白雪 李廣利 牛愛菊

摘 要 作為下一代圖書館管理系統(tǒng)的典型代表，Alma目前在全球范圍內(nèi)獲得了廣泛的應(yīng)用和推廣，許多高校和科研單位逐漸向下一代圖書館系統(tǒng)平臺(tái)過渡。北京師范大學(xué)圖書館作為國內(nèi)首批引進(jìn)并上線Alma的大學(xué)圖書館，現(xiàn)已完成了對(duì)電子資源數(shù)據(jù)的導(dǎo)入和揭示。論文以北京師范大學(xué)圖書館為例，介紹了Alma環(huán)境下電子資源元數(shù)據(jù)的管理模式，以及在用戶端對(duì)讀者使用的影響。希望對(duì)于即將部署下一代圖書館系統(tǒng)，并實(shí)施電子資源管理的工作人員提供有意義的借鑒。

關(guān)鍵詞 圖書館 服務(wù)平臺(tái) Alma 電子資源 元數(shù)據(jù)管理

分類號(hào) G253

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.05.010

Abstract As a typical product of next generation library system， Alma has been widely accepted and popularized in global market， and a number of universities and institutes gradually transform into the next generation. Beijing Normal University Library is the member of the first group introducing and deploying Alma in university libraries of China， and has implemented the import and publication of electronic resources metadata. By taking Beijing Normal University Library for example， this paper particularly presents the management model of electronic resources metadata in Alma environment， and further its impact on users.We hope that this work can provide meaningful reference for librarians who will implement electronic resource management in next generation library system.

Keywords Library. Services platforms. Alma. Electronic resources. Metadata management.

0 引言

圖書館作為信息、知識(shí)、資料的重要收集與傳播機(jī)構(gòu)，在日益發(fā)展完善的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和數(shù)字環(huán)境下，其資源的管理與揭示方式正逐漸發(fā)生著變化。越來越多的圖書館電子資源采購經(jīng)費(fèi)超過紙本資源，電子資源已經(jīng)成為圖書館館藏及服務(wù)的一個(gè)重要部分，實(shí)施與應(yīng)用電子資源管理系統(tǒng)成為各圖書館的迫切需求[1-2]。傳統(tǒng)的以紙本印刷資源為主要管理對(duì)象的圖書館集成系統(tǒng)（Integrated Library System， ILS）無法有效管理和控制電子資源生命周期的全過程，在快速發(fā)展的電子資源和數(shù)字資源面前已顯得力不從心，無法滿足圖書館日常業(yè)務(wù)工作的需求[3]。

從2010年代初開始，圖書館情報(bào)學(xué)領(lǐng)域興起了下一代圖書館集成系統(tǒng)[4-7]（The Next Generation Integrated Library System）的概念，或稱為“下一代圖書館服務(wù)平臺(tái)”（Next Generation Library Services Platforms， LSP），由Marshall Breeding提出并給出了精確定義：這種新一代產(chǎn)品，更確切地應(yīng)稱為圖書館服務(wù)平臺(tái)，而不是圖書館集成管理系統(tǒng)，其目標(biāo)就是通過一個(gè)可處理各種不同類型資源、更加包容的平臺(tái)，用于簡(jiǎn)化圖書館業(yè)務(wù)。他認(rèn)為，圖書館服務(wù)平臺(tái)能夠使圖書館獲取和管理多種形式的館藏資源、支持多種采購流程、為每種形式的資源提供與其相適應(yīng)的元數(shù)據(jù)管理環(huán)境、通過提供API及其他互操作協(xié)議，集成發(fā)現(xiàn)服務(wù)或支持獨(dú)立的發(fā)現(xiàn)界面，將作為LSP的主要特性[8]。

