康小明

創(chuàng)新已經(jīng)成為國(guó)家發(fā)展的核心動(dòng)力，實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵是國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，而集人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)等功能于一體的大學(xué)則是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要主體。從世界范圍看，隨著以人工智能、生命科學(xué)等為代表的第四次工業(yè)革命即將到來，世界各國(guó)都在紛紛提升本國(guó)研究型大學(xué)系統(tǒng)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，為搶占新科技革命時(shí)代的科研以及人才制高點(diǎn)提供強(qiáng)大的支撐。如何通過前瞻謀劃和系統(tǒng)布局等舉措提升我國(guó)研究型大學(xué)的創(chuàng)新能力，構(gòu)建世界一流大學(xué)體系已經(jīng)迫在眉睫。

研究型大學(xué)及其功能定位

進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以來，研究型大學(xué)已經(jīng)被公認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的發(fā)動(dòng)機(jī)。研究型大學(xué)的主要特征為：以與國(guó)內(nèi)外組織保持廣泛而良好的合作關(guān)系為基礎(chǔ)，擁有完善的教學(xué)及科研試驗(yàn)設(shè)施 （如圖書館、實(shí)驗(yàn)室等）、一流的師資與科研隊(duì)伍，以創(chuàng)新性人才培養(yǎng)及科學(xué)研究為中心，以高層次創(chuàng)新型人才、原創(chuàng)性科研成果、多學(xué)科系統(tǒng)集成、先進(jìn)創(chuàng)新文化及優(yōu)質(zhì)社會(huì)服務(wù)的最大輸出為主要目的，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展與社會(huì)全面和諧共處提供關(guān)鍵人才、核心技術(shù)支持及必要社會(huì)需求服務(wù)的組織，該定義雖然稍顯復(fù)雜，但是卻揭示了研究型大學(xué)的核心功能，那就是人才培養(yǎng) （教學(xué)中心）、科學(xué)研究 （科研中心） 和社會(huì)服務(wù)（科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心） 等。

從高端人才的培養(yǎng)功能看，2016年度，中國(guó)共有研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)793個(gè)，其中，普通高校的研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)就占到了576個(gè)，占到了全部研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的72.64%；從科學(xué)研究功能看，中國(guó)2016年度的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額為822.9億元，其中由高等學(xué)校承擔(dān)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為432.46億元，占到了全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額的52.55%；從社會(huì)服務(wù)功能看，2016年度由高等學(xué)校向其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)市場(chǎng)合同成交額為360.02億元，占當(dāng)年全部技術(shù)市場(chǎng)合同成交額（11406.98億元） 的3.16%。如果僅考慮事業(yè)單位法人實(shí)現(xiàn)的技術(shù)市場(chǎng)合同成交額，則高等學(xué)校所占的比例高達(dá)31.32%。由此可見，研究型大學(xué)在我國(guó)教育、科技和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都發(fā)揮著非常重要的作用。正因如此，我國(guó)從1992年開始啟動(dòng)的“211工程”（面向21世紀(jì)，重點(diǎn)辦好一批（100所左右）高等學(xué)校）以及1998年開始啟動(dòng)的“985工程” （以建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和一批國(guó)際知名的高水平研究型大學(xué)為目標(biāo)），都是為全面提升我國(guó)研究型大學(xué)的整體實(shí)力而推出的系統(tǒng)改革工程。在中國(guó)頒布的 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 （2006-2020年）》 中，明確提出要將“提升自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。在 《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》 中也明確提出，要“堅(jiān)持把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐”，要“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，壯大創(chuàng)新人才隊(duì)伍”“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”。在 《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》 中則明確提出要“建設(shè)規(guī)模宏大的人才隊(duì)伍”、“營(yíng)造良好的人才發(fā)展環(huán)境”等。而在2017年頒布的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》 中更是明確提出要“擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現(xiàn)出一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果和國(guó)際頂尖水平的科學(xué)大師，成為全球高端人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要聚集地?！睘榱隧樌麑?shí)現(xiàn)上述發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)也為了服務(wù)于世界科學(xué)中心的戰(zhàn)略目標(biāo)，中國(guó)迫切需要提高包括研究型大學(xué)在內(nèi)的各大創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力。

