楊晶

摘要：在傳統(tǒng)中國(guó) ，支配著社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的并不完全是那些公開宣稱的冠冕堂皇的道德法令，即所謂“正規(guī)則”，而是存在另一套不便明說的、隱匿在正式法規(guī)下面的規(guī)則系統(tǒng)，吳思稱之為“潛規(guī)則”。

關(guān)鍵詞：潛規(guī)則；法理思考；破壞性與合理性

潛規(guī)則是違背正式規(guī)則與主流意識(shí)形態(tài)，沒有固定表現(xiàn)方式，而又暗中操控人們行為的約束，是正式規(guī)則之外的非制度化的規(guī)則，屬于非正式規(guī)則。 與法律、政策等正式規(guī)則相對(duì)比，潛規(guī)則具有隱蔽性、多樣性、內(nèi)生性、實(shí)效性及規(guī)則性等特點(diǎn)。潛規(guī)則沒有明確的表現(xiàn)形式，它的存在既不靠文字記載也不靠口頭傳述，無法明說也不便明說，依賴的是人們的感同身受，潛伏于人們內(nèi)心深處；因?yàn)檎{(diào)整的社會(huì)關(guān)系及其內(nèi)容十分多樣，所以主動(dòng)運(yùn)用潛規(guī)則或被動(dòng)接受潛規(guī)則的人為數(shù)眾多；與習(xí)慣或者風(fēng)俗的形成方式相類似，潛規(guī)則的形成是自發(fā)的，是一個(gè)利益角逐、多次博弈而最終成型的過程，屬于內(nèi)生規(guī)則；潛規(guī)則滿足了部分人和群體的私利，因而受到這些人的熱捧，具有很強(qiáng)的實(shí)效性，是“有效規(guī)則”；無論其存在形式如何，潛規(guī)則均具有一定的約束力，至少在相關(guān)利益群體內(nèi)是有約束力的，不守圈子里的“游戲規(guī)則”就會(huì)受到相應(yīng)懲罰而慘遭淘汰。

1 潛規(guī)則”的概念

吳思先生將潛規(guī)則界定：在2001年出版的《潛規(guī)則：中國(guó)歷史中的真實(shí)游戲》一書中，作者吳思先生把這個(gè)規(guī)則背后的規(guī)則稱為“潛規(guī)則”：“對(duì)于這個(gè)擅長(zhǎng)舞文弄墨的集團(tuán)，要撤開它的自我吹噓和堂皇表白，才能發(fā)現(xiàn)其本來面目。在仔細(xì)端摩了一些歷史人物和事件之后，我發(fā)現(xiàn)支配這個(gè)集團(tuán)行為的東西，與他們宣稱遵循的那些原則相去甚遠(yuǎn)，例如仁義道德，忠君愛民，清正廉明等等。真正支配這個(gè)集團(tuán)行為的東西，在更大的程度上是非?，F(xiàn)實(shí)的利害計(jì)算。這種利害計(jì)算的結(jié)果和趨利避害的抉擇，這種結(jié)果和抉擇的反復(fù)出現(xiàn)和長(zhǎng)期穩(wěn)定性，分明構(gòu)成了一套潛在的規(guī)矩，形成了許多本集團(tuán)內(nèi)部和各集團(tuán)之間在打交道的時(shí)候長(zhǎng)期遵循的潛規(guī)則。這是一些未必成文卻很有約束力的規(guī)矩。我找不到合適的名詞，姑且稱之為潛規(guī)則?！?/p>

中國(guó)社會(huì)在式規(guī)定的各制度之外，在種種明文規(guī)定的背后，實(shí)際存在著個(gè)不成文的又獲得廣泛認(rèn)可的規(guī)矩，這種可以稱為內(nèi)部章程的東西恰恰不是冠冕堂皇的正式規(guī)定。支配著現(xiàn)實(shí)生活的運(yùn)行潛規(guī)則是人們私下認(rèn)可的行為約束。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)上，制度被分為正式制度與非正式制度，與正式制度相容的非正式制度可以為正式制度提供良好的作環(huán)境，而與正式制度相悖的正式制度往往加大正式制度的運(yùn)作成本。對(duì)潛規(guī)則的需求源于人類需求與欲望的多層次性、人類偏好的多元性及實(shí)見需求與反映偏好的手段和方式的多樣性，潛規(guī)則沒有固定的供給者，在法學(xué)領(lǐng)域，龍宗智授強(qiáng)調(diào)研究潛規(guī)則的重要性。他認(rèn)為法治社會(huì)應(yīng)該是個(gè)將法律作為社會(huì)控制主要手段的社會(huì)，要重視法律的運(yùn)作實(shí)效，由于社會(huì)生活的復(fù)多樣性，現(xiàn)實(shí)生中確實(shí)存在著阻礙法律實(shí)施的潛規(guī)則，要構(gòu)建真的法治社會(huì)就必須研究潛規(guī)則。

