陳德義，王應(yīng)明

(福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建福州 350108)

0 引言

建筑業(yè)作為我國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)支柱，其效率水平高低直接影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和質(zhì)量［1－2］.目前，很少有學(xué)者對(duì)我國(guó)四大所有制(國(guó)有、集體、股份制、私營(yíng))建筑業(yè)效率進(jìn)行探索.因此，探尋四大所有制建筑業(yè)生產(chǎn)效率的測(cè)算方法，找出建筑業(yè)效率低下的成因，可為其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下持續(xù)保持競(jìng)爭(zhēng)力提供參考依據(jù).

在建筑業(yè)實(shí)證研究方面，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要運(yùn)用以下幾種模型對(duì)建筑業(yè)做實(shí)證研究:一是傳統(tǒng)的CCR、BCC 等一階段模型［3－6］; 二是兩階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis，DEA)模型［7－8］; 三是非期望產(chǎn)出交叉效率DEA模型［9－10］;四是剔除掉外部環(huán)境和隨機(jī)誤差的三階段DEA模型［11－14］.

在模型方面，由于在實(shí)證中存在外部環(huán)境與隨機(jī)誤差等因素對(duì)效率計(jì)算的影響，文獻(xiàn)［15］提出了三階段DEA模型，其中在第二階段以投入松弛為因變量、外部環(huán)境因素為自變量建立成本導(dǎo)向的隨機(jī)前沿分析(stochastic frontier analysis，SFA)模型，進(jìn)而剔除掉外部環(huán)境因素的影響.但是文獻(xiàn)［15］沒(méi)有給出管理無(wú)效率的公式，只是說(shuō)明可以參考文獻(xiàn)［16］提出的公式，而其公式用的是生產(chǎn)函數(shù)，不能用于該文中管理無(wú)效率的測(cè)算.國(guó)內(nèi)部分文章均為基于生產(chǎn)函數(shù)的角度給出管理無(wú)效率分離公式［17－18］.文獻(xiàn)［19］提出了統(tǒng)一分布假設(shè)的三階段DEA模型管理無(wú)效率的估計(jì)公式也是基于生產(chǎn)函數(shù)得出的.文獻(xiàn)［20］在其基礎(chǔ)上應(yīng)用JLMS方法并根據(jù)成本函數(shù)的思路推導(dǎo)出成本函數(shù)角度的三階段DEA模型管理無(wú)效率的估計(jì)公式.

但在實(shí)證過(guò)程中發(fā)現(xiàn)三階段DEA模型也存在某些不足處.比如對(duì)一些原投入調(diào)整之后發(fā)現(xiàn)新投入是原來(lái)的幾倍甚至幾十倍;在參照集的選擇方面，傳統(tǒng)三階段DEA模型選擇以最差的環(huán)境和隨機(jī)誤差為參照集，但是在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中以最差的對(duì)象作為參考來(lái)評(píng)價(jià)其他決策單元的效率是不合適的，也沒(méi)有實(shí)際意義.鑒于此，首先，提出一種改進(jìn)調(diào)整模型，克服調(diào)整之后某些新投入與原投入相差巨大，得出的效率值可比性不強(qiáng)的缺陷;然后，找出新的參考集，使其實(shí)現(xiàn)參考價(jià)值;最后，把三層級(jí)共同前沿DEA模型與改進(jìn)的調(diào)整模型結(jié)合，分析近幾年來(lái)四大所有制建筑業(yè)的效率.

1 三階段DEA改進(jìn)模型的構(gòu)建

1.1 第二階段調(diào)整公式

第二階段運(yùn)用SFA的隨機(jī)成本模型進(jìn)行回歸分析，其表達(dá)式如下:

其中:n=1，2，…，N表示n個(gè)投入;i=1，2，…，I表示i個(gè)決策單元;Sni為第i個(gè)決策單元在第n個(gè)投入上的松弛變量;fn(Zi;βn)為外部環(huán)境因素對(duì)松弛變量的影響;Zi為環(huán)境變量;βn為環(huán)境變量的系數(shù)，Vni+Uni為混合誤差項(xiàng);Vni表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，呈正太分布，Uni表示管理無(wú)效率，并服從在零點(diǎn)截?cái)嗟膯芜呎植?Vni與Vni獨(dú)立不相關(guān).

