思金華，何俗非

基于ESI和Incites的科研產(chǎn)出與學(xué)科競爭力分析——以天津中醫(yī)藥大學(xué)為例

思金華，何俗非*

天津中醫(yī)藥大學(xué)，天津 301617

在“雙一流”建設(shè)目標(biāo)下，為本校決策者定位優(yōu)勢學(xué)科，發(fā)展?jié)摿W(xué)科，優(yōu)化學(xué)科布局提供決策依據(jù)，同時，也供本校師生學(xué)術(shù)研究與論文投稿參考。利用基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI）和InCites分析功能及Excel 2016對我校2007－2017年的Web of Science（WoS）論文數(shù)量、發(fā)文期刊及所屬學(xué)科領(lǐng)域、研究人員貢獻(xiàn)度、國際合作機(jī)構(gòu)及引文影響力等方面進(jìn)行分析。在2018年5月更新的ESI中檢索到天津中醫(yī)藥大學(xué)有“藥理學(xué)與毒理學(xué)”1個學(xué)科入圍被引前1%學(xué)科。基于Incites平臺數(shù)據(jù)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，我校11年的WoS發(fā)文數(shù)及被引次數(shù)呈逐年上升趨勢，梳理我校2個潛力學(xué)科的高產(chǎn)出及高影響力作者論文貢獻(xiàn)度及被引貢獻(xiàn)度均大于1%的作者各有20位。與我校合作最多的機(jī)構(gòu)是地緣相近的天津高校。載有我?！八幚韺W(xué)與毒理學(xué)”論文的期刊有85種，其中≥4篇的期刊共28種，累計發(fā)文量占11年論文總量的78.22%，累計被引次數(shù)占被引總量的83.72%；“臨床醫(yī)學(xué)”論文的期刊共130種，其中≥4篇的期刊共18種，累計發(fā)文量占11年論文總量的63.20%，累計被引次數(shù)占被引總量的50.00%。引文影響力方面，我校在論文總數(shù)、被引總頻次、國際合作能力方面、被引次數(shù)排名前1%和10%的論文均處于低比例，沒有達(dá)到國際高水平研究的平均水平；相對全球平均水平的影響力、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力均＜1，未達(dá)到全球平均研究水平?；赪oS論文分析，我校近年的科研實(shí)力逐漸加強(qiáng)，未來學(xué)科發(fā)展勢頭良好，但被引數(shù)據(jù)均低于全球水平，需要進(jìn)一步提高論文質(zhì)量來提升競爭力。

天津中醫(yī)藥大學(xué)；基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫；Incites

2017年，天津中醫(yī)藥大學(xué)（以下簡稱“我?！保┤脒x“雙一流”建設(shè)高校名單，中藥學(xué)入選“雙一流”建設(shè)學(xué)科，現(xiàn)正全面建設(shè)“雙一流”，努力成為國內(nèi)一流、國際知名的中醫(yī)藥大學(xué)[1]。這個目標(biāo)是由學(xué)校各個學(xué)科的發(fā)展來共同完成的，而摸清學(xué)科現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)學(xué)科的長項(xiàng)短板、分析學(xué)科競爭力，是學(xué)科發(fā)展的重要工作之一[2]。

本文用基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators, ESI）的數(shù)據(jù)，結(jié)合Incites分析平臺，對天津中醫(yī)藥大學(xué)2007－2017年Web of Science（WoS）論文進(jìn)行分析與梳理，主要包括ESI學(xué)科現(xiàn)狀、近11年WoS發(fā)文及影響力、高產(chǎn)出及高影響力作者對學(xué)科貢獻(xiàn)度、發(fā)文合作機(jī)構(gòu)分布、潛力學(xué)科論文期刊分布等，以期在“雙一流”建設(shè)目標(biāo)下，為本校學(xué)科建設(shè)與發(fā)展提供數(shù)據(jù)支撐，為本校決策者定位優(yōu)勢學(xué)科、發(fā)展?jié)摿W(xué)科、優(yōu)化學(xué)科布局提供決策依據(jù)，同時，也供師生學(xué)術(shù)研究與論文投稿參考。

