文_張喁

伊曼紐爾·莫里斯·沃勒斯坦（Immanuel Maurice Wallerstein，1930年—2019年），著名歷史學(xué)家，社會學(xué)家，國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新馬克思主義的重要代表人物，世界體系理論的主要創(chuàng)始人。沃勒斯坦著述豐富，影響最大的著作是其耗費(fèi)30多年心血的《現(xiàn)代世界體系》（3卷）

今年夏天，被譽(yù)為20世紀(jì)美國最偉大的社會學(xué)家之一的沃勒斯坦離世。他被視為“新馬克思主義”重要代表人物。

關(guān)于資本主義，本刊九月采訪的溫鐵軍老師有“成本轉(zhuǎn)嫁論”一說，其部分思想即源于沃勒斯坦首創(chuàng)的世界體系理論。溫老師的表述是，發(fā)達(dá)國家利用發(fā)展中國家的廉價勞力和資源，獲得廉價產(chǎn)品，同時利用金融霸權(quán)轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)和政治制度的成本。

在沃勒斯坦看來，資本主義自身蘊(yùn)含的不平等體系，勢必產(chǎn)生周期性的震蕩：發(fā)展—危機(jī)—化解—再發(fā)展—再危機(jī)……此即“康德拉季耶夫周期”。

晚年的沃勒斯坦，仍抱持一種信念，即資本主義世界有可能運(yùn)用1958年的綜合歷史經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。1958年西方世界的紅色風(fēng)暴，對沃勒斯坦那代左翼知識分子影響深遠(yuǎn)，而中國則是這場風(fēng)暴的發(fā)源地。

在《所知世界的終結(jié)》一書中，沃勒斯坦指出21世紀(jì)的大變動具有最大程度的不可知性。這隱含了一個古老的疑問：這個世界會好嗎？

這是結(jié)束，這是開始

當(dāng)?shù)貢r間2019年8月31日，沃勒斯坦與世長辭，享年89歲。沃勒斯坦是誰？他的去世屬于很重磅的新聞嗎？

時間再往前推2個月，2019年7月1日，沃勒斯坦發(fā)表了第500篇評論，這也是他生前最后一篇評論。生于1930年的他，可謂筆耕不輟，21世紀(jì)又持續(xù)發(fā)揮余熱將近20年。

時間再推回到21年前，1998年10月1日，沃勒斯坦開始撰寫評論，雷打不動地在每月1日和15日都有評論問世。21年，風(fēng)雨無阻，他的評論是些什么內(nèi)容，跟我們有關(guān)系嗎？

沃勒斯坦最后一篇評論的標(biāo)題，是《這是結(jié)束，這是開始?！?/p>

中國讀者能夠讀到這500篇評論的中文譯文，因?yàn)橹袊鴮W(xué)者中，有沃勒斯坦的學(xué)生。這500篇時評的中譯，全部首發(fā)在中國社會科學(xué)院世界政治與經(jīng)濟(jì)研究所網(wǎng)站的“海外傳真”版塊。

在微信搜索沃勒斯坦，能夠得到不多不少的沃勒斯坦的死訊，以及他和世界體系理論等等常識介紹。可見他對中文世界是有影響的，甚至他的死訊已經(jīng)進(jìn)入大眾傳媒短視頻平臺，可見一定有相當(dāng)數(shù)量的普通人或不普通的人，在默默關(guān)注他。

沃勒斯坦，全名伊曼紐爾?沃勒斯坦（Immanuel Wallerstein），美國耶魯大學(xué)高級研究員，著名歷史學(xué)家，社會學(xué)家，國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新馬克思主義的重要代表人物，世界體系理論的主要提出者。

西方社會向來自豪于自己的學(xué)術(shù)自由，作為西方學(xué)術(shù)中心耶魯大學(xué)的高級研究員，沃勒斯坦寫道：“一些人認(rèn)為，特朗普神經(jīng)錯亂，要把全世界都拖下水。另一些人則說，為繼續(xù)掌權(quán)，他會改變自己的優(yōu)先方向。無論如何，這些風(fēng)險都是我們的風(fēng)險。我們是把寶押在他不正常上，還是押在他會遵循個人利益上？一旦我們選擇錯誤的方案，就會輸?shù)煤軕K……我傾向于后者。但我很怕出錯?！?/p>

