陳旭　金炳鎬

【摘 要】馬克思和恩格斯運(yùn)用辯證唯物主義和歷史唯物主義觀察人類社會，觀察進(jìn)入階級社會時產(chǎn)生的民族現(xiàn)象。社會中有民族、有宗教，民族與宗教又往往交織在一起，社會、民族、宗教三者交織聯(lián)結(jié);無產(chǎn)階級要取得革命的勝利，就要解決階級剝削和階級對立，要使自己上升為民族的領(lǐng)導(dǎo)階級，使自己成為國家的主人，國家、階級、民族三位梯次連接;在人類社會的早期發(fā)展中，人類婚姻家庭演變、社會生產(chǎn)力和私有財(cái)產(chǎn)變遷是主線，私有制、國家、民族三者有機(jī)鏈接。

【關(guān)鍵詞】民族;馬克思主義視閾;社會;階級;國家

【作 者】陳旭，吉林大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生，經(jīng)濟(jì)師。吉林長春，130000。金炳鎬，中央民族大學(xué)民族理論與民族政策研究院教授，博士生導(dǎo)師，中國統(tǒng)一戰(zhàn)線研究會民族宗教理論甘肅研究基地研究員。北京，100081。

【中圖分類號】C95? 【文獻(xiàn)識別碼】A? 【文章編號】1004-454X（2019）02-0018-005

民族是人類社會進(jìn)入階級社會后出現(xiàn)的社會現(xiàn)象，在人類社會發(fā)展過程中，自從民族產(chǎn)生后，一定的社會由一定的民族組成，既是社會的民族，也是民族的社會，社會發(fā)展和民族發(fā)展是兩個平行的事物，民族發(fā)展受社會發(fā)展的制約。人類思想發(fā)展史上，馬克思主義產(chǎn)生于十九世紀(jì)中期。馬克思和恩格斯創(chuàng)立了辯證唯物主義和歷史唯物主義來觀察和分析人類社會及其發(fā)展，也觀察和分析民族的生存和發(fā)展，特別是研究資本主義社會，揭示了社會發(fā)展規(guī)律，同時也揭示了民族發(fā)展規(guī)律，創(chuàng)立了馬克思主義，創(chuàng)立了馬克思主義民族理論。

一、馬克思主義創(chuàng)立階段的民族視角：社會、民族、宗教

十九世紀(jì)四十年代中后期是馬克思主義的創(chuàng)立階段。十九世紀(jì)中期的德國是一個基督教國家，猶太人是德國的一個民族，信仰猶太教。猶太人因在德國處境艱難，處于受壓迫的狀態(tài)，受到了當(dāng)時社會的關(guān)注。布魯諾·鮑威爾1843年出版了《猶太人問題》，發(fā)表了《現(xiàn)代猶太人和基督徒獲得自由的能力》，鼓吹猶太人問題的根源在于宗教，要解決猶太人和基督徒之間的問題，就必須廢除宗教、消滅宗教，只有政教分離，才能消除民族壓迫。[1]419-451馬克思在1843年秋針對布魯諾·鮑威爾的觀點(diǎn)發(fā)表了批駁性的文章——《論猶太人問題》[1]419-451，這是馬克思在民族領(lǐng)域的第一篇重要著作。馬克思在文中揭示了德國猶太人問題的根源在于資本主義私有制度;指出政治解放的國家，也就是完成資產(chǎn)階級民主革命的國家是不能徹底解放民族、徹底解決民族問題的;只有依靠全人類的最后解放，才能徹底解放民族、徹底解決民族問題。[1]419正如馬克思在文中最后結(jié)語所說“猶太人的社會解放就是社會從猶太中獲得解放”[1]451。