1 資料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

⑴ESI數(shù)據(jù)庫：數(shù)據(jù)更新于2018年5月10日，覆蓋數(shù)據(jù)范圍是2007－2017年，檢索時間2018年5月11日。⑵Incites數(shù)據(jù)庫：檢索時間段亦設(shè)定為2007－2017年，學(xué)科分類選擇ESI學(xué)科分類體系，檢索日期是2018年4月26日。

1.2 檢索方法

ESI數(shù)據(jù)庫中，在結(jié)果列表中選擇“研究領(lǐng)域”，在結(jié)果過濾檢索框中輸入“Chinese Medicine”，即可檢索到所有入圍ESI排名的各中醫(yī)藥院校情況。在Incites數(shù)據(jù)庫中，選擇“機(jī)構(gòu)”模塊，“篩選區(qū)”中通過“機(jī)構(gòu)名稱”輸入“Chinese Medicine”，系統(tǒng)自動提示已規(guī)范的近似名稱，然后依次設(shè)定年份、學(xué)科分類體系、文獻(xiàn)類型，點(diǎn)擊“更新結(jié)果”即顯示本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)。

1.3 納入及排除標(biāo)準(zhǔn)

限定納入文獻(xiàn)類型為Article（論文）和Review（綜述）。排除其他類型論文。

1.4 統(tǒng)計方法

利用ESI和Incites數(shù)據(jù)庫的分析功能得出文獻(xiàn)總量、被引次數(shù)、年份分布、合作機(jī)構(gòu)等總體結(jié)果；利用Excel 2016統(tǒng)計潛力學(xué)科的來源期刊分布、研究人員貢獻(xiàn)度等學(xué)科數(shù)據(jù)情況。

1.5 統(tǒng)計指標(biāo)

1.5.1 高被引論文（Highly Cited Paper） 是指按照同一年、同一個ESI學(xué)科發(fā)表論文的被引用次數(shù)按照由高到低進(jìn)行排序，排在前1%的論文。

1.5.2 熱點(diǎn)論文（Hot Paper） 指某一ESI學(xué)科最近2年發(fā)表的論文，按照最近2個月里被引用次數(shù)進(jìn)入前0.1%的論文。

1.5.3 高水平論文（Top Paper） 高被引論文和熱點(diǎn)論文取并集后的論文集合。

1.5.4 相對于全球平均水平的影響力（Impact Relative to World） 某組出版物的引文影響力與全球總體出版物的引文影響力的比值，該指標(biāo)可以被應(yīng)用于機(jī)構(gòu)、國家和全球水平。全球平均值＝1。該值＞1，即表明該組論文的篇均被引頻次高于全球平均水平；＜1，則低于全球平均水平。

1.5.5 學(xué)科規(guī)范化的引文影響力 一篇文獻(xiàn)學(xué)科規(guī)范化的引文影響力是通過其實(shí)際被引次數(shù)除以同文獻(xiàn)類型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的期望被引次數(shù)獲得的。當(dāng)一篇文獻(xiàn)被劃歸至多于一個學(xué)科領(lǐng)域時，則使用實(shí)際被引次數(shù)與期望被引次數(shù)比值的平均值。一組文獻(xiàn)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力（Category Normalized Citation Impact, CNCI），例如某個人、某個機(jī)構(gòu)或國家，是該組中每篇文獻(xiàn)CNCI的平均值。這是一個排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類型作用的無偏影響力指標(biāo)，使用它可以進(jìn)行不同規(guī)模、不同學(xué)科混合的論文集的比較。如果CNCI＝1，說明該組論文的被引表現(xiàn)與全球平均水平相當(dāng)；CNCI＞1，表明該組論文的被引表現(xiàn)高于全球平均水平；CNCI＜1，則低于全球平均水平；若CNCI＞2，表明該組論文的平均被引表現(xiàn)為全球平均水平的2倍。