2 潛規(guī)則的弊端

2.1 潛規(guī)則對(duì)法律秩序的破壞

潛規(guī)則是對(duì)正式制度且主要是法律制度的違反和便利化運(yùn)用，使得法律失去了規(guī)范行政機(jī)關(guān)及其官員的行為的這一重要功能，從而造成貪腐橫行。埃里克森和哈耶克看來，最好的法律其實(shí)是從社會(huì)群體之間的長(zhǎng)期博弈慢慢形成的，才是一種完美的和諧，而通過理性立法的法律或多或少具有局限性，所以在很多人看來，通過歷史、習(xí)慣、判例法慢慢積累慢慢演進(jìn)至今的判例法系更接近實(shí)質(zhì)正義?，F(xiàn)代社會(huì)不同于古代封建社會(huì)的地方主要就在于摒棄人治，堅(jiān)持法治，將各級(jí)政府和官員的行為納入法治化的軌道，從而得以規(guī)范政府權(quán)力，保障人民的權(quán)利。潛規(guī)則下，政府官員任意解釋法律，利用法律，違反法律，從而使得本來規(guī)范政府官員權(quán)力的法律被虛置高閣，法治流于形式，成為一句空話。這將嚴(yán)重?fù)p害黨和政府的形象，危害執(zhí)政安全。從古至今，打擊腐敗，保持官員隊(duì)伍的清正廉潔都是統(tǒng)治階級(jí)的一大任務(wù)。

2.2 破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有平等性、競(jìng)爭(zhēng)性、法制性等特點(diǎn)。首先，潛規(guī)則的盛行使得在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，某些人通過不正當(dāng)手段獲得各種資源和信息，從而獲得了不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這嚴(yán)重?fù)p害了其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的參與者的公平競(jìng)爭(zhēng)權(quán)，不利于市場(chǎng)上的企業(yè)開展競(jìng)爭(zhēng)，從而無法促進(jìn)行業(yè)進(jìn)步和社會(huì)生產(chǎn)效率的提高，最終不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其次，潛規(guī)則的盛行往往使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的參與者除了需要付出正式法律制度所規(guī)定的成本外，還需要付出各種疏通關(guān)系、打通關(guān)節(jié)的額外成本。這抑制了人們參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極性，嚴(yán)重阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開展。

2.3 侵害人們的正當(dāng)權(quán)利，助長(zhǎng)社會(huì)不正之風(fēng)，最終危害國(guó)家的各項(xiàng)建設(shè)事業(yè)。潛規(guī)則的盛行，使得人們本可以通過法律等正式制度規(guī)定的渠道獲取的權(quán)利和利益被剝奪，容易助長(zhǎng)社會(huì)不正之風(fēng)潛規(guī)則代替正式制度的規(guī)定，使得擁有資金、人脈等資源的人可以通過不正當(dāng)手段而獲得自己在升學(xué)、就業(yè)、升遷等方面的利益。而那些沒有這些資源的人卻要嚴(yán)格按照正式制度的規(guī)定，通過付出自身極大的努力才能獲得某些權(quán)益。這種狀況引發(fā)的后果將十分嚴(yán)重。如此下去，國(guó)家建設(shè)將缺乏真正的人才，導(dǎo)致國(guó)家的建設(shè)和治理水平下降，同時(shí)也會(huì)使資源迅速向少部分人集中，大部分人失去生存發(fā)展的資源和空間，無疑將會(huì)造成社會(huì)兩極分化，矛盾加劇，最終危害國(guó)家各項(xiàng)建設(shè)事業(yè)的發(fā)展和社會(huì)的安全穩(wěn)定。

3 潛規(guī)則成因分析

3.1 制度或規(guī)則的現(xiàn)實(shí)操作中監(jiān)管：

監(jiān)督不力、監(jiān)管不嚴(yán)規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部用權(quán)，不僅要有制度的約束，還要有來自各方切實(shí)、有力的監(jiān)督。為規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部用權(quán)，我們黨建立了黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、人大監(jiān)督、民主黨派監(jiān)督等監(jiān)督形式，但這些監(jiān)督在現(xiàn)實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)干部用權(quán)過程中，在某些時(shí)候、某些地方往往形同虛設(shè)，流于形式，缺少真實(shí)、有效的落實(shí)。最近比較流行的“網(wǎng)絡(luò)反腐”、“二奶反腐”就充分暴露了監(jiān)督方面存在的巨大缺陷。缺少有力的監(jiān)督，規(guī)則制度就成了一紙空文，權(quán)力尋租也就成了順理成章的事情。

