王超　王光志

摘要：創(chuàng)新政策研究是科技智庫的重要職能，其政策研究需求主要涉及兩個(gè)方面：面向政府的政策評(píng)估反饋和面向科技工作者的政策服務(wù)。結(jié)合創(chuàng)新鏈相關(guān)理論，提出以滿足科技智庫對(duì)創(chuàng)新政策研究為目標(biāo)的政策內(nèi)容分析框架。之后，提出該框架下開展政策內(nèi)容分析的流程及方法。最后以《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》為例進(jìn)行實(shí)證分析，以驗(yàn)證分析框架的可行性和有效性。結(jié)果顯示該框架可以把握政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、政策結(jié)構(gòu)的合理性、政策內(nèi)容與政策目標(biāo)的一致性，滿足對(duì)政府的政策評(píng)估反饋;可以把握政策內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)，提供面向不同科技人員的有針對(duì)性的政策服務(wù)。

關(guān)鍵詞：科技智庫;創(chuàng)新政策;創(chuàng)新鏈;政策內(nèi)容;分析框架

中圖分類號(hào)：F204; G311

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

D01：10.3969/j .issn.1003-8256.2019.03.005

對(duì)科技創(chuàng)新政策的研究是科技智庫的重要職能，無論是改進(jìn)政府部門的創(chuàng)新政策，還是面向科研人員的政策宣傳和推廣，都離不開科技智庫對(duì)創(chuàng)新政策的深入研究。因而，對(duì)創(chuàng)新政策研究需求的政策內(nèi)容分析方法研究具有重要的意義。當(dāng)前，對(duì)創(chuàng)新政策內(nèi)容的研究，尤其是適應(yīng)科技智庫對(duì)創(chuàng)新政策研究需求的創(chuàng)新政策研究相對(duì)較少。與此同時(shí)，創(chuàng)新鏈理論作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)的重要方法，在近幾年得到了蓬勃發(fā)展。鑒于此，基于科技智庫對(duì)創(chuàng)新政策研究需求的兩個(gè)方面：面向政府的政策評(píng)估反饋和面向科技工作者的政策服務(wù)，立足于創(chuàng)新鏈理論，提出以滿足科技智庫對(duì)創(chuàng)新政策研究為目標(biāo)的政策內(nèi)容分析框架，為科技智庫研究人員提供深入、全面了解和把握創(chuàng)新政策的新視角。

1 科技智庫對(duì)創(chuàng)新政策的研究需求

科技智庫是利用現(xiàn)代科學(xué)研究方法和分析技術(shù)為手段，專注科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的政策研究、決策咨詢[1]的智囊?guī)?、思想庫，旨在推?dòng)科技發(fā)展和輔助相關(guān)方面決策，是中國特色新型智庫的組成部分[2]。作為科技創(chuàng)新政策研究和政策咨詢的組織，致力于改進(jìn)政府部門的創(chuàng)新政策質(zhì)量是科技智庫的重要職能。任何類型的智庫都以改進(jìn)政策制定為基本目標(biāo)，智庫的許多活動(dòng)都以這一目標(biāo)而展開[3]?？萍贾菐焱ㄟ^對(duì)政策的研究，判斷創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)是否合理，是否存在政策內(nèi)容與政策目標(biāo)不一致的問題，從而為政府后續(xù)的政策提供改進(jìn)意見。同時(shí)，科技創(chuàng)新政策的宣傳和推廣也是科技智庫的職能之_[4]，一項(xiàng)政策的有效執(zhí)行都依賴于政策對(duì)象的對(duì)政策內(nèi)容理解程度，科技智庫通過對(duì)創(chuàng)新政策內(nèi)容的準(zhǔn)確把握，將政策內(nèi)容重點(diǎn)針對(duì)性地傳播給相應(yīng)的政策對(duì)象，促進(jìn)對(duì)政策內(nèi)容的理解和接受，最終提高政策的執(zhí)行程度。

