籍婧一

（青海民族大學法學院，青海 西寧 810007）

一、調(diào)查背景

在我國，社區(qū)矯正是伴隨著社會轉(zhuǎn)型、社會構(gòu)建和刑罰理論及制度變化而出現(xiàn)的。我國從2002年開始推行社區(qū)矯正制度，于2005年司法部擴大矯正試點，經(jīng)過十余年的努力，社區(qū)矯正工作的落實情況較為良好。

社區(qū)矯正的理論基礎(chǔ)，即社區(qū)矯正制度的設(shè)立背景，正是其正當性的表現(xiàn)。從縱向維度來看，我國刑罰由野蠻走向文明，由監(jiān)禁嚴懲到可適用非監(jiān)禁刑過渡；從橫向來看，由于刑罰思想的變遷和刑法的謙抑性的提出，加之復歸理論、行刑經(jīng)濟理論、標簽符號理論、監(jiān)獄行刑悖論等刑罰理念的出現(xiàn)，促進了社區(qū)矯正制度的誕生。

社區(qū)矯正的功能和價值是我們熟知此制度的第一步。社區(qū)矯正的功能分為懲罰、幫助、補償?shù)?，價值為行刑經(jīng)濟性、保障性等。對矯正服刑人員的懲罰，凸顯了社區(qū)矯正的公正性和權(quán)威性；幫助側(cè)重于服務(wù)性，關(guān)注矯正服刑人員的內(nèi)心需求和現(xiàn)實需求，也是刑罰民主的體現(xiàn)；補償側(cè)重于被害人心理的安慰，并促進服刑人員盡快回歸社會。

二、西寧市社區(qū)矯正實施現(xiàn)狀

（一）調(diào)查對象基本概況及其社區(qū)矯正機構(gòu)設(shè)置

西寧市是青海省的省會，總面積為7679平方公里，人口共233.37萬，下轄4個行政區(qū)，3縣級行政單位。西寧市主要的少數(shù)民族有藏、回、土、撒拉和蒙古族，全市少數(shù)民族人口為58.81萬人，占常住人口的25.9%。其中，回族人口36.87萬人，占16.3%；藏族人口12.45萬人，占5.5%；土族人口5.86萬人，占2.6%。

西寧市共設(shè)置73個基層司法所，約有90名業(yè)務(wù)骨干。以西寧市城東區(qū)為例，城東區(qū)人口共35.97萬人，設(shè)置9個司法所。司法所實行所長負責制，矯正小組由司法所所長、社區(qū)居委會主任和司法所社區(qū)矯正干事三人組成，有1名以上政法專編人員專職從事社區(qū)矯正工作。司法所配有2名以上工作人員（包括聘用人員），一名專職社會工作者，另外一名為通過內(nèi)部調(diào)劑，尚在服務(wù)期的公職人員，均無編制且流動性較大。

（二）西寧市社區(qū)矯正制度建設(shè)情況

西寧市司法局立足全市社區(qū)矯正工作實際，法院、檢察院、公安局分管部門多次聯(lián)合召開社區(qū)矯正工作會議，出臺了一系列文件，各部門之間相互協(xié)調(diào)、相互銜接、良性互動，確保各項工作順利開展。由于正式的《社區(qū)矯正法》還未出臺，這些具有可行性文件的制定形成了制度體系，使西寧市的社區(qū)矯正工作明確了方向，并針對實際生活中可能出現(xiàn)的問題進行探討，提出建設(shè)性方案。西寧市各個基層司法所，在這些文件的指引下因地制宜地開展工作，暴露了存在的問題和困難，大家建言獻策，完善了西寧市社區(qū)矯正制度建設(shè)。

