廖紅兵

中圖分類(lèi)號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2019）2-087-02

摘 要 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是PPP核心原則之一。PPP運(yùn)用得當(dāng)可以有效地分擔(dān)和提高效率。宗教深刻影響東南亞、南亞國(guó)家的發(fā)展，科學(xué)分析區(qū)域內(nèi)宗教對(duì)的PPP項(xiàng)目的影響，公平分擔(dān)，并從國(guó)家、企業(yè)、項(xiàng)目各個(gè)層面合力實(shí)施有效措施，控制可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，是區(qū)域內(nèi)PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞 東南亞 PPP 宗教因素

2017年5月，習(xí)近平總書(shū)記在國(guó)際合作高峰論壇主旨演講中明確提出要推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，PPP模式正逐步成為中資企業(yè)參與東南亞國(guó)家包括基礎(chǔ)設(shè)施在內(nèi)的公共產(chǎn)品公共服務(wù)項(xiàng)目國(guó)際合作的主流形式。但是，宗教深刻影響著東南亞國(guó)家各方面的發(fā)展，當(dāng)下中國(guó)-東盟合作項(xiàng)目難以齊頭并進(jìn)的原因很多，宗教是一個(gè)非常重要但又未引起足夠重視的因素，加強(qiáng)對(duì)這些地區(qū)PPP項(xiàng)目宗教因素潛在影響管理的研究具有深層次的現(xiàn)實(shí)意義。

一、研究綜述

清華大學(xué)PPP研究中心王守清及其研究團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，國(guó)際PPP項(xiàng)目國(guó)家層面最大的問(wèn)題之一是政治安全，PPP投資要建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，做好政治風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)管理。

復(fù)旦大學(xué)中國(guó)與周邊國(guó)家關(guān)系中心石源華教授和復(fù)旦大學(xué)國(guó)際政治系徐以驊教授認(rèn)為，宗教因素在中國(guó)與周邊國(guó)家關(guān)系、合作建設(shè)中具有不可忽視的重要性。國(guó)內(nèi)不同領(lǐng)域、不同學(xué)科的交流對(duì)話，有助于推進(jìn)這一領(lǐng)域的研究。

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界宗教研究所鄭筱筠認(rèn)為，可以發(fā)揮南傳佛教的文化戰(zhàn)略支點(diǎn)作用，打造南傳佛教的文化軟實(shí)力，促進(jìn)文化與經(jīng)濟(jì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的交流機(jī)制的形成。

蘭州大學(xué)中亞研究所楊恕認(rèn)為，對(duì)中國(guó)和周邊國(guó)家合作安全威脅最大的是宗教極端主義，主要涉及東南亞、南亞和中亞三個(gè)地區(qū)。整體來(lái)看，絕大部分宗教問(wèn)題都是一國(guó)內(nèi)政問(wèn)題或國(guó)家間沖突問(wèn)題。要秉持“可合作安全”的理念，使我國(guó)在國(guó)際安全合作上更具針對(duì)性和目的性。

二、PPP的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵、基本特征

PPP（Public-PrivatePartnership），即我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)政策中所稱(chēng)的“政府和社會(huì)資本合作”，泛指公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系。

（一）PPP的基本特征

基于全生命周期的平等協(xié)商、長(zhǎng)期合作、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是PPP的基本特征，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是國(guó)內(nèi)外學(xué)界業(yè)界公認(rèn)的PPP核心原則之一。

（二）基于全生命周期的PPP風(fēng)險(xiǎn)管理

PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的思路：用科學(xué)的方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，并設(shè)計(jì)、實(shí)施有效的措施控制風(fēng)險(xiǎn)。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生在建設(shè)的后期和經(jīng)營(yíng)的前期，但風(fēng)險(xiǎn)管理必須是基于全生命周期的。

（三）PPP風(fēng)險(xiǎn)分配主要公平原則

王守清提出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)遵循以下原則：

1.風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化原則：最有控制力一方承擔(dān)，管理/控制成本最低的一方承擔(dān)；2.雙方共擔(dān)不可抗力；3.風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)平衡原則：承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與所得回報(bào)相適應(yīng)；4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)要有上限，超過(guò)上限后要啟動(dòng)談判或?qū)嵤┱{(diào)節(jié)/調(diào)價(jià)機(jī)制。

三、宗教因素對(duì)區(qū)域內(nèi)PPP項(xiàng)目的影響

東南亞11國(guó)都是多元民族和多元宗教，是世界上宗教多樣性非常突出的地區(qū)，佛教、伊斯蘭教和天主教等世界主要宗教在東南亞地區(qū)擁有眾多信徒，一些地區(qū)宗教矛盾較突出。東南亞緬甸、泰國(guó)、柬埔寨、老撾等國(guó)家處于地區(qū)內(nèi)南傳佛教文化圈，馬來(lái)西亞、印度尼西亞等地處于地區(qū)內(nèi)的伊斯蘭文化圈。