由此可見，科技智庫的定義和職能決定了科技智庫對(duì)科技創(chuàng)新政策的研究需求，具體來說，對(duì)科技創(chuàng)新政策的研究需求主要涉及兩個(gè)方面：面向政府的政策評(píng)估反饋和面向科技工作者的政策服務(wù)。

1.1 政策評(píng)估反饋

科技創(chuàng)新政策的研究需要把握政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)，分析政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)的合理性以及政策內(nèi)容與政策目標(biāo)的一致性，將政策內(nèi)容評(píng)估結(jié)果反饋給政府，幫助政府改善后續(xù)創(chuàng)新政策的制定。習(xí)近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會(huì)、中國科學(xué)院和中國工程院院士大會(huì)、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第九次全國代表大會(huì)上講話強(qiáng)調(diào)[5]，建設(shè)高水平科技智庫，加強(qiáng)科技決策咨詢，以更好實(shí)現(xiàn)科技決策支撐行政決策的機(jī)制?？梢姡萍贾菐斓恼叻答伳芰τ葹橹匾?，而科技智庫面向政府的政策反饋能力離不開對(duì)科技創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)的深入研究。

1.2 政策服務(wù)

科技創(chuàng)新政策能否為廣大科研人員理解和接受，離不開科技智庫的政策服務(wù)能力。作為專注科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域政策研究的智慧庫，科技智庫承擔(dān)將科技創(chuàng)新政策內(nèi)容重點(diǎn)有針對(duì)性地傳播給不同工作領(lǐng)域內(nèi)的科研人員的職責(zé)。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)（簡稱中國科協(xié)）在《2016年智庫工作要點(diǎn)》[6]《中國科協(xié)高水平科技創(chuàng)新智庫建設(shè)“十三五規(guī)劃”》[7]等文件中明確提出科技智庫要強(qiáng)化為科技工作者提供政策服務(wù)的能力，提高政策精準(zhǔn)投送的能力，做好面向科技工作者的科技政策宣傳和解讀，提高政策效果，有效服務(wù)科技工作者。如何做到政策的精準(zhǔn)投送和準(zhǔn)確宣傳和解讀，做好科技智庫面向科技工作者的針對(duì)性政策服務(wù)，同樣離不開對(duì)科技創(chuàng)新政策內(nèi)容的深入解讀。

2 相關(guān)研究

2.1 創(chuàng)新政策內(nèi)容研究方法

相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的政策內(nèi)容分析的常用方法多以共詞網(wǎng)絡(luò)分析法和內(nèi)容分析法為主。其中，利用共詞網(wǎng)絡(luò)分析的創(chuàng)新政策內(nèi)容研究是利用相同政策關(guān)鍵詞在不同政策中的耦合，構(gòu)建關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，依托網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)來把握創(chuàng)新政策內(nèi)容特點(diǎn)。如蘇敬勤等[8]、李曉昂[9]、張永安等[10]從不同的網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)角度來分析政策內(nèi)容。

利用內(nèi)容分析法的創(chuàng)新政策內(nèi)容是依據(jù)主觀判斷，觀察創(chuàng)新政策內(nèi)容要素的數(shù)量多寡，以此反映創(chuàng)新政策內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)。如盧平章[11]、蘇敬勤等[12]利用內(nèi)容分析法對(duì)比了國家和地方出臺(tái)的創(chuàng)新政策在內(nèi)容上異同。而張韻君則將這兩種創(chuàng)新政策內(nèi)容分析方法結(jié)合起來，共同用于政策內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的分析中[13]。