馬克思在此文中批駁德國“青年黑格爾派”首領(lǐng)布魯諾·鮑威爾在民族問題上的唯心主義觀點(diǎn)和神學(xué)觀點(diǎn)，運(yùn)用辯證唯物主義和歷史唯物主義來分析問題，把人類社會發(fā)展中的人，分為社會的人，即公民，也就是分為階級階層的人;分為民族的人，也就是分為猶太人、德意志人等的人;分為宗教的人，即宗教徒，也就是分為猶太教徒、基督教徒等的人。德意志人是占統(tǒng)治地位的民族的人，又是國家宗教基督教的教徒;猶太人是處于被統(tǒng)治地位的民族的人，又是非國家宗教猶太教的教徒。因此，猶太人問題表面看起來是宗教問題、政治解放問題，但政治解放的資產(chǎn)階級民主國家只能解決宗教信仰自由問題，不能解決猶太人的社會解放問題。由此可見，馬克思的分析框架中的民族是具有社會的階級屬性、民族的族體屬性、宗教的信仰屬性相統(tǒng)一的客觀存在。因此，民族的解放，不僅要政治解放，還要社會解放，最終要實(shí)現(xiàn)全人類的解放。

馬克思和恩格斯1844年第一次合著駁“布魯諾·鮑威爾及其伙伴”的觀點(diǎn)，提出“古往今來每個民族都在某些方面優(yōu)越于其他民族……那么任何一個民族都永遠(yuǎn)不會優(yōu)越于其他民族”[2]194。認(rèn)為每個民族的產(chǎn)生和存在是歷史發(fā)展的客觀必然，有它存在的價(jià)值和意義，都有優(yōu)越于其他民族的某些方面，因而，各民族是平等的社會存在，無優(yōu)劣之分，無貴賤之分。

馬克思和恩格斯在1845～1846年合著的《德意志意識形態(tài)》第一卷第一章費(fèi)爾巴哈中，提出“一個民族本身的整個內(nèi)部結(jié)構(gòu)都取決于它的生產(chǎn)以及內(nèi)部和外部的交往的發(fā)展程度”[3]25。馬克思和恩格斯提出的“民族結(jié)構(gòu)”以及決定這個結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)力、內(nèi)部交往、外部交往三個要素理論，是基于辯證唯物主義和歷史唯物主義科學(xué)觀點(diǎn)，對于研究民族及其發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義。古今中外民族發(fā)展的歷史事實(shí)證明，一個民族的發(fā)展程度，最主要地體現(xiàn)在生產(chǎn)力發(fā)展，而生產(chǎn)力發(fā)展最明顯地表現(xiàn)在該民族的分工的發(fā)展上，分工的發(fā)展程度既促進(jìn)了民族內(nèi)部交往，又引發(fā)了民族外部交往。

馬克思和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》第一卷第一章費(fèi)爾巴哈中，還揭示了民族產(chǎn)生及其與生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)系，“物質(zhì)勞動與精神勞動的最大的一次分工就是城市和鄉(xiāng)村的分離。城鄉(xiāng)之間的對立是隨著野蠻向文明過渡、部落制度向國家過渡、地方局限性向民族過渡開始的，它貫穿著全部文明的歷史并一直延續(xù)到現(xiàn)在”[3]56。這里提出的“三個過渡”理論揭示了人類社會最初形成民族的時間。城鄉(xiāng)分離和對立既與物質(zhì)勞動和精神勞動的分工有聯(lián)系，也是人類史上兩次社會大分工，特別是野蠻時代高級階段發(fā)生的第二次社會大分工帶來的后果之一。因?yàn)檫@一階段社會生產(chǎn)力有了發(fā)展，特別是鐵器的使用，使農(nóng)業(yè)的田間耕作和手工業(yè)發(fā)展了，能生產(chǎn)出較豐富的物質(zhì)生活資料;人口的數(shù)目也隨著物質(zhì)生活資料的增長而日益增長。開始聚居在不大的地域內(nèi)。同時，手工業(yè)和貿(mào)易、交換的發(fā)展也促使人們更加集中起來，他們主要集中在進(jìn)行貿(mào)易和交換的中心地區(qū)，即后來的城市。另外，相鄰部落的侵略威脅，也促使人口相對集中。還有專門從事精神勞動的人或游閑人員也大都居住于這些地區(qū)，這樣城市便出現(xiàn)了，并與鄉(xiāng)村分離和對立。也就是說，原始社會末期有三個過渡和城鄉(xiāng)對立同時開始，特別是從人們共同體來說，野蠻時代的高級階段是由活動范圍狹小的部落（部落聯(lián)盟）的地方局限性向有著統(tǒng)一的比較廣闊地域的民族過渡的開始，也是民族形成的起點(diǎn)。

