鐘筱彤, 周連喜, 羅慧穎

（1. 浙江大學 管理學院，浙江 杭州 310058；2. 布魯克大學 古德曼商學院，加拿大安大略 圣凱瑟琳 L2S 3A1）

一、 引 言

在新創(chuàng)企業(yè)國際化領(lǐng)域的相關(guān)研究中，新創(chuàng)企業(yè)的國際化活動被認為受到多種因素的影響。其中，母國的市場規(guī)模和競爭程度是推動新創(chuàng)企業(yè)國際化的重要因素之一（Oviatt和McDougall，1994）。新創(chuàng)企業(yè)的誕生和發(fā)展離不開其所處的母國環(huán)境，母國能為新創(chuàng)企業(yè)提供多樣的網(wǎng)絡(luò)、學習資源（Zahra等，2018），而新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)者的經(jīng)驗和知識也主要來自于其在母國的活動。自制度理論被運用到戰(zhàn)略管理研究領(lǐng)域以來（Peng，2002），越來越多的學者開始關(guān)注制度環(huán)境對企業(yè)行為的影響。以母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化的影響為主題的研究補充和豐富了新創(chuàng)企業(yè)國際化的研究領(lǐng)域，為理解新創(chuàng)企業(yè)國際化的動機和能力提供了新的思路。

海外學者在對國際新創(chuàng)企業(yè)研究進行綜述時，多次提及外部環(huán)境是影響企業(yè)國際化的重要因素（Zahra和George，2002；Knight和Liesch，2016）。國內(nèi)也有學者引用相關(guān)研究闡述了母國網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對其國際化的影響機制（周勁波和黃勝，2013）。當前關(guān)于母國要素的研究有大量的更新，學者們還從產(chǎn)業(yè)層面和制度層面研究母國要素給新創(chuàng)企業(yè)國際化帶來的優(yōu)勢或劣勢。這些研究引發(fā)了國內(nèi)外學者的共同思考：母國要素究竟有哪些？母國要素通過哪些機制影響新創(chuàng)企業(yè)國際化？然而，目前仍鮮有文章對上述問題進行系統(tǒng)的分析和總結(jié)（Yamakawa等，2008），因此，本文擬通過回顧和梳理現(xiàn)有相關(guān)研究，甄別出重要的母國要素類型，并進一步分析各類要素的作用機制，以期提高學界對新創(chuàng)企業(yè)國際化研究中母國要素的認識，總結(jié)目前研究存在的不足，并嘗試提出未來研究中值得關(guān)注的重要話題。

本文首先對國際新創(chuàng)企業(yè)的概念、特征進行識別，說明在新創(chuàng)企業(yè)國際化這一研究領(lǐng)域中母國要素的重要性。作者結(jié)合不同的理論視角（網(wǎng)絡(luò)視角、產(chǎn)業(yè)視角和制度視角）將相關(guān)研究進行歸類，分別介紹每種要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化產(chǎn)生的具體影響。其次，通過對三種視角中不同要素的影響機制的評述，提煉出母國要素的三種重要作用機制（逃離機制、能力構(gòu)建機制和學習機制），并交叉介紹母國要素及其作用機制，以分析母國要素的相關(guān)研究對原有新創(chuàng)企業(yè)國際化理論的貢獻。最后，本文對母國要素與新創(chuàng)企業(yè)國際化研究的現(xiàn)狀進行總結(jié)，針對目前研究的不足提出三點研究展望，以期進一步豐富和完善新創(chuàng)企業(yè)國際化的研究。

二、 新創(chuàng)企業(yè)國際化及母國要素

國際新創(chuàng)企業(yè)（international new ventures），也被稱為天生全球化企業(yè)（born globals）或天生出口商（innate exporters）（Oviatt和McDougall，1994，2005），通常自成立早期即開展國際化活動（朱秀梅等，2011）。國際新創(chuàng)企業(yè)的重要特征是具有新生學習優(yōu)勢（learning advantages of newness，LAN），即因組織慣性小、在國內(nèi)的紐帶不如成熟企業(yè)般緊密，新創(chuàng)企業(yè)往往能夠?qū)⒆⒁饬焖俎D(zhuǎn)移到海外市場，通過在海外市場的學習實現(xiàn)快速國際化（Autio等，2000）。關(guān)注國際新創(chuàng)企業(yè)現(xiàn)象的學者們將新創(chuàng)企業(yè)作為研究對象，利用豐富的戰(zhàn)略管理視角探索影響新創(chuàng)企業(yè)國際化的因素。早期關(guān)于新創(chuàng)企業(yè)國際化的研究往往更加關(guān)注東道國要素的直接影響，或?qū)⒛竾氖袌鲆?guī)模和產(chǎn)業(yè)劣勢視作驅(qū)動新創(chuàng)企業(yè)逃離母國的前因進行研究（Sapienza等，2005；Oviat和Mcdougall，2010），忽視了母國也可以作為新創(chuàng)企業(yè)國際化的優(yōu)勢來源。隨著制度理論的發(fā)展和新興國家新創(chuàng)企業(yè)國際化現(xiàn)象的普遍化，學者們開始挑戰(zhàn)以往的研究假設(shè)，認為企業(yè)在母國的活動與紐帶不一定會阻礙其在海外市場的快速擴張（Zahra等，2018）。

鑒于現(xiàn)有研究中母國要素變量多樣，對變量的描述不一，我們采取直接對國際商務(wù)領(lǐng)域及創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)期刊進行篩選的方法，以避免“關(guān)鍵詞搜索法”可能帶來的文章遺漏問題。因此，我們還囊括了未在標題和關(guān)鍵詞中提及母國要素、但正文中出現(xiàn)母國要素及其對新創(chuàng)企業(yè)國際化影響的文章。我們最終篩選出34篇文獻，具體期刊名稱及代表文章見表1。

