萬川

【摘要】科研成果評(píng)價(jià)主要包括評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)方法三要素?？蒲谐晒u(píng)價(jià)對(duì)象，是指應(yīng)將哪些科研成果納入科研成果評(píng)價(jià)范圍的問題?？茖W(xué)界定科研成果的評(píng)價(jià)范圍，應(yīng)把握以下兩條原則：一是科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象應(yīng)為原生性科研成果;二是衍生性科研成果不應(yīng)作為科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象。

【關(guān)鍵詞】科研成果評(píng)價(jià);科研成果評(píng)價(jià)對(duì)象;原生性科研成果;衍生性科研成果

科研成果評(píng)價(jià)，是指由專門機(jī)構(gòu)組織專業(yè)力量，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不存在權(quán)屬爭(zhēng)議的科研成果，判斷其學(xué)術(shù)價(jià)值、理論價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，認(rèn)定其社會(huì)貢獻(xiàn)大小的科研管理活動(dòng)?？蒲谐晒u(píng)價(jià)工作涉及面廣，但構(gòu)成要素主要包括科研成果評(píng)價(jià)主體、科研成果評(píng)價(jià)對(duì)象、科研成果評(píng)價(jià)方法三個(gè)方面。其中，科研成果評(píng)價(jià)對(duì)象，指的是應(yīng)將哪些科研成果納入科研成果評(píng)價(jià)范圍的問題。由于科研人員取得的科研成果名目繁多，因此，這個(gè)看似簡(jiǎn)單的問題其實(shí)并不簡(jiǎn)單，它既牽涉到保護(hù)科研人員積極性的問題，又與保障科研成果的質(zhì)量有關(guān)?？茖W(xué)界定科研成果的評(píng)價(jià)范圍，應(yīng)把握以下兩條基本原則。

一、科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象應(yīng)為原生性科研成果

所謂科研成果的原生性，指的是科研成果所具有的獨(dú)一無二、無法復(fù)制的特性。由于科研工作具有獨(dú)立分散的特點(diǎn)，在同一時(shí)間、由不同的人分別得出同樣的研究結(jié)論，這種情況經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)。只要有相應(yīng)的證據(jù)加以證明，這種情況就與以上所說的“獨(dú)一無二、無法復(fù)制”并不矛盾。

原生性科研成果，主要包括基礎(chǔ)理論成果和理論應(yīng)用成果兩種類型。

邏輯學(xué)常識(shí)告訴我們，一個(gè)科學(xué)理論的構(gòu)成，包括概念、判斷和結(jié)論三個(gè)基本要素。因此，所謂基礎(chǔ)理論成果，應(yīng)該是指在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)明了新概念、提出了新判斷、得出了新結(jié)論。在表現(xiàn)形式上，基礎(chǔ)研究成果包括學(xué)術(shù)專著、論文和研究報(bào)告。無論專著、論文還是研究報(bào)告，如果沒有發(fā)明新概念，沒有提出新判斷，沒有得出新結(jié)論，都不能叫基礎(chǔ)理論成果。據(jù)筆者多年來參加國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目成果鑒定所接觸到的材料，即便是國(guó)家級(jí)的科研項(xiàng)目成果，多半都不能算是基礎(chǔ)理論成果。有的科研成果雖然提供了新材料，找到了新視角，運(yùn)用了新方法，但就是沒有發(fā)明新概念，沒有提出新觀點(diǎn)，沒有得出新結(jié)論，因而就不能叫基礎(chǔ)理論成果。以科學(xué)理論構(gòu)成要素為標(biāo)準(zhǔn)，比較容易判斷出各種著作、論文和研究報(bào)告的學(xué)術(shù)價(jià)值和理論價(jià)值。