關(guān)于管理無(wú)效率的分離公式，目前均采用成本函數(shù)形式下管理無(wú)效率的估計(jì)公式:

而SFA回歸的目的是剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素對(duì)效率測(cè)度的影響，以便將所有決策單元調(diào)整于相同的外部環(huán)境中.調(diào)整公式如下:

1.2 三階段DEA模型存在的問(wèn)題

問(wèn)題一:調(diào)整后部分新值比原值大很多.

在調(diào)整投入的時(shí)候會(huì)發(fā)生一個(gè)現(xiàn)象，在前沿面上的決策單元的投入在調(diào)整之后變?yōu)樵档膸妆渡踔翈资?，這樣的結(jié)果顯然是不正確的.以下運(yùn)用數(shù)學(xué)模型證明傳統(tǒng)三階段DEA模型存在的問(wèn)題:

由公式(1)可得:

則由公式(4)可得:

1)當(dāng)xno遠(yuǎn)小于t時(shí)，無(wú)論θo的值為多少，α值都將變得很大，調(diào)整之后的新投入xAni遠(yuǎn)大于原投入，因此原有的調(diào)整公式變得不合理.具體來(lái)說(shuō)，假設(shè)有一個(gè)決策單元處在生產(chǎn)前沿面上，但是投入比較小，而其所處的外部環(huán)境比較好，因此t值會(huì)比較大，甚至遠(yuǎn)大于原投入xno，使得新投入xAno遠(yuǎn)大于原投入xno.

2) 當(dāng) xno遠(yuǎn)大于時(shí)，

① 當(dāng)θo=1時(shí)，此時(shí)松弛變量sno為0，xno在生產(chǎn)前沿面上，此時(shí)對(duì)投入進(jìn)行調(diào)整不會(huì)有任何變化.

② 當(dāng)θo→0時(shí)，此時(shí)xno遠(yuǎn)離生產(chǎn)前沿面，則此時(shí)對(duì)投入進(jìn)行調(diào)整也不會(huì)產(chǎn)生變化.

③ 當(dāng)θo∈(0，1)時(shí)，α∈(0，2)，對(duì)投入進(jìn)行調(diào)整不會(huì)出現(xiàn)新投入比原投入大很多倍的情況，此結(jié)果比較符合實(shí)際.

3)當(dāng)t∈(0，+∞)時(shí)，α∈(0，+∞)，此結(jié)果不符合實(shí)際.

綜上所述，若要使調(diào)整公式 (4)成立，則必須滿足充分條件:xno遠(yuǎn)大于max(νni)v］.然而和max(νni)v與θo和xno無(wú)關(guān)聯(lián)，投入并不一定能滿足上述充分條件，存在局限性.所以，原有三階段DEA模型中的關(guān)鍵模型不適用于投入或產(chǎn)出的調(diào)整，需尋找方法建立新的調(diào)整公式.

問(wèn)題二:參照集選取不合理.

在參照集選擇方面，傳統(tǒng)三階段模型選擇以最差環(huán)境和隨機(jī)誤差為參照集，但是在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中以最差對(duì)象作為參考來(lái)評(píng)價(jià)其他決策單元的效率是不合適的，也沒(méi)有實(shí)際意義，其中帶有些許“歧視”的味道.

1.3 基于共同前沿的三階段DEA改進(jìn)模型

第一階段:三層級(jí)共同前沿DEA模型.

為了計(jì)算不同體制、不同區(qū)域建筑業(yè)企業(yè)的效率值，本階段借鑒文獻(xiàn)［21］中提出的共同前沿DEA模型，將該模型運(yùn)用到四大所有制建筑業(yè)效率測(cè)算當(dāng)中，同時(shí)，將其引入三階段DEA模型中.本研究在充分考慮所有制結(jié)構(gòu)和區(qū)域間存在技術(shù)差距這一現(xiàn)實(shí)的前提條件下，假定四大所有制建筑業(yè)企業(yè)存在所有制結(jié)構(gòu)技術(shù)以及區(qū)域技術(shù)并具有異質(zhì)性，構(gòu)建了生產(chǎn)共同前沿、所有制分組前沿和區(qū)域分組前沿.