除了研究領(lǐng)域?qū)ο乱淮鷪D書館管理系統(tǒng)的探討，圖書館業(yè)界和系統(tǒng)提供商也逐步朝著下一代圖書館服務(wù)平臺(tái)的發(fā)展方向前進(jìn)。目前，已經(jīng)或正在研發(fā)的新一代圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)產(chǎn)品主要有6款[9-10]，分別是ExLibris公司的Alma、Innovative Interface公司的Sierra、開源計(jì)劃Kuali OLE、OCLC的WorldShare Management Services（簡(jiǎn)稱WMS）、Serials Solutions公司的Intota以及VTLS公司的Open Skies。根據(jù)Marshall Breeding于2016年發(fā)布的圖書館系統(tǒng)報(bào)告，現(xiàn)階段全球高校圖書館的集成系統(tǒng)以Alma為主導(dǎo)，其中美國高校圖書館選擇Alma的比例達(dá)到68%，在所有主流產(chǎn)品中排名第一[11]。

2016年11月，北京師范大學(xué)圖書館與ExLibris公司簽約，正式選用Alma產(chǎn)品作為下一代圖書館管理平臺(tái)，并于2017年9月28日上線運(yùn)行，成為國內(nèi)首批實(shí)施下一代圖書館管理系統(tǒng)的大學(xué)圖書館。本文以Alma在北京師范大學(xué)圖書館的實(shí)施為例，介紹電子資源元數(shù)據(jù)在Alma環(huán)境下的管理模式，同時(shí)結(jié)合讀者端界面的呈現(xiàn)結(jié)果來說明Alma中各類電子資源元數(shù)據(jù)對(duì)于讀者界面資源檢索的影響。

1 Alma資源管理框架

Alma的資源管理模塊涵蓋了各類資源數(shù)據(jù)，即紙本資源、電子資源和數(shù)字資源，并納入統(tǒng)一管理框架。圖1展示了Alma資源管理模塊的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。在該模塊中，資源數(shù)據(jù)被劃分為兩個(gè)區(qū)域，共享區(qū)（Community Zone，CZ）和機(jī)構(gòu)區(qū)（Institution Zone，IZ）。具體內(nèi)容見圖1。

共享區(qū)中主要包含了規(guī)范化數(shù)據(jù)、書目數(shù)據(jù)（元數(shù)據(jù)）及中央知識(shí)庫（Central Knowledge Base，CKB）。中央知識(shí)庫是針對(duì)電子資源的館藏?cái)?shù)據(jù)信息，為Alma用戶提供了大量可共享的電子資源庫元數(shù)據(jù)及電子資源列表（即電子資源館藏元數(shù)據(jù)）。這些共享數(shù)據(jù)可通過“激活”的方式，由Alma的共享區(qū)復(fù)制到Alma用戶的機(jī)構(gòu)區(qū)，從而被本機(jī)構(gòu)使用。

機(jī)構(gòu)區(qū)范圍內(nèi)所涵蓋的數(shù)據(jù)包括各類資源的書目數(shù)據(jù)和館藏?cái)?shù)據(jù)，是本機(jī)構(gòu)用戶和讀者可直接進(jìn)行管理和使用的資源信息。其中，書目數(shù)據(jù)可以是本機(jī)構(gòu)自己編目的元數(shù)據(jù)，也可以是從共享區(qū)復(fù)制到機(jī)構(gòu)區(qū)的元數(shù)據(jù)（以電子資源為主）。由于共享區(qū)中的中央知識(shí)庫提供了大量的電子資源館藏信息，因此機(jī)構(gòu)區(qū)中的大部分電子資源館藏?cái)?shù)據(jù)均來自于共享區(qū)，且與共享區(qū)數(shù)據(jù)保持同步更新。

2 基于Alma的元數(shù)據(jù)類型

2.1 資源元數(shù)據(jù)

資源元數(shù)據(jù)指用于描述Alma系統(tǒng)中各種信息資源的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。電子資源元數(shù)據(jù)，即針對(duì)電子期刊、電子圖書、電子版學(xué)位論文、多媒體文件等資源的描述性數(shù)據(jù)。Alma系統(tǒng)支持多種元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，如MARC21、CNMARC、DC（Dublin Core）等。對(duì)于電子期刊和電子圖書，與紙質(zhì)期刊和圖書的編目類似，大多采用MARC標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行著錄。電子版學(xué)位論文和多媒體資源等通常采用DC元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