國(guó)際視野下的研究型大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)格局

改革開放40年來，我國(guó)的基礎(chǔ)研究取得了飛速發(fā)展，但是在基礎(chǔ)研究成果質(zhì)量和重大基礎(chǔ)研究成果方面仍然存在著很大的不足。根據(jù)基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（EssentialScienceIndicators） 的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，從2005年1月到2015年4月，雖然我國(guó)ESI論文總量已經(jīng)位居世界第二（14898454篇），但是仍然離排名第一的美國(guó) （63143934篇）存在不小的差距。而ESI論文引用率則與不少科技發(fā)達(dá)國(guó)家都存在著很大的差距 （中國(guó)的ESI論文引用率為8.55次/篇，美國(guó)為17.12，德國(guó)為15.57，英國(guó)為17.07，日本為11.64，法國(guó)為14.8，加拿大為15.42%，意大利為14，西班牙為12.94）。由此可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)基礎(chǔ)研究重要成果形式之一的論文質(zhì)量尚存在著很大的提升空間。此外，在基礎(chǔ)性、前瞻性和戰(zhàn)略性的國(guó)家需求領(lǐng)域，我國(guó)的大學(xué)仍然存在著投入強(qiáng)度不足、科研平臺(tái)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力不強(qiáng) （例如國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的財(cái)政支持機(jī)制以及科研運(yùn)行機(jī)制就很難滿足其戰(zhàn)略定位的需要） 等問題。

雖然我國(guó)的研究型大學(xué)自改革開放以來獲得了迅速發(fā)展，但是仍然離傳統(tǒng)的科技教育強(qiáng)國(guó)還有很大的距離。從目前世界范圍內(nèi)幾大典型的研究型大學(xué)排行榜的排名情況看，無論是世界大學(xué)100強(qiáng)，還是世界大學(xué)20強(qiáng)，美國(guó)和英國(guó)都是全球?qū)嵙ψ顝?qiáng)的高等教育強(qiáng)國(guó)。在ARWU （世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名的簡(jiǎn)稱，AcademicRanking ofWorldUniversities，由上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心研究發(fā)布，2003年首次發(fā)布第一次排名結(jié)果）、QS（QSWorldUniver-sityRankings，簡(jiǎn)稱QSrankings，是由教育組織QuacquarelliSymonds （QS） 所發(fā)表的年度世界大學(xué)排名），USNEWS （由美國(guó)權(quán)威的 《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》 （U.S.News&WorldReport） 發(fā)布的USNews世界大學(xué)排名（USNewsBestGlobalUniversities）、THE （由英國(guó)“泰晤士報(bào)高等教育副刊” （TimesHigherEducation） 與全球最大的留學(xué)服務(wù)機(jī)構(gòu)IDP教育集團(tuán)一起研究發(fā)布的世界大學(xué)排名）以及NI（由國(guó)際知名學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)—英國(guó)自然出版集團(tuán)的《自然》 雜志推出了世界學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)排名，包括了大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)） 等對(duì)全球研究型大學(xué)的排名中，不難看出中國(guó)的明顯弱勢(shì)。

在世界大學(xué)100強(qiáng)中，無論哪個(gè)榜單，美國(guó)的大學(xué)總數(shù)都高居榜首，所占比例最高的是NEWS排名，美國(guó)占了51所，即使是最低的QS排名仍有32所。其次是英國(guó)，在QS排名中前100強(qiáng)的大學(xué)中占了18所，即使在NI （自然指數(shù)） 的大學(xué)排名中也擁有8所前100強(qiáng)的大學(xué)。而中國(guó)在全部的大學(xué)排行榜中，表現(xiàn)最好的是NI （2017） 大學(xué)排名，有15所，表現(xiàn)最不理想的是ARWU和NEWS排名，各只有2所大學(xué)擠進(jìn)了排行榜。由此可見，美國(guó)作為世界科學(xué)中心和教育中心，短期內(nèi)還很難有其他國(guó)家能夠?qū)ζ錁?gòu)成挑戰(zhàn)。中國(guó)要發(fā)展成為世界科學(xué)中心和教育中心，必須大力提高大學(xué)系統(tǒng)的整體實(shí)力。

