欒春娟　郜葉欣　汪凌雪

摘要：探索專利運(yùn)營(yíng)模式，對(duì)助力知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施、推動(dòng)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。基于IncoPat科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)檢索得到的309 781項(xiàng)中國(guó)發(fā)明授權(quán)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，構(gòu)建了技術(shù)受讓方網(wǎng)絡(luò)。運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法中的中介中心度指標(biāo)，凝練了具有代表性的幾種專利運(yùn)營(yíng)模式：廣東高航專利運(yùn)營(yíng)模式、國(guó)家電網(wǎng)專利運(yùn)營(yíng)模式、清華大學(xué)專利運(yùn)營(yíng)模式、華為/中興專利運(yùn)營(yíng)模式和鴻海專利運(yùn)營(yíng)模式。

關(guān)鍵詞：專利運(yùn)營(yíng)模式;專利受讓方網(wǎng)絡(luò);中介度;廣東高航;清華大學(xué);國(guó)家電網(wǎng)

中圖分類號(hào)：G306;N18

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI： 10.3969/j.issn.1003-8256.2019.03.001

O引言

在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐過(guò)程中，受讓方是如何受讓的？是從專利權(quán)人那里獨(dú)自受讓的，還是與專利權(quán)人一起共同受讓的？是直接受讓的，還是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中介機(jī)構(gòu)而受讓的？在專利技術(shù)交易過(guò)程中，受讓人之間是否形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系？網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如何？網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征反映出怎樣的專利運(yùn)營(yíng)模式？本文擬基于技術(shù)受讓方網(wǎng)絡(luò)探索專利運(yùn)營(yíng)模式。

本研究是從專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中受讓方視角進(jìn)行的，文章中的技術(shù)受讓，是指中國(guó)發(fā)明授權(quán)專利技術(shù)的受讓。在數(shù)據(jù)檢索過(guò)程中，我們采取的是雙重中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)：首先是專利授權(quán)國(guó)家為中國(guó);第二，申請(qǐng)人國(guó)別為中國(guó)，包括港澳臺(tái)。技術(shù)受讓方網(wǎng)絡(luò)，是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，受讓人與受讓人之間的共現(xiàn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，即由不同主體共同參與專利技術(shù)受讓而形成的網(wǎng)絡(luò)。首先從專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的法律信息中，提煉出受讓人信息，而后基于“受讓人/受讓人”矩陣構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)。基于技術(shù)受讓方網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建和網(wǎng)絡(luò)特征分析，凝練領(lǐng)先的專利技術(shù)受讓主體的專利運(yùn)營(yíng)模式，對(duì)助推我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，由社會(huì)學(xué)家根據(jù)數(shù)學(xué)方法、圖論等發(fā)展起來(lái)的定量分析方法，被廣泛應(yīng)用于社會(huì)學(xué)研究[1-2]、科學(xué)合作研究[3-4]、引文網(wǎng)絡(luò)分析[5-6]、期刊聚類網(wǎng)絡(luò)研究[7-8]、技術(shù)管理[9-10]、創(chuàng)新研究[11-13]、知識(shí)管理研究[14-15]等領(lǐng)域。與技術(shù)主體有關(guān)的網(wǎng)絡(luò)研究成果，主要有公司合作網(wǎng)絡(luò)[16-17]、產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)[18-19]、發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)[20-21]等方面的成果。尚未發(fā)現(xiàn)對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的受讓方網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行研究的成果。本文擬基于專利受讓數(shù)據(jù)著錄中的“受讓人/受讓人”矩陣構(gòu)建技術(shù)受讓方網(wǎng)絡(luò)，凝練專利運(yùn)營(yíng)模式，以推動(dòng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)運(yùn)營(yíng)體系的建設(shè)和發(fā)展。