從已有的相關(guān)研究結(jié)果來看，基于共詞網(wǎng)絡(luò)分析和內(nèi)容分析的創(chuàng)新政策分析方法，可以圍繞創(chuàng)新政策的內(nèi)容，對(duì)創(chuàng)新政策有較好的研究效果。但是也應(yīng)該考慮到兩類方法存在一定的局限：首先，單純利用機(jī)器自動(dòng)抽取能夠準(zhǔn)確、全面反映政策內(nèi)容的關(guān)鍵詞存在一定的難度;其次，內(nèi)容分析對(duì)于創(chuàng)新內(nèi)容要素的判斷可能會(huì)存在一定的主觀隨意，不同研究人員可能會(huì)得到差異較大的結(jié)果。因此，已有的方法可能會(huì)在分析政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)的合理性、內(nèi)容與目標(biāo)的一致性、內(nèi)容重點(diǎn)上存在一定的不足，尚不能滿足科技智庫對(duì)創(chuàng)新政策內(nèi)容的研究需求，即提高面向政府的政策反饋能力和面向科技工作者的政策服務(wù)能力。

2.2 創(chuàng)新鏈研究

國內(nèi)學(xué)者蔡翔認(rèn)為創(chuàng)新鏈?zhǔn)菍⒖茖W(xué)、技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值的過程，其實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新過程的系統(tǒng)分析和優(yōu)化[14]。在綜合相關(guān)理論的基礎(chǔ)上[15]，本文將創(chuàng)新鏈的環(huán)節(jié)劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、商品化和產(chǎn)業(yè)化，這五個(gè)環(huán)節(jié)分別具有各自的創(chuàng)新目標(biāo)，即基礎(chǔ)研究將問題設(shè)想變?yōu)榭茖W(xué)理論，應(yīng)用研究將科學(xué)理論變?yōu)閼?yīng)用技術(shù)，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化將應(yīng)用技術(shù)變?yōu)榭梢陨a(chǎn)的產(chǎn)品，商品化將產(chǎn)品變?yōu)榭梢栽谑袌錾狭魍ǖ纳唐?，產(chǎn)業(yè)化將商品擴(kuò)展到整個(gè)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；a(chǎn)中。創(chuàng)新鏈?zhǔn)怯蛇@一系列的創(chuàng)新目標(biāo)集合組成前后銜接的有序鏈?zhǔn)搅鞒蹋▓D1）。

創(chuàng)新政策是為多維度、全過程[16]的創(chuàng)新活動(dòng)提供支撐，以創(chuàng)新理論為依據(jù)，將科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)等方面的內(nèi)容交叉融合，以實(shí)現(xiàn)科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的政策。創(chuàng)新政策和創(chuàng)新鏈在本質(zhì)上是共通的，都是涉及創(chuàng)新活動(dòng)和知識(shí)轉(zhuǎn)化的過程，二者都涵蓋從科研設(shè)想、科學(xué)研究到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、再到商業(yè)化產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新全過程。創(chuàng)新鏈的活動(dòng)環(huán)節(jié)及各環(huán)節(jié)的目標(biāo)可以更好地契合創(chuàng)新政策內(nèi)容涵蓋的各類創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新鏈框架下的創(chuàng)新政策內(nèi)容分析可以更好地把握創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、內(nèi)容與政策目標(biāo)的一致性，把握針對(duì)不同政策對(duì)象的政策內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)。

創(chuàng)新政策內(nèi)容的分析需要對(duì)政策制定背景、目標(biāo)等諸多要素進(jìn)行綜合考慮，單純依賴機(jī)器處理得出的政策結(jié)果可能會(huì)存在偏頗。同時(shí)，政策的解讀受研究人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)和背景影響較大，其政策分析的過程是一個(gè)比較主觀的過程。鑒于此，本研究將創(chuàng)新鏈理論引入科技智庫的創(chuàng)新政策研究中，嘗試構(gòu)建能夠適應(yīng)科技智庫創(chuàng)新政策研究需求的政策內(nèi)容分析框架，幫助科技智庫人員在個(gè)人知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，依托現(xiàn)代科學(xué)的理論和先進(jìn)的技術(shù)手段，進(jìn)行創(chuàng)新政策內(nèi)容的研究，并在政策信息的經(jīng)驗(yàn)推理和判斷的基礎(chǔ)上，對(duì)創(chuàng)新政策內(nèi)容進(jìn)行深度解剖。

