姚健輝

（河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京211100）

一、引言

農(nóng)田水利是促進(jìn)我國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展、提高農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、改善農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的關(guān)鍵。新中國成立以來，我國各級政府都投入了大量的精力進(jìn)行農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并且基本形成了低成本、高效益的農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理體系[1]。然而，隨著全球氣候變暖，極端惡劣天氣頻繁發(fā)生，我國各地旱澇災(zāi)害發(fā)生的頻率也明顯增加，水資源短缺問題嚴(yán)重阻礙了我國農(nóng)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。長期以來，我國農(nóng)田水利設(shè)施存在有人建，無人管問題，已有農(nóng)田水利設(shè)施老化損毀嚴(yán)重，很難適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的要求。此外，農(nóng)田水利作為一種公益性項目，主要都是由政府部門撥款建設(shè)管理。然而，隨著我國農(nóng)村社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，公眾對于農(nóng)田水利設(shè)施的需求也不斷增加，引起了財政資金短缺問題，嚴(yán)重制約了我國農(nóng)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。在此背景下，迫切需要尋求一種新的農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施融資管理模式，來解決我國農(nóng)田水利建設(shè)運營管理面臨的困境。2018年2月27日，水利部印發(fā)的《深化農(nóng)田水利改革的指導(dǎo)意見》指出要積極鼓勵和吸引社會資本參與農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)，以創(chuàng)新農(nóng)田水利投融資機(jī)制。目前，PPP模式作為一種由社會資本和政府共同參與的項目建設(shè)管理方式，在包括交通、醫(yī)療等很多領(lǐng)域都得到了廣泛的應(yīng)用并且取得了很大的成績。結(jié)合我國農(nóng)田水利發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題，采用PPP模式進(jìn)行農(nóng)田水利項目建設(shè)管理，不僅可以解決當(dāng)前嚴(yán)重的財政資金短缺、管護(hù)效果低下等問題，而且有利于提高我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代化水平[2]。

PPP項目具有投資規(guī)模大，投資回收期長等特點[3,4]，一旦項目失敗將給參與各方帶來巨大的損失。因此，在項目決策階段對農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施項目采用PPP模式進(jìn)行適用性評價，對于提高項目成功率，實現(xiàn)農(nóng)田水利項目的經(jīng)濟(jì)、社會效益具有重要的意義。

目前，雖然已有部分專家學(xué)者對PPP模式的適用性問題進(jìn)行了一些研究，但鮮有對PPP模式應(yīng)用于農(nóng)田水利項目進(jìn)行適用性研究的。劉成云分析了將PPP模式應(yīng)用于城市綜合開發(fā)領(lǐng)域的重要意義，并研究了將PPP模式應(yīng)用于城市綜合開發(fā)領(lǐng)域的適用性[5]；王振中認(rèn)為政府部門存在財政資金的短缺以及交通建設(shè)管理經(jīng)驗缺乏等問題，而將PPP模式引入到城市軌道交通項目建設(shè)管理中可以有效的解決這些問題，并實現(xiàn)項目的價值，因此適用性較強(qiáng)[6]。陳然然等利用物有所值評價方法對PPP模式在污水處理項目中的適用性進(jìn)行研究，得到了PPP模式在污水處理項目適用性的判斷方法[7]；李紅兵等采用距離綜合評價方法對構(gòu)建的PPP模式適用性評價體系進(jìn)行研究，以此來分析在擬建項目中引入PPP模式的科學(xué)性和合理性[8]；梁延文等構(gòu)建了PPP模式下土地整治項目建后管護(hù)模式適用性評價體系，通過分析提出可以通過對政府和項目公司、土地利用以及村集體三方面對PPP模式在土地整治項目建后管護(hù)的適用性進(jìn)行綜合評價[9]。劉紅利用文獻(xiàn)調(diào)研和案例研究等方法探討旅游領(lǐng)域引入PPP模式的適用性，并提出旅游項目引入PPP模式有利于解決融資困難問題，并且可以顯著提升項目開發(fā)效率[10]。