當前關(guān)于母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化影響的研究可分為兩類：一是對企業(yè)國際化戰(zhàn)略選擇和過程（行為）的研究。典型的國際化行為包括企業(yè)的早期國際化行為（Oparaocha，2015）、新創(chuàng)企業(yè)的國際化程度（Zhang等，2016）、新創(chuàng)企業(yè)的國際化速度（Kiss和Danis，2010）以及新創(chuàng)企業(yè)的國際化區(qū)位選擇（Bangara等，2012）。以國際化行為作為主題的研究刻畫了不同母國要素是如何影響新創(chuàng)企業(yè)進行國際化決策的。二是對企業(yè)國際化結(jié)果（績效）的研究（De Clercq等，2012）。相關(guān)研究通常利用盈利能力、銷售增長率和出口增長率等變量來測量新創(chuàng)企業(yè)的國際化績效，以驗證母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化的具體效果（Zhou等，2007；Lu等，2010）。而本文的研究目的是對新創(chuàng)企業(yè)國際化這一研究領(lǐng)域的文章進行梳理，總結(jié)和評述目前研究涉及的母國要素和影響機制（包括對新創(chuàng)企業(yè)國際化行為和國際化績效的影響），并提出未來研究方向和展望。

表1 各領(lǐng)域期刊及代表文章

三、 母國要素及其對新創(chuàng)企業(yè)國際化的影響

學者們曾提出不同的分類模型或視角來歸納影響企業(yè)國際化的要素。如Peng（2002；2009）的“產(chǎn)業(yè)—資源—制度”三視角框架，不僅得到了國際商務(wù)研究領(lǐng)域?qū)W者的認同（Gaur等，2018），也被運用于新創(chuàng)企業(yè)國際化綜述中，探討新創(chuàng)企業(yè)從新興經(jīng)濟體到發(fā)達經(jīng)濟體這一國際化行為的影響要素（Yamakawa等，2008）。我們遵循作者使用的研究視角和研究涉及的母國要素對這些文章進行分類。其中，15篇文章直接闡述了研究視角（制度視角4篇；網(wǎng)絡(luò)視角6篇；產(chǎn)業(yè)視角5篇）；4篇文章存在復(fù)數(shù)研究視角；15篇文章對研究視角的表述模糊。本文作者根據(jù)具體研究對母國要素類型及其影響的描述進行二次整理，總結(jié)出產(chǎn)業(yè)、網(wǎng)絡(luò)和制度三類視角。其中，引入網(wǎng)絡(luò)視角更有利于理解母國要素幫助新創(chuàng)企業(yè)克服局外者劣勢的機制（Johanson和Vahlne，2009）。

對應(yīng)不同視角的基本假設(shè)，可以對母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化的影響進行如下歸納：產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)觀認為企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢來自于其所屬的產(chǎn)業(yè)特征（Porter，1998）。一方面，母國不利于企業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境可能促使企業(yè)逃離母國，尋求到海外市場發(fā)展；另一方面，母國產(chǎn)業(yè)集群可以讓新創(chuàng)企業(yè)分享到企業(yè)集聚帶來的優(yōu)勢，使得企業(yè)具有更強的國際化能力。制度基礎(chǔ)觀認為企業(yè)在特定的制度環(huán)境下運作時，其行為會受到制度框架的限制（Peng，2002）。不同制度特征會賦予企業(yè)特別的優(yōu)勢，如：中國企業(yè)的“關(guān)系”伙伴、發(fā)展中國家的新創(chuàng)企業(yè)在制度缺陷下的運作能力會成為其國際化優(yōu)勢的重要來源（Zhou等，2007；Bangara等，2012）。從網(wǎng)絡(luò)視角出發(fā)，學者們認為企業(yè)在海外市場的競爭優(yōu)勢來自于其獨特的網(wǎng)絡(luò)伙伴關(guān)系（Oparaocha，2015）。

現(xiàn)有新創(chuàng)企業(yè)國際化的研究主要從網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)和制度三個理論視角出發(fā)，探討了母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化的影響，形成了較為豐富的研究成果（見表2），主要觀點如下：

（一）網(wǎng)絡(luò)視角

在國際新創(chuàng)企業(yè)的早期研究中，學界普遍認為新創(chuàng)企業(yè)建立的母國網(wǎng)絡(luò)關(guān)系不利于其國際化：新創(chuàng)企業(yè)與國內(nèi)伙伴建立的關(guān)系越深入，它們將越傾向于優(yōu)先考慮對國內(nèi)伙伴的承諾和義務(wù)（Autio等，2000）。也有學者（如De Clercq等，2014）發(fā)現(xiàn)，母國網(wǎng)絡(luò)關(guān)系靈活性強的企業(yè)能夠更快速地構(gòu)建新的海外網(wǎng)絡(luò)，從而推進自身的快速國際化。以往研究的基本假設(shè)是強母國關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是新創(chuàng)企業(yè)國際化的阻礙，導致新創(chuàng)企業(yè)在東道國面臨更嚴重的外來者劣勢，尤其是局外者劣勢（Johanson和Vahlne，2009；Zaheer，1995）。然而，Zahra等學者（2018）發(fā)現(xiàn)，通過在母國構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，新創(chuàng)企業(yè)能夠更好地獲取推進國際化所需的資源及識別國際創(chuàng)業(yè)機會，從而克服國際化過程中面臨的諸多劣勢。根據(jù)對現(xiàn)有研究的總結(jié)，新創(chuàng)企業(yè)在母國獲取的網(wǎng)絡(luò)資源可以分為商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和社會網(wǎng)絡(luò)三類（Oparaocha，2015）。