作為歷史學(xué)家，沃勒斯坦梳理了世界資本主義500年的歷史。追溯到1519年左右，那是什么時候？那時，英國資產(chǎn)階級和新貴族發(fā)動的反抗皇權(quán)教權(quán)的“光榮革命”，還在孕育當(dāng)中，因?yàn)橘Y產(chǎn)階級本身尚未形成，更不要說世界資產(chǎn)階級革命的中心法國，還在沉睡之中。

弗朗西斯·福山于1989年夏季，在《國家利益》雜志發(fā)表了《歷史的終結(jié)》一文，但不少學(xué)者認(rèn)為這是一種誤判

所以，沃勒斯坦對資本主義的研究一定是掘地三尺的，從資本主義的祖墳開始深挖，最后他得出結(jié)論——作為一個整體的資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系，將會因其自身500年矛盾的積累而崩潰；而由于它的崩潰，個體和社會運(yùn)動可能決定下一個或多個世界體系將如何運(yùn)行。

這就明確了，資本主義并不是西方另一些學(xué)者宣揚(yáng)的那樣，是“歷史的終結(jié)”。

現(xiàn)代化不能“先富帶動后富”

1930年，正當(dāng)美國人民處在20世紀(jì)最深最痛的經(jīng)濟(jì)危機(jī)時，沃勒斯坦出生于水深火熱的紐約。1954年和1959年，他在哥倫比亞大學(xué)先后獲得社會學(xué)碩士和博士學(xué)位。1958年至1971年，他留校任教。1971年至1976年，他到加拿大麥吉爾大學(xué)任社會學(xué)教授。

作為社會學(xué)學(xué)者，一開始沃勒斯坦直接接觸的是社會現(xiàn)實(shí)。20世紀(jì)中期，亞非拉很多國家擺脫了殖民地屬性。同期，沃勒斯坦開始了為期20年的非洲研究，他親眼見證了非洲殖民地解放的喜悅和此后發(fā)展中的舉步維艱。

為了研究，他去到非洲，這段經(jīng)歷使他終身難忘：“我第一次去非洲是在殖民時代，我目睹‘非殖民化’過程及其后一連串主權(quán)國家的獨(dú)立。作為一個白人，我當(dāng)時受到長期生活在非洲具有濃厚殖民主義思想的歐洲人的猛烈攻擊。作為民族主義運(yùn)動的同情者，我曾與非洲解放運(yùn)動年輕的勇士們同仇敵愾，共享歡樂。”

1929年美國華爾街股災(zāi)，引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，大蕭條席卷全球

1948年，芝加哥

1960年代，沃勒斯坦的非洲研究凝結(jié)為兩部專著——《非洲獨(dú)立的政治學(xué)：非洲現(xiàn)代史論》和《非洲統(tǒng)一的政治學(xué)：一種當(dāng)代社會運(yùn)動的分析》。通過這兩部著作，沃勒斯坦對主流學(xué)界的現(xiàn)代化理論提出了懷疑。

所謂現(xiàn)代化理論，是從西方國家現(xiàn)代化的歷史抽象出統(tǒng)一的發(fā)展模式，這一理論認(rèn)為所有非西方國家也會沿著同一條道路實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。不同國家間拉平差距只是時間問題，落后的國家必定會依次躍過現(xiàn)代化“龍門”，變?yōu)榘l(fā)達(dá)國家。這一理論反映了19世紀(jì)以來，西方流行的自由主義思潮。

然而，上世紀(jì)60年代，亞非拉眾多發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)形勢惡化，與發(fā)達(dá)國家之間的差距不斷拉大，讓不少學(xué)者對現(xiàn)代化理論產(chǎn)生懷疑。沃勒斯坦說：“我意識到分析的方法本身值得懷疑……到上世紀(jì)70年代，我開始試圖從長遠(yuǎn)的角度即‘世界體系分析法’來考察世界?！?/p>

