宋垚

[摘要]運(yùn)用方向性距離函數(shù)測(cè)算了2006—2015年包含能源消費(fèi)和環(huán)境污染在內(nèi)的四川省綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP），實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，四川省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但其低于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率。然后利用Malmquist-Luenberger指數(shù)將四川省18個(gè)城市分為雙高型城市、單高型城市和雙低型城市三類(lèi)。實(shí)證結(jié)果表明：四川省綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)指標(biāo)因素影響程度各不相同。技術(shù)水平對(duì)雙高型城市、雙低型城市的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率起正向顯著作用；不合理的能源結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率起負(fù)向顯著作用；環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率具有負(fù)面效應(yīng)；外商投資僅僅會(huì)對(duì)雙高型城市的綠色全要素生產(chǎn)率帶來(lái)一定的負(fù)面影響。

[關(guān)鍵詞]綠色全要素生產(chǎn)率；方向性距離函數(shù)；Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)；四川工業(yè)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201910053

1問(wèn)題的提出

以高能耗、高投資和高排放為特征的我國(guó)工業(yè) GDP 年均增速一度高達(dá)115%，粗放型的工業(yè)增長(zhǎng)模式導(dǎo)致了嚴(yán)重的環(huán)境污染和大量的資源消耗，使得我國(guó)資源消耗和污染排放已經(jīng)逼近環(huán)境所能承載的極限。四川省的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r比較落后，資源型工業(yè)占據(jù)的比例較大，同時(shí)又位于長(zhǎng)江上游的關(guān)鍵生態(tài)功能區(qū)。想要打造出一個(gè)真正繁榮的四川不但要牢牢落實(shí)中央有關(guān)綠色發(fā)展的相關(guān)理念規(guī)劃，同時(shí)要把它作為提升發(fā)展水平的重要機(jī)遇，率先占據(jù)綠色發(fā)展市場(chǎng)。因此，要實(shí)現(xiàn)四川省工業(yè)的綠色發(fā)展，就必須轉(zhuǎn)變四川省的工業(yè)發(fā)展方式，以實(shí)現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境績(jī)效共贏的目的。想要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，首先就要從四川工業(yè)綠色全要素的生產(chǎn)率方面進(jìn)行著手，其次找出影響綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素，從根本上解決四川省工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的切入難題。

索羅在1957年就首次提出全要素生產(chǎn)率的概念，之后將其列入到傳統(tǒng)投入要素以外的關(guān)鍵引擎當(dāng)中，廣泛地運(yùn)用在新古典提升的核算領(lǐng)域中。陳詩(shī)一（2010）首次提出了將綠色全要素生產(chǎn)率納入工業(yè)全行業(yè)效率的測(cè)算體系當(dāng)中，采用了工業(yè)總產(chǎn)值和二氧化碳排放變量作為非期望產(chǎn)出。然而，學(xué)者們關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率的非期望產(chǎn)出指標(biāo)研究存在不同的看法。有的學(xué)者將相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廢水、二氧化碳、二氧化硫和固體廢物排放量作為非期望產(chǎn)出，認(rèn)為其可以更好地反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中地質(zhì)量貢獻(xiàn)（李玲、陶鋒，2011；尹傳斌、蔣奇杰，2017）。也有學(xué)者出于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的角度考慮，對(duì)廢水排放量、廢氣排放量、煙塵排放量等六類(lèi)污染廢棄物進(jìn)行環(huán)境污染綜合評(píng)價(jià)，然后采用熵值法將其擬合為綜合環(huán)境污染指數(shù)，將其作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)進(jìn)行衡量（胡曉珍、楊龍，2011；李斌、彭星，2013）。還有的學(xué)者認(rèn)為工業(yè)廢水、廢氣和固體廢棄物這三類(lèi)能更好代表工業(yè)行業(yè)的非期望產(chǎn)出（萬(wàn)倫來(lái)、朱琴，2013；馮志軍、康鑫，2016）。

文章對(duì)非期望產(chǎn)出指標(biāo)的選取采用了工業(yè)廢水，工業(yè)廢氣中污染較嚴(yán)重、比重較大的二氧化硫以及固體廢棄物中的主要成分煙粉塵這三大類(lèi)，而對(duì)于全要素生產(chǎn)率的度量，因?yàn)镈EA-Malmquist指數(shù)法具有無(wú)須參數(shù)估計(jì)、對(duì)數(shù)據(jù)的要求不高等優(yōu)點(diǎn)， 在近年來(lái)被學(xué)者們廣泛的應(yīng)用。鑒于此，文章借鑒前學(xué)者的研究方法，采用DEA-Malmquist模型來(lái)進(jìn)行衡量。