如果選取世界各大排行榜的前20名世界頂尖大學(xué)，進(jìn)一步分析其分布格局，不難發(fā)現(xiàn)，無論是ARWU和QS，還是USNEWS、THE和NI，美國(guó)的大學(xué)都占據(jù)了50%以上的份額，其中USNEWS的排名中，前20名大學(xué)中，美國(guó)擁有17所；在上海交通大學(xué)的ARWU排名中，前20名大學(xué)中，美國(guó)也占據(jù)了16所；在THE和QS的排名中，前20名的大學(xué)中，美國(guó)也分別擁有15所和11所；最低的NI2017排名中，美國(guó)也擁有前20名大學(xué)中的10所。由此可見，在研究型大學(xué)體系中，美國(guó)占有舉足輕重的地位。而中國(guó)只在NI2017排行榜中，只有4所大學(xué)進(jìn)入了前20強(qiáng)；在大學(xué)的綜合實(shí)力排行榜中中國(guó)則無一進(jìn)入前20強(qiáng)。

由于自然指數(shù)是根據(jù)各國(guó)或各科研機(jī)構(gòu)每年發(fā)表的約6萬(wàn)篇高質(zhì)量科研論文的貢獻(xiàn)情況進(jìn)行排名，而其他排行榜則是根據(jù)大學(xué)的綜合實(shí)力進(jìn)行排名。因此，自然指數(shù)更適合測(cè)量大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的高質(zhì)量論文產(chǎn)出情況，而其他排行榜則更適合大學(xué)的綜合實(shí)力排名。中國(guó)的頂尖大學(xué)目前在以高質(zhì)量論文為測(cè)度指標(biāo)的評(píng)價(jià)中已經(jīng)具備了較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，但是在整體實(shí)力方面離世界頂尖大學(xué)尚有一定的距離。

世界科學(xué)中心與高等教育中心緊密相聯(lián)

“科學(xué)中心”一詞源于1927年英國(guó)科學(xué)史家丹皮爾的著作 《科學(xué)史及其哲學(xué)和宗教的關(guān)系》。此后，世界各國(guó)學(xué)者對(duì)于科學(xué)中心的研究熱度未曾衰減。其中，影響力較大的，當(dāng)屬1962年日本科學(xué)史學(xué)家湯淺光朝提出的世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移規(guī)律，也就是科學(xué)史上所謂的“湯淺現(xiàn)象”。他對(duì)赫龐颯編寫的 《科學(xué)和技術(shù)編年表（1501-1950）》 以及 《韋伯斯特人物傳記》 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)研究后發(fā)現(xiàn)，近現(xiàn)代世界科學(xué)中心進(jìn)行了5次轉(zhuǎn)移：最早是意大利，然后轉(zhuǎn)移到英國(guó)，之后轉(zhuǎn)移到法國(guó)，繼而轉(zhuǎn)移到德國(guó)，接著轉(zhuǎn)移到美國(guó)并一直保持至今。轉(zhuǎn)移的周期約為80年，并據(jù)此預(yù)言美國(guó)的科學(xué)中心地位將于2000年發(fā)生轉(zhuǎn)移。然而，該預(yù)言并未成真。

在人類社會(huì)的發(fā)展過程中，世界科學(xué)中心的轉(zhuǎn)移歷程都有顯著標(biāo)志。第一個(gè)世界科學(xué)中心產(chǎn)生于文藝復(fù)興時(shí)期的意大利（ 1540-1620），由于文藝復(fù)興和第一次科學(xué)革命，既帶來了思想解放，也推動(dòng)自然科學(xué)逐漸走上了獨(dú)立發(fā)展的道路。第二個(gè)世界科學(xué)中心從意大利轉(zhuǎn)移到了英國(guó)（ 1660-1750），最顯著的標(biāo)志就是出現(xiàn)了大量領(lǐng)先世界的重大科學(xué)成果，以牛頓的經(jīng)典力學(xué)、波義耳的元素說、哈維的“血液循環(huán)論”以及達(dá)爾文的進(jìn)化論等。緊接著，法國(guó)開始接替英國(guó)成為了第三個(gè)世界科學(xué)中心（ 1760-1840），科學(xué)空前繁榮，在數(shù)學(xué)界、物理學(xué)家、化學(xué)界和生物學(xué)界涌現(xiàn)了一代科學(xué)巨人。繼法國(guó)之后，德國(guó)開始成為了世界科學(xué)中心（ 1840-1910），在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)和地質(zhì)學(xué)等領(lǐng)域開始居于世界領(lǐng)先地位，進(jìn)入20世紀(jì)以來，德國(guó)在諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域的獲獎(jiǎng)人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出美國(guó)之外的其他國(guó)家。伴隨著美國(guó)的崛起，世界科學(xué)中心開始轉(zhuǎn)移到了美國(guó) （1920至今），自從20世紀(jì)20年代以來，全球諸多重要的科學(xué)成果都產(chǎn)生于美國(guó)，在材料科學(xué)、電子及信息科學(xué)、生物學(xué)、原子能科學(xué)以及航空航天科技等領(lǐng)域一直位居世界前沿。自從1945年恢復(fù)諾貝爾獎(jiǎng)以來，美國(guó)的獲獎(jiǎng)人數(shù)一直穩(wěn)居世界各國(guó)之首，至今仍然是無可爭(zhēng)議的世界科學(xué)中心。