（一）宗教對(duì)政治的影響日益放大

宗教極大地影響著這些國(guó)家的發(fā)展，宗教對(duì)政治的影響呈日益放大的趨勢(shì)。瑞典非營(yíng)利組織“世界價(jià)值觀研究協(xié)會(huì)”主持的“世界價(jià)值觀調(diào)查（2016）”歷時(shí)四年，在約50多個(gè)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行，其中屬于東盟國(guó)家有馬來(lái)西亞、菲律賓、新加坡、泰國(guó)等、南亞國(guó)家有印度、巴基斯坦。調(diào)查結(jié)果顯示，在東南亞、南亞多數(shù)國(guó)家中，民眾對(duì)宗教組織的信任度都高于政府機(jī)構(gòu)，其中巴基斯坦是最高的。對(duì)其他宗教信徒的信任度（宗教寬容度）普遍較低。以中資的兩個(gè)PPP項(xiàng)目密松水電站停建和萊比塘銅礦事件為例，宗教因素影響是項(xiàng)目停滯原因之一是不言而喻的。2017年以來(lái)中緬關(guān)系之所以出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)機(jī)，除了中方在涉及宗教的重大問(wèn)題上給予了緬甸極大的支持與幫助外，緬甸佛教界對(duì)中國(guó)的認(rèn)可是重要原因之一。

（二）宗教極端主義、恐怖主義的威脅

宗教極端主義是中國(guó)和周邊國(guó)家共同的敵人。暴恐活動(dòng)頻發(fā)已對(duì)中國(guó)與相關(guān)國(guó)家共建的具體項(xiàng)目合作構(gòu)成威脅。

在東南亞地區(qū)活躍著不少極端、恐怖組織，據(jù)統(tǒng)計(jì)在東南亞地區(qū)大約有30個(gè)激進(jìn)組織，隨著極端分子回流與本土恐怖主義組織的極端化，加之上合組織不斷加大對(duì)中亞地區(qū)“三股勢(shì)力”的打擊力度，使東南亞地區(qū)成為恐怖分子出入的主要中轉(zhuǎn)通道，“三股勢(shì)力”合流趨勢(shì)明顯，進(jìn)一步加重地區(qū)安全威脅。資料顯示，2002年后至今，15年間，資料顯示，2002年后至今15年間，恐怖襲擊從2002年的106起增加到2016年的870起，造成許多無(wú)辜平民傷亡。如涉及宗教的重大問(wèn)題一直影響緬甸若開(kāi)邦的局勢(shì)，不排除將來(lái)中緬經(jīng)濟(jì)走廊的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)皎漂受影響的可能性。

四、宗教因素影響的PPP項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)

宗教在一定條件下可能會(huì)與各種因素相互交織，成為各種矛盾沖突的爆發(fā)點(diǎn)，誘發(fā)如政治等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，這就是宗教影響的潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)制。

（一）宗教潛在影響識(shí)別

1.導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗的主要風(fēng)險(xiǎn)。大量經(jīng)驗(yàn)證明決定一個(gè)PPP項(xiàng)目能否成功，往往是國(guó)家層面、行業(yè)層面的風(fēng)險(xiǎn)決定的，尤其在發(fā)展中國(guó)家，如政策變化、政治局勢(shì)的動(dòng)蕩，行業(yè)可能出現(xiàn)一個(gè)更有效率的新技術(shù)等。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，以下風(fēng)險(xiǎn)是導(dǎo)致PPP項(xiàng)目失敗的主要原因：政治決策失誤/冗長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政治反對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、政府信用風(fēng)險(xiǎn)、法律變更風(fēng)險(xiǎn)、審批延誤風(fēng)險(xiǎn)。而在東南亞國(guó)家，鑒于宗教對(duì)政治的高度影響力，宗教因素可能成為上述風(fēng)險(xiǎn)的主要誘因之一。2.識(shí)別清單。經(jīng)過(guò)柯永建博士的調(diào)研和統(tǒng)計(jì)，PPP項(xiàng)目通常有37項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表法、常識(shí)經(jīng)驗(yàn)判斷法，結(jié)合東南亞國(guó)家的情況，區(qū)域內(nèi)宗教因素可能影響的各個(gè)層面風(fēng)險(xiǎn)主要有：（1）所在國(guó)政府層面：包括政府干預(yù)，政府信用公眾反對(duì)，決策、審批延誤，環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，法律變更。（2）項(xiàng)目層面：包括土地獲取風(fēng)險(xiǎn)，完工風(fēng)險(xiǎn)，成本超支風(fēng)險(xiǎn)，收費(fèi)變更風(fēng)險(xiǎn)，費(fèi)用支付風(fēng)險(xiǎn)。（3）市場(chǎng)層面：外匯風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目唯一性。（4）不可抗力：所在國(guó)政府行為、社會(huì)異常事件。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分配

