劉久暢

[摘要] 實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是我國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的重要戰(zhàn)略舉措。自十八大以來(lái)，國(guó)家科技創(chuàng)新不斷取得重大突破，醫(yī)學(xué)與健康科技創(chuàng)新作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，自主創(chuàng)新能力和水平不斷提高，對(duì)全方位、全周期保障人民健康提供了重科技要支撐。本文旨在通過(guò)介紹美國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院戰(zhàn)略咨詢(xún)管理體系現(xiàn)狀、工作流程和科學(xué)研究委員會(huì)遴選標(biāo)準(zhǔn)等，借鑒工作經(jīng)驗(yàn)，有助于我國(guó)更好地做好頂層戰(zhàn)略謀劃，為推進(jìn)健康中國(guó)建設(shè)提供科技撐。

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展;醫(yī)學(xué)與健康;科技創(chuàng)新;啟示

[中圖分類(lèi)號(hào)] R-1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1672-5654（2019）05（c）-0022-03

[Abstract] It is a major strategic initiative in Chinas efforts in building up a technological superpower in the world to implement an innovation-driven development strategy. Since the 18th National Congress of CPC， critical breakthroughs have been achieved in technological innovation across the country. The capacity and level of self-dependent technological innovation in medicine and health， a vital part in the technological innovation system of China， has been increasing， which provides an important support in securing peoples health in a full-range， full-cycle manner. This article aims to learn from work experience of the National Academy of Medicine （NAM） of the United States to help China work more effectively in top-level strategic planning and provide a technical guarantee in accomplishing Health China strategic goalby introducing the currentstrategic consulting management system， work procedures and the selection criteria of the Scientific Research Committee.

[Key words] Innovation-driven development Strategy; Medical and health; Science and technology innovation; Inspiration

黨的十八大以來(lái)，我國(guó)把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，醫(yī)學(xué)與健康科技創(chuàng)新作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，近年來(lái)，自主創(chuàng)新能力和水平不斷提高，對(duì)全方位、全周期保障人民健康提供了重要科技支撐。美國(guó)作為世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，在醫(yī)學(xué)和健康領(lǐng)域的科學(xué)研究和自主創(chuàng)新能力一直處于領(lǐng)先地位，美國(guó)國(guó)家科學(xué)、工程和醫(yī)學(xué)科學(xué)院在其中發(fā)揮了重要作用，每年發(fā)布數(shù)百份高、精、新的咨詢(xún)研究報(bào)告，為美國(guó)科技發(fā)展和政策制定提供了有力保障，借鑒完善的戰(zhàn)略咨詢(xún)管理體系和工作經(jīng)驗(yàn)，有助于我國(guó)更好地做好頂層戰(zhàn)略謀劃，為推進(jìn)健康中國(guó)建設(shè)提供科技支撐。

1? 美國(guó)國(guó)家級(jí)學(xué)術(shù)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的設(shè)置

美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、工程院及醫(yī)學(xué)科學(xué)院是由三家科學(xué)院共同組成的美國(guó)最高學(xué)術(shù)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。根據(jù)亞伯拉罕林肯總統(tǒng)1863年3月3日簽署的國(guó)會(huì)法令，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院（1863年）、美國(guó)國(guó)家工程院（1964年）、美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)院（1970年）分別成立。美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、工程院及醫(yī)學(xué)科學(xué)院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為美國(guó)國(guó)家研究委員會(huì)（1916年作為科學(xué)院下屬機(jī)構(gòu)成立），并通過(guò)該機(jī)構(gòu)每年發(fā)布200余份建議報(bào)告。

在這一框架下，科學(xué)院、工程院和醫(yī)學(xué)科學(xué)院各自開(kāi)展其專(zhuān)注領(lǐng)域的政策建議，為國(guó)家提供獨(dú)立，客觀(guān)的分析和建議，主要圍繞的領(lǐng)域包括：行為與社會(huì)科學(xué)與教育、地球與生命研究、工程與物理科學(xué)、健康與醫(yī)學(xué)、政策與全球事務(wù)、交通研究成員會(huì)和海灣研究計(jì)劃。

