姚舜 蔡承志

摘要：風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)是改進(jìn)電廠（NPP）運(yùn)行的工具，是在競爭環(huán)境中管理電廠運(yùn)行的持續(xù)項(xiàng)目的一部分。風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)是協(xié)助運(yùn)營組織和核電廠管理層確定和實(shí)施適當(dāng)措施，以便在商業(yè)環(huán)境中保持競爭力。通過該項(xiàng)目開發(fā)的報(bào)告已經(jīng)確定了NPP運(yùn)營組織管理者可以用來在能源市場中取得成功的總體戰(zhàn)略和技術(shù)。本文提供了一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)，以及NPP運(yùn)營組織如何使用該工具幫助他們在不斷變化的商業(yè)環(huán)境中整合安全、運(yùn)營和經(jīng)濟(jì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的示例。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理；電力；安全生產(chǎn)；應(yīng)用

1. 電力企業(yè)生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)

雖然對風(fēng)險(xiǎn)概念有多種解釋，但普遍的共識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生損失的可能性。根據(jù)這種損失的來源和性質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)可分為財(cái)務(wù)、運(yùn)營和技術(shù)、模型、合規(guī)和聲譽(yù)、略和業(yè)務(wù)等方面。在組織中，風(fēng)險(xiǎn)職能部門負(fù)責(zé)根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)。定義和實(shí)施有效管理和控制所有風(fēng)險(xiǎn)的框架。風(fēng)險(xiǎn)職能在過去幾年中發(fā)生了深刻的變化，特別是在能源公司。在組織和治理方面，風(fēng)險(xiǎn)功能自從它首次在金融風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域（有時(shí)也在運(yùn)營和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域）開發(fā)以來，越來越獨(dú)立于管理角色。

許多公司不僅開發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)圖和政策（包括風(fēng)險(xiǎn)偏好的陳述），還開發(fā)了模型和方法，并提供了技術(shù)支持。對于后一個(gè)領(lǐng)域，專家系統(tǒng)（如圖1）正在逐步被使用，從而能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評估，這是一種全球性的管理，并且在業(yè)務(wù)活動(dòng)中更加集成。雖然在許多公司中，風(fēng)險(xiǎn)功能更為發(fā)達(dá)，但風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)管理的有效集成程度是高度可變的。風(fēng)險(xiǎn)職能部門必須保留其控制作用，并在管理過程中提供支持作用。因此，它代表了一種價(jià)值的附加機(jī)制，因?yàn)樗峁┝艘环N分析視角，在許多情況下，這對支持業(yè)務(wù)決策具有決定性作用。例如，分析包括評估業(yè)務(wù)或投資決策中的風(fēng)險(xiǎn)水平，衡量風(fēng)險(xiǎn)，確定哪些資源足以滿足要求；調(diào)整后的回報(bào)，包括企業(yè)決策的實(shí)際或可能成本，同時(shí)確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。調(diào)整產(chǎn)品和服務(wù)的銷售價(jià)格，以反映可能的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)傳遞，確定與所需風(fēng)險(xiǎn)概況一致的行動(dòng)限制和傳統(tǒng)上未涵蓋的其他信息。

2. 電力企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來源

在所提到的不同類型的風(fēng)險(xiǎn)中，操作風(fēng)險(xiǎn)是近年來在計(jì)量和管理方面發(fā)展最為顯著的風(fēng)險(xiǎn)。在金融業(yè)，操作風(fēng)險(xiǎn)的正式定義是由于內(nèi)部流程、人員和內(nèi)部系統(tǒng)不充分或失敗或外部事件導(dǎo)致的損失風(fēng)險(xiǎn)。在過去幾年中，基于自評估和情景的專家信息風(fēng)險(xiǎn)度量方法與基于內(nèi)部和外部歷史損失信息相結(jié)合。這些方法能夠以簡單易懂和可靠的方式量化風(fēng)險(xiǎn)，并測量電力公司可能遭受的預(yù)期和意外損失?；趯＜倚畔⒌姆椒ㄍǔＲ蕾囉趦蓚€(gè)來源：（1）為收集估計(jì)發(fā)生概率或頻率的信息而制定的問卷，以及操作風(fēng)險(xiǎn)事件對平均情景的影響或嚴(yán)重性，以及控制環(huán)境的有效性；（2）評估不同風(fēng)險(xiǎn)情景對公司的潛在影響。