按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，應(yīng)由最有能力消除、控制或降低風(fēng)險(xiǎn)的一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，具體分配，避免合同缺陷，最后在PPP項(xiàng)目協(xié)議中予以明確，使合作各方能夠合理分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[8]。原則上，受宗教因素影響可能發(fā)生的建設(shè)、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān)；項(xiàng)目所在國(guó)政府方可控的法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府方承擔(dān)；非因簽約政府方原因?qū)е碌那也辉谄淇刂葡碌恼魇照饔?、政治反?duì)等政治不可抗力，以及社會(huì)不可抗力，包括戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)等社會(huì)異常事件等風(fēng)險(xiǎn)由政府和項(xiàng)目公司合理共擔(dān)。

五、措施建議

應(yīng)對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，需要在國(guó)家、企業(yè)各個(gè)層面采取措施合力應(yīng)對(duì)。

（一）國(guó)家層面措施

1.開(kāi)展宗教文化交流。宗教傳承至今，不少宗教理念已經(jīng)內(nèi)化為東南亞各國(guó)人民的政治、生活信條，很多時(shí)候甚至難以區(qū)分政治理念與宗教信仰，宗教文化交流是營(yíng)造良好的社會(huì)文化氛圍和國(guó)際合作環(huán)境的有效途徑。2.加強(qiáng)國(guó)際合作打擊宗教極端主義。區(qū)域內(nèi)暴恐活動(dòng)頻發(fā)已對(duì)中國(guó)與相關(guān)國(guó)家共建的具體項(xiàng)目合作構(gòu)成威脅，加強(qiáng)國(guó)際合作打擊宗教極端主義是PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施的重要保障。

（二）企業(yè)層面措施

1.轉(zhuǎn)變觀念，盡職調(diào)查，加強(qiáng)與政府、NGO和公眾溝通。風(fēng)險(xiǎn)管理也是一個(gè)系統(tǒng)工程，在特定國(guó)家做PPP項(xiàng)目宗教有什么潛在影響，需要團(tuán)隊(duì)盡職調(diào)查和分析。此外，企業(yè)要重視宣傳，消除偏見(jiàn)營(yíng)造良好的輿論環(huán)境。同時(shí)，要充分發(fā)揮民營(yíng)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮中國(guó)NGO組織的作用，加強(qiáng)實(shí)地的交流和往來(lái)。2.履行社會(huì)責(zé)任，廣結(jié)善緣，避免宗教摩擦。企業(yè)應(yīng)切實(shí)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，注重提升民眾獲得感和增加其對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)可度，奠定穩(wěn)固的民意基礎(chǔ)。例如中信聯(lián)合體的緬甸皎漂特別經(jīng)濟(jì)區(qū)深水港和工業(yè)園項(xiàng)目，在投入運(yùn)營(yíng)后，預(yù)計(jì)每年將為緬甸提供10萬(wàn)多個(gè)就業(yè)崗位；項(xiàng)目正式運(yùn)營(yíng)十年后，90%的管理崗位將由緬甸人擔(dān)任；港口和工業(yè)園將累計(jì)為緬甸政府帶來(lái)約150億美元的稅收。3.遵守國(guó)際慣例。國(guó)際慣例是全世界三十多年P(guān)PP實(shí)踐的寶貴經(jīng)驗(yàn)。如企業(yè)可以要求對(duì)方政府為一些關(guān)鍵合同提供擔(dān)保與支持等。中國(guó)水電國(guó)際的柬埔寨甘再BOT水電站PPP項(xiàng)目，運(yùn)營(yíng)期40年，柬政府不但出具擔(dān)保函提，并通過(guò)頒布王令以立法的形式予以確認(rèn)。4.針對(duì)性地對(duì)員工進(jìn)行文化、宗教方面的培訓(xùn)。切實(shí)理解和尊重對(duì)方的宗教習(xí)俗，尤其是要知曉其宗教禁忌。避免發(fā)生極端事件。

（三）項(xiàng)目層面措施

1.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)。對(duì)于一些關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，必須去投保多邊或私營(yíng)機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)。2.爭(zhēng)取國(guó)際多邊機(jī)構(gòu)支持，如世行、亞投行等，盡量多方利益捆綁，如當(dāng)?shù)氐膶?shí)力財(cái)團(tuán)、國(guó)營(yíng)企業(yè)等，會(huì)對(duì)有這些機(jī)構(gòu)援助和貸款的對(duì)方政府違約有所掣肘，提升抗風(fēng)險(xiǎn)實(shí)力。如印尼巨港150MW電站項(xiàng)目，合作方中的PT.PLN是印尼國(guó)家電力公司，PT.PERTAMINA是印尼最大的國(guó)營(yíng)油氣公司之一。3.爭(zhēng)議解決盡量接受?chē)?guó)際調(diào)解和仲裁，避免在當(dāng)?shù)貒?guó)家處理。

六、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，在企業(yè)走出去東南亞實(shí)施PPP項(xiàng)目的過(guò)程中，宗教因素影響的潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要，要用科學(xué)的方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，在PPP項(xiàng)目合同談判階段確保風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的公平性和合理性，并實(shí)施有效的措施控制宗教因素的影響。

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