表2 母國要素及其對應(yīng)的部分代表性研究

1. 母國商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。商業(yè)網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)與其他商業(yè)合作伙伴建立的網(wǎng)絡(luò)。通過與具有國際化經(jīng)驗或關(guān)系的母國企業(yè)合作，新創(chuàng)企業(yè)能夠獲取海外市場信息和資源，以更好地應(yīng)對進入海外市場將面臨的挑戰(zhàn)（Laanti等，2007）。新創(chuàng)企業(yè)在母國尋找具有國際嵌入度的伙伴進行合作，強化這類伙伴合作關(guān)系，可以更順利地進行海外擴張（Prashantham和Young，2011；Sigfusson和Harris，2013；Karafyllia和Zucchella，2017）。Manolova等學者（2010）通過對保加利亞的研究發(fā)現(xiàn)，新創(chuàng)企業(yè)在母國的商業(yè)伙伴數(shù)量與其國際化程度呈正相關(guān)關(guān)系，這一關(guān)系還受到企業(yè)開始國際化時的年齡的調(diào)節(jié)：越早國際化的企業(yè)，母國商業(yè)伙伴對其國際化程度的影響越大。另外，新創(chuàng)企業(yè)即使不需要建立正式商業(yè)伙伴關(guān)系也會受到地理鄰近企業(yè)帶來的影響。當企業(yè)總部所處區(qū)域擁有的國際化企業(yè)數(shù)量較多時，企業(yè)沉浸在具有國際化知識的環(huán)境中，也能獲益于國際化知識，從而促進企業(yè)國際化（Fernhaber和Li，2013）。因為新創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展非常依賴于當?shù)丨h(huán)境，管理者的注意力會分配至地理鄰近企業(yè)上，從中獲取國際化信息，發(fā)展國際合作伙伴（Fernhaber和Li，2013）。

2. 母國機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)被定義為企業(yè)與政府、非政府組織、孵化器、科研機構(gòu)、海外發(fā)展的支持和咨詢機構(gòu)等組織建立的關(guān)系（Oparaocha，2015）。學者們通過對瑞典和芬蘭的新創(chuàng)企業(yè)的案例研究發(fā)現(xiàn)，機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)能為中小企業(yè)國際創(chuàng)業(yè)帶來以下好處：提供咨詢和知識支持，提供關(guān)于海外運作基金的信息，幫助企業(yè)尋找合作伙伴，提供海外市場信息，為企業(yè)提供創(chuàng)新基金和FDI獎勵（Oparaocha，2015）。在中國情境下，制度網(wǎng)絡(luò)在新創(chuàng)企業(yè)的國際化中起到重要的調(diào)節(jié)作用。如Ma等（2016）發(fā)現(xiàn)新創(chuàng)企業(yè)的政治資本（political capital）有效調(diào)節(jié)了區(qū)域市場化程度與國際化程度的積極關(guān)系；Zhang等（2016）得出政治紐帶比商業(yè)紐帶更能增強國際創(chuàng)業(yè)導向?qū)H化的影響的結(jié)論。

3. 母國社會網(wǎng)絡(luò)。社會網(wǎng)絡(luò)指個體與個體之間建立的網(wǎng)絡(luò)，也有研究將其歸為企業(yè)的非正式網(wǎng)絡(luò)（Oparaocha，2015）。國際新創(chuàng)企業(yè)雖然因為外來者劣勢和新創(chuàng)企業(yè)劣勢很難取得好的國際化績效，但“關(guān)系”社會網(wǎng)絡(luò)卻能夠改變這一狀況（Zhou等，2007），因為“關(guān)系”幫助新創(chuàng)企業(yè)節(jié)省了信息搜索成本，減少了海外市場的風險和不確定性，并進一步降低了企業(yè)交易成本。Kiss和Danis在對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中的新創(chuàng)企業(yè)的研究中發(fā)現(xiàn)，在轉(zhuǎn)型初期擁有國內(nèi)社會網(wǎng)絡(luò)（強關(guān)系）的創(chuàng)業(yè)者能更好地獲取母國合法性，從而接觸到幫助企業(yè)進行早期國際化的資源和能力（Kiss和Danis，2010）。相關(guān)實證研究也進一步證實了個人的母國關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)國際化程度的積極影響（如Manolova等，2010）。

（二）產(chǎn)業(yè)視角

母國的產(chǎn)業(yè)環(huán)境從國際新創(chuàng)企業(yè)現(xiàn)象成為學術(shù)課題之初便被認為是新創(chuàng)企業(yè)國際化的重要驅(qū)動因素之一（Oviatt和McDougall，1994）。通過文獻回顧，本文發(fā)現(xiàn)以往研究從母國的產(chǎn)業(yè)特征和產(chǎn)業(yè)集群兩個角度刻畫了母國產(chǎn)業(yè)環(huán)境對新創(chuàng)企業(yè)國際化的影響。

1. 母國產(chǎn)業(yè)特征。國際新創(chuàng)企業(yè)一直被認為容易誕生在產(chǎn)品和服務(wù)市場較小、產(chǎn)業(yè)競爭激烈的國家（Freeman等，2006；Fan和Phan，2007；Cavusgil和Knight，2015；Naudé和Rossouw，2010）。但隨著誕生于美國、中國等較大市場的國際新創(chuàng)企業(yè)數(shù)量的不斷增加，新創(chuàng)企業(yè)從母國產(chǎn)業(yè)劣勢逃離（escape）的理論已不能完全解釋母國產(chǎn)業(yè)特征對其國際化的影響（Knight和Liesch，2016）。例如，學者們通過對浙江省國際新創(chuàng)企業(yè)的案例研究發(fā)現(xiàn)，較大的母國市場也可以成為新創(chuàng)企業(yè)持續(xù)國際化發(fā)展的基石，立足于更大的母國市場的企業(yè)被鍛煉得更好，更有能力持續(xù)在國際市場拓展（Lin等，2016）。Fernhaber等（2007）則提出了母國產(chǎn)業(yè)特征影響新創(chuàng)企業(yè)國際化的12個假設(shè)，主要包括：所屬產(chǎn)業(yè)處于成長階段的新創(chuàng)企業(yè)擁有更多的市場機會，該階段企業(yè)戰(zhàn)略選擇的容錯空間大，因此創(chuàng)業(yè)者更可能選擇國際化；母國產(chǎn)業(yè)的知識密度越高，新創(chuàng)企業(yè)越容易獲取國際化所需信息；母國產(chǎn)業(yè)的國際化水平與全球集聚程度越高，企業(yè)越容易接觸國際化所需的資源；母國風險投資機構(gòu)的發(fā)展水平越高，越能夠為新創(chuàng)企業(yè)國際化提供資本支持；另外，上述產(chǎn)業(yè)特征互相補充，對新創(chuàng)企業(yè)國際化產(chǎn)生積極的交互作用。