需要指出的是，基礎(chǔ)理論成果評(píng)價(jià)不同于科研工作量考核。比如，教材、翻譯教材、教學(xué)輔導(dǎo)書、普及性讀物、案例分析作品、隨筆、訪談、學(xué)術(shù)自傳、譯著、古籍整理作品（含對(duì)中外古籍的點(diǎn)校、匯編、注釋、輯佚等）、工具書（包括字典、辭書、辭典、詞典、百科全書、年譜、手冊(cè)、年鑒、索引），這些科研成果都是可以按一定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算其工作量的，但均不適合作為科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象，因?yàn)檫@些成果缺乏基礎(chǔ)理論成果的構(gòu)成要素。實(shí)踐中，有不少單位按科研成果的出版社級(jí)別、刊物等級(jí)作為科研成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，這其實(shí)是一種偷懶取巧的辦法，它與基礎(chǔ)理論成果評(píng)價(jià)沒有關(guān)系。

所謂理論應(yīng)用成果，是指通過將基礎(chǔ)理論應(yīng)用于生產(chǎn)和社會(huì)實(shí)踐，從而取得的具有一定經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益、具有推廣應(yīng)用價(jià)值的研究成果。自然科學(xué)理論的應(yīng)用成果，一般表現(xiàn)為新方法、新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)計(jì)、新材料、新儀器設(shè)備、新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等形式。只要有相關(guān)的評(píng)價(jià)證明（鑒定證書、鑒定報(bào)告、科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、行業(yè)準(zhǔn)入證明、新產(chǎn)品證書）、研制報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明（專利證書、植物品種權(quán)證書、軟件登記證書）、用戶證明，就能對(duì)這些自然科學(xué)理論應(yīng)用成果的價(jià)值做出正確評(píng)價(jià)。人文社會(huì)科學(xué)理論應(yīng)用成果的評(píng)價(jià)，既有與自然科學(xué)理論應(yīng)用成果評(píng)價(jià)相通的地方，又有其特殊性。從形式上來看，人文社會(huì)科學(xué)理論應(yīng)用成果主要以研究報(bào)告、調(diào)查報(bào)告、建議、咨詢報(bào)告等形式為主，有的稱之為軟科學(xué)研究成果。這些成果是為各級(jí)黨政部門、企業(yè)和社會(huì)實(shí)現(xiàn)決策科學(xué)化、制度完善化、管理現(xiàn)代化而提供的理論、觀點(diǎn)和方法，包括提供發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、制訂政策、進(jìn)行預(yù)測(cè)、參與立法等。對(duì)人文社會(huì)科學(xué)理論應(yīng)用成果的評(píng)價(jià)，主要是看這些成果是否被各級(jí)黨政部門、企業(yè)和社會(huì)所采納。

二、衍生性科研成果不應(yīng)作為科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象

所謂衍生性科研成果，是指在科研成果母體的基礎(chǔ)上演變產(chǎn)生的一些似是而非的科研成果，比如科研立項(xiàng)、獲獎(jiǎng)成果、被引用或轉(zhuǎn)載的成果。衍生性科研成果中，科研項(xiàng)目只是剛剛立項(xiàng)，還沒有取得科研成果，自然不能等同于科研成果本身;獲獎(jiǎng)成果是較為典型的衍生性科研成果，它并沒有形成新的科研成果，只是現(xiàn)有的科研成果被罩上了一個(gè)新光環(huán)。被引用或轉(zhuǎn)載的成果，并沒有賦予現(xiàn)有科研成果以新值，只是反映現(xiàn)有科研成果被關(guān)注重視的情況。因此，如果把這些衍生性科研成果作為科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象，就是本末倒置。

當(dāng)然，申報(bào)的科研項(xiàng)目能夠獲準(zhǔn)立項(xiàng)，取得的成果能夠獲獎(jiǎng)、能夠被引用或轉(zhuǎn)載，這也是有一定難度的。盡管它們只是衍生性科研成果，本身不能作為科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象，但它們對(duì)認(rèn)定科研成果的價(jià)值還是有一定幫助的。因此，筆者建議，在進(jìn)行科研成果評(píng)價(jià)時(shí)，除科研立項(xiàng)外，可將獲獎(jiǎng)成果、被引用或轉(zhuǎn)載成果折算成一定的權(quán)重，使它能夠在一定程度上影響到科研成果評(píng)價(jià)的結(jié)果。