這種方法被廣泛用于評估操作風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗试S活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，對于這些活動(dòng)來說，沒有需要估計(jì)的事件歷史，或者根據(jù)過去的事件提供未來的評估，這意味著可以為頻率較低（包括極端事件的情況）但具有更大效力的事件計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)度量。我對公司的影響。它的應(yīng)用可以簡化為用一種熟悉的語言來解釋簡單的問題，但仍然需要嚴(yán)格的方法來標(biāo)準(zhǔn)化答案并確保它們是一致的?；跉v史損失信息的方法。但是，使用公司或第三方操作風(fēng)險(xiǎn)事件記錄。根據(jù)這些記錄，用統(tǒng)計(jì)技術(shù)估計(jì)最能解釋事件的概率分布。這就需要確定相似性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)事件集群，這些風(fēng)險(xiǎn)事件集群將被一起建模，而這又需要在統(tǒng)計(jì)嚴(yán)格性（抽樣有效性和統(tǒng)計(jì)分布調(diào)整）和業(yè)務(wù)直覺之間取得平衡，以實(shí)現(xiàn)集群目的。這兩種方法是互補(bǔ)的，行業(yè)將它們結(jié)合起來使用。以便將歷史視圖（基于損失數(shù)據(jù)）與預(yù)期視圖（由專家貢獻(xiàn)）結(jié)合起來。使用這些信息為公司提供了新的、有價(jià)值的信息，因?yàn)檫@將導(dǎo)致衡量實(shí)際操作風(fēng)險(xiǎn)的定性飛躍。

該方法被廣泛用于評估操作風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗试S估計(jì)無事件歷史的活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)或基于過去事件提供未來估值，這意味著可以針對較不頻繁的事件計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)度量（包括極端事件的情況）但對公司有更大的潛在影響。

它的應(yīng)用可以簡化為用熟悉的語言提供的簡單問題，但仍需要方法論嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)化答案并確保它們是一致的。方法基于歷史損失信息。但是使用公司或第三方操作風(fēng)險(xiǎn)事件記錄。從這些記錄中，使用統(tǒng)計(jì)技術(shù)估計(jì)最佳解釋事件的概率分布。這需要決定一個(gè)類似的風(fēng)險(xiǎn)事件集群，這些風(fēng)險(xiǎn)事件將被模擬在一起，這反過來需要在統(tǒng)計(jì)嚴(yán)謹(jǐn)性（樣本效率和統(tǒng)計(jì)分布調(diào)整）和商業(yè)收益之間取得平衡以實(shí)現(xiàn)聚類目的。這兩種方法是互補(bǔ)的，并且可以將它們組合使用以便將歷史觀點(diǎn)（基于損失數(shù)據(jù)）與前瞻性觀點(diǎn)（由專家提供）相結(jié)合。

3. 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法在電力行業(yè)中的應(yīng)用

所描述的方法對于評估電力企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)特別有用，因?yàn)樗鼈冊试S根據(jù)損失水平對公司的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行定量評估。在電力行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)職能部門在過去幾年中在各個(gè)領(lǐng)域都發(fā)生了重大變化。組織應(yīng)了解成熟的風(fēng)險(xiǎn)職能如何幫助他們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，同時(shí)確保遵守日益嚴(yán)格的監(jiān)管要求。此外，管理和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)功能（例如金融風(fēng)險(xiǎn)）之間的控制功能獨(dú)立性的基本原則正在逐漸被采用。對于風(fēng)險(xiǎn)圖（如圖2），公司通過定義風(fēng)險(xiǎn)分類法在這一領(lǐng)域取得了重大進(jìn)展，為其提供了概述影響活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及確定不同領(lǐng)域在管理所涉及的風(fēng)險(xiǎn)方面的作用和責(zé)任。

4. 結(jié)語

電力企業(yè)在生產(chǎn)和管理的過程中會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)，只有對這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的預(yù)防和控制，才能確保企業(yè)生產(chǎn)的安全性和收益性。本文對電力安全生產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了總結(jié)與分析，并提出了相應(yīng)的解決對策，以期保障電力企業(yè)的有序運(yùn)營。

參考文獻(xiàn)

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（作者單位：徐州華潤電力有限公司）