三家科學(xué)院各自對(duì)院士團(tuán)隊(duì)進(jìn)行組織和管理。院士需要為美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、工程院及醫(yī)學(xué)科學(xué)院提供專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)及無(wú)償?shù)淖稍?xún)服務(wù)。增選院士皆由各機(jī)構(gòu)的院士提名，并分別于各自年會(huì)宣布。其中科學(xué)院院士每年4月公布增選結(jié)果，每年新增不超過(guò)100名左右美籍院士和25名外籍院士;工程院每年2月宣布增選結(jié)果，每年新增不超過(guò)100名美籍和20名外籍院士;醫(yī)學(xué)科學(xué)院每年10月宣布增選結(jié)果，每年新增不超過(guò)75名美籍和10名外籍院士。

2? 美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院戰(zhàn)略咨詢(xún)管理體系現(xiàn)狀

美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院（National Academy of Medicine， NAM）成立于1970年，其前身為醫(yī)學(xué)研究所（Institute of Medicine，IOM），現(xiàn)共有院士2 178名，外籍院士159名，旨在向政策制定者、專(zhuān)業(yè)人士、社會(huì)各界領(lǐng)導(dǎo)以及廣大公眾提供有關(guān)健康、醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生政策和生物醫(yī)學(xué)科學(xué)相關(guān)問(wèn)題的國(guó)家和國(guó)際建議，其提供的咨詢(xún)研究報(bào)告以獨(dú)立、客觀(guān)、公正和科學(xué)在國(guó)際上享有盛譽(yù)。

2.1? 戰(zhàn)略咨詢(xún)管理體系概況

成立150多年來(lái)，美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院一直面向全美提供科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)等方面問(wèn)題的國(guó)家咨詢(xún)研究報(bào)告。1863年，林肯總統(tǒng)簽署的《國(guó)會(huì)憲章》，授權(quán)美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院這個(gè)非政府組織向頂尖科學(xué)家授予成員資格的權(quán)利，并隨時(shí)為國(guó)家無(wú)償服務(wù)，確保提供獨(dú)立、客觀(guān)的高質(zhì)量咨詢(xún)科研報(bào)告奠定了制度基礎(chǔ)。

美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院招募全美最杰出的科學(xué)家、工程師、衛(wèi)生專(zhuān)業(yè)人員和其他專(zhuān)家來(lái)解決解決社會(huì)最緊迫的科學(xué)和技術(shù)層面上的問(wèn)題。每年，這些專(zhuān)家中有6 000多名被選為數(shù)百個(gè)科學(xué)研究委員會(huì)的成員，這些研究委員會(huì)是為解決特定問(wèn)題而臨時(shí)召集的，所有成員均提供無(wú)償服務(wù)。

聯(lián)邦政府是美國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院開(kāi)展研究工作的主要資助方（85%），其他研究經(jīng)費(fèi)來(lái)自于國(guó)家機(jī)構(gòu)、基金會(huì)、私人資助及學(xué)院捐贈(zèng)基金，外部贊助者不干預(yù)研究工作。研究咨詢(xún)委員會(huì)在公開(kāi)會(huì)議上從許多來(lái)源收集信息，在私下進(jìn)行討論，以避免受到政治、特殊利益和贊助方的影響。

每年美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院出具200～300份權(quán)威的咨詢(xún)研究報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容涵蓋了肥胖流行病、法醫(yī)學(xué)、入侵植物、未成年人飲酒、哈勃望遠(yuǎn)鏡、疫苗安全、國(guó)家能源的未來(lái)、交通安全、氣候變化和國(guó)土安全等主題。這些報(bào)告為政策決策提供了有力的科技支撐，其中一些咨詢(xún)研究報(bào)告在促成新的研究項(xiàng)目方面發(fā)揮了重要作用。

2.2? 戰(zhàn)略咨詢(xún)管理體系流程

2.2.1 確定研究主題? 在美科學(xué)研究委員會(huì)遴選過(guò)程開(kāi)始之前，先由美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院的工作人員、董事會(huì)成員與贊助方共同以正式“任務(wù)說(shuō)明書(shū)”的形式確定研究要解決的具體問(wèn)題集、研究持續(xù)的時(shí)間和預(yù)算，其中任務(wù)說(shuō)明書(shū)是確定研究范圍、明確科學(xué)研究委員會(huì)的依據(jù)。