可以發(fā)現(xiàn)，已有關(guān)于PPP模式適用性的研究既有定性的也有定量的，雖然目前還沒有關(guān)于PPP模式在農(nóng)田水利項目中適用性的研究，但已有研究可以為本文提供很好的借鑒。結(jié)合我國農(nóng)田水利發(fā)展現(xiàn)狀以及PPP模式的特點，本文采用模糊層次分析法（FAHP）農(nóng)田水利項目PPP模式的適用性進(jìn)行研究，可以有效提高評價結(jié)果的科學(xué)性。

二、農(nóng)田水利項目PPP模式適用性評價指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）農(nóng)田水利項目PPP模式適用性選擇指標(biāo)確定

PPP模式在農(nóng)田水利項目建設(shè)管理領(lǐng)域的適用性主要體現(xiàn)在能否更好地實現(xiàn)項目的經(jīng)濟(jì)和社會效益，項目建設(shè)運營管理中能否實現(xiàn)優(yōu)化控制，各參與主體的責(zé)任及風(fēng)險分配是否合理等方面。本文采用文獻(xiàn)調(diào)研、案例分析、專家調(diào)查等方法，收集有關(guān)資料，并通過分析涮選，確定了如下農(nóng)田水利PPP項目適用性評價指標(biāo)。

1．地方政府狀況。主要包括政府信用度、地方財政資金情況、政府各種優(yōu)惠政策（稅收政策、補(bǔ)貼政策），政府意愿等。

2．項目實施背景。主要包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、農(nóng)業(yè)發(fā)展水平、用水需求量穩(wěn)定性、農(nóng)戶意愿等

3．項目成本與效益。主要包括項目建設(shè)成本，項目經(jīng)濟(jì)效益、項目社會效益、項目運營管理成本等。

4．項目可持續(xù)性。主要包括特許經(jīng)營期長短、水費收取難易程度、項目運營風(fēng)險大小、項目運營管理水平等

（二）農(nóng)田水利PPP模式的層次分析C1

在對農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式進(jìn)行適用性選擇分析時，需要先對各個指標(biāo)進(jìn)行分層排序。在AHP層次分析模型中，將選擇合適的農(nóng)田水利項目A作為第一層，即目標(biāo)層；將地方政府狀況C1、項目實施背景C2、項目成本與效益C3、項目可持續(xù)性C4作為第二層，即準(zhǔn)則層；將政府信用度D1、地方財政資金情況D2、政府各種優(yōu)惠政策D3、政府意愿D4、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平D5、農(nóng)業(yè)發(fā)展水平D6、用水需求量穩(wěn)定性D7、農(nóng)戶意愿D8、項目建設(shè)成本D9、項目經(jīng)濟(jì)效益D10、項目社會效益D11、項目運營管理成本D12、特許經(jīng)營期長短D13、水費收取難易程度D14、項目運營風(fēng)險大小D15、項目運營管理水平D16等16個指標(biāo)作為第三層，即子準(zhǔn)則層。從而構(gòu)建了PPP模式在農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營管理適用性評價指標(biāo)體系，如表1所示：

三、農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施項目PPP模式適用性評價模型構(gòu)建

（一）各層次各指標(biāo)權(quán)重的確定

因為不同的評價指標(biāo)對于農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施項目選用PPP模式的適用性具有不同的影響，所以為了更好的反應(yīng)準(zhǔn)則層和子準(zhǔn)則層各個評價指標(biāo)相互之間的相對重要程度，根據(jù)已建立的PPP模式在農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營管理適用性評價指標(biāo)體系，構(gòu)造比較判斷矩陣 AC，CD1，CD2，CD3，CD4，然后分別求出5個判斷矩陣的特征向量及其相對應(yīng)的特征根，再對所得結(jié)果進(jìn)行一致性檢驗，若滿足一致性檢驗，則該判斷矩陣所對應(yīng)的特征向量就是各個指標(biāo)相對于上一層指標(biāo)的權(quán)重。假設(shè)：準(zhǔn)則層中C1，C2，C3，C4各個指標(biāo)對應(yīng)于上一層的權(quán)重用X1，X2，X3，X4來表示，即有X=[x1，x2，x3，x4]；D1，D2，D3，D4對上一層 C1的權(quán)重表示為y1，y2，y3，y4，即有Y1=[y1，y2，y3，y4]。同理可以得到：Y2=[y5，y6，y7，y8]；Y3=[y9，y10，y11，y12]；Y4=[y13，y14，y15，y16]。