資源元數(shù)據(jù)著錄的質(zhì)量越好、內(nèi)容信息越豐富，越有益于后端工作人員的管理（如資源檢索、資源統(tǒng)計(jì)）及前端讀者界面各類信息的揭示。

2.2 資源庫元數(shù)據(jù)

由于圖書館電子文獻(xiàn)的采訪和揭示大多是以文獻(xiàn)信息單元（期刊、圖書、視頻文件等）的集合形式為基礎(chǔ)，且電子資源中涵蓋了很多重要的非全文數(shù)據(jù)庫，如文摘索引庫、統(tǒng)計(jì)分析型數(shù)據(jù)庫、參考工具型數(shù)據(jù)庫等。因此數(shù)據(jù)庫層級(jí)的元數(shù)據(jù)著錄對(duì)于電子資源的系統(tǒng)化管理和使用統(tǒng)計(jì)，以及在讀者界面對(duì)資源信息的揭示是必不可少的。

對(duì)于傳統(tǒng)的圖書館集成系統(tǒng)，由于不具備管理電子資源的功能，數(shù)據(jù)庫信息的揭示與導(dǎo)航需采用另外的系統(tǒng)進(jìn)行管理，如ExLibris的MetaLib資源管理系統(tǒng)[13]，不但增加了系統(tǒng)的維護(hù)成本，在元數(shù)據(jù)的更新維護(hù)方面也會(huì)產(chǎn)生重復(fù)性工作。

Alma系統(tǒng)中對(duì)于電子資源的管理，特別提出了“電子資源庫”（Electronic Collection）的概念。從資源的訂購到揭示均是以資源庫為基礎(chǔ)，若所購資源可以從共享區(qū)的中央知識(shí)庫找到并激活，則相應(yīng)的資源庫元數(shù)據(jù)會(huì)直接復(fù)制到機(jī)構(gòu)區(qū)中。此外，對(duì)于中央知識(shí)庫中不存在的資源，可自建本地電子資源庫，并通過元數(shù)據(jù)編輯器來創(chuàng)建資源庫元數(shù)據(jù)。

Alma中的資源庫元數(shù)據(jù)也需要遵循系統(tǒng)支持的幾種標(biāo)準(zhǔn)著錄規(guī)范（如MARC21）所包含的描述性信息，如數(shù)據(jù)名稱、鏈接地址、資源介紹等，需著錄到相應(yīng)的字段。

2.3 館藏元數(shù)據(jù)

對(duì)于電子資源來說，館藏元數(shù)據(jù)是數(shù)量最龐大，也是最重要的描述性數(shù)據(jù)。Alma系統(tǒng)對(duì)于這部分信息的揭示沿用了SFX鏈接解析器[14]的模式，并提出電子資源庫列表（Portfolios）的概念。“Portfolio”中存儲(chǔ)了電子文獻(xiàn)基本單元（期刊、圖書、視頻文件等）的館藏信息，比如資源類型、激活狀態(tài)、鏈接地址、鏈接解析參數(shù)、收錄年限（連續(xù)出版物）等。館藏元數(shù)據(jù)在Alma中以表單形式進(jìn)行編輯和存儲(chǔ)，可單獨(dú)修改或批量導(dǎo)入。一般來說，Portfolios是電子資源庫（Electronic Collection）的重要組成部分，隸屬于某一個(gè)資源庫，但也可以獨(dú)立存在（Stand-alone）。對(duì)于同一本電子期刊或電子圖書，可能會(huì)同時(shí)存在于不同的電子資源庫中，即同一條資源元數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)多個(gè)館藏元數(shù)據(jù)，且不同的Portfolio所包含的鏈接地址與收錄年限一般不同，如圖2所示。