本研究將生產(chǎn)共同前沿、所有制分組前沿以及區(qū)域分組前沿下的建筑業(yè)企業(yè)效率分別表示為βc、βo、βr.而不同所有制建筑業(yè)企業(yè)在不同區(qū)域有著不同的所有制屬性優(yōu)勢(shì)、技術(shù)水平和管理水平.其中，βc、βo、βr可以通過(guò)以下DEA模型得出:

第二階段:改進(jìn)調(diào)整式.

本研究在綜合分析并證明了傳統(tǒng)三階段DEA第二階段的不足后，發(fā)現(xiàn)以加法的形式對(duì)原投入或產(chǎn)出值做調(diào)整顯然是不合理的.綜合上述情況，外部環(huán)境因素應(yīng)是對(duì)“框架”中的投入、產(chǎn)出值產(chǎn)生一定程度的促進(jìn)或者抑制作用.所以，通過(guò)調(diào)整并引入環(huán)境乘數(shù)的概念，針對(duì)外部環(huán)境指標(biāo)數(shù)值是確定的情況，提出如下調(diào)整公式:

這里t=0(t=1)，對(duì)松弛變量進(jìn)行SFA分析時(shí)，環(huán)境變量系數(shù)為正(負(fù)).其中:η為環(huán)境乘數(shù);wk為環(huán)境變量的權(quán)重;Zik為第i個(gè)決策單元第k個(gè)環(huán)境指標(biāo)的環(huán)境值;為第k個(gè)環(huán)境指標(biāo)的參考值;Xni為第i個(gè)決策單元第n個(gè)投入的原投入值;為第i個(gè)決策單元第n個(gè)投入的新投入值.該調(diào)整公式是否合理，能不能解決原調(diào)整模型中存在的問(wèn)題，需要被證明，證明如下:

環(huán)境乘數(shù)的取值范圍在0到2之間，運(yùn)用該調(diào)整模型對(duì)投入進(jìn)行調(diào)整之后，不會(huì)出現(xiàn)新投入遠(yuǎn)大于或遠(yuǎn)小于原投入的情況，因此，該環(huán)境乘數(shù)是合理的，調(diào)整公式也是合理的.由于篇幅有限，本研究?jī)H針對(duì)外部環(huán)境指標(biāo)數(shù)值是確定的情況構(gòu)造改進(jìn)的三階段DEA模型，在指標(biāo)數(shù)值是確定的條件下運(yùn)用熵權(quán)法［22］求環(huán)境變量權(quán)重 wk.

在現(xiàn)實(shí)生活中，在選取指標(biāo)參考點(diǎn)時(shí)是不會(huì)以指標(biāo)中最差的點(diǎn)作為參照來(lái)顯示本身的優(yōu)越性，也不會(huì)選取指標(biāo)中最優(yōu)的點(diǎn)來(lái)顯示本身有多“差勁”.基于此思想，選取各個(gè)環(huán)境指標(biāo)的均值作為參照應(yīng)更合理.因此本研究選取均值作為參照集:

第三階段:調(diào)整之后重新進(jìn)行DEA分析.

運(yùn)用新調(diào)整公式得到新的投入值，產(chǎn)出值不變，導(dǎo)入第一階段重新進(jìn)行效率測(cè)算，得到剔除掉外部環(huán)境因素影響的效率值.

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 投入產(chǎn)出指標(biāo)選取

參考并梳理已有的相關(guān)文獻(xiàn)［7－8，12］，在投入指標(biāo)的選取上主要包括從事建筑業(yè)活動(dòng)的平均人數(shù)、建筑業(yè)總資產(chǎn)、自有機(jī)械設(shè)備年末總功率、能源利用率等指標(biāo).鑒于在《中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局中，四大所有制建筑業(yè)的“自有機(jī)械設(shè)備年末總功率”指標(biāo)絕大多數(shù)無(wú)法獲取，通過(guò)參考比較相關(guān)文獻(xiàn)［2－7］，選取從事建筑業(yè)活動(dòng)的平均人數(shù)和建筑業(yè)總資產(chǎn)作為投入指標(biāo).

2.2 環(huán)境指標(biāo)的選取

環(huán)境指標(biāo)應(yīng)該選取對(duì)建筑業(yè)效率產(chǎn)生影響但是又不在樣本主觀可控范圍的因素.綜合分析大量的相關(guān)建筑業(yè)效率方面的文獻(xiàn)［11－14］，并考慮到目前數(shù)據(jù)的完整性，選取產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)化水平和投資水平四個(gè)指標(biāo)作為影響建筑業(yè)企業(yè)產(chǎn)能效率的外部環(huán)境因素.