2 結(jié)果與分析

2.1 我校ESI前1%學(xué)科分布情況

進(jìn)入ESI全球排名前1%的機(jī)構(gòu)有5578個，我校綜合排名為3664位。WoS論文總量1589篇，總被引次數(shù)10 641次，篇均被引次數(shù)6，Top論文9篇，有1個學(xué)科入圍前1%機(jī)構(gòu)排名。入圍的“藥理學(xué)與毒理學(xué)”WoS論文總量397篇，總被引次數(shù)3426次，篇均被引次數(shù)8.63，Top論文5篇，在全球該學(xué)科入圍的817個機(jī)構(gòu)中，我校該學(xué)科排第757位。本期ESI是我校首次有學(xué)科入圍前1%排名，標(biāo)志著我校的國際學(xué)術(shù)影響力實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。（本文整理過程中，ESI在2018年11月15日更新了2018年度最后一期學(xué)科排名，我?！芭R床醫(yī)學(xué)”首次進(jìn)入ESI全球前1%，該學(xué)科WoS論文總數(shù)為470篇，總引用次數(shù)為2406次，篇均被引用5.12次，Top論文3篇。）

2.2 基于Incites的我校WoS論文及影響力分析

2.2.1 WoS發(fā)文及影響力總體情況 在Incites分析平臺利用規(guī)范化機(jī)構(gòu)名稱檢索我校2007－2017年論文數(shù)量及被引情況。結(jié)果檢出WoS論文1 541篇，總被引10 562次，論文篇數(shù)及被引頻次年代分布情況見圖1、圖2，我校近年來WoS論文發(fā)文量逐年遞增，從2007年的11篇到2017年近300篇，可以看出我?？蒲袑?shí)力近年穩(wěn)步提升。

圖1 2007－2017年天津中醫(yī)藥大學(xué)WoS發(fā)表論文數(shù)量

圖2 2007－2017年天津中醫(yī)藥大學(xué)WoS收錄論文被引頻次

2.2.2 ESI潛力學(xué)科高產(chǎn)出及高影響力作者貢獻(xiàn)度分析 根據(jù)前期研究顯示，在ESI的學(xué)科分類體系中，各中醫(yī)藥院校的潛力學(xué)科主要集中在“藥理學(xué)與毒理學(xué)”和“臨床醫(yī)學(xué)”2個學(xué)科領(lǐng)域[3]。本文在Incites中檢索到我校“藥理學(xué)與毒理學(xué)”WoS論文數(shù)是381篇，總被引次數(shù)為3323次；“臨床醫(yī)學(xué)”WoS論文數(shù)是394篇，總被引次數(shù)為1932次。為了解潛力學(xué)科的高產(chǎn)作者及對學(xué)科的貢獻(xiàn)度，本文分別采集Incites平臺2007－2017年我校2個潛力學(xué)科的作者，并計算發(fā)文比例和被引貢獻(xiàn)度。其中發(fā)文比例和被引貢獻(xiàn)度均＞1%的前20位作者（排除了2018年已離職老師，但納入已畢業(yè)學(xué)生），按被引貢獻(xiàn)度梳理如表1、表2。

表1 基于Incites的2007－2017年天津中醫(yī)藥大學(xué)“藥理學(xué)與毒理學(xué)”被引貢獻(xiàn)度前20名作者發(fā)文數(shù)量及被引情況

表2 基于Incites的2007－2017年天津中醫(yī)藥大學(xué)“臨床醫(yī)學(xué)”被引貢獻(xiàn)度前20名作者發(fā)文數(shù)量及被引情況

續(xù)表2

2.2.3 發(fā)文合作機(jī)構(gòu)情況分析 11年間，與我校合作發(fā)文的機(jī)構(gòu)達(dá)到363個，主要為國內(nèi)研究院所。與我校合作發(fā)表論文最多的15個機(jī)構(gòu)見表3，主要是與我校地緣相近的天津大學(xué)、天津醫(yī)科大學(xué)、南開大學(xué)及中國中醫(yī)科學(xué)院等。

2.2.4 ESI潛力學(xué)科發(fā)文期刊統(tǒng)計分析 載有我?！八幚韺W(xué)與毒理學(xué)”論文的期刊有85種，其中≥4篇的期刊共28種，累計發(fā)文量298篇，占11年論文總量的78.22%，累計被引次數(shù)2782次，占被引總量的83.72%。28種期刊的載文量、被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)如表4。