2工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)度

21數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)選擇

此次課題中所研究的資料是來(lái)源《四川省統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)研網(wǎng)以及國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)以及國(guó)研網(wǎng)。鑒于文章數(shù)據(jù)的可得性和一致性的要求，四川省有21個(gè)地級(jí)市，但由于阿壩州、甘孜州和涼山州這三個(gè)區(qū)域的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失比較多且數(shù)值較小，對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果影響不大，因此，基于上述考慮，剔除這三個(gè)自治州，最終選取了2006—2015年四川省18個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上對(duì)2006—2015年的投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行下列解釋?zhuān)?/p>

（1）投入指標(biāo)：①勞動(dòng)投入，鑒于我國(guó)現(xiàn)在的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度和收入分配制度的不健全，缺乏必要的統(tǒng)計(jì)資料，基于數(shù)據(jù)的可獲得性及準(zhǔn)確性，使用各市的年平均從業(yè)人數(shù)進(jìn)行衡量。②資本投入，因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)資料的局限，對(duì)工業(yè)單位來(lái)說(shuō)，以上資料比較難獲取，所以使用工業(yè)部門(mén)固定資產(chǎn)投資去當(dāng)作固定資本存量的替代變量。經(jīng)過(guò)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減為以2005年的不變價(jià)。③資源投入，各個(gè)市區(qū)的工業(yè)能源消耗總量是非期望產(chǎn)出的關(guān)鍵來(lái)源，所以采用該指標(biāo)去進(jìn)行判斷。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)：選取工業(yè)總產(chǎn)值當(dāng)做“好”產(chǎn)出，并采用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)平減為以2005年為基期的可比價(jià)。關(guān)于非期望產(chǎn)出的衡量，選擇了工業(yè)廢水，二氧化硫和煙粉塵排放量來(lái)進(jìn)行衡量。

22測(cè)算結(jié)果與評(píng)價(jià)

基于2006—2015年的18個(gè)市相關(guān)數(shù)據(jù)，在利用MAXDEA測(cè)算出的ML指數(shù)。工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解要顯著低于以往的全要素生產(chǎn)率水平，并且工業(yè)傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率均值是1098，而綠色全要素生產(chǎn)率則只有1063，所以能夠得出結(jié)論，資源消耗以及污染排放使得四川工業(yè)績(jī)效出現(xiàn)了較大的損失，這表明四川省工業(yè)有著很?chē)?yán)重的通過(guò)犧牲環(huán)境換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況。在全要素生產(chǎn)率整體改變狀況上，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率平均提高了63% ，而技術(shù)效率提升了 06% ，技術(shù)進(jìn)步提升了57% 。這意味著整個(gè)省份的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)大都是來(lái)自技術(shù)進(jìn)步，而綠色全要素生產(chǎn)率的降低也是因?yàn)榧夹g(shù)倒退所導(dǎo)致的。這表明在資源環(huán)境總量限制下，只有依賴(lài)技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步才可以更好地推動(dòng)工業(yè)綠色完成轉(zhuǎn)型。

根據(jù)各地級(jí)市傳統(tǒng)生產(chǎn)率的計(jì)算結(jié)果，將四川省18個(gè)地級(jí)市大致分為三類(lèi)，文章的分類(lèi)依據(jù)如下：若傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率和綠色全要素生產(chǎn)率均高于全省平均水平，屬于雙高型城市；若傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率和綠色全要素生產(chǎn)率二者有其一高于全省平均水平，屬于單高型城市；若傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率和綠色全要素生產(chǎn)率均低于全省平均水平，則屬于雙低型城市。

3四川省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響因素

31實(shí)證模型

文章使用通過(guò)調(diào)節(jié)后的四川省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率當(dāng)作實(shí)證研究的被解釋變量，所選取的解釋變量指標(biāo)主要有七個(gè)，也就是工業(yè)總值率、勞動(dòng)資本率、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制、能源消耗、科技創(chuàng)新水平、外商投資。研究時(shí)間為 2006—2015 年，構(gòu)建模型如下：

ln（GTFP）i，t=β0+β1ln（GIR）+β2ln（LCR）+β3ln（RIS）β4"ln（ER）+β5ln（EC）+β6ln（TIL）+β7ln（TFI）+εi，t（1）

在 式（1）中，變量下標(biāo)i表示不同地區(qū)，下標(biāo)t表示不同時(shí)間。GTFP表示綠色工業(yè)全要素生產(chǎn)率，F(xiàn)IR表示工業(yè)總值率、LCR表示勞動(dòng)資本率、RIS為地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、ER為環(huán)境規(guī)制、EC為能源消耗、TIL為科技創(chuàng)新水平、TFI為外商投資。 β0，β1，β2，β3，β4，β5，β6，β7均為待估參數(shù)， 表示其他沒(méi)有觀測(cè)到的影響被解釋變量的值。

32變量選擇

為確保數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，我們逐一對(duì)變量原始值進(jìn)行了取對(duì)數(shù)處理，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)可以看出，文章適用于固定效應(yīng)模型?；貧w的結(jié)果有EVIEWS軟件支持。相關(guān)變量解釋如下：