馬克思和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》第一卷第三章中就民族形成的社會經(jīng)濟(jì)條件指出，“在古代，每一個民族都由于物質(zhì)關(guān)系和物質(zhì)利益（如各個部落的敵視等等）而團(tuán)結(jié)在一起，并且，由于生產(chǎn)力太低，每個人不是做奴隸，就是擁有奴隸，等等，因此，隸屬于某個民族成了‘人最自然的利益”[4]169。這就是說，民族的產(chǎn)生和存在是和社會生產(chǎn)力有了一定的發(fā)展但又未達(dá)到很高的程度有關(guān)。氏族部落制度是從那種沒有任何內(nèi)部對立的社會中生長出來的，而且只適合于這種社會。因此，社會發(fā)展到一定階段，由于它的全部經(jīng)濟(jì)生活條件而必然使社會分裂為階級時，國家就由于這種分裂而成為必要了，新的人們共同體——民族也就由于這種社會條件而成為必要了。

馬克思和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》第一卷第一章費(fèi)爾巴哈中，還揭示了民族消亡是自然歷史過程。他們描述這一過程，“各民族的原始閉關(guān)自守狀態(tài)則由于日益完善的生產(chǎn)方式、交往以及因此自發(fā)地發(fā)展起來的各民族之間的分工而消滅得愈來愈徹底，歷史也就在愈來愈大的程度上成為全世界的歷史”[3]51。

恩格斯在1847年著的《共產(chǎn)主義信條草案》中第一次提出了民族將在共產(chǎn)主義的一定階段自行消亡的觀點(diǎn)，提出公有制原則，也就是生產(chǎn)資料歸社會占有是民族接近和融合的最基本的先決條件。“第二十一個問題：民族在共產(chǎn)主義制度下還將繼續(xù)存在嗎？答：按照公有制原則結(jié)合起來的各個民族的民族特點(diǎn)，由于這種結(jié)合而必然融合在一起，從而也就自行消失?！盵5]379-380

馬克思和恩格斯在后來的《國際述評》中指出，“現(xiàn)代大工業(yè)以這種集中的力量到處破壞民族的藩籬，逐漸消除生產(chǎn)、社會關(guān)系、各個民族的民族性方面的地方性特點(diǎn)”[6]503。這表明正如民族的產(chǎn)生和發(fā)展是由生產(chǎn)力狀況所決定一樣，民族消亡也離不開生產(chǎn)力發(fā)展這一因素。

二、馬克思主義確立階段的民族視野：國家、階級、民族

1848年是馬克思主義確立階段。馬克思和恩格斯在1848年2月發(fā)表標(biāo)志著馬克思主義誕生的《共產(chǎn)黨宣言》，他們以民族理論視角探討怎么樣消滅民族剝削？怎么樣消除民族間敵對關(guān)系？答案是消滅人對人的階級剝削，消滅民族內(nèi)部的階級對立?！叭藢θ说膭兿饕幌麥纾褡鍖γ褡宓膭兿骶蜁S之消滅?！薄懊褡鍍?nèi)部的階級對立一消失，民族之間的敵對關(guān)系就會隨之消失?！盵3]270他們運(yùn)用辯證唯物主義和歷史唯物主義分析社會問題、分析民族問題，總是把民族與社會、民族與階級聯(lián)系在一起，從社會總問題中尋找產(chǎn)生民族問題的根源，從社會生產(chǎn)力的發(fā)展和解決階級問題的路徑中探討解決民族問題的根本途徑。

馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中提出：“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了……物質(zhì)的生產(chǎn)是如此，精神的生產(chǎn)也是如此……于是，由許多種民族的和地方的文學(xué)形成了一種世界的文學(xué)?！盵3]254-255從中揭示的就是民族同化或“異源同流”的過程。