載有我校“臨床醫(yī)學(xué)”論文的期刊共130種，其中≥4篇的期刊共18種，累計發(fā)文量249篇，占11年論文總量的63.20%，累計被引次數(shù)966次，占被引總量的50.00%。18種期刊的載文量、被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)見表5。

2.3 基于Incites的我校與7所中醫(yī)藥院校WoS論文比較分析

為了更加全面、深入了解天津中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)科競爭力發(fā)展?fàn)顩r，本文利用Incites分析平臺展開我校與7所擁有ESI的1%學(xué)科的中醫(yī)藥院校的WoS論文數(shù)量及引文指標(biāo)的對標(biāo)分析（見表6）。為了使結(jié)果更接近ESI的真實(shí)值，本文在Incites中做了以下限制，檢索年份為2007－2017年，文獻(xiàn)類型與ESI保持一致，限定為Article（論文）和Review（綜述），學(xué)科分類限定為ESI學(xué)科分類體系。

表3 基于Incites的2007－2017年與天津中醫(yī)藥大學(xué)合作發(fā)表論文的前15個機(jī)構(gòu)名稱及發(fā)文數(shù)量

表4 基于Incites的2007－2017年發(fā)表天津中醫(yī)藥大學(xué)“藥理學(xué)與毒理學(xué)”論文≥4篇的期刊

續(xù)表4

表5 基于Incites的2007－2017年發(fā)表天津中醫(yī)藥大學(xué)“臨床醫(yī)學(xué)”論文≥4篇的期刊

由表6發(fā)現(xiàn)，我校WoS論文總數(shù)為1541篇，總被引總數(shù)10562次，論文總數(shù)和被引次數(shù)均位于南京、上海、北京、廣州、浙江之后，與前三名差距較大；論文被引百分比各校無明顯差異，均有70.00%以上的論文被引用；相對于全球平均水平的影響力均＜1，提示表中8所中醫(yī)藥院校篇均被引頻次低于全球水平；各校學(xué)科規(guī)范化的引文影響力值均＜1，表明中醫(yī)藥院校論文被引表現(xiàn)低于全球平均水平；被引次數(shù)排名前10%的論文百分比均處于低水平，說明整個中醫(yī)藥科研共同體的高水平研究還沒有達(dá)到國際研究的平均水平；高被引論文百分比方面，我校高被引論文僅有4篇，與擁有26篇高被引論文的南京中醫(yī)藥大學(xué)有較大差距，各校產(chǎn)出論文在全球最具影響力論文的百分比均極低；我校H指數(shù)為38，表明有38篇論文被引用38次以上，低于南京、上海；國際合作論文方面，上海中醫(yī)藥大學(xué)有833篇論文是國際合作，占23.49%，我校有201篇，占13.05%，吸引國際合作能力有待加強(qiáng)。

表6 基于Incites的8所中醫(yī)藥院校WoS論文數(shù)量及引文指標(biāo)比較

3 討論

ESI是基于Web of ScienceTM核心合集中科學(xué)引文索引（Science Citation Index Expanded, SCI-E）和社會科學(xué)引文索引（Social Science Citation Index, SSCI）所收錄的11 855種學(xué)術(shù)期刊建立的深度分析型研究工具。它以全球各個研究機(jī)構(gòu)在過去10年被SCI和SSCI收錄文獻(xiàn)的總被引頻次為依據(jù)，分為22個學(xué)科，并對科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行排序。數(shù)據(jù)每2個月更新1次，如果某科研機(jī)構(gòu)某學(xué)科的論文總被引頻次超過全球前1%的最后一名，那么該學(xué)科就入圍ESI的學(xué)科排名。ESI是當(dāng)前衡量科學(xué)研究國際發(fā)展水平的重要標(biāo)準(zhǔn)，2011年被列為教育部學(xué)科評估的重要指標(biāo)[4]。Incites數(shù)據(jù)庫中集合了近30年來Web of Science核心合集七大索引數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，擁有多元化的指標(biāo)和豐富的可視化效果，可以定位機(jī)構(gòu)優(yōu)勢學(xué)科并與同行機(jī)構(gòu)進(jìn)行對標(biāo)分析，從而明確機(jī)構(gòu)的國際影響力[5]。