此外，資源庫與資源庫列表之間由資源服務(wù)來連接，用以表示所提供服務(wù)的類型（全文或文摘索引）。資源服務(wù)中著錄的重要信息包括：資源激活狀態(tài)、是否自動(dòng)激活新加入的Portfolio、資源服務(wù)層級(jí)的鏈接解析器及參數(shù)（設(shè)置后會(huì)統(tǒng)一傳遞到所有Portfolios的鏈接信息中） 等。

3 基于Alma的元數(shù)據(jù)特點(diǎn)

3.1 共享元數(shù)據(jù)資源

針對(duì)以上三種元數(shù)據(jù)類型，Alma在共享區(qū)域（CZ）中提供了大量的共享元數(shù)據(jù)，若機(jī)構(gòu)用戶購買了相關(guān)電子資源，可通過CZ直接激活相應(yīng)的電子資源庫。這個(gè)過程Alma系統(tǒng)自動(dòng)將資源庫元數(shù)據(jù)、資源元數(shù)據(jù)、館藏元數(shù)據(jù)復(fù)制到機(jī)構(gòu)區(qū)域中，不需要機(jī)構(gòu)用戶自己進(jìn)行編輯或?qū)搿Ｈ裟硞€(gè)電子資源不再續(xù)訂，則將該資源庫的服務(wù)設(shè)置為不激活狀態(tài)即可。

此外，由于CZ中的各類元數(shù)據(jù)由公司與電子資源提供商合作進(jìn)行維護(hù)，其內(nèi)容會(huì)根據(jù)資源的實(shí)際變化情況進(jìn)行更新，如數(shù)據(jù)庫平臺(tái)鏈接地址的變化、可訪問資源列表的變化、電子期刊收錄年限的變化等。機(jī)構(gòu)區(qū)域中關(guān)聯(lián)到CZ的元數(shù)據(jù)（即通過CZ激活的資源） 也會(huì)隨之自動(dòng)更新，大大降低了機(jī)構(gòu)用戶自身對(duì)電子資源各類元數(shù)據(jù)維護(hù)的時(shí)間成本。

3.2 導(dǎo)入與激活

若本機(jī)構(gòu)所購買的電子資源在共享區(qū)域中沒有元數(shù)據(jù)，可從資源提供商處獲取，Alma提供了兩種資源元數(shù)據(jù)導(dǎo)入途徑以及館藏元數(shù)據(jù)激活方式。

（1） 資源商提供MARC格式的元數(shù)據(jù)。首先建立機(jī)構(gòu)區(qū)域中的本地資源庫（Local Collection），通過配置Alma的元數(shù)據(jù)導(dǎo)入文件，提取MARC文件記錄中的856字段作為資源的靜態(tài)鏈接地址，將MARC資源元數(shù)據(jù)直接導(dǎo)入本機(jī)構(gòu)區(qū)域，同時(shí)在本地資源庫中創(chuàng)建并激活電子資源庫列表（Portfolios），即館藏元數(shù)據(jù)。

（2） 資源商提供非MARC格式（如Excel、CSV、TXT文件等）的元數(shù)據(jù)。首先需要根據(jù)資源商提供的信息按照Alma系統(tǒng)預(yù)定義的Excel模板準(zhǔn)備好規(guī)范化文件，然后創(chuàng)建機(jī)構(gòu)區(qū)域中的本地資源庫。在資源庫編輯器中，選擇通過上傳Excel文件添加電子資源庫列表。在創(chuàng)建并激活館藏元數(shù)據(jù)的同時(shí)，系統(tǒng)會(huì)根據(jù)Excel文件中提供的信息在機(jī)構(gòu)區(qū)域中創(chuàng)建簡(jiǎn)單的資源元數(shù)據(jù)。這種建立本地資源庫的方式，需機(jī)構(gòu)用戶定期對(duì)館藏元數(shù)據(jù)進(jìn)行更新維護(hù)。