3 適應(yīng)科技智庫創(chuàng)新政策研究需求的政策內(nèi)容分析框架及方法

3.1 基于創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析框架

為了滿足科技智庫對(duì)科技創(chuàng)新政策的研究需求：政策評(píng)估反饋和政策服務(wù)，本研究結(jié)合創(chuàng)新鏈的相關(guān)理論，構(gòu)建了創(chuàng)新鏈視角下的創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)的分析框架，如圖2所示，主要實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)：一是，把握政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、結(jié)構(gòu)的合理性、內(nèi)容與政策目標(biāo)的一致性，滿足對(duì)政府的政策評(píng)估反饋;二是，把握政策內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)，提供面向不同科技人員的有針對(duì)性的政策服務(wù)。

3.1.1 數(shù)據(jù)來源及分析對(duì)象

本研究提出的分析框架以國家科技部、發(fā)改委、財(cái)政部、教育部、國家稅務(wù)總局、中國人民銀行、國家工商行政管理局以及各級(jí)地方廳局級(jí)部門頒布的與創(chuàng)新有關(guān)的政策文件作為分析對(duì)象。

3.1.2 政策分析單元及類目

創(chuàng)新政策中的具體條款是構(gòu)成創(chuàng)新政策中最基本的單元，所以，本研究以創(chuàng)新政策條款作為分析單元。政策分析類目，即政策內(nèi)容的分析維度，是對(duì)創(chuàng)新政策內(nèi)容的分類，利用分析類目可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新政策內(nèi)容的量化，把握政策內(nèi)容特征。在創(chuàng)新鏈理論的基礎(chǔ)上，將本研究中提出的創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)作為政策創(chuàng)新內(nèi)容的主分析類目，創(chuàng)新政策分析單元的內(nèi)容符合哪個(gè)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新目標(biāo)，那么該分析單元便屬于相應(yīng)的分析類目。以創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)作為政策分析的主類目可以將創(chuàng)新政策內(nèi)容細(xì)分為涵蓋整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)環(huán)節(jié)的政策子內(nèi)容，可以細(xì)致地把握創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)和側(cè)重點(diǎn)。

為了深入把握創(chuàng)新政策內(nèi)容在哪個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)利用何種手段作用于哪些特定目標(biāo)群體，本研究在以創(chuàng)新環(huán)節(jié)為主要分析類目的基礎(chǔ)上，將政策作用對(duì)象類目和政策工具類目作為本文的次要分析類目。其中政策作用對(duì)象類目主要分為科研機(jī)構(gòu)、政府、企業(yè)三類;政策工具主要采用當(dāng)前通用的分類方式：政策型、環(huán)境型和需求型三類。

3.1.3 分析方法

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是識(shí)別、測量和展現(xiàn)實(shí)體間結(jié)構(gòu)關(guān)系和實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的理論方法[17]，網(wǎng)絡(luò)分析既可探測實(shí)體網(wǎng)絡(luò)的整體特點(diǎn)，又可分析局部實(shí)體凝聚特點(diǎn)，可以探究創(chuàng)新政策內(nèi)容的結(jié)構(gòu)關(guān)系和側(cè)重點(diǎn)，更好實(shí)現(xiàn)政策分析的目標(biāo)。鑒于此，本研究采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法對(duì)創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。

3.2 分析流程及方法

本研究采用以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析為主的定性、定量相結(jié)合的分析方法，具體分析流程和方法具體如下：

首先，將非結(jié)構(gòu)化、文本形式的創(chuàng)新政策內(nèi)容轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)化編碼。