按照本-大衛(wèi)的觀點(diǎn)，科學(xué)是一種社會(huì)建制，而教育是培養(yǎng)人才的主要場(chǎng)所，其中的高等教育又是開展科學(xué)研究工作的主要場(chǎng)所。因此，世界科學(xué)中心的出現(xiàn)必然離不開教育的繁榮發(fā)展，離不開教育系統(tǒng)培養(yǎng)出來的具有尊嚴(yán)、獨(dú)立和自由精神的廣大國(guó)民。從人類歷史上歷次世界科學(xué)中心的形成過程看，一個(gè)國(guó)家必先成為教育中心而后才成為科學(xué)中心，而且教育中心的持續(xù)時(shí)間和科學(xué)中心持續(xù)的時(shí)間成正比。例如，意大利的教育中心持續(xù)期為120年，科學(xué)中心持續(xù)期為80年，技術(shù)中心持續(xù)期為130年；英國(guó)的教育中心持續(xù)期為150年，科學(xué)中心持續(xù)期為90年；德國(guó)的教育中心持續(xù)期為50年，科學(xué)中心的持續(xù)期為70年。法國(guó)是個(gè)例外，其教育中心的持續(xù)期有180年，但是科學(xué)中心的持續(xù)期只有80年。

科學(xué)中心從一個(gè)國(guó)家向另外一個(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)移的過程，往往是后發(fā)國(guó)家向先進(jìn)國(guó)家學(xué)習(xí)，然后結(jié)合本國(guó)實(shí)際，加以修正和創(chuàng)新，從而導(dǎo)致高等教育和科學(xué)活動(dòng)中心的轉(zhuǎn)移，無論是世界科學(xué)中心形成所需的人才儲(chǔ)備，還是知識(shí)儲(chǔ)備，都離不開一流的高等教育體系。例如美國(guó)，不僅繼承了英國(guó)優(yōu)秀的科學(xué)傳統(tǒng)以及德國(guó)嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科學(xué)精神，更是繼承并放大了德國(guó)的研究型大學(xué)體制。借助二戰(zhàn)帶來的契機(jī)，美國(guó)不僅引進(jìn)了大量的高級(jí)科學(xué)人才，而且為這些科學(xué)人才提供了用武之地。最終使得美國(guó)一躍成為世界教育中心和科學(xué)中心。

科技發(fā)達(dá)國(guó)家提升大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力的重大舉措

為了提升本國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，進(jìn)入21世紀(jì)后，包括美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)在內(nèi)的世界主要科技發(fā)達(dá)國(guó)家都在紛紛通過多元化的政策舉措，進(jìn)一步提升本國(guó)的大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力。

