鄧慧敏　曾志鵬　李谷豐　尹婷

【摘 要】隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，我國(guó)企業(yè)在國(guó)際上的影響力逐漸提升。由于國(guó)際環(huán)境與國(guó)內(nèi)環(huán)境存在著很大差異，企業(yè)在向外發(fā)展時(shí)，一定會(huì)面臨很大的挑戰(zhàn)與困難，因此企業(yè)要根據(jù)自身發(fā)展形勢(shì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防控。文章分析了我國(guó)企業(yè)在海外發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)海外發(fā)展中風(fēng)險(xiǎn)防控能力的構(gòu)成及主要的影響能力進(jìn)行探討，并提出具體的應(yīng)對(duì)策略。

【關(guān)鍵詞】企業(yè);海外經(jīng)營(yíng);知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn);防控能力

【中圖分類(lèi)號(hào)】D997.1 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2019）11-0013-02

1 企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提升，在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下，我國(guó)邁向海外的企業(yè)也越來(lái)越多。在海外發(fā)展過(guò)程中，很多公司都因?yàn)槠洫?dú)特的產(chǎn)品文化、吸引人的產(chǎn)品特性而獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。但是，在參與全球競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，來(lái)自其他國(guó)家和集團(tuán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也在不斷增大，例如中興公司被美國(guó)政府強(qiáng)制調(diào)查，受限于沒(méi)有核心技術(shù)專(zhuān)利的原因，中興公司不得不放緩了自身的發(fā)展步伐;海信集團(tuán)這類(lèi)優(yōu)秀企業(yè)也曾經(jīng)發(fā)生過(guò)自己公司的商標(biāo)在海外被其他公司搶占的情況，嚴(yán)重影響了公司在其他國(guó)家的發(fā)展。

從上述事例來(lái)看，我國(guó)向外發(fā)展的企業(yè)大多面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，但是從目前來(lái)看，大部分的企業(yè)都沒(méi)有重視這一點(diǎn)，也沒(méi)有相應(yīng)的危機(jī)處理辦法。這使得很多走出去的企業(yè)的核心利益得不到保障。加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)和防范能力，完善應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的處理體系，已經(jīng)是我國(guó)政府與大部分外國(guó)發(fā)展企業(yè)需要共同面對(duì)的問(wèn)題[1]。

2 企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其特點(diǎn)

2.1 企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

企業(yè)在海外發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要是指在海外市場(chǎng)發(fā)展的過(guò)程中，某些原因可能會(huì)導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被損害或侵犯，進(jìn)而導(dǎo)致公司蒙受損失的不確定性。從企業(yè)的海外發(fā)展環(huán)境來(lái)看，這一風(fēng)險(xiǎn)廣泛存在于企業(yè)發(fā)展的各個(gè)角落。由于世界上每個(gè)國(guó)家有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)都存在差異，企業(yè)難以從這樣復(fù)雜多變的法律環(huán)境中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)，這也使得很多企業(yè)在發(fā)展時(shí)經(jīng)常會(huì)陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，從而造成損失。

2.2 企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

（1）風(fēng)險(xiǎn)因素的復(fù)雜性。{1}法律方面，企業(yè)所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境十分復(fù)雜，主要是因?yàn)槠髽I(yè)需要面對(duì)復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)，在遵守我國(guó)法律法規(guī)的前提下，也需要遵守目標(biāo)國(guó)的法律制度，而這些制度往往都很復(fù)雜，甚至還會(huì)受到國(guó)際組織的刻意刁難，還要考慮到國(guó)際條約對(duì)成員國(guó)的約束[2]。{2}執(zhí)法方面，企業(yè)要面臨的法律法規(guī)很多，因此要適應(yīng)各種不同的法律環(huán)境。每個(gè)國(guó)家的執(zhí)法體系等一系列法律內(nèi)容都存在差異，這無(wú)疑增大了企業(yè)維護(hù)產(chǎn)權(quán)的難度，嚴(yán)重影響了企業(yè)對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)。{3}政策方面，國(guó)家與國(guó)家之間的關(guān)系變化是不可預(yù)料的，一旦國(guó)家之間的關(guān)系惡化，很可能目標(biāo)國(guó)的政策就會(huì)影響到企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

（2）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的高頻性。雖然目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)正在穩(wěn)步提高，但是我們要看到，由于近年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，我國(guó)出產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品在其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力大大增強(qiáng)，這引起了很多國(guó)家的警惕。正是因?yàn)槲覈?guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)于目標(biāo)國(guó)本地企業(yè)，因此很多國(guó)家都對(duì)中國(guó)企業(yè)的貿(mào)易進(jìn)程進(jìn)行了阻礙。因此，從風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率來(lái)看，我國(guó)企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境中發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的頻率大大增加。

（3）風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)事故的影響是十分嚴(yán)重的，輕則需要交大量的賠款，并撤銷(xiāo)產(chǎn)品的一系列銷(xiāo)售計(jì)劃，嚴(yán)重的話還會(huì)影響到公司的運(yùn)轉(zhuǎn)。而且從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)在當(dāng)?shù)氐拈L(zhǎng)久發(fā)展。事實(shí)上，發(fā)生過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的公司，一般都會(huì)元?dú)獯髠?，重者還會(huì)被強(qiáng)制倒閉破產(chǎn)[3]。

3 企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控能力的構(gòu)成

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理至少要具備3種能力：分析與防范能力、快速響應(yīng)與持續(xù)改進(jìn)能力、動(dòng)態(tài)監(jiān)控與預(yù)警能力。