3.2 利益的驅(qū)動(dòng)

潛規(guī)則之所以盛行，歸根結(jié)底是物質(zhì)利益的誘導(dǎo)和驅(qū)使。尤其是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，每一個(gè)利益主體都在進(jìn)行利益的追逐，一些人為謀取利益而不擇手段，不顧禮義廉恥，破壞公平規(guī)則。久而久之，潛規(guī)則便成為眾所周知、既恨又愛的東西。每一個(gè)利益主體在追求不正

當(dāng)利益時(shí)，對(duì)潛規(guī)則都是樂此不疲；而當(dāng)自己的正當(dāng)利益受損時(shí)，對(duì)潛規(guī)則又恨之入骨。對(duì)某些領(lǐng)導(dǎo)干部而言，潛規(guī)則也是一個(gè)“圍城”。不少領(lǐng)導(dǎo)干部為追求非法利益，鋌而走險(xiǎn)，中飽私囊，最終身陷囹圄。“人是天生的經(jīng)濟(jì)人，他做什么，不做什么，都會(huì)本能地進(jìn)行一番成本與收益的盤算，盡管確有少數(shù)人能夠超越現(xiàn)實(shí)的功利計(jì)較，但絕大多數(shù)人都會(huì)按照人類自身的利益選擇法則來行事。” ？因此在法律所轄領(lǐng)域之法律的制定，顯規(guī)則的安排都是以理性人為設(shè)計(jì)基礎(chǔ)，然后在給定條件下，設(shè)想行為模式并用法律后果引導(dǎo)行為模式的。法律借助其法律后果的強(qiáng)大執(zhí)行力以給予理性人行為選擇，但是，在法律與潛規(guī)則之問，潛規(guī)則常常取勝，令人費(fèi)解。潛規(guī)則是如何擺脫法律的緊箍咒，溶解理性人選擇的阻礙的呢？按照博棄論的基本觀點(diǎn)可知，一種制度或規(guī)則形成以后，并不一定會(huì)產(chǎn)生實(shí)效。

3.3 潛規(guī)則在文化思想層面：官本位思想根深蒂固

思想是行動(dòng)的先導(dǎo)，通過思想層面的剖析，可以知道潛規(guī)則產(chǎn)生的原因。新中國(guó)成立后，中國(guó)共產(chǎn)黨成為執(zhí)政黨，黨的性質(zhì)、宗旨定了黨的所有領(lǐng)導(dǎo)干部都是人民的公仆，都是為人民服務(wù)的，但中國(guó)兩千多年的封建思想殘余仍然毒害著領(lǐng)導(dǎo)干部，高官厚祿、貪圖享受

的封建思想根深蒂固。正是這種封建思想殘余，導(dǎo)致今天的“批條子”、“拉關(guān)系”、“走后門”等行為存在。一些領(lǐng)導(dǎo)干部為維護(hù)自身或是小團(tuán)體的利益，突破規(guī)則的限制，創(chuàng)設(shè)出一套有利于己的潛規(guī)則來行事，有些領(lǐng)導(dǎo)干部甚至以言代法、以權(quán)壓法、徇私枉法。官本位思想滋生潛規(guī)則，滋生各種有損社會(huì)公平的投機(jī)行為。

3.4 潛規(guī)則也可能是一種弱者的策略

被潛規(guī)則者就是對(duì)資源掌握相對(duì)較少、處于弱勢(shì)地位的一方，他們選擇潛規(guī)則，并不像潛規(guī)則者一樣具有話語權(quán)，可以獲得想要的利益，甚至被潛規(guī)則者是被壓迫的一方，然他們?nèi)赃x擇被潛規(guī)則，而不是法律或者其他，定是該規(guī)則有優(yōu)于其他選擇之處。就算回避正式規(guī)則，就算有那么一點(diǎn)不道義甚至違規(guī)，但至少?gòu)亩唐趤砜?，具有?jīng)濟(jì)實(shí)惠的好處，是有效率的，也是值得的。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉文義.潛規(guī)則的成因及治理對(duì)策[J].中國(guó)商界，2010（06）.

[2] 蔣立山.為什么有法律卻沒有秩序[J].法學(xué)雜志，2011.

（作者單位：西北政法大學(xué)）