2006年2月，美國(guó)政府發(fā)布了ACI即 《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》，主要目標(biāo)是通過強(qiáng)化從幼兒園到高等教育機(jī)構(gòu)的數(shù)學(xué)、科學(xué)和外語(yǔ)教育與研究，增強(qiáng)美國(guó)的教育基礎(chǔ)，從而達(dá)到提高美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的目的。同年9月19日，美國(guó)高等教育未來委員會(huì)出臺(tái)了《領(lǐng)導(dǎo)力的考驗(yàn)：規(guī)劃高等教育未來》，指出美國(guó)高等教育需要以顯著的方式加以改善，從而完成“從一種主要以聲望為基礎(chǔ)體制向以效績(jī)?yōu)榛A(chǔ)體制的轉(zhuǎn)變”。9月26日，《美國(guó)高等教育行動(dòng)計(jì)劃》 出臺(tái)，該計(jì)劃規(guī)劃了未來10年至20年美國(guó)高等教育走向，目的在于提高高等教育的效績(jī)，以及人們測(cè)量這種效績(jī)的能力。這些計(jì)劃將使高等教育成為學(xué)生、家長(zhǎng)、企業(yè)領(lǐng)袖和納稅人都更加容易進(jìn)入、支付和承擔(dān)責(zé)任的事業(yè)。此外，美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、白宮經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)和科技政策辦公室先后在2009年、2011年、2015年聯(lián)合發(fā)布《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，其中涉及到高等教育的內(nèi)容包括：培養(yǎng)高素質(zhì)人才，打造具有世界競(jìng)爭(zhēng)力的人才隊(duì)伍；改革移民制度，開放高技能人才簽證限制，以留住美國(guó)培養(yǎng)的科學(xué)家和工程師，為高技術(shù)人才和為美國(guó)做出突出貢獻(xiàn)的移民掃除障礙；此外，美國(guó)還提出加大全社會(huì)研發(fā)投入，力爭(zhēng)研發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)3%等。

從2003年1月至2016年5月，英國(guó)陸續(xù)發(fā)表了《高等教育的未來》 白皮書、《崇高志向：知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的大學(xué)未來》 《以學(xué)生為中心》 《知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的成功：卓越的教學(xué)、社會(huì)流動(dòng)和學(xué)生的選擇》 等白皮書，提出自由與撥款制度，給高等院校充分的自由和資源，促進(jìn)知識(shí)向財(cái)富的轉(zhuǎn)化；建立透明的高等教育市場(chǎng)化體系，增加學(xué)校的良性競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)為學(xué)生的服務(wù)意識(shí)，提高教學(xué)質(zhì)量；維護(hù)學(xué)生作為高等教育消費(fèi)者的合法權(quán)益，建立適應(yīng)新目標(biāo)的官立框架，保障學(xué)術(shù)自由；8提出改革研究和創(chuàng)新服務(wù)體系，建立獨(dú)立的研究和創(chuàng)新機(jī)構(gòu)—英國(guó)研究和創(chuàng)新委員會(huì)，負(fù)責(zé)研究和創(chuàng)新方面的撥款，維持每個(gè)研究理事會(huì)和創(chuàng)新委員會(huì)的獨(dú)立身份和單獨(dú)預(yù)算。

為了提升德國(guó)在科學(xué)研究領(lǐng)域的吸引力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，德國(guó)也在不斷強(qiáng)化其高等教育質(zhì)量。2002年，德國(guó)設(shè)立了青年教授席位制度，并在2004年12月通過新的《 高?？蚣芊ā?修訂條款，支持青年學(xué)者趁早開始獨(dú)立教學(xué)、科研和指導(dǎo)博士生，青年教授期滿后可申請(qǐng)終身教授；德國(guó)聯(lián)邦政府還與16個(gè)州政府于2007年8月簽署了《高等教育協(xié)定2020》，在2007-2020年間由聯(lián)邦政府和州政府共同出資讓高校增加學(xué)習(xí)位置，改善教學(xué)條件，同時(shí)還為高校已經(jīng)獲得德國(guó)科研協(xié)會(huì)資助的科研項(xiàng)目提供額外的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，以實(shí)現(xiàn)擴(kuò)招和提升高校教學(xué)質(zhì)量與科研水平的發(fā)展目標(biāo)。2008年德國(guó)還出臺(tái)了《青年科學(xué)家培養(yǎng)報(bào)告》，強(qiáng)調(diào)“為德國(guó)的青年科學(xué)家創(chuàng)造最佳條件”，建立專門的咨詢委員會(huì)，為青年科學(xué)家培養(yǎng)和成長(zhǎng)擬定制度框架。此外，德國(guó)還出臺(tái)了包括“國(guó)際化戰(zhàn)略”文件（2008年） 《國(guó)際合作行動(dòng)計(jì)劃》 （2014年）、《歐洲研究區(qū)戰(zhàn)略》 等戰(zhàn)略措施，積極參與歐盟科研創(chuàng)新合作，大力推動(dòng)大型科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及開展國(guó)際科技合作等。