2. 母國產(chǎn)業(yè)集群。學者們在對新創(chuàng)企業(yè)國際化多種驅(qū)動要素的研究中發(fā)現(xiàn)，從屬于特定產(chǎn)業(yè)集群的新創(chuàng)企業(yè)能夠更快速地開始國際化（Zucchella等，2007）。新創(chuàng)企業(yè)在缺乏資源和經(jīng)驗的情況下，高度依賴當?shù)丨h(huán)境以獲得運營資源，而從屬于特定產(chǎn)業(yè)集群的新創(chuàng)企業(yè)能夠獲得附近企業(yè)和政策環(huán)境帶來的直接資源，這些資源被運用到國際市場中，成為新創(chuàng)企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源（Porter，1998）。Fernhaber等（2007）借用種群生態(tài)理論解釋了集群集中度對新創(chuàng)企業(yè)國際化程度的影響，集中度的增加一開始為企業(yè)提供了國際化所需的資源，但隨著集中度的進一步增加，企業(yè)會面臨更激烈的競爭，其獲取資源的可能性下降，不足以支撐企業(yè)進行更多的國際化活動。因此，集群的集中度對新創(chuàng)企業(yè)國際化程度的影響呈倒U形關(guān)系。通過對德國生物科技集群的研究，Al-Laham和Souitaris（2008）發(fā)現(xiàn)集群的三個特征會影響新創(chuàng)企業(yè)借助國際研發(fā)伙伴關(guān)系進行的國際化，分別是集群中國際化企業(yè)的數(shù)量、集群中與公共科研機構(gòu)有合作關(guān)系的企業(yè)數(shù)量以及新創(chuàng)企業(yè)在母國集群科研網(wǎng)絡(luò)中的地位。

（三）制度視角

制度基礎(chǔ)觀認為，企業(yè)必須在特定的制度框架下進行國際化決策及開展國際化活動（Peng，2002）。相較于成熟企業(yè)，新創(chuàng)企業(yè)面臨更多的合法性不足帶來的挑戰(zhàn)，因此會受到更多的來自制度環(huán)境的影響（Yamakawa等，2008）。我們以制度正式程度作為標準，將母國制度要素簡單地分為正式制度（包括規(guī)則和法律等）和非正式制度（包括社會規(guī)范、道德和文化等）兩類（Peng等，2009），分別討論它們對于新創(chuàng)企業(yè)國際化的影響。

1. 母國正式制度。母國正式制度為新創(chuàng)企業(yè)國際化提供了推力。Cheng和Yu（2008）通過對新興國家企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)面臨來自母國快速變化的制度帶來的同構(gòu)壓力（isomorphic pressure）越大，越會通過快速國際化來獲得更高的母國合法性；當管理者需要花費更多時間來處理規(guī)制要求時，新創(chuàng)企業(yè)的出口程度會更低（Naudé 和Rossouw，2010）；當母國制度對成熟企業(yè)和國有企業(yè)更有利時，新創(chuàng)企業(yè)傾向于逃離到發(fā)達國家市場，以追求更平等的制度環(huán)境（Yamakawa等，2008）。另外，新創(chuàng)企業(yè)到制度發(fā)展水平較母國更高的東道國發(fā)展能取得更好的績效，而自由度更高的母國區(qū)域環(huán)境能起正向調(diào)節(jié)作用（Deng等，2018），在自由度高的區(qū)域制度環(huán)境中運作的新創(chuàng)企業(yè)更能發(fā)揮其學習優(yōu)勢，取得更優(yōu)秀的海外擴張成果。由此可見，母國制度環(huán)境也能為新創(chuàng)企業(yè)國際化帶來優(yōu)勢。

母國政府作為正式制度的決策者和參與者，在企業(yè)國際化過程中扮演著重要角色。尤其在新興經(jīng)濟體中，政府支持是企業(yè)國際化重要的優(yōu)勢來源之一（Gaur等，2018）。Nasra和Dacin（2010）在對迪拜的案例研究中發(fā)現(xiàn)，政府可以成為國際創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵參與者和支持者。由于母國的制度環(huán)境受到宗教和歷史因素影響，新創(chuàng)企業(yè)面臨的制度環(huán)境缺陷一時難以改變，政府可通過國家建立自貿(mào)區(qū)、直接投資等支持政策來啟動國際化。在中國，“一帶一路”與“走出去”等政策為希望拓展國際市場的企業(yè)提供了豐富的信息和資源支持。學者們通過對中國775家新創(chuàng)企業(yè)的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，政府在新興經(jīng)濟體中是重要的制度參與者，掌握著資源配置的權(quán)力，政府支持能夠增強新創(chuàng)企業(yè)吸收信息的能力和制度適應(yīng)能力，從而提高國際化績效（Lu等，2010）。Ma等學者（2016）也發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域市場化程度與新創(chuàng)企業(yè)國際化程度正向相關(guān)；而當新創(chuàng)企業(yè)的政治資本增加時，企業(yè)能收獲到更多的政府支持，區(qū)域市場化程度對企業(yè)國際化程度的影響會更加顯著。