當(dāng)前而言，機(jī)器學(xué)習(xí)雖然得到迅速發(fā)展，但是單純依賴機(jī)器自動(dòng)化處理創(chuàng)新政策內(nèi)容仍然會(huì)存在自動(dòng)化處理結(jié)果與政策內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)相悖的情況，對(duì)創(chuàng)新政策內(nèi)容的深入研究仍離不開主觀定性分析。因此，本研究采用人工定性的方式來完成政策內(nèi)容的編碼處理，過程如下：

1）將政策條款用數(shù)字與字母組合的方式來構(gòu)建的代碼標(biāo)識(shí)，例如第一條政策條款標(biāo)識(shí)為l，其所屬的子條款標(biāo)識(shí)為1A，1B……以此類推。

2）政策內(nèi)容的識(shí)別與分析。對(duì)政策分析單元的內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別和判別，并將標(biāo)識(shí)該單元所屬的創(chuàng)新環(huán)節(jié)、政策作用對(duì)象、政策工具三個(gè)分析類目下的具體子類目，用數(shù)字1標(biāo)識(shí)，如表1所示。

3）考慮到人工定性分析會(huì)存在一定的主觀隨意，影響政策內(nèi)容識(shí)別的信度。本研究采用多人判別的方法保持判別結(jié)果一致性，即組織兩名以上的科技智庫研究人員對(duì)同一政策內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別，如果識(shí)別結(jié)果發(fā)生不一致，則重新對(duì)該內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別評(píng)判，直到判別結(jié)果一致為止。

其次，將數(shù)據(jù)化的創(chuàng)新政策內(nèi)容轉(zhuǎn)化為由政策條款和政策分析類目構(gòu)成的2模隸屬網(wǎng)絡(luò)，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，具體步驟如下：

1）計(jì)算創(chuàng)新政策分析類目節(jié)點(diǎn)中心性，測度創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)在多大程度上圍繞創(chuàng)新政策分析類目節(jié)點(diǎn)構(gòu)建，總體上把握創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。本研究的中心性計(jì)算采用點(diǎn)的度數(shù)中心度、中間中心度和接近中心度3個(gè)測度指標(biāo)。其中，節(jié)點(diǎn)中心度越高，其越處于網(wǎng)絡(luò)的中心位置。

2）利用社區(qū)發(fā)現(xiàn)算法和層次聚類，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中具有相似屬性（政策分析類目）的政策條款集合，然后根據(jù)屬性內(nèi)容判斷創(chuàng)新政策所側(cè)重的內(nèi)容。本研究的社區(qū)發(fā)現(xiàn)算法采用Blondel等提出的模塊化算法（modularity） [18]，該算法可以在短時(shí)間內(nèi)識(shí)別高模塊化分區(qū)，并能呈現(xiàn)一個(gè)完整的層次結(jié)構(gòu)。

3）從創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中提取以政策分析類目為項(xiàng)集的關(guān)聯(lián)規(guī)則，利用Apriori關(guān)聯(lián)規(guī)則算法有效提取隱含在創(chuàng)新政策分析類目深層次的知識(shí)關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新政策規(guī)則知識(shí)結(jié)構(gòu)的最佳闡釋，為政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)的深度挖掘提供了豐富的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

最后，通過節(jié)點(diǎn)中心性計(jì)算、社區(qū)發(fā)現(xiàn)和層次聚類以及政策分析類的關(guān)聯(lián)規(guī)則分析，歸納和總結(jié)政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，結(jié)合創(chuàng)新政策目標(biāo)，判斷政策結(jié)構(gòu)的合理性，滿足對(duì)政府的政策評(píng)估反饋;把握政策內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)，提供面向不同科技人員的有針對(duì)性的政策服務(wù)。

4 分析框架的應(yīng)用研究

《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）是中共中共、國務(wù)院于2015年3月出臺(tái)的權(quán)威性創(chuàng)新政策文件。《若干意見》全文分9部分30條[19]?！度舾梢庖姟肥鞘藢萌腥珪?huì)后中央圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展出臺(tái)的最重要的創(chuàng)新政策。本文以《若干意見》為研究對(duì)象來驗(yàn)證提出的政策內(nèi)容分析框架的可行性和有效性。