3 我國(guó)四大主要所有制建筑業(yè)效率測(cè)度及其分析

3.1 第一階段:共同前沿DEA模型的實(shí)證結(jié)果

模型實(shí)證結(jié)果見(jiàn)圖1.由圖1可以看出，在不考慮外部環(huán)境的情況下，通過(guò)加權(quán)平均所有制分組前沿下的不同省份的建筑業(yè)企業(yè)效率，國(guó)有、集體、私營(yíng)、股份制建筑業(yè)企業(yè)2007—2015年的效率呈現(xiàn)出很大的差異，且產(chǎn)能過(guò)剩現(xiàn)象嚴(yán)重.數(shù)據(jù)顯示，2007—2015年以來(lái)四大所有制建筑業(yè)企業(yè)的效率都低于0.9，效率低下，2007年股份制建筑業(yè)企業(yè)效率平均值僅為0.8，處于最低的效率水平.而我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)效率低下主要是由于股份制建筑業(yè)企業(yè)低下導(dǎo)致的，不過(guò)其整體效率呈現(xiàn)出逐步上升的趨勢(shì).在2007—2010年，集體和私營(yíng)兩種所有制的走勢(shì)大致相同，呈逐步上升的趨勢(shì)，但在2011年私營(yíng)制建筑業(yè)企業(yè)效率值大幅度下滑到0.85以下，2012年回暖之后，在2015年又大幅度下滑到0.809.國(guó)有建筑業(yè)企業(yè)在2011年前與其他三個(gè)呈相反的趨勢(shì)，2011年之后效率值逐步上升.

3.2 第二階段:隨機(jī)前沿分析結(jié)果

將第一階段各投入變量的松弛變量設(shè)為被解釋變量，外部環(huán)境因素設(shè)為解釋變量，應(yīng)用Frontier 4.1軟件分別對(duì)兩個(gè)投入指標(biāo)進(jìn)行SFA回歸，回歸結(jié)果如表1所示.

表1 第二階段SFA回歸結(jié)果Tab.1 SFA regression results

圖1 基于共同前沿模型實(shí)證建筑企業(yè)效率Fig.1 Empirical study on construction industry efficiency based on meta－frontier model

回歸結(jié)果表明，各外部環(huán)境變量對(duì)兩個(gè)投入松弛變量的回歸系數(shù)都在1%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn)，表明外部環(huán)境因素在一定程度上對(duì)投入變量產(chǎn)生影響，而產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、投資水平的系數(shù)都為負(fù)，說(shuō)明這三個(gè)環(huán)境變量能減少投入松弛，對(duì)投入變量有一定程度的正向影響作用.市場(chǎng)化水平系數(shù)為正，則該環(huán)境指標(biāo)在一定范圍內(nèi)增加投入松弛，從而對(duì)投入變量有一定程度的負(fù)向影響作用.

3.3 第三階段:基于共同前沿三階段DEA改進(jìn)模型的實(shí)證結(jié)果

改進(jìn)模型的實(shí)證結(jié)果見(jiàn)圖2.由圖2可知，在最大值和最小值上，新的效率值比原效率值均大了2個(gè)百分點(diǎn)左右，2007年四大所有制建筑業(yè)效率值都處于0.87以上，明顯高于原效率值.而導(dǎo)致我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)效率低下的主要原因是國(guó)有和集體建筑業(yè)企業(yè)效率低下，而不是由股份制建筑業(yè)企業(yè)效率低下導(dǎo)致的.在2008年，為了應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，政府投入“4萬(wàn)億”刺激消費(fèi)，國(guó)有建筑業(yè)效率值在當(dāng)年有所上升，之后由于過(guò)度的浪費(fèi)導(dǎo)致效率持續(xù)下降，到2011年才開(kāi)始緩慢上升.集體制建筑業(yè)效率值在2008年到達(dá)最低點(diǎn)0.853，在2009年上升到0.892之后又開(kāi)始走下坡路.2007—2012年私營(yíng)制和股份制建筑業(yè)企業(yè)整體走勢(shì)大致相同，在2012—2015年，國(guó)有、集體、私營(yíng)制建筑業(yè)企業(yè)走勢(shì)也相同，持續(xù)下跌.在2013—2015年股份制建筑業(yè)企業(yè)效率持續(xù)上升，在2015年反超其他所有制建筑業(yè)，效率值達(dá)到0.907，處于領(lǐng)先地位.