3.3 規(guī)范與合并

在Alma的元數(shù)據(jù)編輯器中，工作人員除了可以對(duì)某個(gè)元數(shù)據(jù)記錄進(jìn)行添加、修改、刪除等操作，還可以通過編輯規(guī)范化規(guī)則（Normalization Rule）和合并規(guī)則（Merge Rule）對(duì)一組元數(shù)據(jù)進(jìn)行批量處理。例如，要對(duì)一批MARC記錄的930字段進(jìn)行刪除，需應(yīng)用包含刪除語句的規(guī)范化規(guī)則，若要對(duì)資源庫中所有的資源元數(shù)據(jù)進(jìn)行更新，將新導(dǎo)入MARC記錄的某個(gè)字段覆蓋現(xiàn)有MARC元數(shù)據(jù)的對(duì)應(yīng)字段，其余信息不變，則可定義并應(yīng)用合并規(guī)則。

4 基于Alma的檢索界面

對(duì)于Alma機(jī)構(gòu)區(qū)域中的各類元數(shù)據(jù)，只有發(fā)布到資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)（Discovery System）以后，才能真正被讀者檢索及使用。以北師大圖書館為例，配合Alma使用的讀者端發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)為Primo[15]。圖書館工作人員可以根據(jù)實(shí)際情況，決定是否將元數(shù)據(jù)發(fā)布出來供讀者使用。在某些特殊情況下，如有些資源元數(shù)據(jù)缺少對(duì)應(yīng)的館藏信息，我們可以選擇暫時(shí)保留這些元數(shù)據(jù)在Alma系統(tǒng)，但不發(fā)布到Primo中，即為隱藏狀態(tài)（Suppressed）。電子資源各類元數(shù)據(jù)在Primo中的揭示特點(diǎn)歸納如下。

（1） 資源元數(shù)據(jù)。對(duì)于同時(shí)存在紙質(zhì)版和電子版的文獻(xiàn)資源，在Alma中通常著錄為兩條不同的元數(shù)據(jù)。而在Primo中檢索時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將紙質(zhì)版和電子版合并顯示為一條記錄，同時(shí)提示該文獻(xiàn)資源具有兩個(gè)版本，讀者點(diǎn)開之后可分別查看兩個(gè)版本的書目信息及對(duì)應(yīng)的館藏信息。

（2） 資源庫元數(shù)據(jù)。若電子資源庫在Alma中關(guān)聯(lián)了相應(yīng)的MARC元數(shù)據(jù)記錄，則在Primo中可檢索出該資源庫信息，且在文獻(xiàn)類型的分面中歸屬到“數(shù)據(jù)庫”類型。

（3） 館藏元數(shù)據(jù)。Alma中對(duì)于同一個(gè)電子資源元數(shù)據(jù)，可在多個(gè)資源庫中建立相對(duì)應(yīng)的館藏元數(shù)據(jù)，所含信息包括鏈接地址、鏈接解析參數(shù)、收錄年限（連續(xù)出版物）等。Primo中檢索到該資源時(shí)，會(huì)顯示出其下所有的館藏信息，即資源庫名稱和收錄年限（連續(xù)出版物）。點(diǎn)擊資源庫名稱的超鏈接可訪問相應(yīng)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)上的資源全文。

5 結(jié)語

隨著學(xué)術(shù)界與工業(yè)界對(duì)下一代圖書館服務(wù)平臺(tái)研究的推進(jìn)，各種商業(yè)系統(tǒng)軟件開發(fā)的日趨成熟，很多大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)圖書館逐步實(shí)施從傳統(tǒng)圖書館集成系統(tǒng)到下一代圖書館系統(tǒng)平臺(tái)的轉(zhuǎn)型。本文以下一代圖書館系統(tǒng)Alma在北京師范大學(xué)圖書館的實(shí)施為例，從實(shí)踐的角度對(duì)電子資源各類元數(shù)據(jù)在Alma中的管理模式做了詳細(xì)介紹，并對(duì)其在讀者界面的揭示特點(diǎn)進(jìn)行了說明。希望對(duì)于即將部署下一代圖書館系統(tǒng)、并實(shí)施電子資源管理的工作人員提供有意義的借鑒。

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