同樣在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思和恩格斯概括了從封建主義民族發(fā)展到資本主義民族的過程，“資產(chǎn)階級使鄉(xiāng)村屈服于城市的統(tǒng)治……使農(nóng)民的民族從屬于資產(chǎn)階級的民族，使東方從屬于西方”[3]255。

促使資本主義民族形成的重要因素是社會生產(chǎn)力的發(fā)展，在社會生產(chǎn)力的推動下，“資產(chǎn)階級日甚一日地消滅生產(chǎn)資料、財(cái)產(chǎn)和人口的分散狀態(tài)。它使人口密集起來，使生產(chǎn)資料集中起來，使財(cái)產(chǎn)聚集在少數(shù)人的手里。由此必然產(chǎn)生的結(jié)果就是政治的集中。各自獨(dú)立的、幾乎只有同盟關(guān)系的、各有不同利益、不同法律、不同政府、不同關(guān)稅的各個地區(qū)，現(xiàn)在已經(jīng)結(jié)合為一個擁有統(tǒng)一的政府、統(tǒng)一的法律、統(tǒng)一的民族階級利益和統(tǒng)一的關(guān)稅的國家了”[3]255-256（請注意，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯，人民出版社，2009年12月出版的《馬克思恩格斯文集》第2卷把這里的“國家了”已改譯為“統(tǒng)一的民族”）。在這一歷史進(jìn)程中資本主義民族隨著封建經(jīng)濟(jì)的瓦解、資本主義制度的確立也就形成了。

《共產(chǎn)黨宣言》中闡述，“隨著資產(chǎn)階級的發(fā)展，隨著貿(mào)易自由的實(shí)現(xiàn)和世界市場的建立，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與之相適應(yīng)的生活條件的趨于一致，各國人民之間的民族隔絕和對立日益消失了。無產(chǎn)階級的統(tǒng)治將使它們更快地消失”[3]270?！豆伯a(chǎn)黨宣言》發(fā)表后的170多年世界歷史發(fā)展的事實(shí)證明，世界自由貿(mào)易和世界市場的建立極大地推動了世界各民族之間的交往交流，民族隔絕現(xiàn)象逐漸被打破;第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，特別是冷戰(zhàn)結(jié)束以后，和平與發(fā)展成為世界發(fā)展的主流，世界各民族間和平交往不斷增多，經(jīng)濟(jì)文化交流空前發(fā)展。隨著二十一世紀(jì)初中國國家主席習(xí)近平提出“一帶一路”倡議，世界各民族間特別是“一帶一路”沿線各國各民族間交往交流，合作共贏不斷加強(qiáng)，預(yù)示著廣闊的發(fā)展前景。

《共產(chǎn)黨宣言》發(fā)表后，馬克思和恩格斯在《論波蘭問題》《民主的泛斯拉夫主義》和《德國的革命與反革命》等著作中分析了匈牙利、羅馬尼亞、波蘭、捷克等歐洲民族的民族運(yùn)動的歷史根源和社會根源，提出了區(qū)別兩種民族和兩種民族運(yùn)動的理論，即區(qū)別革命的民族與反革命的民族，革命的民族運(yùn)動與反革命的民族運(yùn)動的觀點(diǎn)，對國際共產(chǎn)主義運(yùn)動具有重要的理論和實(shí)踐的指導(dǎo)意義。

三、馬克思主義完善階段的民族視域：私有制、國家、民族

十九世紀(jì)七十年代開始，馬克思主義進(jìn)入了深入研究和完善階段。這一時期，馬克思和恩格斯都十分注意運(yùn)用人類學(xué)和民族學(xué)的資料研究古代社會和古代民族。馬克思經(jīng)友人介紹得知摩爾根在1877年在美國出版了《古代社會》，并在美國郵購了這本書。馬克思用半年多的時間認(rèn)真閱讀并做了詳細(xì)的讀書筆記，即《摩爾根〈古代社會〉一書摘要》（1881年5月至1882年2月）。恩格斯在長達(dá)十年的時間里斷斷續(xù)續(xù)研究《自然辯證法》（1873～1883年）、《法蘭克時代》（1881～1882年）;1883年3月14日馬克思去世后，恩格斯整理馬克思的《〈古代社會〉摘要》并研究發(fā)表《家庭、私有制和國家的起源》（1884年3月至5月）;恩格斯在1884年底和1886年初《論封建制度的瓦解和民族國家的產(chǎn)生》《路德維?！べM(fèi)爾巴哈和德國古典哲學(xué)的終結(jié)》等文中，提出了許多重要的理論觀點(diǎn)。