中國(guó)提升大學(xué)創(chuàng)新能力的出路

習(xí)近平總書記在2018年“五四”青年節(jié)和北京大學(xué)建校120周年校慶之際，與北大師生座談時(shí)指出：“教育興則國(guó)家興，教育強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)。高等教育是一個(gè)國(guó)家發(fā)展水平和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獦?biāo)志。今天，黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展對(duì)高等教育的需要，對(duì)科學(xué)知識(shí)和優(yōu)秀人才的需要，比以往任何時(shí)候都更為迫切！”

“國(guó)勢(shì)之強(qiáng)由于人，人材之成出于學(xué)”，為了更好地助力中國(guó)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，迫切需要全面提升我國(guó)研究型大學(xué)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力。在借鑒世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移規(guī)律以及科技發(fā)達(dá)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)從如下方面著手完善相關(guān)的制度安排。

（一） 完善大學(xué)的學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)體系

伴隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，人類社會(huì)即將邁進(jìn)第四次工業(yè)革命時(shí)代。即將到來的第四次工業(yè)革命是將數(shù)字技術(shù)、物理技術(shù)、生物技術(shù)等有機(jī)融合在一起的新型技術(shù)革命，將呈現(xiàn)出深度網(wǎng)絡(luò)化、生態(tài)化、智能化和生產(chǎn)組織分布化等產(chǎn)業(yè)特征，對(duì)人才的需求以及大學(xué)的人才培養(yǎng)模式也將提出更高的要求。為了迎接第四次工業(yè)革命的挑戰(zhàn)，一方面應(yīng)該鼓勵(lì)推動(dòng)研究型大學(xué)進(jìn)行院系改革、完善課程體系，大力推動(dòng)學(xué)科融合，積極培育交叉學(xué)科和新興學(xué)科。另一方面需要不斷發(fā)揮科學(xué)研究和社會(huì)實(shí)踐在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的作用，充分實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)的多樣性和個(gè)性化的有機(jī)統(tǒng)一，為將學(xué)生培養(yǎng)成具備獨(dú)立思考、自主學(xué)習(xí)、自由探索、勇于創(chuàng)新等優(yōu)秀品質(zhì)的創(chuàng)新人才提供良好的成長(zhǎng)環(huán)境。

（二） 推動(dòng)基礎(chǔ)教育從應(yīng)試教育素質(zhì)教育的混雜狀態(tài)向創(chuàng)新教育轉(zhuǎn)型

基礎(chǔ)教育承擔(dān)著為高等教育輸送高質(zhì)量生源的職責(zé)。只有在基礎(chǔ)教育階段開始重視創(chuàng)新人才必備素養(yǎng)的培育工作，才能為高等教育輸送大批高質(zhì)量的優(yōu)秀畢業(yè)生，進(jìn)而為提高研究型大學(xué)的創(chuàng)新能力、提高全體國(guó)民的創(chuàng)新素養(yǎng)、提升國(guó)家和民族的創(chuàng)新實(shí)力提供堅(jiān)實(shí)的支撐，最終為如期實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)提供堅(jiān)實(shí)的人才保障。我國(guó)正在推動(dòng)基礎(chǔ)教育從傳統(tǒng)的應(yīng)試教育向素質(zhì)教育全面轉(zhuǎn)型，但是由于受選拔機(jī)制不完善、培養(yǎng)體系不健全、優(yōu)質(zhì)高等教育資源稀缺等因素的制約，仍然存在著“素質(zhì)教育搞得轟轟烈烈，應(yīng)試教育搞得扎扎實(shí)實(shí)”的怪象。為了適應(yīng)人工智能社會(huì)的人才需求，全面提升學(xué)生的“三創(chuàng)能力”（創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造），必須加速推動(dòng)我國(guó)的基礎(chǔ)教育從當(dāng)前應(yīng)試教育、素質(zhì)教育的混雜狀態(tài)向創(chuàng)新教育轉(zhuǎn)型，從基礎(chǔ)教育到高等教育全面提升學(xué)生的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力。