專利運(yùn)營(yíng)是指專利權(quán)的權(quán)利主體為了商業(yè)目的而通過(guò)許可、受讓、融資等方式對(duì)其擁有的智力成果進(jìn)行商業(yè)運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)等的活動(dòng)[22-25]。專利相關(guān)的研究成果主要集中于專利運(yùn)營(yíng)模式[26-29]、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的資本運(yùn)營(yíng)[30-32]、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率[33-36]、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式[25.37]等方面。國(guó)內(nèi)外關(guān)于專利運(yùn)營(yíng)的已有成果多數(shù)是質(zhì)性研究，集中于理論框架的描述或研究假設(shè)的架構(gòu)，實(shí)證研究的成果比較少見(jiàn)。專利運(yùn)營(yíng)相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化、專利受讓、專利許可、專利質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)。隨著決策科學(xué)化的推進(jìn)，定量的數(shù)據(jù)分析，尤其是基于大樣本的數(shù)據(jù)分析，將有更大的可能發(fā)現(xiàn)事物背后的規(guī)律、趨勢(shì)和模式，為專利運(yùn)營(yíng)科學(xué)的決策提供重要的支撐。已有的關(guān)于運(yùn)營(yíng)模式相關(guān)的研究成果，多集中于傳統(tǒng)商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式[38-39]和現(xiàn)代電子商務(wù)運(yùn)營(yíng)模式[40]，更多涉及到的是有形產(chǎn)品的商務(wù)貿(mào)易活動(dòng)。但由于專利運(yùn)營(yíng)模式是關(guān)于智力勞動(dòng)成果、無(wú)形資產(chǎn)的商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式，因此它必定具有自己的獨(dú)特性、挑戰(zhàn)性和高風(fēng)險(xiǎn)性[41-42]，需要發(fā)展專門的理論與模式。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方案

1.1 數(shù)據(jù)檢索與分布

本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于北京合享智慧科技有限公司開(kāi)發(fā)的科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)IncoPat。IncoPat被認(rèn)為是第一個(gè)將全球頂尖的發(fā)明智慧深度整合的專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)，具有數(shù)據(jù)覆蓋全面、快速更新和多維度深入加工等特色。IncoPat收錄了全球112個(gè)國(guó)家/組織/地區(qū)1億余件專利信息，數(shù)據(jù)采購(gòu)自各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)官方和商業(yè)機(jī)構(gòu)，全球?qū)＠畔⒚恐芨滤拇?，更新速度全球領(lǐng)先。IncoPat通過(guò)全面的數(shù)據(jù)整合加工，可以檢索的字段達(dá)到240余個(gè)，融合了專利訴訟、受讓、許可、復(fù)審無(wú)效、通信標(biāo)準(zhǔn)聲明、海關(guān)備案等信息，并深度加工了一系列專利同族引證信息，能夠?yàn)槠髽I(yè)決策者、研發(fā)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員提供科技創(chuàng)新情報(bào)的專利信息平臺(tái)[43]。我們按照以下流程：（1）選擇中國(guó)為授權(quán)國(guó)家;（2）選擇發(fā)明授權(quán)專利為專利類型;（3）授權(quán)日期為1985-2018年;（4）申請(qǐng)人國(guó)別為中國(guó);（5）法律事件為轉(zhuǎn)讓。最后，得到1985-2018年間全部發(fā)明授權(quán)專利中的受讓專利數(shù)據(jù)，共計(jì)309781條。

1.2 研究方案

（1）第一步：得到受讓人/受讓人矩陣

研究方案的第一步，是在檢索得到受讓專利數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，基于IncoPat多維檢索平臺(tái)，同時(shí)選擇第一檢索維度和第二檢索維度都為受讓人，得到表1所示的“受讓人/受讓人矩陣”。表1的“受讓人/受讓人矩陣”，其轉(zhuǎn)讓一受讓的法律信息如表2所示。

在表2的實(shí)例中，首先，國(guó)網(wǎng)電力科學(xué)研究院、南京南瑞集團(tuán)公司和國(guó)家電網(wǎng)公司三家共同受讓專利權(quán);而后同樣三家公司，國(guó)網(wǎng)電力科學(xué)研究院、南京南瑞集團(tuán)公司和國(guó)家電網(wǎng)公司，共同將專利權(quán)受讓給國(guó)網(wǎng)電力科學(xué)研究院、國(guó)電南瑞科技股份有限公司和國(guó)家電網(wǎng)公司三家公司。

（2）第二步：繪制“受讓人/受讓人”網(wǎng)絡(luò)模型

得到“受讓人/受讓人矩陣”數(shù)據(jù)后（表1），運(yùn)用Ucinet[ 44-45]網(wǎng)絡(luò)分析工具包及其網(wǎng)絡(luò)繪制軟件Netdraw[46-47]，進(jìn)行技術(shù)受讓網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分析和網(wǎng)絡(luò)繪制（圖1）。并依據(jù)中介中心度指標(biāo)，識(shí)別出其中的子網(wǎng)絡(luò)，并在此基礎(chǔ)上提煉專利運(yùn)營(yíng)模式。

（3）第三步：綜合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征和中介中心度指標(biāo)，凝練專利運(yùn)營(yíng)模式

在技術(shù)受讓網(wǎng)絡(luò)及其中介度和子網(wǎng)絡(luò)分析的基礎(chǔ)上，綜合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征和中介中心度指標(biāo)，凝練專利運(yùn)營(yíng)模式。