這樣的經(jīng)歷和研究，成了沃勒斯坦從事“世界體系”研究的緣起。從1976年起，沃勒斯坦任紐約賓厄姆頓大學(xué)社會學(xué)教授和“費(fèi)爾南?布羅代爾經(jīng)濟(jì)、歷史體系和文明研究中心（布羅代爾研究中心）”主任，開始發(fā)表一系列論述資本主義世界體系產(chǎn)生和發(fā)展演變的專著。

到了今天，西方學(xué)術(shù)界把資本主義的歷史作為一個世界體系的歷史來研究，形成了很多國際性的學(xué)派，不把單個國家作為研究單位，是這些學(xué)派的共同點(diǎn)。沃勒斯坦歷時30年，傾盡了全部心血，完成了洋洋大觀的《現(xiàn)代世界體系》四卷本，成為國際性的“世界體系”學(xué)派的核心人物之一。

現(xiàn)代世界體系

沃勒斯坦認(rèn)為，人類歷史雖然是這樣的發(fā)展脈絡(luò)——從不同的部落，匯聚為不同的種族，再凝結(jié)成不同的民族，最終形成一個個民族國家，但這樣一條脈絡(luò)不是孤立地發(fā)展演變的，而是相互聯(lián)系著發(fā)展演變的，其過程中總是形成特點(diǎn)的“世界性體系”。

16世紀(jì)以前，“世界性體系”主要表現(xiàn)為一些青史留名的“世界性帝國”，羅馬帝國、中華帝國都在此列。這類“世界性帝國”有一個單一的政治中心，但沒有與之相應(yīng)的“世界性經(jīng)濟(jì)”，哪怕有一些些，但一定是極不穩(wěn)定的。

從16世紀(jì)開始，隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，以西北歐為中心，開始形成“世界經(jīng)濟(jì)體系”，就是“資本主義的世界經(jīng)濟(jì)體”。資本主義從萌芽開始，就不是在單個國家內(nèi)孤立出現(xiàn)的，而是作為一個國際體系出現(xiàn)。這個體系一定分為中心區(qū)、半邊緣區(qū)和邊緣區(qū)，聯(lián)結(jié)成一個整體結(jié)構(gòu)。

當(dāng)時，邊緣區(qū)是奴隸制和“封建制”，為中心區(qū)提供原材料，比如新發(fā)現(xiàn)的美洲大陸，為宗主國提供白銀和其它貴金屬；中心區(qū)就是西北歐的宗主國，如英國、荷蘭，他們是雇傭勞動和自我雇傭制度，利用邊緣區(qū)提供的原材料生產(chǎn)加工制品，并向邊緣區(qū)銷售牟利，控制世界體系中的金融和貿(mào)易市場的運(yùn)轉(zhuǎn)。

值得一提的是，對西北歐的中心區(qū)來說，當(dāng)時的俄國和亞洲，連邊緣區(qū)都不算。也就是時間還沒到，資本主義的觸角還沒伸到大清王朝來。此外，在中心區(qū)和邊緣區(qū)之間，還夾著一個半邊緣區(qū)，對中心區(qū)部分地充當(dāng)邊緣區(qū)角色，對邊緣區(qū)又部分地充當(dāng)中心區(qū)角色。

三種區(qū)域代表的三種不同的經(jīng)濟(jì)角色，由不同的“勞動分工”決定，從而發(fā)展出不同的階級結(jié)構(gòu)，決定其不同的勞動控制方式——究竟是自由雇傭制，還是奴隸制、“封建制”。

這個早期資本主義的“世界體系”，當(dāng)然是要發(fā)展變化地走向今天的。這個體系從來不可能是靜止的，它的邊界范圍從小到大，在工業(yè)革命以后，主要在19世紀(jì)，開始逐漸擴(kuò)大到全球，其中包括我們中華民族流血沖突的鴉片戰(zhàn)爭。