2. 母國非正式制度。非正式制度也能夠為新創(chuàng)企業(yè)國際化提供有利條件。長期生活在特定非正式制度環(huán)境中的創(chuàng)業(yè)者會受其影響，形成特定的認知模式；創(chuàng)業(yè)者的認知模式又在很大程度上影響了新創(chuàng)企業(yè)國際化行為選擇（Zahra等，2005）。學者通過對來自39個不同國家的20 650名創(chuàng)業(yè)者的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，母國非正式制度要素中鼓勵自我表達、績效導向和社會對創(chuàng)業(yè)的需求程度越高，創(chuàng)業(yè)者越傾向于選擇在國際市場創(chuàng)業(yè)這一高風險、具有挑戰(zhàn)性和潛在高收益的決策，他們所建立的新創(chuàng)企業(yè)的國際化程度越高（Muralidharan和Pathak，2017）。也有研究綜合考慮正式制度與非正式制度的影響。如Bangara（2011）等學者指出，新興國家的制度環(huán)境可以培養(yǎng)新創(chuàng)企業(yè)的新興市場進取性。新興市場進取性包括以下三個維度：先動性、順應(yīng)力和毅力，具有新興市場進取性的新創(chuàng)企業(yè)能夠提出順應(yīng)制度特色的企業(yè)戰(zhàn)略以應(yīng)對國際化帶來的挑戰(zhàn)。

四、 母國要素影響新創(chuàng)企業(yè)國際化的主要機制

通過揭示母國要素的不同影響機制，理解以母國要素作為主題的研究對新創(chuàng)企業(yè)國際化領(lǐng)域的貢獻，能夠為后續(xù)研究提供方向性指導。本文選取的研究共揭示了三種母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化的主要影響機制：一是“逃離”機制，指母國的市場缺陷和制度缺陷導致新創(chuàng)企業(yè)逃離母國并前往海外市場發(fā)展；二是能力構(gòu)建機制，指母國要素幫助新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建動態(tài)能力，形成競爭優(yōu)勢，成為新創(chuàng)企業(yè)國際化的推動器；三是組織學習機制，即母國要素增強新創(chuàng)企業(yè)的學習優(yōu)勢，拓展知識來源，促進企業(yè)快速國際化。

逃離機制是在新創(chuàng)企業(yè)國際化領(lǐng)域被廣泛用于解釋國際化的動因之一，因此前期的實證研究和多數(shù)綜述研究在引入制度、產(chǎn)業(yè)等變量時會以逃離機制作為主要解釋機制（Yamakawa等，2008）。組織學習機制經(jīng)常被用于解釋快速國際化現(xiàn)象（Autio等，2000）。從組織學習理論出發(fā)，學者們提出了國際新創(chuàng)企業(yè)最突出的特征——新生學習優(yōu)勢（LAN）。以往研究關(guān)注新創(chuàng)企業(yè)在海外的學習優(yōu)勢，而以母國要素作為主題的研究為理解新創(chuàng)企業(yè)不同的知識來源提供了新的思路。另外，新創(chuàng)企業(yè)在國際市場的生存和發(fā)展很大程度上取決于它的動態(tài)能力（Luo，2000），新創(chuàng)企業(yè)與動態(tài)環(huán)境的互動是能力構(gòu)建的基礎(chǔ)。有研究將組織學習看作是動態(tài)能力升級的前因或途徑之一（Luo，2000；Zhou等，2010），因此學者們在運用不同視角探索母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化的影響時，可能組合甚至混淆兩種機制進行闡述，但組織學習理論作為新創(chuàng)企業(yè)國際化領(lǐng)域的重要理論基礎(chǔ)，其基本假設(shè)和作用機制與動態(tài)能力理論有明顯差異，因此本文在進行機制歸類時嚴謹?shù)貙Υ俗龀鰠^(qū)分。

為了進一步理解母國要素影響新創(chuàng)企業(yè)國際化的作用機制，下文也將從網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)和制度三種要素類型對新創(chuàng)企業(yè)國際化的影響機制進行綜述，它們的影響機制分析以及代表文章、研究總結(jié)可見表3。

（一）逃離機制

1. 市場要素與逃離機制。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，母國市場規(guī)模小及產(chǎn)業(yè)競爭激烈是新創(chuàng)企業(yè)進行國際擴張的重要前因（Freeman等，2006；Fan和Phan，2007；Cavusgil和Knight，2015）。在母國面臨激烈競爭時，新創(chuàng)企業(yè)難以通過自身努力立足于母國市場，因此選擇“逃離”至海外市場。當母國產(chǎn)業(yè)集中度很高時，大量競爭對手的存在使得新創(chuàng)企業(yè)難以獲取進行國際化的資源（Fernhaber等，2007）。此外，對新興經(jīng)濟體的研究發(fā)現(xiàn)，即使母國存在較大市場，新創(chuàng)企業(yè)依然希望平衡海內(nèi)外市場份額，以降低在單一市場運營的風險（Lin等，2016）。

2. 制度要素與逃離機制。當母國的制度缺陷導致新創(chuàng)企業(yè)在母國經(jīng)營面臨困難時，企業(yè)會選擇到制度化水平更高的海外市場發(fā)展。如來自母國制度的同構(gòu)壓力會促使企業(yè)更早地國際化（Cheng和Yu，2008）。針對中國的研究發(fā)現(xiàn)，具有制度缺陷的母國環(huán)境提高了新創(chuàng)企業(yè)在母國的運營成本，將推動新創(chuàng)企業(yè)擴張至制度發(fā)展水平更高的海外市場（Deng等，2018）。Yamakawa等（2008）也提出，當母國制度不能支持新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展時，企業(yè)會傾向于逃離至發(fā)達國家市場以追求更公平的制度環(huán)境。

上述研究或從產(chǎn)業(yè)視角出發(fā)解構(gòu)了不同產(chǎn)業(yè)特征對新創(chuàng)企業(yè)國際化的驅(qū)動作用，或從制度視角出發(fā)探討了國家和區(qū)域?qū)用嬲街贫鹊陌l(fā)展程度對新創(chuàng)企業(yè)國際化的驅(qū)動作用。母國要素本來就是提出逃離理論的國際商務(wù)學者們關(guān)注的主體，因此，本文所引用的研究多為對原有假設(shè)的實證演繹，對理論的貢獻程度有限。