表1 PPP模式在農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營管理適用性評價指標(biāo)體系

（二）農(nóng)田水利項目PPP模式的模糊綜合評價

專家調(diào)查法所得結(jié)果存在較大主觀性會導(dǎo)致不同專家進(jìn)行主觀判斷時會存在很大的差異，同時也會影響對客觀實際判斷的準(zhǔn)確性，所以本文在收集和整理專家調(diào)查的結(jié)果時引入了模糊數(shù)學(xué)方法。

1．模糊集合的建立

第一步，建立評價對象，將某農(nóng)田水利PPP項目的適用性選擇作為對象。

第二步，建立評價指標(biāo)集合，用D=（D1，D2，D3，…D16）來表示子準(zhǔn)則層中的各個指標(biāo)。

第三步，建立專家評語集合Q，首先由所有專家分別對各個指標(biāo)進(jìn)行評價，然后將這些指標(biāo)的評價劃分成4個等級，來衡量被評價的指標(biāo)對于農(nóng)田水利項目采用PPP模式的適用程度。令Q=（Q1，Q2，D3，Q4），Q1，Q2，D3，Q4分別對應(yīng)的評價是“優(yōu)”、“良”、“中”、“差”4個等級，而每一個代表的適用性程度分別是“適用”、“比較適用”、“中等適用”以及“不適用”4個等級。

2．確定評價隸屬矩陣

因為專家對各個指標(biāo)的評語具有一定的模糊性，所以需要使用德爾菲法即邀請一些專家組成評價組，分別對每個指標(biāo)進(jìn)行評價，使得評價結(jié)果更加客觀。通過上述方法，可以得到指標(biāo)集合D中每一個指標(biāo)的評價集合Q的隸屬向量Hm=(hm1,hm2,hm3,hm4),m=1,2,3,4，其中hmn表示匯總整理各位專家的評價意見，得到的每一個指標(biāo)Cij的評價結(jié)果，即：其中。這樣即可得到影響 C1，C2，C3，C4隸屬向量所組成的隸屬矩陣Hc1=(H1，H2，H3，H4)T,Hc2=(H5，H6，H7，H8)T,Hc3=(H9，H10，H11，H12)T，Hc4=(H13，H14，H15，H16)T。

3．多因素模糊層次判斷

由于本文建立了兩個層次的指標(biāo)來對農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施項目選用PPP模式的適用性進(jìn)行評價，所用總共需要進(jìn)行兩次模糊評價。

（1）一級模糊評價。當(dāng)子準(zhǔn)則層中各個指標(biāo)對Q的隸屬矩陣確定以后，就能利用模糊矩陣確定C1，C2，C3，C4的對評語集合的隸屬矩陣。判定函數(shù)用gi表示，且。對進(jìn)行歸一化后就可以得到C1（i=1，2，3，4） 對評價集合Q的隸屬向量gi，并且有HA=（g1，g2，g3，g4）。

（2）二級模糊評價。通過模糊矩陣就能夠得到項目A對評價集合Q的隸屬向量H，且＝XHA。對進(jìn)行歸一化處理即可得到A對評語集合Q的隸屬向量H，并且記H=（Z1，Z2，Z3，Z4），其中，Z1，Z2，Z3，Z4分別評價項目適用性的四個評價水平，即四個評價等級的隸屬度。

四、案例分析

（一）案例背景

為了探索建立引入社會資本和市場主體，有效解決農(nóng)田水利“最后一公里”問題，以達(dá)到農(nóng)田水利設(shè)施完善、供水有效保障、農(nóng)民持續(xù)增收等預(yù)期目標(biāo)。S省根據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展實際情況，準(zhǔn)備將M縣作為試點，采用PPP模式進(jìn)行農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)管理。具體思路為，引入社會資本作為項目的投資人，并且承擔(dān)農(nóng)田水利項目建設(shè)全部融資建設(shè)風(fēng)險，社會資本與項目區(qū)農(nóng)民用水合作社共同出資組建SPV項目公司，同股同權(quán)，負(fù)責(zé)項目建設(shè)和經(jīng)營管理活動，群眾出資本著自愿原則，由社會資本承擔(dān)先期墊支，后期補(bǔ)足的風(fēng)險和責(zé)任。本章以該農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施項目作為研究對象，根據(jù)上述理論分析研究該農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施項目采用PPP模式的適用性。