任務(wù)說(shuō)明書(shū)、科研計(jì)劃和預(yù)算必須獲得美國(guó)國(guó)家研究委員會(huì)的批準(zhǔn)，該審查通常會(huì)對(duì)擬批研究任務(wù)和科研計(jì)劃進(jìn)行更改，同時(shí)對(duì)研究構(gòu)架不當(dāng)或不在其科研范圍內(nèi)的研究主題進(jìn)行駁回。

2.2.2? 科學(xué)研究委員會(huì)成員遴選和批準(zhǔn)? 選擇合適的科學(xué)研究委員會(huì)成員，對(duì)于研究成果的科學(xué)性、有效性和客觀(guān)性都是至關(guān)重要的。在美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院，所有科學(xué)研究委員會(huì)成員都是作為個(gè)人專(zhuān)家提供服務(wù)，而不是代表某一組織或利益集團(tuán)，每位成員都運(yùn)用自身專(zhuān)業(yè)知識(shí)和科學(xué)判斷力為項(xiàng)目作出貢獻(xiàn)，在委員會(huì)會(huì)議上進(jìn)行充分的利益沖突和科研討論，在對(duì)討論中或公眾提出的任何問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理之前，美國(guó)國(guó)家研究委員會(huì)不會(huì)批準(zhǔn)任何項(xiàng)目。

2.2.3 科學(xué)研究委員會(huì)成員遴選標(biāo)準(zhǔn)? ①選擇適當(dāng)科研專(zhuān)家。以任務(wù)為導(dǎo)向，科學(xué)研究委員會(huì)必須包括具備處理研究任務(wù)說(shuō)明所需專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家。美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院具有把來(lái)自不同學(xué)科和背景的公認(rèn)專(zhuān)家聚集在一起的優(yōu)勢(shì)和能力，并鼓勵(lì)大家以新的方式思考問(wèn)題。

②平衡觀(guān)點(diǎn)?？茖W(xué)研究委員會(huì)成員不僅包括專(zhuān)業(yè)知識(shí)豐富的專(zhuān)家，同時(shí)也包括不同群體、背景和經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家，從而確保美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院做出的判斷能得到合理的平衡，使科學(xué)研究委員會(huì)能夠客觀(guān)、可信地履行職責(zé)。

③利益沖突審查。所有臨時(shí)科學(xué)研究委員會(huì)成員都要接受書(shū)面審查，并就可能的利益沖突進(jìn)行秘密小組討論。這里提到的“利益沖突”是指任何與個(gè)人服務(wù)相沖突的經(jīng)濟(jì)或其他利益，因?yàn)樗赡車(chē)?yán)重?fù)p害個(gè)人的客觀(guān)性或可能為任何個(gè)人或組織帶來(lái)不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！袄鏇_突”一詞不僅僅意味著個(gè)人偏見(jiàn)，還包括受科學(xué)研究委員會(huì)工作影響的利益，通常是經(jīng)濟(jì)利益。除了極少數(shù)美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)學(xué)院認(rèn)定不可避免的利益沖突合公開(kāi)披露的利益沖突情況外，若任何人與將執(zhí)行的工作有相關(guān)利益沖突，其不得被任命在其所屬科學(xué)研究委員會(huì)中任職（或繼續(xù)任職）。

④尊重觀(guān)點(diǎn)不同。觀(guān)點(diǎn)或偏見(jiàn)不同于利益沖突，科學(xué)研究委員會(huì)成員可以自由發(fā)表自己的觀(guān)點(diǎn)，相互尊重其他成員的觀(guān)點(diǎn)、反思自己的觀(guān)點(diǎn)，當(dāng)對(duì)其他成員發(fā)表的意見(jiàn)持有異議時(shí)，每位成員有權(quán)發(fā)表不同意見(jiàn)。所有觀(guān)點(diǎn)均是依據(jù)事實(shí)得出科學(xué)結(jié)果和結(jié)論，而不是作為任何組織的代表闡述觀(guān)點(diǎn)，美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院將根據(jù)研究任務(wù)需要平衡觀(guān)點(diǎn)。