4.1 政策內(nèi)容數(shù)據(jù)化

《若干意見》共包含30條政策，每條政策中包含的子政策數(shù)量不一。對(duì)政策條款及子條款進(jìn)行編碼，表2所示。

然后，對(duì)政策內(nèi)容進(jìn)行語義內(nèi)容分析，根據(jù)已確定的政策分柝類目和子分析類目，記錄《若干二意見》中的政策條款所屬于的各政策分析類目的量化數(shù)據(jù)（表3）。

4.2 政策分析類目節(jié)點(diǎn)的中心性分析

分析圖3、表4發(fā)現(xiàn)，《若干意見》的政策條款在各個(gè)分析類目都有分布，涵蓋內(nèi)容較為全面。其中，應(yīng)用研究、企業(yè)、環(huán)境型政策工具節(jié)點(diǎn)的度數(shù)中心度、接近中心度和中間中心度分別是創(chuàng)新環(huán)節(jié)類目、政策對(duì)象類目、政策工具類目中的最大值，說明這3個(gè)子類目是《若干意見》內(nèi)容結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)，表明《若干意見》多側(cè)重應(yīng)用研究環(huán)節(jié)、多面向企業(yè)、多使用環(huán)境型政策工具。需求型政策工具的度數(shù)中心度、接近中心度和中間中心度的計(jì)算值最小，并且與其他分析類目節(jié)點(diǎn)的值差距較大，說明《若干意見》較少使用環(huán)境型政策工具。

4.3 政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的社區(qū)發(fā)現(xiàn)及聚類

對(duì)《若干意見》的政策內(nèi)容進(jìn)行模塊化分析發(fā)現(xiàn)，《若干意見》的政策內(nèi)容可以分為4個(gè)模塊（圖4）。其中，模塊1多為基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)中，利用環(huán)境型政策工具作用于科研機(jī)構(gòu)的政策內(nèi)容;模塊2多為利用供給型工具影響應(yīng)用研究環(huán)節(jié)的政策內(nèi)容;模塊3多為在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)、商品化環(huán)節(jié)，面向企業(yè)的政策內(nèi)容，需求型政策工具多在該模塊中使用;模塊4多為產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，作用于政府的政策內(nèi)容。

對(duì)《偌干意見》的政策條款層次聚類分析發(fā)現(xiàn)（圖5），政策條款可以分為10個(gè)聚類，具體內(nèi)容見表5。其中，包含政策條款數(shù)量超過9條的聚類有6個(gè)，分別為聚類B、G、C、H、I、A。其中，聚類B包含的政策條款數(shù)量最多，有14條，內(nèi)容側(cè)重基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)下利用環(huán)境型政策工具影響科研機(jī)構(gòu);其次是聚類G，有13條，內(nèi)容側(cè)重產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)下利用環(huán)境型政策工具影響政府和企業(yè);聚類C，有1 1條，內(nèi)容側(cè)重應(yīng)用研究、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)利用環(huán)境型政策工具影響科研機(jī)構(gòu);聚類H，有10條，內(nèi)容側(cè)重基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究環(huán)節(jié)利用供給型政策工具影響企業(yè);聚類I，有10條，內(nèi)容側(cè)重轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、商品化環(huán)節(jié)利用供給型工具影響企業(yè);聚類A，有9條，內(nèi)容側(cè)重基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究環(huán)節(jié)利用環(huán)境型工具影響企業(yè)。

由主要的政策條款聚類內(nèi)容來看，首先，有數(shù)量較多的政策內(nèi)容將重點(diǎn)放在利用環(huán)境政策工具影響基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中的科研機(jī)構(gòu);其次有數(shù)量較多的政策條款內(nèi)容側(cè)重在整個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)影響企業(yè)，并且不同的環(huán)節(jié)采用的政策工具不同。