恩格斯在《自然辯證法·勞動在從猿到人轉(zhuǎn)變過程中的作用》（1873～1883年）一文中，揭示了民族形成發(fā)展的一般過程和規(guī)律，指出“勞動本身一代一代地變得更加不同、更加完善和更加多方面。除打獵和畜牧外，又有了農(nóng)業(yè)，農(nóng)業(yè)以后又有了紡紗、織布、冶金、制陶器和航行。同商業(yè)和手工業(yè)一起，最后出現(xiàn)了藝術(shù)和科學(xué);從部落發(fā)展成了民族和國家”[7]515。恩格斯科學(xué)地、簡明扼要地概括了人類社會勞動形式的演變，最初采集能夠食用的野果和塊莖、打獵，到種植食用植物、馴養(yǎng)動物，因而人類社會有了畜牧業(yè)和農(nóng)業(yè)及其分工，人類的食物極大地豐富起來，有些人開始專門從事手工業(yè)，出現(xiàn)了交換物品的最初的貿(mào)易和商業(yè)，也出現(xiàn)了專門從事藝術(shù)的人們，部落也在發(fā)展。這些是人類社會發(fā)展中自然發(fā)生、也是必然發(fā)生的過程和結(jié)果。部落具有人們共同體形式、社會組織形式二重性，這決定了從部落發(fā)展中產(chǎn)生了兩個平行的新事物，即以地域和語言為基礎(chǔ)的民族、以地域和財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的國家。

馬克思在《摩爾根〈古代社會〉一書摘要》等書中指出語言、地域等是民族的必備條件。他說：“‘民族這一稱號適應(yīng)于許多印第安部落，因?yàn)樗麄兊娜藬?shù)雖然不多，卻獨(dú)特地?fù)碛幸欢ǖ姆窖院偷赜??！盵8]96“阿提喀的四個部落——機(jī)內(nèi)溫特、伊吉可爾、霍普內(nèi)特、阿爾格德——操同一方言并占有一共同領(lǐng)域，它們已溶合為一個民族?！盵8]165

恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中指出，在希臘，部落已開始聯(lián)合成一些小民族（kleine V·lkerschaften），并居住在城市里，人口不斷增加，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)也不斷發(fā)展，小民族內(nèi)部開始產(chǎn)生了不同的階級，因而，小民族之間為了掠奪土地和戰(zhàn)利品，不斷進(jìn)行戰(zhàn)爭，還把俘虜充當(dāng)奴隸，最初的奴隸制開始產(chǎn)生。[9]100還闡述了古代社會民族的形成過程，在美洲印第安人那里“親屬部落間的聯(lián)盟，常因暫時的緊急需要而結(jié)成，隨著這一需要的消失即告解散。但在個別地方，最初本是親屬部落的一些部落從分散狀態(tài)中又重新團(tuán)結(jié)為永久的聯(lián)盟，這樣就朝民族（Nation）的形成跨出了第一步”[9]89。部落聯(lián)盟及后來的這些部落聯(lián)盟的溶合，使“各個部落領(lǐng)土溶合為一個民族的共同領(lǐng)土”[9]160。