（二）權(quán)重的確定

本文中目標(biāo)層和準(zhǔn)則層各個指標(biāo)的權(quán)重主要通過專家調(diào)查的方法加以確定。通過邀請10位農(nóng)田水利以及PPP領(lǐng)域的專家學(xué)者對目標(biāo)層和準(zhǔn)則層中的各項指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行評分，經(jīng)匯總、計算得到各個指標(biāo)的權(quán)重。

1．確定目標(biāo)層指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)各位專家學(xué)者的建議，對準(zhǔn)則層中四個指標(biāo)的相對重要性加以確定，然后構(gòu)造目標(biāo)層的判斷矩陣AC，

其次，求解出判斷矩陣的特征向量及其對應(yīng)的特征根，并對其進(jìn)行一致性檢驗，即可確定準(zhǔn)則層中各指標(biāo)的權(quán)重X=[0.22，0.31，0.19，0.28]T。

2．確定準(zhǔn)則層指標(biāo)的權(quán)重。類似的，分別構(gòu)造準(zhǔn)則層各指標(biāo)的判斷矩陣：

然后分別求出C1，C2，C3，C4的特征向量及其對應(yīng)的特征根，并分別其進(jìn)行一致性檢驗，最后，得到 C1，C2，C3，C4的權(quán)重分別為：Y1=[0.32，0.28，0.23，0.17]T，Y2=[0.26，0.22，0.33，0.19]T，Y3=[0.19，0.27，0.29，0.25]T，Y4=[0.18，0.31，0.26，0.25]T

（三）模糊綜合評價

再邀請專家學(xué)者分別對該農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施項目子準(zhǔn)則層的各指標(biāo)進(jìn)行評價，分別構(gòu)建準(zhǔn)則層四個指標(biāo)的隸屬矩陣：

根據(jù)隸屬矩陣，進(jìn)行模糊綜合評判。

1．一級模糊評價

根據(jù)求到的指標(biāo)權(quán)重Y1以及相對應(yīng)的隸屬矩陣HC1,可得再對其進(jìn)行歸一化處理，就可以得到g1=[0.313，0.194，0.253，0.240]T，類似的可以得到：g2=[0.324，0.201，0.293，0.182]T，g3=[0.194，0.306，0.298，0.202]T，g4=[0.214，0.343，0.293，0.140]T，

2．二級模糊評價

在一級模糊評價的基礎(chǔ)上，可以得到：

再根據(jù)求到的X，經(jīng)過計算及歸一化處理后就可以得到A對Z的隸屬向量H，H=[0.231，0.325，0.196，0.248]T,。本例中規(guī)定了評語集合中各個指標(biāo)的等級分?jǐn)?shù)分別為：90，80，70，≤60，“等級分?jǐn)?shù)”≥90為“優(yōu)”；≤60“等級分?jǐn)?shù)”為“差”。由此可以得到該農(nóng)田水利項目使用PPP模式的適用性綜合評分為80.12，屬于“比較適用”，也即該農(nóng)田水利項目可采用PPP模式進(jìn)行建設(shè)運營管理。

四、結(jié)論

（一）本文利用模糊層次分析方法，對可選農(nóng)田水利項目的適用等級進(jìn)行評估，并通過計算得到農(nóng)田水利項目適用性的綜合評分，以此來判斷農(nóng)田水利項目采用PPP模式的適用程度，本文研究內(nèi)容可以為農(nóng)田水利項目選擇PPP模式提供科學(xué)的指導(dǎo)，有效克服依靠定性方法選擇PPP模式存在問題。

（二）本文研究結(jié)果表明，用水需求量穩(wěn)定性、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、水費收取難易程度、地方財政資金情況、項目運營風(fēng)險大小等指標(biāo)是影響農(nóng)田水利項目中能否采用PPP模式的關(guān)鍵因素，在農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施項目決策階段應(yīng)當(dāng)予以重點考慮。