（二）能力構(gòu)建機制

表3 母國要素、新創(chuàng)企業(yè)國際化的影響機制及代表文章

企業(yè)在母國獲得的資源和能力為早期國際化提供了原始推力。與成熟企業(yè)相比，新創(chuàng)企業(yè)缺乏資源和能力優(yōu)勢（Oviatt和McDougall，1994），但新創(chuàng)企業(yè)能夠借助特定的母國要素進行動態(tài)能力構(gòu)建。Luo（2000）將企業(yè)國際化的動態(tài)能力分為三個維度，分別是能力持有（capability possession）、能力配置（capability deployment）和能力升級（capability upgrading）。能力持有描述了企業(yè)原本擁有的獨特資源、組織管理、國際化伙伴、國際化經(jīng)驗等幫助企業(yè)形成在海外市場的競爭優(yōu)勢的能力；能力配置是企業(yè)對于所持有能力的配置和運用；能力升級即企業(yè)根據(jù)動態(tài)環(huán)境不斷進行能力升級與更新的過程。通過前文的總結(jié)不難發(fā)現(xiàn)，母國要素既可以是新創(chuàng)企業(yè)獨特能力的來源，也可以作為情境變量影響新創(chuàng)企業(yè)的能力配置和能力升級。

1. 網(wǎng)絡(luò)要素與能力構(gòu)建機制。母國網(wǎng)絡(luò)伙伴是新創(chuàng)企業(yè)能力持有的來源。新創(chuàng)企業(yè)在海外市場面臨外來者劣勢和新創(chuàng)企業(yè)劣勢，建立網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能夠幫助新創(chuàng)企業(yè)更快地獲得海外市場合法性。在母國的網(wǎng)絡(luò)伙伴能幫助新創(chuàng)企業(yè)提前獲取海外市場信息和資源（Laanti等，2007），使其海外運營更加順利，如：“關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)增強了企業(yè)進行快速國際化的能力和靈活性。

母國網(wǎng)絡(luò)伙伴促進新創(chuàng)企業(yè)能力配置和升級。雖然新創(chuàng)企業(yè)具有學習優(yōu)勢和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，但核心資源缺乏、吸收能力不足可能導致其海外績效不佳（Zahra，2005）。此時，具有國際化運營經(jīng)驗的母國商業(yè)伙伴的存在，使新創(chuàng)企業(yè)能夠在國際化前進行運營經(jīng)驗積累和建立國際化所需的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，從而更快地適應(yīng)海外市場，最大程度地發(fā)揮新創(chuàng)企業(yè)優(yōu)勢（Zahra等，2018）。另外，母國的政治和商業(yè)紐帶亦被證明能夠提高新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向?qū)H化的積極作用（Zhang等，2016）。

2. 產(chǎn)業(yè)要素與能力構(gòu)建機制。產(chǎn)業(yè)環(huán)境是新創(chuàng)企業(yè)能力持有的來源。國際化程度較高的產(chǎn)業(yè)環(huán)境能夠為新創(chuàng)企業(yè)在國際市場競爭提供競爭優(yōu)勢（Fernhaber等，2007），母國產(chǎn)業(yè)環(huán)境的獨特性可以成為企業(yè)獲得資源的重要渠道，促進企業(yè)獲得更好的國際化績效（Knight，2016）；而位于產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)也能夠通過集群中的同行企業(yè)、科研機構(gòu)等組織獲取早期國際化所需資源和能力（Zucchella等，2007；Al-Laham和Souitaris，2008），尤其產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的風險投資機構(gòu)與科研機構(gòu)發(fā)展水平越高，新創(chuàng)企業(yè)越能從集群中直接獲益，儲備國際化所需的技術(shù)能力和資本（Laurell等，2013）。

3. 制度要素與能力構(gòu)建機制。制度環(huán)境是新創(chuàng)企業(yè)能力持有的來源。母國政府和制度是新創(chuàng)企業(yè)進行早期國際化的另一重要支持（Nasra和Dacin，2010），中央和地方的正式制度發(fā)展水平越高，越能培養(yǎng)新創(chuàng)企業(yè)在制度發(fā)達地區(qū)的運營能力（Knight和Liesch，2016；Deng等，2018）。另外，新興經(jīng)濟體的制度環(huán)境使企業(yè)具備了新興市場進取性，這是新創(chuàng)企業(yè)進行有效海外擴張戰(zhàn)略選擇的重要前提（Bangara等，2012）。從微觀來看，國際創(chuàng)業(yè)者的導向、動機和經(jīng)驗是新創(chuàng)企業(yè)國際化動態(tài)能力的重要構(gòu)成部分，個體的認知模式和價值取向在成長環(huán)境中形成，非正式制度亦被證明能構(gòu)建新創(chuàng)企業(yè)國際化的動態(tài)能力（Muralidharan和Pathak，2017）。

制度環(huán)境促進了新創(chuàng)企業(yè)能力配置和升級。新創(chuàng)企業(yè)在母國的活動提高了其在特定制度環(huán)境下運營的能力，擁有更多政治資本和政治紐帶的企業(yè)被認為能夠更好地利用優(yōu)勢進行國際化（Ma等，2016；Zhang等，2016）。Lu等（2010）也發(fā)現(xiàn)，新創(chuàng)企業(yè)在母國的制度資本通過提升其信息吸收能力和適應(yīng)能力，使新興經(jīng)濟體的新創(chuàng)企業(yè)更好地適應(yīng)東道國環(huán)境。

綜上所述，由于企業(yè)動態(tài)能力定義范圍廣，因而母國要素幫助企業(yè)構(gòu)建的能力類型多樣，強度深淺不一。網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)和制度三種要素能夠提升新創(chuàng)企業(yè)動態(tài)能力的不同維度，進而影響其在海外市場的競爭優(yōu)勢。

（三）組織學習機制

國際新創(chuàng)企業(yè)的一大重要特征是其學習優(yōu)勢（Zahra，2005）。然而，現(xiàn)有研究大多認為新創(chuàng)企業(yè)的知識主要來自其在國際化過程中的學習和創(chuàng)業(yè)者的經(jīng)驗，忽視了母國也可以成為企業(yè)知識的重要來源（Liu等，2016）。