（1）海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的分析與防范能力。這一能力是指企業(yè)隨著在海外的發(fā)展，逐漸增強(qiáng)對(duì)海外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分析能力，在此基礎(chǔ)上建立相應(yīng)的保護(hù)機(jī)制，并且能夠形成應(yīng)對(duì)策略的能力。要具備這種能力，企業(yè)就必須在海外市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集、知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的方面分析、市場(chǎng)上通行語(yǔ)言的分析、對(duì)待可能存在的風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)劃等方面做好充分準(zhǔn)備。嚴(yán)格來(lái)講，這一能力的主要作用是提前發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)卡死在萌芽中，從而最大限度地保證企業(yè)的利益[4]。

（2）海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控與預(yù)警能力。這一能力主要是指企業(yè)在充分了解可能存在的產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的因素的基礎(chǔ)上，能夠?qū)Ξa(chǎn)品面臨的市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，在環(huán)境即將發(fā)生變化前或者剛剛發(fā)生后就已經(jīng)做好應(yīng)對(duì)工作，并能夠根據(jù)評(píng)估的結(jié)果及時(shí)發(fā)布預(yù)警，從而能夠及時(shí)反應(yīng)。動(dòng)態(tài)監(jiān)控本身是一個(gè)比較難以做到的復(fù)雜過(guò)程，它既需要企業(yè)能夠?qū)Ξa(chǎn)品市場(chǎng)的法律有充分的了解，也需要企業(yè)能夠?qū)Ω?jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)有明確的預(yù)估。

（3）海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的快速響應(yīng)與持續(xù)改進(jìn)能力。這一能力主要是指企業(yè)在發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)事故之后，能夠迅速、及時(shí)、有效地做出反應(yīng)，第一時(shí)間控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，切斷風(fēng)險(xiǎn)的傳播路徑，最大限度地降低企業(yè)的損失，在這之后還能夠根據(jù)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故，對(duì)自身運(yùn)營(yíng)做出一定的改進(jìn)，以防止類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。這種能力能夠讓企業(yè)在一次次的風(fēng)險(xiǎn)事故中變得更加強(qiáng)大，更能夠適應(yīng)市場(chǎng)的變化。

4 企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控能力的影響因素

（1）海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。意識(shí)并不僅僅指的是企業(yè)管理層所具有的對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制意識(shí)，企業(yè)對(duì)員工認(rèn)識(shí)和理解海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有一定的要求，要在求員工形成自己獨(dú)立的防范意識(shí)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。企業(yè)只有在整體上都具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)，才能夠從各個(gè)方面杜絕知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生[5]。

（2）海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控制度與流程。海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制意識(shí)是企業(yè)全體員工都需要具有的一種意識(shí)，而企業(yè)關(guān)于這方面的流程與制度則是這種意識(shí)的決定性因素。企業(yè)只有建立一套科學(xué)、合理的防范海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的流程與制度，才能從根本上提高企業(yè)防范海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（3）海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)與方法。除了意識(shí)因素與流程、制度的影響因素之外，如何應(yīng)對(duì)和處理海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，也是影響企業(yè)防范能力的重要因素之一。企業(yè)要選擇合適的方法應(yīng)對(duì)不同環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，只有用對(duì)了方法，才能有更好的防控效果。

5 企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控能力的提升

（1）牢固樹(shù)立企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。面對(duì)目前我國(guó)大部分企業(yè)都存在的防范意識(shí)不足現(xiàn)象，政府部門(mén)要努力在這一方面加強(qiáng)宣傳，通過(guò)各種方式，切實(shí)提高企業(yè)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。而從企業(yè)方面來(lái)講，已經(jīng)開(kāi)展或是準(zhǔn)備開(kāi)展海外業(yè)務(wù)的企業(yè)，一定要有防范海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，并切實(shí)提高公司整體對(duì)于這一方面的防范意識(shí)：對(duì)管理人員需要加強(qiáng)其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理能力，多進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)方面的講座等，通過(guò)這種方式切實(shí)提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí);對(duì)技術(shù)人員，要切實(shí)提高他們的技術(shù)能力，并告誡技術(shù)人員做好技術(shù)知識(shí)的保護(hù)，切實(shí)提高企業(yè)的自主能力。總而言之，需要牢牢樹(shù)立對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制意識(shí)[6]。

（2）切實(shí)推行企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)全面防控制度與流程。針對(duì)我國(guó)企業(yè)沒(méi)有足夠的能力應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀，政府要積極引導(dǎo)企業(yè)建立相關(guān)的管理制度與應(yīng)對(duì)體系，并在這一方面建立健全法律制度，從法律層面上促使企業(yè)提高自身的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。制定相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范控制與應(yīng)對(duì)制度，研究經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，結(jié)合管理學(xué)、法學(xué)、心理學(xué)等多個(gè)學(xué)科的知識(shí)內(nèi)容，并貼合企業(yè)自身的業(yè)務(wù)特色、主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行。建立的制度至少要包括3個(gè)方面：一是風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)估、預(yù)測(cè)方面的制度;二是風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控與及時(shí)預(yù)警制度;三是風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)反應(yīng)與事后改進(jìn)制度[7]。

6 總結(jié)與展望

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我國(guó)大部分沒(méi)有核心技術(shù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，就是一把懸在頭上的利劍，所以我們要加強(qiáng)這一方面的應(yīng)對(duì)能力。國(guó)家和政府已經(jīng)開(kāi)始大力倡導(dǎo)各大企業(yè)加強(qiáng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的處理能力，可以預(yù)見(jiàn)的是，在未來(lái)我國(guó)大部分的企業(yè)都將會(huì)擁有自己的核心技術(shù)，都將會(huì)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

參 考 文 獻(xiàn)

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[2]張國(guó)玲.我國(guó)企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制研究[D].武漢：武漢工程大學(xué)，2017.

[3]趙杰.中國(guó)企業(yè)海外投資研究[D].北京：中共中央黨校，2014.

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