1974年，沃勒斯坦《現(xiàn)代世界體系》第一卷《16世紀(jì)的資本主義農(nóng)業(yè)與歐洲世界經(jīng)濟(jì)體的起源》出版；1980年，完成了第二卷《重商主義與歐洲世界經(jīng)濟(jì)體的鞏固（1600-1750）》；1989年，出版了第三卷《資本主義世界經(jīng)濟(jì)大擴(kuò)張的第二個時代（18世紀(jì)30年代——19世紀(jì)40年代）》；而遲至進(jìn)入21世紀(jì)，沃勒斯坦才出版了其第四卷《中庸的自由主義的勝利（1789-1914）》。

從沃勒斯坦長遠(yuǎn)而深入的眼光來看，他不是一般意義上的歷史學(xué)家和社會科學(xué)家。

康德拉季耶夫周期

《現(xiàn)代世界體系》追溯資本主義的歷史，貌似只追溯到第一次世界大戰(zhàn)，在我們看來那已經(jīng)非常遙遠(yuǎn)了。而這一百年間，世界格局又有了天翻地覆的大變化，怎么看待沃勒斯坦“世界體系論”大輪廓下對這百年的留白呢？

在前述“資本主義世界體系”中心區(qū)中，往往出現(xiàn)實(shí)力超過其它中心列強(qiáng)的霸權(quán)國家，首先是在生產(chǎn)領(lǐng)域有更高的效率，由此帶來在世界市場競爭中的銷售優(yōu)勢，進(jìn)而在世界金融市場上占據(jù)壓倒優(yōu)勢。

有優(yōu)勢有劣勢，就會帶來壓迫，剝削和不平等，這就暴露出資本主義世界體系中，各區(qū)域內(nèi)部和他們相互之間，都充滿復(fù)雜的階級斗爭和政治斗爭。這個體系還總是要經(jīng)受由擴(kuò)張引起的供過于求的“過?！蔽C(jī)的考驗(yàn)，也就是必須應(yīng)對一次次的周期性震蕩。

好在這個體系具有自我調(diào)節(jié)機(jī)制，使它能夠在500年之久的歷程中度過一次次危機(jī)，不斷鞏固和發(fā)展。這個周期性的發(fā)展—危機(jī)—化解—再發(fā)展—再危機(jī)，即是沃勒斯坦強(qiáng)調(diào)的“康德拉季耶夫周期”。

在資本積累早期，我們不是因?yàn)楫a(chǎn)品好、成本低、管理好，就生意紅紅火火并一直紅火下去的。結(jié)合今天現(xiàn)實(shí)的例子，短視頻平臺上充斥著網(wǎng)紅小店的神話，什么“成都最火的蒼蠅館子”之類，它們紅火的真相是什么？

《華爾街之狼》海報

2011年9月，占領(lǐng)華爾街運(yùn)動興起

沃勒斯坦的部分著作

沃勒斯坦一針見血地指出，生產(chǎn)者需要準(zhǔn)壟斷來積累可觀的資本。只有在準(zhǔn)壟斷的情況下，才能以遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出生產(chǎn)成本的價格出售產(chǎn)品。在豬肉賣十幾塊錢一斤的時候，有些網(wǎng)紅鹵菜店的鹵肥腸，只在菜市場的一隅占一個攤位，就賣到1斤80塊錢了。

既然這么賺錢，那大家都來鹵肥腸賣??？不，沃勒斯坦又指出，在存在真正競爭、生產(chǎn)要素可以充分自由流通的系統(tǒng)中，任何精明的買家都可以找到愿意以一分錢的利潤甚至是低于生產(chǎn)成本的價格出售產(chǎn)品的賣家。比如上海新開的第一家美國超市“開市客”，就能做到低價格讓上海資產(chǎn)千萬的大爺大媽們傾城出動引發(fā)搶購大戰(zhàn)。

但是，沃勒斯坦又扎心地指出，存在真正競爭的系統(tǒng)是無法產(chǎn)生真實(shí)利潤的。真實(shí)利潤需要對自由市場進(jìn)行限制，也即建立起準(zhǔn)壟斷。