1. 網(wǎng)絡(luò)要素與組織學習機制。根據(jù)本文第三部分的介紹，新創(chuàng)企業(yè)的學習對象可以是其母國網(wǎng)絡(luò)伙伴，包括商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)和機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)伙伴。新創(chuàng)企業(yè)通過主動模仿母國的具有國際化經(jīng)驗的伙伴企業(yè)可以快速獲取國際化知識和經(jīng)驗。

除了正式的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，地理相近的母國企業(yè)作為非正式網(wǎng)絡(luò)伙伴是新創(chuàng)企業(yè)最便捷的知識來源（Fernhaber等，2009；Fernhabe和Li，2010）。Zahra等（2018）認為，新創(chuàng)企業(yè)能夠在母國的環(huán)境中有效地學習到與國際化相關(guān)的知識。當新創(chuàng)企業(yè)在當?shù)嘏c鄰近企業(yè)進行非正式互動（如交易會、當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會、社交活動等）時，知識會從這些企業(yè)轉(zhuǎn)移到新創(chuàng)企業(yè)。值得注意的是，新創(chuàng)企業(yè)向地理鄰近的國際化企業(yè)學習的效果受到企業(yè)高管團隊本身國際化經(jīng)驗程度的負向調(diào)節(jié)，二者是替代關(guān)系。對于高管團隊缺乏國際化經(jīng)驗的新創(chuàng)企業(yè)而言，母國區(qū)域環(huán)境中的國際化企業(yè)是一種非常有效的國際化知識來源（Milano和Fernhaber，2014）。

2. 產(chǎn)業(yè)要素與組織學習機制。與地理鄰近企業(yè)的作用機制類似，來自于所屬產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)（Zucchella等，2007）的知識溢出是新創(chuàng)企業(yè)重要的學習方式之一。產(chǎn)生知識外溢的企業(yè)通常是產(chǎn)業(yè)中的外資企業(yè)或已經(jīng)有國際化銷售的企業(yè)。產(chǎn)業(yè)集群里的企業(yè)密度和知識密度影響知識溢出的效果（Fernhaber，2007）。除了集群中國際化企業(yè)數(shù)量會影響新創(chuàng)企業(yè)基于頻率的模仿以外，這些國際化企業(yè)中的大企業(yè)和快速增長企業(yè)的比例也顯著影響了新創(chuàng)企業(yè)基于特質(zhì)和基于結(jié)果的模仿（Fernhaber和Li，2010）。最后，企業(yè)在母國和東道國的不同學習方式組合也會導致其走向不一樣的國際化發(fā)展道路（Karafyllia和Zucchella，2017）。

母國要素通過提高新創(chuàng)企業(yè)的學習優(yōu)勢，為新創(chuàng)企業(yè)提供知識來源，使新創(chuàng)企業(yè)在海內(nèi)外進行有效的組織學習，順利推動國際化。知識溢出和模仿學習是新創(chuàng)企業(yè)在母國學習的兩種方式。知識溢出是企業(yè)因處于國際化程度較高的產(chǎn)業(yè)或區(qū)域環(huán)境中而被動接收到的國際化知識，模仿學習則是企業(yè)通過主動模仿和跟隨其他國際化企業(yè)行為而獲得知識的過程。上述研究在肯定新創(chuàng)企業(yè)在海外具有學習優(yōu)勢的同時，豐富了學界對其知識來源的理解。

五、 結(jié)論和未來研究展望

（一）結(jié)論

本研究將母國要素按視角分為網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)和制度三種類型，首先總結(jié)了不同要素對于新創(chuàng)企業(yè)國際化的作用，再以三個視角為基礎(chǔ)分析母國要素的影響機制特征。關(guān)于母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化影響的研究，可以從母國要素類型及其影響機制兩方面總結(jié)其特征與不足：

1. 對母國要素的探索。從網(wǎng)絡(luò)視角來看，新創(chuàng)企業(yè)或者通過組織和個人在母國建立和發(fā)展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲取必需的資源和信息；或者借助國內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)展海外關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以克服其國際化面臨的劣勢，取得更好的國際化績效。從產(chǎn)業(yè)視角來看，新創(chuàng)企業(yè)在缺乏資源和經(jīng)驗的情況下，高度依賴產(chǎn)業(yè)資源，這些資源能夠被運用到國際市場中，成為新創(chuàng)企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。從制度視角來看，正式制度能夠為新創(chuàng)企業(yè)提供直接的國際化政策支持；非正式制度框定了新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)者和管理者的認知模式，影響其決策。三種要素中，對網(wǎng)絡(luò)要素和產(chǎn)業(yè)要素的研究所選取的變量最為豐富，原因可能是產(chǎn)業(yè)和網(wǎng)絡(luò)的理論在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域和國際商務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展時間更長，測量更成熟，通過實證研究探索傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)要素和產(chǎn)業(yè)要素及其影響機制的可行性更高；而針對母國制度環(huán)境的研究新穎性更強，它們一方面為政府政策設(shè)計提供了有效建議，另一方面也為新創(chuàng)企業(yè)提供了利用制度環(huán)境優(yōu)勢的思路，這部分研究與母國要素特征結(jié)合得最緊密。綜合上文論述可以發(fā)現(xiàn)，國際創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域?qū)τ诓煌悇e的母國要素及其交互作用的探索依然存在很大空間。

此外，關(guān)注具有來源國特征的母國要素的文章不足。以中國（7篇）和美國（5篇）作為來源國的研究是最多的；另外有12篇研究關(guān)注發(fā)展中國家。除了Nasra和Dacin（2010）對于迪拜的案例分析以及Zhou等（2007）對于中國“關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)的實證研究，大部分文章并沒有突出來源國特征，也沒有就不同來源國的作用進行對比，因此存在一定局限性。