2 受讓方網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析與專利運(yùn)營(yíng)模式提煉

2.1 受讓方網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

選擇受讓專利數(shù)量最多的前100位受讓方，在得到“受讓人/受讓人”矩陣后，采用原始矩陣數(shù)據(jù)繪制技術(shù)受讓方網(wǎng)絡(luò)。雖然名列前茅的公司受讓專利數(shù)量多達(dá)千位數(shù)以上，但公司之間聯(lián)合受讓專利的數(shù)量一般只有百位數(shù)，甚至十位數(shù)或個(gè)位數(shù)，在這種情況下，比較難以選擇合適的閾值將“受讓人/受讓人矩陣”進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，因此我們采用原始矩陣數(shù)據(jù)繪制技術(shù)受讓方網(wǎng)絡(luò)（圖2）。

圖2比較清晰地顯現(xiàn)出幾個(gè)相對(duì)比較獨(dú)立的子網(wǎng)絡(luò)：以廣東高航知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司為中心的子網(wǎng)絡(luò)、以國(guó)家電網(wǎng)公司為中心的子網(wǎng)絡(luò)、以清華大學(xué)為中心的子網(wǎng)絡(luò)、以華為技術(shù)/中興為中心的子網(wǎng)絡(luò)、以鴻海精密工業(yè)股份有限公司為中心的子網(wǎng)絡(luò)。圖2網(wǎng)絡(luò)中，中介中心度高于5的受讓方及其中心度和受讓專利數(shù)量如表3所示。

中介中心度高的受讓方，在專利技術(shù)受讓過(guò)程中，發(fā)揮著重要的中介作用，促成了更多的技術(shù)交易的發(fā)生和完成。表3顯示，中介度高的節(jié)點(diǎn)，其受讓專利數(shù)量可能很高，比如國(guó)家電網(wǎng)公司和廣東高航知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司;也可能受讓專利數(shù)量并不多，比如鴻海精密工業(yè)股份有限公司。中介中心度高的受讓方，對(duì)專利技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)和專利運(yùn)營(yíng)模式的形成，具有重要的地位并發(fā)揮著重要的作用。

2.2 專利運(yùn)營(yíng)模式凝練

（1）廣東高航專利運(yùn)營(yíng)模式

圖2顯示，廣東高航公司與多家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、多家高技術(shù)公司之間存在著共同受讓人網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。廣東高航知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司是我國(guó)知名的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。該公司在不到六年的時(shí)間里，就促成3000多項(xiàng)發(fā)明授權(quán)專利的技術(shù)交易完成。高航公司與中國(guó)科學(xué)院、華南理工大學(xué)、廣州大學(xué)、廣州市科技局、天河區(qū)政府、智銀投資、技術(shù)創(chuàng)投等眾多科研院校及機(jī)構(gòu)開(kāi)展產(chǎn)、學(xué)、研、政、企全方位的合作，匯聚了近百位擁有豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士[48]。細(xì)致查看廣東高航公司在專利技術(shù)交易過(guò)程中的法律信息，發(fā)現(xiàn)實(shí)踐中，首先，一些公司、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或個(gè)人將其專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)，轉(zhuǎn)讓給廣東高航公司;而后高航公司再轉(zhuǎn)讓給第三方。即高航公司往往以“先受讓一后轉(zhuǎn)讓”的模式成為專利受讓方網(wǎng)絡(luò)中的重要中介人（表4），對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)運(yùn)營(yíng)發(fā)揮著重要的作用。

表4中的實(shí)例，表明授權(quán)號(hào)為CN106143202B的技術(shù)，經(jīng)歷了三次轉(zhuǎn)讓。2018年08月16日，浙江比洛德傳動(dòng)技術(shù)有限公司將其專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓于浙江品創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司;2018年11月07日，浙江品創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司將其專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓于廣東高航知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司;同日，廣東高航知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司將其專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給威馬汽車科技集團(tuán)有限公司。因此，威馬汽車科技集團(tuán)有限公司是該項(xiàng)專利技術(shù)的原始申請(qǐng)人。