結(jié)合模塊化分析和層次聚類來看，《若干意見》的內(nèi)容是側(cè)重基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)的政策措施，主要的政策作用對(duì)象為企業(yè)，影響企業(yè)的政策措施涵蓋創(chuàng)新鏈的整個(gè)環(huán)節(jié)，采用的政策工具不局限于某一種。

4.4 政策分析類目的關(guān)聯(lián)分析

利用Apriori關(guān)聯(lián)規(guī)則法對(duì)政策分析類目進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，過小或過大的支持度及規(guī)則置信度都會(huì)對(duì)產(chǎn)生規(guī)則的數(shù)量產(chǎn)生影響。因此，本研究將最小規(guī)則置信度設(shè)為80%、最小條件支持度為6%，具體結(jié)果見表6，在此基礎(chǔ)上對(duì)《若干意見》的結(jié)構(gòu)進(jìn)行深層次的分析發(fā)現(xiàn)：

1）規(guī)則3、8顯示供給型、政府與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化之間，供給型、科研機(jī)構(gòu)與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化之間的關(guān)聯(lián)程度大，說明利用供給型政策工具作用于政府或科研機(jī)構(gòu)的政策條款，多發(fā)生在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。

2）規(guī)則15、17顯示政府、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)與商品化，或與應(yīng)用研究之間的關(guān)聯(lián)程度大，說明在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)影響政府和企業(yè)的政策條款，也會(huì)在商品化或應(yīng)用研究環(huán)節(jié)影響二者。

3）規(guī)則16、19顯示商品化、應(yīng)用研究、企業(yè)與政府，或與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化之間的關(guān)聯(lián)程度大，前者說明在應(yīng)用研究和商品化環(huán)節(jié)影響企業(yè)的政策條款，也會(huì)影響政府，或者在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)影響企業(yè)。

4）規(guī)則4、7、9、10顯示應(yīng)用研究、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、商品化和政府之間的關(guān)聯(lián)程度大，說明在應(yīng)用研究、商品化環(huán)節(jié)影響政府的政策條款，也會(huì)在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)影響政府。

5）規(guī)則6、18顯示基礎(chǔ)研究、科研機(jī)構(gòu)、應(yīng)用研究、企業(yè)間關(guān)聯(lián)程度大，說明在應(yīng)用研究環(huán)節(jié)影響科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的政策條款，也會(huì)在基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)影響兩者。

6）規(guī)則12、13顯示企業(yè)、商品化、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、環(huán)境型間的關(guān)聯(lián)程度大，說明在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和商品化環(huán)節(jié)作用于企業(yè)的政策條款大多會(huì)使用環(huán)境型政策工具。

7）規(guī)則2、11顯示政府、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化間的關(guān)聯(lián)程度大，說明在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)作用于政府的政策條款，也會(huì)在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)作用于政府。

4.5 政策內(nèi)容特點(diǎn)的總結(jié)

4.5.1 從政策的整體結(jié)構(gòu)來看

《若干意見》的政策內(nèi)容涉及主次要分析類目的所有子類目，說明《若干意見》是一項(xiàng)內(nèi)容涵蓋各個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，面向政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，采用環(huán)境型、供給型和需求型政策工具的全面性創(chuàng)新政策，同時(shí)也是一項(xiàng)綜合性的指導(dǎo)性文件，體現(xiàn)了“全面創(chuàng)新”的政策目標(biāo)。

政策條款的聚類分析發(fā)現(xiàn)，《若干意見》的內(nèi)容有10個(gè)大類，這些大類所涉及的政策分析類目側(cè)重點(diǎn)不同，說明《若干意見》中條款具有一定的針對(duì)性。《若干意見》的關(guān)聯(lián)分析發(fā)現(xiàn)，該政策在不同創(chuàng)新階段，針對(duì)不同的政策對(duì)象會(huì)采用特定的政策工具，可見《若干意見》的政策條款具有一定的系統(tǒng)性，體現(xiàn)了“遵循規(guī)律”的政策目標(biāo)。