⑤綜合審查?？茖W(xué)研究委員會(huì)遴選過(guò)程中會(huì)考慮美國(guó)國(guó)家科學(xué)院（NAS）、美國(guó)國(guó)家工程學(xué)院（NAE）、美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)院（NAM）的成員資格，以及之前參與研究的經(jīng)歷、性別、少數(shù)民族和年齡等綜合因素。

2.2.4 科學(xué)研究委員會(huì)成員批準(zhǔn)程序? ①美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院工作人員從廣泛渠道征求大量關(guān)于潛在委員會(huì)成員的建議，然后推薦一份提名名單。

②提名名單在美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院內(nèi)進(jìn)行數(shù)個(gè)級(jí)別的審查和批準(zhǔn)，然后由院長(zhǎng)批準(zhǔn)一份臨時(shí)名單。

③臨時(shí)成員名單在美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院官網(wǎng)中予以公布，征詢(xún)公眾意見(jiàn)。

④臨時(shí)成員填寫(xiě)背景資料、利益沖突披露表格。

⑤召開(kāi)科學(xué)研究委員會(huì)第一次會(huì)議，進(jìn)行成員利益沖突討論。

⑥對(duì)任何潛在利益沖突或成員專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景進(jìn)行調(diào)查，并提出對(duì)科學(xué)研究委員會(huì)成員名單的意見(jiàn)和建議。

⑦正式批準(zhǔn)科學(xué)研究委員會(huì)成員名單。

⑧科學(xué)研究委員會(huì)在整個(gè)任期內(nèi)，對(duì)其成員進(jìn)行持續(xù)利益沖突審查。

2.3? 科學(xué)研究委員會(huì)工作職責(zé)

科學(xué)研究委員會(huì)主要通過(guò)信息收集和召開(kāi)委員會(huì)會(huì)議的方式開(kāi)展工作，其中信息收集的主要有4個(gè)渠道：①在美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院官網(wǎng)發(fā)布會(huì)議通知，召開(kāi)收集信息;②外部各方提交的信息;③科學(xué)文獻(xiàn)綜述;④科學(xué)研究委員會(huì)成員和工作人員提交的資料。所有信息都將征求直接參與或?qū)徸h問(wèn)題有深入了解的人員意見(jiàn)。

根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦法律，除少數(shù)例外情況外，科學(xué)研究委員會(huì)的信息收集會(huì)議將向公眾開(kāi)放，任何人向科學(xué)研究委員會(huì)提供的任何書(shū)面材料均被置于公共訪(fǎng)問(wèn)文件中供審閱（美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院官員、代理人和工作人員除外）?？茖W(xué)研究委員會(huì)將在內(nèi)部會(huì)議上進(jìn)行審議，以便制定不受外部影響的研究結(jié)果和建議草案?？茖W(xué)研究委員會(huì)向公眾提供這些會(huì)議的簡(jiǎn)要摘要、出席會(huì)議的人員名單等，但咨詢(xún)研究報(bào)告的所有分析和草稿均予以保密。

2.4? 咨詢(xún)研究報(bào)告的審查

美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院具有嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的審查流程，這項(xiàng)制度對(duì)咨詢(xún)研究報(bào)告的科學(xué)性和客觀(guān)性提供了根本保障。美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院聘請(qǐng)不同觀(guān)點(diǎn)、不同背景的外部專(zhuān)家，對(duì)所有咨詢(xún)研究報(bào)告進(jìn)行嚴(yán)格、獨(dú)立的外部專(zhuān)家審查，審查內(nèi)容包括研究結(jié)果科學(xué)性和客觀(guān)性、觀(guān)點(diǎn)論述清晰和語(yǔ)言表達(dá)流暢成都、以及項(xiàng)目預(yù)算的合理性。專(zhuān)家意見(jiàn)以匿名方式提供給科學(xué)研究委員會(huì)成員，科學(xué)研究委員會(huì)必須詳細(xì)回復(fù)的審稿意見(jiàn)，回復(fù)意見(jiàn)將由1～2名“監(jiān)督員”進(jìn)行再次審查，以確保達(dá)到審查標(biāo)準(zhǔn)。咨詢(xún)研究報(bào)告經(jīng)全體科學(xué)研究委員會(huì)成員和相關(guān)研究院官員簽署后即可定稿，定稿后將及時(shí)提供給研究贊助方，并同時(shí)向公眾發(fā)布咨詢(xún)研究報(bào)告及報(bào)告審查人的姓名和任職機(jī)構(gòu)，贊助方?jīng)]有對(duì)報(bào)告進(jìn)行更改和建議的權(quán)利。