圖2 基于改進(jìn)的三階段DEA模型實(shí)證建筑企業(yè)效率Fig.2 Empirical study on construction industry efficiency based on the improved three－stage DEA model

在考慮外部環(huán)境因素影響的情況下，通過(guò)加權(quán)所有制分組前沿下不同省份四種所有制建筑業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，可計(jì)算得出東、中、西部區(qū)域的效率(見(jiàn)圖3).從總體上看，東部地區(qū)建筑業(yè)企業(yè)效率大于中西部地區(qū)，中部地區(qū)又大于西部地區(qū)，表明建筑業(yè)企業(yè)呈現(xiàn)明顯的區(qū)域差異.在2007—2015年四種所有制建筑業(yè)企業(yè)平均效率為0.882，其中東部地區(qū)為 0.899，中部地區(qū)為 0.886，而西部地區(qū)最小，僅有 0.859.從趨勢(shì)上看，東部和中部地區(qū)建筑業(yè)企業(yè)效率整體呈下降趨勢(shì)，且變化趨勢(shì)基本一致，而西部地區(qū)整體呈上升趨勢(shì).具體來(lái)說(shuō)，東部地區(qū)效率值一直處于領(lǐng)先地位，在2007—2010年間效率基本保持在0.915水平;而在2011年?yáng)|部和中部地區(qū)大幅度下降2～4個(gè)百分點(diǎn)，在2012年又大幅度上升2～4個(gè)百分點(diǎn)，在2012年之后又逐年下降，到2015年達(dá)到最低點(diǎn).西部地區(qū)總體效率較低，在2008年效率達(dá)到最低值0.83，但整體效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，有一定的潛力，并在2015年超越東部和中部，效率值達(dá)到0.883.

圖3 我國(guó)東、中、西部建筑業(yè)企業(yè)效率Fig.3 Efficiency of China’s construction enterprises in eastern，central and western area

4 結(jié)論

1)建筑業(yè)企業(yè)效率整體偏低，技術(shù)、管理、所有制結(jié)構(gòu)都沒(méi)達(dá)到理想水平.因此，當(dāng)前建筑業(yè)企業(yè)需要響應(yīng)“十三五”發(fā)展規(guī)劃的號(hào)召，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)以BIM為核心的信息化技術(shù)的開(kāi)發(fā)應(yīng)用，鼓勵(lì)以技術(shù)專長(zhǎng)、制造裝配一體化、工序工種為基礎(chǔ)的專業(yè)分包，促進(jìn)小微專業(yè)企業(yè)發(fā)展.同時(shí)支持“互聯(lián)網(wǎng)+”模式整合資源，聯(lián)通供需，降低成本.

2)對(duì)于國(guó)有建筑業(yè)企業(yè)要加大其在中西部技術(shù)水平的投入，引進(jìn)高技術(shù)人才，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);集體建筑業(yè)企業(yè)在中部地區(qū)需要加大技術(shù)投入，在東部需要調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);東西部地區(qū)的私營(yíng)建筑業(yè)企業(yè)同樣也需要調(diào)整優(yōu)化其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu).

3)對(duì)于西部地區(qū)，國(guó)有和私營(yíng)企業(yè)需要引入技術(shù)和人才，健全技能培訓(xùn)和鑒定體系，推動(dòng)工人組織化和專業(yè)化.同時(shí)，西部地區(qū)需要加大市場(chǎng)開(kāi)拓力度，加大對(duì)外開(kāi)放水平，充分把握“一帶一路”戰(zhàn)略契機(jī)，發(fā)揮我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)在高速鐵路、公路、電力、港口、機(jī)場(chǎng)、油氣長(zhǎng)輸管道、高層建筑等工程建設(shè)方面的優(yōu)勢(shì).

4)對(duì)于東部地區(qū)，特別是集體、私營(yíng)、股份制建筑業(yè)企業(yè)，國(guó)家需要注意政策資源的適度均衡配置，避免優(yōu)惠政策的過(guò)度供給和疊加供給.