準(zhǔn)壟斷只有在兩個條件下才能形成：一、產(chǎn)品有創(chuàng)新，所以有足夠多的買家。因特爾芯片的技術(shù)，全世界只有幾個人掌握，運(yùn)轉(zhuǎn)得天下無敵，所以火柴盒那么大的薄薄一片要賣上千塊人民幣；二、強(qiáng)力國家愿意動用國家力量阻止或限制其它產(chǎn)品進(jìn)入市場——沃勒斯坦在分析1914年以前幾百年的資本主義世界體系時，一定不會用今天的華為來舉例。

所以，沃勒斯坦老爺子的研究發(fā)現(xiàn)，不僅沒過時，還將在這個發(fā)展趨勢看不清的變動世界一一得到驗(yàn)證。

霸權(quán)周期

在準(zhǔn)壟斷建立起來后，世界經(jīng)濟(jì)就會隨之進(jìn)入一段“成長”的擴(kuò)張期，這段時期總體上被視為“繁榮”期。而“某一中心國家實(shí)際上只是在很短的時刻內(nèi)就可以同時在生產(chǎn)、銷售和金融方面優(yōu)于所有其它中心強(qiáng)國，這種暫時的頂點(diǎn)就是我們所稱的霸權(quán)?！?/p>

但是，準(zhǔn)壟斷的優(yōu)勢不可能永久維持下去。

原因很簡單：一、如果準(zhǔn)壟斷是建立在某種秘密的新技術(shù)基礎(chǔ)上，那么可以嘗試竊取或者復(fù)制這種機(jī)密技術(shù)；二、如果準(zhǔn)壟斷是靠一國的地緣政治實(shí)力抑制市場進(jìn)入，其他生產(chǎn)者可以訴諸其他地緣政治力量與之對抗，目前此類例子很多。

無論通過哪種形式，落后的潛在的生產(chǎn)者都能削弱生產(chǎn)領(lǐng)先者延續(xù)準(zhǔn)壟斷的能力，這個過程需要25～30年。那“霸權(quán)”對此有何對策呢？追求更低的生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)途徑通常是將主要生產(chǎn)場地轉(zhuǎn)移到勞動成本更低的地區(qū)，比如改革開放以后的中國，今天的越南。

生產(chǎn)者也可以部分地或徹底地停止從生產(chǎn)領(lǐng)域（甚至是貿(mào)易領(lǐng)域）中獲得資本，轉(zhuǎn)而集中從金融行業(yè)中獲利。沃勒斯坦說“金融化”是20世紀(jì)70年代的發(fā)明，是“康德拉季耶夫周期”下降階段中的普遍做法。至于如何在金融領(lǐng)域中賺錢呢，基本的機(jī)制就是有息放貸?！斑^度借貸而只能償還利息無法償還本金時，放貸人得到的回報是最高的?！?/p>

金融借貸機(jī)制并不能創(chuàng)造新的價值或者資本，只能對現(xiàn)有的資本進(jìn)行再分配。同時，為了維持借貸循環(huán)，還需要源源不斷的新借款人來取代破產(chǎn)的借款人。這就是我們越來越耳熟能詳又會心苦笑的一個詞——“韭菜”。

借貸鏈會耗盡所有對生產(chǎn)的實(shí)際需求，對資本主義世界體系運(yùn)轉(zhuǎn)構(gòu)成威脅。這時，就需要新技術(shù)推動，發(fā)明轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新，創(chuàng)新帶來全新的領(lǐng)先產(chǎn)品，從而使世界經(jīng)濟(jì)得以繼續(xù)擴(kuò)張。今天我們走的每一步，沃勒斯坦都在《結(jié)構(gòu)性危機(jī)：資本家或無法再從資本主義中獲利》中一一驗(yàn)證，目前我們迫切迎接的全新的領(lǐng)先產(chǎn)品，就是5G技術(shù)及產(chǎn)品。

世界經(jīng)濟(jì)中的霸權(quán)，指的是某一國有能力迫使其他各國都接受一套法則，否則，國與國之間的戰(zhàn)爭、內(nèi)戰(zhàn)、黑惡勢力的猖獗、大范圍的官場和制度腐敗、犯罪橫行，都會摧毀許多維持資本積累不斷擴(kuò)張的基礎(chǔ)設(shè)施，制約全球?qū)Y本積累的最大化追求。