3? 對(duì)我國(guó)的啟示

美國(guó)作為世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，在醫(yī)學(xué)與健康領(lǐng)域的科技創(chuàng)新也處于世界領(lǐng)先地位，特別是在高、精、尖領(lǐng)域，一些前沿技術(shù)和國(guó)家重大需求上一直處于壟斷地位，這其中美國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院在美國(guó)醫(yī)學(xué)和健康領(lǐng)域科技創(chuàng)新發(fā)展中起到了重要的戰(zhàn)略支撐作用。經(jīng)分析，筆者認(rèn)為美國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院戰(zhàn)略咨詢(xún)管理體系具有以下5個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)，值得我國(guó)學(xué)習(xí)和借鑒。

3.1? 公共投入與私人投入相配合

美國(guó)在整個(gè)國(guó)家層面上形成了公共（政府）資助和私人資助（企業(yè)、私人基金會(huì)、大學(xué)和風(fēng)險(xiǎn)資本等）的混合機(jī)制，協(xié)同支持科技創(chuàng)新鏈條上的全部活動(dòng)，有利于調(diào)動(dòng)全社會(huì)各方積極性，整合資源，開(kāi)辟新的戰(zhàn)略研究方向。

3.2? 多元化的專(zhuān)家遴選標(biāo)準(zhǔn)

隨著全球化進(jìn)程的不斷加快，健康無(wú)國(guó)界已成為廣泛的共識(shí)，諸多重大公共衛(wèi)生問(wèn)題亟待跨國(guó)界、跨學(xué)科、跨行業(yè)的聯(lián)合行動(dòng)和各種力量的匯聚才能解決。美國(guó)作為世界上最大的移民國(guó)家，具有多元化的優(yōu)勢(shì)，在遴選科學(xué)研究委員會(huì)成員時(shí)，不僅標(biāo)準(zhǔn)高，而且還綜合衡量其相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)水平、背景、群體、經(jīng)驗(yàn)、性別和民族、年齡等多元因素，從而確保面向美國(guó)內(nèi)和國(guó)際發(fā)布公正、客觀(guān)和權(quán)威的咨詢(xún)研究報(bào)告。

3.3? 單純獨(dú)立的角色定位

在美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院在撰寫(xiě)咨詢(xún)研究報(bào)告的整個(gè)工作流程中，最突出的一個(gè)特點(diǎn)就是角色定位清晰，如贊助方僅為資金投入方，沒(méi)有對(duì)報(bào)告進(jìn)行更改和建議的權(quán)利，科學(xué)研究委員會(huì)成員僅作為個(gè)人專(zhuān)家提供服務(wù)，發(fā)表觀(guān)點(diǎn)，而不是代表某一組織或利益集團(tuán)，這樣單純的角色定位有效地提高了工作效率，并保證了咨詢(xún)研究報(bào)告的公正性和客觀(guān)性。

3.4? 公開(kāi)透明的工作流程

公開(kāi)透明的工作流程有利于規(guī)范各項(xiàng)工作程序，提高工作效率和質(zhì)量，美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院高度重視信息公開(kāi)，包括科學(xué)研究委員會(huì)成員名單、科學(xué)研究委員會(huì)會(huì)議情況、咨詢(xún)研究報(bào)告和審查人員背景均做到及時(shí)面向公眾公開(kāi)，在官網(wǎng)上及時(shí)更新有關(guān)信息，并收集公眾提供的資料，充分發(fā)揮了人民群眾的監(jiān)督作用。

3.5? 全周期嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶彶橹贫?/p>

美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院制定了全周期的審查制度，從專(zhuān)家遴選和利益沖突的審查、到信息搜集和研究報(bào)告的審查，全方位貫穿了咨詢(xún)研究工作的始終，為咨詢(xún)研究報(bào)告的科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)和公正提供了根本制度保障。

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（收稿日期：2019-02-19）

[作者簡(jiǎn)介] 劉久暢（1984-），女，北京人，碩士，助理研究員，研究方向：衛(wèi)生事業(yè)管理、國(guó)際合作。