ESI把研究領(lǐng)域分為數(shù)學(xué)、化學(xué)、計算機(jī)科學(xué)等22個學(xué)科，這種劃分與國內(nèi)現(xiàn)行的學(xué)科體系無法做到一一對應(yīng)，尤其是與以中醫(yī)學(xué)、中藥學(xué)和中西醫(yī)結(jié)合為主干的中醫(yī)藥學(xué)科體系不相適應(yīng)。ESI學(xué)科中，與中醫(yī)藥院校相關(guān)的學(xué)科是藥理學(xué)與毒理學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)、分子生物學(xué)等。當(dāng)前大多數(shù)中醫(yī)藥院校中學(xué)科發(fā)展?jié)摿χ递^高的是藥理學(xué)與毒理學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)2個學(xué)科[6]。我校目前藥理學(xué)與毒理學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)均入圍ESI前1%學(xué)科。近年來，我校科研實(shí)力逐漸加強(qiáng)，學(xué)科發(fā)展勢頭良好，但被引表現(xiàn)均低于全球水平，需要提高科研論文的質(zhì)量來提升學(xué)術(shù)競爭力[7]。

通過WoS論文分析出的情況，只是學(xué)科競爭力的一個方面，并不能代表學(xué)校整體學(xué)科發(fā)展全貌。本文并未以國務(wù)院學(xué)位委員會和教育部《學(xué)位授予與人才培養(yǎng)學(xué)科目錄（2011年）》進(jìn)行針對教育部學(xué)科評估指標(biāo)的對標(biāo)分析。因此，僅針對以上基于WoS論文分析，筆者提出學(xué)校在學(xué)科建設(shè)方面的一些淺顯的認(rèn)識與建議：⑴加強(qiáng)學(xué)科布局，促進(jìn)學(xué)科建設(shè)：目前，期刊的ESI學(xué)科歸類并不完全合理，鑒于中醫(yī)藥學(xué)科的具體情況，可以有傾向性地根據(jù)各期刊在ESI期刊列表中的學(xué)科歸類進(jìn)行投稿。根據(jù)論文的研究內(nèi)容投到不同分類的期刊時，可鼓勵師生盡量將論文投到“藥理學(xué)與毒理學(xué)”“臨床醫(yī)學(xué)”相關(guān)潛力學(xué)科的期刊上，以促進(jìn)這些學(xué)科的ESI排名及影響力的提升。我校在歸屬于“化學(xué)”的期刊“MOLECULES”發(fā)文38篇，被引138次，這部分成果可被分配至藥理學(xué)科，為優(yōu)勢學(xué)科加分。⑵注重論文質(zhì)量，鼓勵教師發(fā)表高水平論文：引導(dǎo)教師注重研究成果轉(zhuǎn)換為高質(zhì)量研究論文，對進(jìn)入ESI的高被引和熱點(diǎn)論文進(jìn)行獎勵，鼓勵師生發(fā)表更高水平論文[8]。⑶推動國際合作，擴(kuò)大國際學(xué)術(shù)影響力：目前的ESI評價體系中，作者排名順序并不占權(quán)重，與其他單位合作發(fā)表論文，可提高我校的ESI排名及影響力，例如，一篇論文有10個作者，我校學(xué)者排在第1或者第10位，對ESI統(tǒng)計的貢獻(xiàn)度是一樣的，所以，鼓勵師生與世界一流大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)合作，促進(jìn)高質(zhì)量、高影響力科研論文的產(chǎn)出，不僅有利于科研活動的開展，同時也有利于我校ESI排名及影響力的提升。⑷引進(jìn)人才評估指標(biāo)：對于學(xué)校引進(jìn)人才，在考慮其學(xué)術(shù)產(chǎn)出的同時兼顧學(xué)術(shù)合作、學(xué)術(shù)影響力評估，可基于WoS、ESI、Incites等數(shù)據(jù)庫形成評估報告，從論文發(fā)表、引文指標(biāo)方面加以考量，作為評價參考。

[1] 宣傳部.我校入選“雙一流”建設(shè)學(xué)科名單[EB/OL].(2017-09-21) [2018-12-20].http://news13.tjutcm.edu.cn/info/1661/10365.htm.