2. 對母國機制的揭示。通過對現(xiàn)有研究的梳理，本文發(fā)現(xiàn)母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化行為的影響機制主要有三種：逃離機制、能力構(gòu)建機制以及組織學習機制。從表3可以看出，母國產(chǎn)業(yè)要素通過逃離機制、能力構(gòu)建機制以及組織學習機制影響新創(chuàng)企業(yè)國際化的行為和績效；母國網(wǎng)絡(luò)要素主要通過幫助新創(chuàng)企業(yè)進行能力構(gòu)建和組織學習，為其塑造國際化競爭優(yōu)勢；母國制度要素主要通過逃離機制和能力構(gòu)建機制促進新創(chuàng)企業(yè)的國際化。因此，各類母國要素都可以通過多種機制影響新創(chuàng)企業(yè)國際化，作用機制之間的差異較小。

通過總結(jié)不同機制的影響可以發(fā)現(xiàn)，在增加了對母國要素的研究之后，該機制的理論假設(shè)是如何被挑戰(zhàn)和修正的。最突出的研究貢獻來自于關(guān)于組織學習機制的研究，這些研究發(fā)現(xiàn)母國要素也是新創(chuàng)企業(yè)重要的知識來源，但也肯定了過多、過強的母國學習會拖累新創(chuàng)企業(yè)在海外市場的學習，降低海外市場對于創(chuàng)業(yè)者的重要性。而關(guān)于逃離機制和能力構(gòu)建機制的研究，其貢獻主要是在原有假設(shè)的基礎(chǔ)上，對逃離的前因和企業(yè)動態(tài)能力的不同維度進行解構(gòu)，分別討論其中母國要素的作用。

上文總結(jié)的三種機制主要是從傳統(tǒng)戰(zhàn)略管理理論出發(fā)，考慮企業(yè)層面的能力構(gòu)建、組織學習和戰(zhàn)略選擇等問題，只有一篇文章明確關(guān)注創(chuàng)業(yè)者個體層面的影響（Muralidharan和Pathak，2017）。當前研究也缺乏對于不同機制的交互作用的考慮，更未同時考慮母國要素可能給新創(chuàng)企業(yè)國際化帶來的優(yōu)勢和劣勢。另外，與母國要素類似，母國要素的作用機制的揭示也未充分考慮不同來源國特征在作用機制上產(chǎn)生的差別。

（二）未來研究展望

1. 探索來源國特征要素。由上文的評述可以發(fā)現(xiàn)，目前少有研究分析來源國特征可能為新創(chuàng)企業(yè)國際化帶來的優(yōu)勢或劣勢。而基于國際商務(wù)的研究，除外來者劣勢、局外者劣勢外，企業(yè)還會面臨來源國劣勢，新興國家企業(yè)會面臨新興國劣勢等。這些劣勢對新創(chuàng)企業(yè)的挑戰(zhàn)更加嚴峻。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通過改變進入模式，可以克服來源國劣勢影響，如通過成立合資企業(yè)能夠更好地在東道國獲取合法性（Meyer等，2014）。此外，也有學者（Bangara，2011）對新興國家劣勢的假設(shè)提出挑戰(zhàn)，提出新興國家的制度環(huán)境可以培養(yǎng)新創(chuàng)企業(yè)的新興市場進取性，這些新創(chuàng)企業(yè)更能提出順應(yīng)制度特色的企業(yè)戰(zhàn)略以應(yīng)對國際化帶來的挑戰(zhàn)。但我們依然未能從文獻中了解新興市場進取性等特征是如何被培養(yǎng)出來的。依托來源國特征開展更多的實證研究，能夠進一步探索母國要素影響新創(chuàng)企業(yè)國際化的機制。

2. 引入母國要素優(yōu)勢和劣勢對比研究。母國要素能為新創(chuàng)企業(yè)國際化提供支持，也能造成阻礙。因此，母國要素可同時成為新創(chuàng)企業(yè)國際化的優(yōu)勢和劣勢。目前在新創(chuàng)企業(yè)國際化研究中，尚未有學者直接對比來源國的優(yōu)勢和劣勢，或試圖通過實證研究探索這兩種影響的共同作用機制。而在國際商務(wù)研究中，有學者關(guān)注到母國的制度支持和行業(yè)劣勢會同時作用于企業(yè)國際化（Gaur等，2018）。在對中國的350家企業(yè)進行問卷調(diào)查后，學者們發(fā)現(xiàn)企業(yè)感知到的政府支持對于企業(yè)對外投資有促進作用，而感知到的行業(yè)劣勢會驅(qū)動企業(yè)逃離至海外市場。該研究雖然同時分析了母國制度優(yōu)勢和行業(yè)劣勢，但二者作用機制有明顯差別。其中，制度優(yōu)勢塑造了企業(yè)的能力，行業(yè)劣勢影響企業(yè)在母國繼續(xù)運營的意愿?？傮w而言，兩種母國要素都能促進企業(yè)加大對外投資。我們期待未來研究除了探索更多可能的影響機制，還能關(guān)注當母國要素對新創(chuàng)企業(yè)國際化影響的方向不一致時，不同要素是如何互相抵消或交互影響的。

3. 探索母國要素對創(chuàng)業(yè)者認知模式的影響。在針對母國非正式制度的研究中，有學者提及母國非正式制度環(huán)境對于創(chuàng)業(yè)者決策思維的塑造（Muralidharan和Pathak，2017），但整體而言對于母國要素如何影響創(chuàng)業(yè)者認知的研究尚不多。Nadkarni和Perez（2007）提出母國思維模式（domestic mindset）概念，指高管團隊在企業(yè)開展國際化活動之前所建立的知識結(jié)構(gòu)。母國資源和競爭活動的多樣性使管理者擁有復(fù)雜性更高的母國思維模式，這些管理者傾向于選擇高承諾度的國際市場進入模式（Nadkarni和Perez，2007）。新創(chuàng)企業(yè)國際化領(lǐng)域的學者也提出應(yīng)從認知視角研究國際創(chuàng)業(yè)行為（Zahra等，2005）。該視角的基本假設(shè)是國際創(chuàng)業(yè)活動依賴于創(chuàng)業(yè)者的認知特質(zhì)和模式。未來研究可以關(guān)注國際創(chuàng)業(yè)者的認知模型是怎么形成的，其中母國要素扮演了什么角色。