多年來，我國(guó)科研立項(xiàng)項(xiàng)目種類繁多。從立項(xiàng)來源上看，一是有國(guó)外、境外立項(xiàng)項(xiàng)目，包括聯(lián)合國(guó)教科文組織、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織等重要國(guó)際機(jī)構(gòu)的立項(xiàng)項(xiàng)目，國(guó)際基金會(huì)的立項(xiàng)項(xiàng)目，其他海外研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)資助的項(xiàng)目或國(guó)際合作項(xiàng)目;二是有國(guó)家級(jí)科研立項(xiàng)項(xiàng)目，包括國(guó)家自然科學(xué)基金和國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金的重點(diǎn)課題、國(guó)家863項(xiàng)目、國(guó)家973項(xiàng)目、國(guó)家重大科技攻關(guān)項(xiàng)目等重大國(guó)家級(jí)研究課題，國(guó)家自然科學(xué)基金和社會(huì)科學(xué)基金的一般性項(xiàng)目、青年項(xiàng)目;三是有省部級(jí)科研立項(xiàng)，包括科技部、教育部的重點(diǎn)課題和一般課題，其它省部級(jí)自然科學(xué)基金和社會(huì)科學(xué)基金課題，省級(jí)黨委、政府直接資助的課題;四是有地廳級(jí)科研立項(xiàng)項(xiàng)目，包括省級(jí)教育廳、科技廳課題（含軟科學(xué)項(xiàng)目），地市級(jí)自然科學(xué)基金和社會(huì)科學(xué)基金課題，地市級(jí)黨委、政府直接資助的課題;五是有其他各種橫向科研課題。上述各級(jí)各類科研立項(xiàng)項(xiàng)目，無論申報(bào)難度有多大，都只能反映立項(xiàng)者對(duì)科研成果的需求和導(dǎo)向。并且，科研立項(xiàng)本身并不等同于已經(jīng)取得的科研成果，當(dāng)然就不能作為科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象。

目前，科研成果評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)較多，既有國(guó)際評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)，又有國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、地廳級(jí)評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)，從而形成不同級(jí)別的獎(jiǎng)勵(lì)。

國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)又分為三類：第一類包括國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)，國(guó)家“五個(gè)一工程獎(jiǎng)”中的優(yōu)秀圖書、理論文獻(xiàn)、理論文章獎(jiǎng)，社會(huì)力量設(shè)立的全國(guó)性著作、論文、課題、發(fā)明類成果獎(jiǎng)，孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)、郭沫若中國(guó)歷史學(xué)獎(jiǎng)、茅盾文學(xué)獎(jiǎng)、魯迅文學(xué)獎(jiǎng)等全國(guó)性著名獎(jiǎng)項(xiàng)。第二類包括未列入國(guó)家級(jí)一類獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，由國(guó)（境）內(nèi)外企業(yè)事業(yè)組織、社會(huì)團(tuán)體、其他社會(huì)組織和個(gè)人利用非國(guó)家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)，或自籌資金，面向全國(guó)設(shè)立的經(jīng)常性科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、人文社科獎(jiǎng)或文化藝術(shù)獎(jiǎng)。第三類包括國(guó)家一級(jí)學(xué)會(huì)、部級(jí)單位（含群團(tuán)組織、新聞媒體等）主辦的不收取任何費(fèi)用的全國(guó)性征文獎(jiǎng)勵(lì)，論文、研究報(bào)告、政策建議等文章性成果獎(jiǎng)。