4.5.2 從政策的具體內(nèi)容來看

《若干意見》中的政策條目側(cè)重基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。說明國家重視基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的作用，同時(shí)也說明了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵支撐。企業(yè)是該政策的主要作用對(duì)象，且涵蓋整個(gè)創(chuàng)新鏈過程，說明企業(yè)是創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主體，這種主體地位在《若干意見》中得到了很好的體現(xiàn)，也體現(xiàn)了該政策對(duì)企業(yè)在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略所起作用的重視，體現(xiàn)了“堅(jiān)持需求導(dǎo)向”的政策目標(biāo)。使用環(huán)境型和供給型政策工具作用于企業(yè)，也說明了該政策一方面，通過資金、技術(shù)等各種資源的供給來推進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng);另一方面，也為企業(yè)創(chuàng)造有利的政策環(huán)境，間接推進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。

《若干意見》中，在不同的創(chuàng)新環(huán)節(jié)采用不同的政策工具作用于科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)，例如有關(guān)科研機(jī)構(gòu)的政策措施涵蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，以環(huán)境型政策工具為主。說明國家重視政產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新，利用政策引導(dǎo)來實(shí)現(xiàn)高效政、產(chǎn)、學(xué)、研的一體化創(chuàng)新體系的構(gòu)建。

最后，《若干意見》中，同時(shí)作用于企業(yè)和政府的政策條款，多涵蓋應(yīng)用研究、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和商品化環(huán)節(jié);作用于政府的政策條款，在同時(shí)涉及基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究或涉及應(yīng)用研究和商品化環(huán)節(jié)的政策條款，也會(huì)涉及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。同時(shí)作用于企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的政策條款，往往涉及基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)。在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)使用供給型政策工具的政策條款的政策對(duì)象多為政府或科研機(jī)構(gòu)。在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和商品化環(huán)節(jié)作用于企業(yè)的政策條款大多會(huì)使用環(huán)境型政策工具。

5 結(jié)果與討論

根據(jù)科技智庫對(duì)創(chuàng)新政策研究需求的兩個(gè)方面：提高面向政府的政策評(píng)估反饋和面向科技工作者的政策服務(wù)。本研究結(jié)合創(chuàng)新鏈相關(guān)理論，提出以滿足科技智庫對(duì)創(chuàng)新政策研究為目標(biāo)的政策內(nèi)容分析框架。該框架以創(chuàng)新活動(dòng)環(huán)節(jié)為主要政策分析類目，以政策作用對(duì)象和政策工具為次要分析類目，以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析為工具。之后，提出該框架下開展政策內(nèi)容分析的流程及方法。最后以《若干意見》為例進(jìn)行實(shí)證分析，以期驗(yàn)證基于創(chuàng)新鏈構(gòu)建的創(chuàng)新政策內(nèi)容分析框架的可行性和有效性。實(shí)證結(jié)果顯示該框架可以把握政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，分析政策結(jié)構(gòu)的合理性，分析政策內(nèi)容與政策目標(biāo)的一致性，滿足對(duì)政府的政策評(píng)估反饋;可以把握政策內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)，提供面向不同科技人員的有針對(duì)性的政策服務(wù)。

創(chuàng)新政策內(nèi)容的分析是一個(gè)比較主觀的過程，需要對(duì)政策制定背景、目標(biāo)等諸多要素進(jìn)行綜合考慮，單純依賴機(jī)器處理得出的政策結(jié)果可能會(huì)存在偏頗。同時(shí)，政策的解讀受研究人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)和背景影響較大，因此，如何將機(jī)器學(xué)習(xí)與主觀定性分析有機(jī)結(jié)合對(duì)政策內(nèi)容的全面、準(zhǔn)確把握是未來的主要工作。

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