（2）國(guó)家電網(wǎng)專利運(yùn)營(yíng)模式

國(guó)家電網(wǎng)公司是我國(guó)央企技術(shù)創(chuàng)新與專利運(yùn)營(yíng)成功的典型企業(yè)。截止2018年底，其共受讓專利6500項(xiàng)，是我國(guó)受讓發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量最多的主體，其受讓專利數(shù)量幾乎是排在第二位的廣東高航知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司（受讓專利數(shù)量3362件）的兩倍。國(guó)家電網(wǎng)公司是關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家能源安全的特大型國(guó)有重點(diǎn)骨干企業(yè)[49]。電網(wǎng)公司以投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)電網(wǎng)為核心業(yè)務(wù)，承擔(dān)著保障安全、經(jīng)濟(jì)、清潔、可持續(xù)電力供應(yīng)的基本使命。公司經(jīng)營(yíng)區(qū)域覆蓋26個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）。2016-2018年蟬聯(lián)《財(cái)富》世界500強(qiáng)第2位、中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)第1位，是全球最大的公用事業(yè)企業(yè)。圖2顯示，國(guó)家電網(wǎng)公司與中國(guó)電力科學(xué)研究院之間，存在著最強(qiáng)的共同受讓人關(guān)系;與江蘇省電力公司、上海市電力公司和南瑞公司等之間也存在著很強(qiáng)的共同受讓人關(guān)系。通過(guò)深入查看國(guó)家電網(wǎng)公司的專利受讓具體法律信息，發(fā)現(xiàn)其主要以“先共同受讓一后共同轉(zhuǎn)讓”的模式運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如表2實(shí)例所示。

（3）清華大學(xué)專利運(yùn)營(yíng)模式

作為一流高校的清華大學(xué)，其在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，更多時(shí)候扮演著轉(zhuǎn)讓人的角色?；贗ncoPat的檢索數(shù)據(jù)，2012-2017年間每年的發(fā)明專利申請(qǐng)量都超過(guò)了2000項(xiàng)。為推動(dòng)專利技術(shù)等科技成果轉(zhuǎn)化，清華大學(xué)成立了專門“清華大學(xué)成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室”[50]，設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移等多個(gè)欄目。在圖2的受讓人網(wǎng)絡(luò)中，清華大學(xué)也扮演著同樣重要的中介角色，其與多家公司之間存在著共同受讓人的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。表5這一實(shí)例揭示了清華大學(xué)在專利交易中作為共同受讓人發(fā)揮的地位和作用。

（4）鴻海公司專利運(yùn)營(yíng)模式

鴻海精密工業(yè)股份有限公司，多年來(lái)致力于研發(fā)創(chuàng)新，以核心技術(shù)為中心，包括納米技術(shù)、環(huán)保工程技術(shù)、平面顯示器技術(shù)、無(wú)線通訊技術(shù)、精密模具技術(shù)、伺服器技術(shù)、光電/光通訊技術(shù)材料與應(yīng)用技術(shù)及網(wǎng)路技術(shù)等[51]。圖2展示了鴻海公司在專利技術(shù)受讓方網(wǎng)絡(luò)中，主要發(fā)揮著與其關(guān)聯(lián)企業(yè)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和國(guó)家電網(wǎng)公司等，共同受讓專利的情形。

（5）華為/中興專利運(yùn)營(yíng)模式

華為與中興作為全球兩大知名企業(yè)，二者都非常重視技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理。技術(shù)交易受讓方網(wǎng)絡(luò)（圖2）揭示了兩大高新技術(shù)企業(yè)的一些共同特征，即他們主要與其各自的關(guān)聯(lián)公司和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)存在著共同受讓專利技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

3 結(jié)論與展望

本文基于IncoPat科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)檢索得到的309 781項(xiàng)中國(guó)發(fā)明授權(quán)專利技術(shù)交易數(shù)據(jù)，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法中的中介中心度指標(biāo)，凝練了具有代表性的幾種專利運(yùn)營(yíng)模式：以知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)為中心的專利運(yùn)營(yíng)模式，或稱為廣東高航專利運(yùn)營(yíng)模式;以大型央企為中心的專利運(yùn)營(yíng)模式，或稱為國(guó)家電網(wǎng)專利運(yùn)營(yíng)模式;以高新技術(shù)企業(yè)為中心的專利運(yùn)營(yíng)模式，包括華為/中興模式和鴻海模式;以一流高校為中心的專利運(yùn)營(yíng)模式，或稱為清華大學(xué)專利運(yùn)營(yíng)模式等。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入分析了每種模式的具體運(yùn)營(yíng)路徑。專利運(yùn)營(yíng)模式的凝練和深入分析，對(duì)助力知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，推動(dòng)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

我們下一步將基于技術(shù)轉(zhuǎn)讓方網(wǎng)絡(luò)分析、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方一受讓方有向網(wǎng)絡(luò)分析等，從不同視角探索中國(guó)專利技術(shù)交易過(guò)程中形成的、比較成功的、對(duì)推動(dòng)全國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化具有重要借鑒和參考作用的專利運(yùn)營(yíng)模式，以及我國(guó)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域在不同發(fā)展階段的專利運(yùn)營(yíng)模式等。

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