工業(yè)總值率使用大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值比重進(jìn)行呈現(xiàn)。勞動(dòng)資本率采用工業(yè)固定資產(chǎn)投資除以從業(yè)人員年平均人數(shù)表示，其中工業(yè)固定資產(chǎn)投資使用工業(yè)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減為以2005年為基期的數(shù)值。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)采用第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)GDP 比例進(jìn)行表示。

環(huán)境規(guī)制考慮到四川省環(huán)境保護(hù)體制及工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，因而采用城鎮(zhèn)污水治理率來(lái)進(jìn)行衡量。能源消耗指標(biāo)上，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，我們采用地區(qū)能源消費(fèi)總量表示能源消耗情況的?？萍紕?chuàng)新水平采用R&D的經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)衡量。外商投資，文章采用外商實(shí)際投資額占地區(qū)GDP的比重來(lái)進(jìn)行衡量。

33實(shí)證結(jié)果分析

我們可以看出，R2值較高，不同方程的回歸系數(shù)往往都呈現(xiàn)出顯著水平，同時(shí)系數(shù)符號(hào)和預(yù)期比較相同，就整體來(lái)看穩(wěn)健性很高。

雙高型城市的GTFP與工業(yè)總值率指標(biāo)負(fù)相關(guān)，說(shuō)明在企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大、資本不斷積累的過(guò)程中，會(huì)對(duì)環(huán)境造成破壞，進(jìn)而影響綠色全要素生產(chǎn)率的提高；GTFP對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成正反饋，說(shuō)明第二產(chǎn)業(yè)的不斷擴(kuò)大，其產(chǎn)生的集聚效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)能顯著提升綠色全要素生產(chǎn)率；而環(huán)境規(guī)制與GTFP負(fù)相關(guān)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制并沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性作用，因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制存在“門(mén)檻效應(yīng)”，當(dāng)環(huán)境治理所獲得創(chuàng)新補(bǔ)償小于治理成本，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率起阻礙作用。

單高型城市對(duì)于所研究的因素反映不是特別明顯?；貧w結(jié)果顯示，工業(yè)總值率、環(huán)境規(guī)制、能源消耗、科技創(chuàng)新水平和外商投資對(duì)于GTFP的提升并不顯著，且影響系數(shù)較小。而勞動(dòng)資本率對(duì)GTFP 產(chǎn)生了顯著的負(fù)面效應(yīng)，表明了大規(guī)模生產(chǎn)的企業(yè)往往意味著大的污染排放，而綠色發(fā)展在生產(chǎn)技術(shù)方面的投入較少，則會(huì)導(dǎo)致綠色生產(chǎn)率的降低。

雙低型城市中的受工業(yè)總值率、勞動(dòng)資本率因素的影響不是特別顯著。但地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成了敏感的正反饋，意味著資本增加、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的擴(kuò)大，有利于集聚效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)發(fā)揮正面作用。能源消耗、外商投資雖然對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率沒(méi)有產(chǎn)生顯著影響，然而可以看出不合理的能源結(jié)構(gòu)和外資引入也會(huì)對(duì)環(huán)境系統(tǒng)造成損害，進(jìn)而阻礙綠色生產(chǎn)率的發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率起正向作用，這也間接說(shuō)明了四川省工業(yè)綠色效率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?lái)源于技術(shù)的進(jìn)步。

4政策建議

第一，優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，降低工業(yè)內(nèi)部能源消耗，構(gòu)建工業(yè)綠色體系。化石燃料的大量燃燒，給環(huán)境帶來(lái)了極大破壞，會(huì)阻礙綠色生產(chǎn)率的發(fā)展。因此，抑制高耗能、高污染工業(yè)企業(yè)的發(fā)展，通過(guò)提高技術(shù)水平和大力開(kāi)發(fā)清潔能源，來(lái)推動(dòng)綠色工業(yè)企業(yè)的發(fā)展是較好的途徑。

第二，構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)的考核體系。四川省能源資源消耗巨大，各市之間發(fā)展差異大，綠色發(fā)展所需的資金、技術(shù)、人才正好是四川發(fā)展的短板。因此需要不斷完善和推進(jìn)系統(tǒng)的制度設(shè)計(jì)和按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，通過(guò)下發(fā)相應(yīng)的法律規(guī)定，突出企業(yè)在低碳工業(yè)、生態(tài)工業(yè)、綠色工業(yè)方面的踐行力，實(shí)現(xiàn)由“建設(shè)生態(tài)四川”到“建設(shè)美麗繁榮和諧四川”的轉(zhuǎn)變。

第三，外資的引進(jìn)需要注重篩選，避免“污染避難所”問(wèn)題的出現(xiàn)。要高度重視外資選擇，有質(zhì)量的引進(jìn)外資，如果只是注重經(jīng)濟(jì)效益的回報(bào)，而忽視了潛在的環(huán)境破壞的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)阻礙環(huán)境效率的改善。政府在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)，更應(yīng)該注重外資引進(jìn)的質(zhì)量，避免污染轉(zhuǎn)嫁可能性的出現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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