（三） 優(yōu)化研究型大學(xué)科研績(jī)效的評(píng)價(jià)機(jī)制

為充分發(fā)揮大學(xué)系統(tǒng)中研究生群體大、學(xué)科覆蓋范圍廣等優(yōu)勢(shì)資源在科學(xué)研究中的作用，同時(shí)也為充分發(fā)揮科學(xué)研究活動(dòng)在創(chuàng)新人才培養(yǎng)過程中的作用，應(yīng)該鼓勵(lì)大學(xué)更多地從事基礎(chǔ)研究活動(dòng)，適當(dāng)降低應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)活動(dòng)的比重。為此，需要進(jìn)一步完善研究型大學(xué)的科研績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。首先，國(guó)家應(yīng)加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入，確保大學(xué)系統(tǒng)能將自有探索型的基礎(chǔ)研究與人才培養(yǎng)實(shí)現(xiàn)有機(jī)地結(jié)合。其次，應(yīng)將大學(xué)系統(tǒng)中的研究生培養(yǎng)與基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)直接掛鉤，研究生導(dǎo)師應(yīng)該用基礎(chǔ)研究課題經(jīng)費(fèi)承擔(dān)一部分研究生培養(yǎng)成本，同時(shí)為研究生提供參與科學(xué)研究的實(shí)踐機(jī)會(huì)。此外，應(yīng)該在大學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制中弱化試驗(yàn)開發(fā)經(jīng)費(fèi)所占的比重，適當(dāng)降低應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)所占的比重，提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和成果在整體績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制中的比重。通過激勵(lì)和約束并重的方式，穩(wěn)步提升大學(xué)內(nèi)部R&D經(jīng)費(fèi)中的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比重，更好地服務(wù)于大學(xué)系統(tǒng)中創(chuàng)新人才培養(yǎng)的內(nèi)在需要。

（四） 注重需求導(dǎo)向，全面提升社會(huì)服務(wù)創(chuàng)新能力

大學(xué)通過人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等傳統(tǒng)職能不僅滿足著大學(xué)自身發(fā)展的需求，同時(shí)還需要通過自身創(chuàng)新能力的提高不斷滿足社會(huì)發(fā)展的需求。其中最重要的就是如何通過大學(xué)的人才培養(yǎng)和科學(xué)研究活動(dòng)促進(jìn)全社會(huì)知識(shí)創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。通過科技成果產(chǎn)業(yè)化推動(dòng)“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合，為構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系提供合作與支撐平臺(tái)，通過創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和科學(xué)研究等提高其他創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力與核心競(jìng)爭(zhēng)力等。隨著科學(xué)技術(shù)化和技術(shù)科學(xué)化的發(fā)展趨勢(shì)日益明顯，大學(xué)的科學(xué)研究在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步方面的作用應(yīng)該得到更充分的發(fā)揮。為此，一方面，在繼續(xù)推動(dòng)大學(xué)引領(lǐng)全國(guó)原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究工作的同時(shí)，鼓勵(lì)并支持大學(xué)與企業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，共同從事技術(shù)集成創(chuàng)新以及國(guó)外先進(jìn)適用技術(shù)的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。另一方面，進(jìn)一步完善承載著國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)功能的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行機(jī)制和管理體制，最后，應(yīng)鼓勵(lì)并支持大學(xué)發(fā)揮學(xué)科交叉、人才匯聚和國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交往頻繁等優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)大學(xué)的創(chuàng)新能力向全國(guó)和區(qū)域范圍內(nèi)的輻射和轉(zhuǎn)移。

（五） 完善大學(xué)和其他創(chuàng)新主體之間的合作與資源共享機(jī)制

為了充分發(fā)揮科研院所、大學(xué)和企業(yè)等創(chuàng)新主體的比較優(yōu)勢(shì)，亟需在全國(guó)范圍內(nèi)建立并完善科研院所、大學(xué)和企業(yè)等創(chuàng)新主體之間的合作與資源共享機(jī)制。建立共享的制度途徑有三：一是從制度層面確保政府科研機(jī)構(gòu)的科研裝置和科學(xué)儀器設(shè)備能夠在不同部門所屬的政府科研機(jī)構(gòu)之間共享，同時(shí)向大學(xué)系統(tǒng)有效開放，使得政府科研機(jī)構(gòu)在開放共享其科學(xué)儀器設(shè)備時(shí)既有必要的約束，也有足夠的激勵(lì)；二是鼓勵(lì)大學(xué)中的教學(xué)科研人員與政府科研機(jī)構(gòu)的研究人員能夠交叉任職，充分發(fā)揮二者之間的比較優(yōu)勢(shì)；三是大力支持大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)研究生，特別是博士研究生，以充分發(fā)揮政府科研機(jī)構(gòu)的科研課題和科研裝備優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也能充分發(fā)揮大學(xué)中豐富的研究生資源優(yōu)勢(shì)。