省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)也分為三類：第一類包括教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院（面向全社會(huì)，而非中國(guó)社會(huì)科學(xué)院內(nèi)部）組織評(píng)審的自然科學(xué)獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、人文社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)。第二類包括除教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院以外，以省部級(jí)（或相當(dāng)于省部級(jí)）名義評(píng)審的自然科學(xué)獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、人文社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)、文學(xué)藝術(shù)獎(jiǎng);以中國(guó)文聯(lián)、文化部、省級(jí)政府等單位名義評(píng)審的省部級(jí)人文社科獎(jiǎng)、文化（文學(xué)）藝術(shù)獎(jiǎng);省級(jí)“五個(gè)一工程獎(jiǎng)”中的優(yōu)秀圖書、理論文獻(xiàn)、理論文章獎(jiǎng);省部級(jí)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng);社會(huì)力量設(shè)立的全省性著作、課題、發(fā)明類成果獎(jiǎng)項(xiàng);文化藝術(shù)類獎(jiǎng)項(xiàng)。第三類包括省級(jí)黨委、政府主辦的不收取任何費(fèi)用的省級(jí)范圍征文獎(jiǎng)勵(lì)。

地廳級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)也分三類：第一類包括省教育廳科技進(jìn)步獎(jiǎng)與人文社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng);第二類包括市級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)與人文社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)、市級(jí)軟科學(xué)獎(jiǎng)，以省級(jí)文聯(lián)、省級(jí)文化廳（局）、市級(jí)政府等單位名義評(píng)審的地廳級(jí)文化（文學(xué)）藝術(shù)獎(jiǎng)，以省科委、科技廳、科協(xié)、省級(jí)宣傳部、省級(jí)社科聯(lián)名義進(jìn)行的不收取任何費(fèi)用的征文獎(jiǎng)勵(lì);第三類包括市級(jí)黨委、政府主辦的不收取任何費(fèi)用的市級(jí)范圍的征文獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)。

科研成果評(píng)獎(jiǎng)與科研成果評(píng)價(jià)不屬于同一個(gè)評(píng)價(jià)體系。前者以獲獎(jiǎng)等級(jí)來區(qū)分，后者以優(yōu)秀、良好、合格、不合格來區(qū)分。獲獎(jiǎng)成果雖然屬于衍生性科研成果，不能將它直接作為科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象，但可以根據(jù)不同的獲獎(jiǎng)等級(jí)分別賦予一個(gè)加權(quán)值，從而對(duì)科研成果評(píng)價(jià)的結(jié)果產(chǎn)生一定的影響。

科研成果被引用，主要包括三種情況：一是成果發(fā)表后，其觀點(diǎn)被其他論著引用。如果引用者只是將成果列為參考文獻(xiàn)，一般按原文引用折半對(duì)待。二是被國(guó)內(nèi)外各種檢索性工具收錄引用。這些檢索性工具包括《科學(xué)引文索引》（SCI）、《社會(huì)科學(xué)引文索引》（SSCI）、《藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引》（A & HCI）、《工程索引》（EI）、《科技會(huì)議錄索引》（ISTP）、《社會(huì)科學(xué)與人文會(huì)議錄索引》（ISSHP）、《中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》（CSCD）、《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）等。三是被其它一級(jí)學(xué)科性質(zhì)的文摘收錄引用，被國(guó)內(nèi)外書籍引用。作者引用自己著作或文章的觀點(diǎn)，或一稿多投，則不能算引用。

科研成果被轉(zhuǎn)載，主要包括以下三種情況：一是被《新華文摘》、《中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘》、《高等學(xué)校文科學(xué)報(bào)文摘》整篇轉(zhuǎn)載，或摘編觀點(diǎn);二是被《人大復(fù)印報(bào)刊資料》全文轉(zhuǎn)載;三是被其它一般性報(bào)刊摘轉(zhuǎn)，或在報(bào)刊上出現(xiàn)有關(guān)于該成果的書評(píng)。

被引用或轉(zhuǎn)載的科研成果，與獲獎(jiǎng)的科研成果性質(zhì)相同，自然不能直接作為科研成果評(píng)價(jià)的對(duì)象。但是，在對(duì)科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，同樣可以采取將這些被引用或轉(zhuǎn)載的成果賦予一個(gè)加權(quán)值的辦法，從而影響到科研成果評(píng)價(jià)的結(jié)果。