[2] 劉姝.2017北京大學(xué)學(xué)科競爭力分析報告(數(shù)學(xué))[EB/OL].(2018-01-04][2018-12-29].https://www.lib.pku.edu.cn/portal/sites/default/files/zixunbu/yanjiu-20180104-shuxue.pdf.

[3] 何俗非,王碩,劉二偉.基于ESI數(shù)據(jù)庫的中醫(yī)藥院校高水平論文分析[J].中華醫(yī)學(xué)圖書情報雜志,2017,26(4):51-55,67.

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[8] 思金華.基于Web of Science的天津中醫(yī)藥大學(xué)科研論文收錄統(tǒng)計分析[J].天津中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報,2013,32(4):240-243.

Analysis on Scientific Research Output and Disciplinary Competitiveness Based on ESI and Incites - Taking Tianjin University of TCM as an Example

SI Jin-hua, HE Su-fei*

(Tianjin University of Traditional Chinese Medicine, Tianjin 301617, China)

To provide decision-making basis of locating advantageous disciplines, developing potential disciplines, and optimizing the layout of disciplines for decision makers of Tianjin University of TCM under the goal of “double first-class” construction; To provide references for scientific research and paper submission of faculty and students in our university.Essential Science Indicators (ESI) and InCites database were used to analyze the number of Web of Science (WoS) papers, published journals and subject areas, researchers’ contribution, international cooperation agencies and citation influence of our university in 2007－2017.In the ESI updated in May 2018, one of the subjects of “pharmacology and toxicology” found in Tianjin University of Traditional Chinese Medicine was listed in the top 1% of cited disciplines. Based on the horizontal comparison of Incites platform data, the number of WoS papers and citations in our university has been on an increasing trend year by year in the past 11 years. There were 20 scholars each of whom contributed more than 1% to the high output and high influence of the two advantageous potential disciplines in our university. The organization that cooperated most with our school was Tianjin University which was close to our school geographically. There were 85 journals containing “pharmacology and toxicology” papers of our university, among which 28 journals had more than 4 papers. The total number of papers published accounts for 78.22% of the total number of papers published in 11 years, and the total number of citations accounted for 83.72%. There were 130 journals of “clinical medicine” papers, including 18 journals with 4 or more papers. The cumulative number of papers published accounted for 63.20% of the total number of papers published in 11 years, and the cumulative number of citations accounted for 50.00% of the total number of papers cited. In terms of citation influence, the percentage of papers ranked in the top 1% and 10% in terms of total number of papers, total cited frequency, international cooperation ability and cited times in our school was very low, which did not reach the average level of international high-level research. The influence related to the global average level and the influence of subject standardization citation were both less than 1, which did not reach the global average research level.The scientific research strength of our university has been gradually strengthened in recent years according to WoS paper analysis, and the discipline development momentum in the future is good. However, the cited performance is lower than the global level, and the quality of papers needs to be further improved to enhance competitiveness.

Tianjin University of TCM; Essential Science Indicators (ESI); Incites

10.3969/j.issn.2095-5707.2019.04.004

G353.1

A

2095-5707(2019)04-0013-08

（2019-01-23）

2019-03-20；

思金華,何俗非.基于ESI和Incites的科研產(chǎn)出與學(xué)科競爭力分析——以天津中醫(yī)藥大學(xué)為例[J].中國中醫(yī)藥圖書情報雜志,2019,43(4):13-20.

天津市教委科研計劃項(xiàng)目（2018SK006）；天津市科學(xué)技術(shù)委員會科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計劃（18ZLZXZF00050）

思金華，E-mail: sjh665@163.com

何俗非，E-mail: shaoxiahe@tjutcm.edu.cn

編輯：魏民