對于血緣親屬制度，恩格斯在《法蘭克時代》（寫于1881～1882年）一文中曾指出：“血統(tǒng)聯(lián)盟在這里，也和在任何其他地方一樣，是整個民族的生活制度的基礎(chǔ);而隨著人口數(shù)目的增加和民族的繼續(xù)發(fā)展，這種聯(lián)盟愈來愈被人們忘卻了。這種情形首先表現(xiàn)在整個民族上面。共同的世系愈來愈不認(rèn)為是實(shí)際的血統(tǒng)親屬關(guān)系;關(guān)于這一方面的記憶愈來愈淡薄了，余下來的僅僅是共同的歷史和共同的方言。”[10]540也就是說，在民族的形成過程中，血緣聯(lián)系越來越淡薄了，基于共同歷史的地緣關(guān)系逐漸增強(qiáng)，地域關(guān)系逐漸成了民族生活的基礎(chǔ)。這個觀點(diǎn)恩格斯在后來寫的《家庭、私有制和國家的起源》中更加詳細(xì)地闡述并進(jìn)一步發(fā)展了。

恩格斯在1884年底和1886年初《論封建制度的瓦解和民族國家的產(chǎn)生》《路德維?！べM(fèi)爾巴哈和德國古典哲學(xué)的終結(jié)》等文中，研究中世紀(jì)和資本主義發(fā)展時期的情況時，把民族看成是發(fā)展變化的事務(wù)，揭示了在民族過程中民族分化、同化、組合而形成新的民族的特殊現(xiàn)象和規(guī)律，他指出：“從中世紀(jì)早期的各族人民混合中，逐漸發(fā)展起新的民族（Nation alit·ten）”[11]451（緊接著又說這是現(xiàn)代的民族）。歐洲“中世紀(jì)的巨大進(jìn)步——?dú)W洲文化領(lǐng)域的擴(kuò)大，在那里一個挨著一個形成的富有生命力的大民族”[9]225。

馬克思和恩格斯對民族特征、特性問題有過許多的論述，恩格斯還講到歐洲一些民族“應(yīng)當(dāng)愈來愈多地使他們具有真正自然邊境，由語言和共同感情來決定的邊境”[12]102。從這段論述可知，馬克思和恩格斯強(qiáng)調(diào)民族語言和民族共同感情是民族的自然邊界。恩格斯強(qiáng)調(diào)了地域、共同歷史、經(jīng)濟(jì)條件作為民族的特征對民族生存的重要性：“民族生存的首要條件——眾多的人數(shù)和整片的領(lǐng)土”[13]86，也就是說，恩格斯強(qiáng)調(diào)一定規(guī)模的人口數(shù)量和一定范圍的領(lǐng)土面積，是民族生存發(fā)展的有利條件;民族“獨(dú)立和維持生命力所必需的”是“歷史、地理、政治和工業(yè)的條件”[14]328。他們的這些論述為后來者綜合概括馬克思主義民族概念提供了理論依據(jù)。

總之，馬克思和恩格斯運(yùn)用辯證唯物主義和歷史唯物主義觀察人類社會，觀察進(jìn)入階級社會時產(chǎn)生的民族現(xiàn)象：社會中有民族、有宗教，民族與宗教又往往交織在一起，社會、民族、宗教三者交織一體是一種視角;共產(chǎn)黨人無產(chǎn)階級要取得革命的勝利，就要解決階級剝削和階級對立問題，要使自己上升為民族的統(tǒng)治階級，成為國家的主人，國家、階級、民族三位一體并梯次序位是一種視野;研究古代社會人類的發(fā)展，就要研究人類婚姻家庭、社會生產(chǎn)力和私有財(cái)產(chǎn)，私有制、民族、國家三者鏈接是一種視域。

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NATIONALITY IN THE VIEW OF MARXISM

Chen Xu，Jin Binghao

Abstract：Marx and Engels used dialectical materialism and historical materialism to observe human society and observe the national phenomenon that emerged when entering a class society. There are nationalities and religions in society and they are often intertwined. And society is intertwined with nationality and religion. To achieve the victory of the revolution， the proletariat must resolve class exploitation and class opposition， raise itself to the national leadership class， and make itself the master of the country， the three cascades of the state， class， and nation. In the early development of human society， human marriage and family evolution， social productivity and private property changes are the main line， and private ownership， state， and ethnicity are organically linked.

Key words：Nationality; Marxist perspective; society; class; country