但是，其他國家的地緣政治實(shí)力雖然遠(yuǎn)遜于霸權(quán)國，它們卻會從或被長期壓制受挫、或武力爭斗落敗中逐漸恢復(fù)實(shí)力，開始尋求更重要的地緣政治角色，世界系統(tǒng)開始從毫無爭議的單極霸權(quán)轉(zhuǎn)向多極平衡。這個過程極其復(fù)雜和艱巨，構(gòu)成比“康德拉季耶夫”周期長得多的“霸權(quán)周期”。

所知世界的終結(jié)

在沃勒斯坦的“霸權(quán)周期”表上，20世紀(jì)50年代美國取得了世界霸權(quán)，帶領(lǐng)了直到1970年全世界資本主義體系的繁榮。從1968年歐美深刻的后工業(yè)革命開始，美國霸權(quán)也逐漸衰落。1989年東歐社會主義陣營的集體落幕，尤其是蘇聯(lián)隨后的瓦解，人們想當(dāng)然地認(rèn)為這是馬列主義意識形態(tài)式微了，自由主義意識形態(tài)完勝了，并額手稱慶，認(rèn)為“歷史終結(jié)了”。

然而沃勒斯坦沉重嘆息，這不僅不是世界資本主義體系得勝凱旋，而恰恰相反，這是世界范圍內(nèi)自由主義的衰微——今天我們已經(jīng)進(jìn)入“自由主義之后”的世界。

這種看法同樣基于沃勒斯坦并非針對歷史“就事論事”的研究方法，而是放眼一個整體世界格局。那么，為什么是世界體系而不是單個國家、單起歷史事件，更適用研究分析歷史呢？

在這個問題上，作為“世界體系”理論的核心人物，沃勒斯坦的成就可謂舉世矚目：2000年從賓厄姆頓大學(xué)布羅代爾研究中心退休，又馬不停蹄地?fù)?dān)任耶魯大學(xué)資深研究員。這一年，美國社會學(xué)會全體會員，投票選舉一名20世紀(jì)美國最偉大的社會學(xué)家，過世的也被提名，沃勒斯坦以高票當(dāng)選。當(dāng)年美國社會學(xué)年會專門舉行儀式，慶祝沃勒斯坦獲此殊榮。據(jù)說會場爆滿，場外還擠滿了人。

沃勒斯坦不是天降英才，以某種不可知的超群力量獲得廣泛的贊同。實(shí)際上，他也是站在巨人的肩膀上。他所在的布羅代爾研究中心，以法國年鑒學(xué)派代表人物布羅代爾命名。布羅代爾最經(jīng)典的“長時段”理論就指出，世界體系本身是具有開始、生存、終結(jié)過程的歷史，也有著不斷變動的世界性“空間”。

而熊彼特、波拉尼、普雷維什、康德拉季耶夫等經(jīng)濟(jì)和社會學(xué)家的思想，對沃勒斯坦的分析方法更是影響深遠(yuǎn)。而沃勒斯坦雖然稱自己不是一個馬克思主義者，但還是被西方貼上了“新馬克思主義”的標(biāo)簽，從他的學(xué)說窺探，馬克思的《資本論》，尤其是關(guān)于資本積累的論說，對沃勒斯坦有深刻影響。

沃勒斯坦直到最后一刻都相信，人們有可能運(yùn)用1958年的綜合歷史經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。1958年發(fā)生在西方世界的紅色風(fēng)暴，對他們那一代左翼知識分子產(chǎn)生了深刻影響，而中國則是這場風(fēng)暴的發(fā)源地。

沃勒斯坦的世界體系是存在于具體時空中的規(guī)則，但他專門著有《所知世界的終結(jié)》，來說明21世紀(jì)的大變動具有最大程度的不可知性。這類似于東方傳統(tǒng)文化中的“道”的概念——資本主義體系會不會被新的世界體系取代，答案或明或暗。

沃勒斯坦非常簡單地說，有50%的可能。