表1 西寧市各年度的文件出臺

（三）西寧市社區(qū)矯正工作實施概述

據(jù)調(diào)查，截至2018年9月30日，西寧市城東區(qū)目前在冊矯正430人，月均新增社區(qū)服刑人員36人，其中緩刑385人，7人被宣告禁止令，假釋18人，暫予監(jiān)外執(zhí)行20人。犯罪類型的比例為：侵犯人身安全43%，侵犯財產(chǎn)安全31%，破壞社會市場經(jīng)濟秩序8%，妨害社會管理秩序7%，貪污受賄7%，危害公共安全4%。社區(qū)服刑人員的年齡大多為18歲至45歲，多為男性。西寧社區(qū)服刑人員大多為城鎮(zhèn)戶口，文化程度多為初中及以下和技校畢業(yè)。值得注意的是，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和公眾對教育重視程度的提高，學歷為本科的社區(qū)服刑人員占比上升到5%，同時犯罪與學歷的層次關(guān)聯(lián)性逐漸降低。

西寧市建立鏈條式風險評估機制，用于適用前、矯正初、矯正中、解矯后四個階段，并以此為標準，將服刑人員的監(jiān)管級別設(shè)置為嚴格管理、普通管理、寬松管理三個等級。這三個等級的分級待遇主要體現(xiàn)在匯報頻率、監(jiān)管程度、集中學習和勞動時間等方面（如附表1）。西寧市社區(qū)矯正機構(gòu)通過健全的監(jiān)管機制、嚴密的管控措施、先進的監(jiān)管手段，對社區(qū)服刑人員構(gòu)筑起一道無形的圍墻，相較于社區(qū)矯正制度試點期間的各項制度的實施已取得顯著進步。手機點驗簽到制度嚴格規(guī)定社區(qū)服刑人員每天主動將自拍照上傳至平臺。多重預警制度中，一旦被采取嚴管措施的被矯正人員所佩戴的腕表脫離手腕，社區(qū)矯正綜合監(jiān)管平臺就會自動報警，其中社區(qū)矯正綜合監(jiān)管平臺包含監(jiān)控系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和信息系統(tǒng)三個模塊。

（四）幫扶體系的調(diào)查結(jié)果梳理

將所有的調(diào)研信息匯總統(tǒng)計，社區(qū)服刑人員的集中學習時間8小時占所有樣本的54%，集中學習時間為12小時的占20%，集中學習時間為10小時的占21%，無集中學習時間的占總數(shù)據(jù)的5%。以西寧市城東區(qū)八一路司法所為例進行說明：2018年初至2018年10月，該司法所思想?yún)R報進行的總次數(shù)為1980次，集中學習進行的總次數(shù)為90次，社區(qū)服務(wù)進行的總次數(shù)為134次，入矯教育進行的總次數(shù)為181次，解矯教育進行的總次數(shù)為181次，心理輔導進行的總次數(shù)為181次，個別談話教育進行的總次數(shù)為586次，走訪進行的總次數(shù)為1110次。

在組織體系方面，西寧市已有多個司法所采取政府購買的方式，讓社會工作服務(wù)中心參與到社區(qū)矯正工作來。據(jù)調(diào)查，青海省社區(qū)矯正工作通過社會購買服務(wù)方式的首家社會組織是西寧市樂緣社會工作服務(wù)中心，他們于2017年9月13日簽訂合作協(xié)議，西寧市樂緣社會工作服務(wù)中心參與城東區(qū)社區(qū)矯正項目。據(jù)悉，此心理矯治中心于2018年4月正式運行，截至目前已完成責任轄區(qū)內(nèi)一半以上在矯人員的心理測評，他們采取開展心理團體輔導、個案咨詢、就業(yè)指導、職業(yè)培訓、定期走訪等方式，梳理了服刑人員的復雜情緒，幫助大家重拾信心。

三、西寧市社區(qū)矯正工作中存在的問題

（一）在刑意識弱，流于形式

從實施過程中看，被矯正人員在刑意識弱，服刑身份弱化，對此矯正措施態(tài)度不嚴肅，使其流于形式，輕視管理和考核機制，無法發(fā)揮刑罰的初始作用和最終目的。筆者去調(diào)研時，恰巧碰到了被嚴格管理的服刑人員去司法所進行臉部和指紋簽到，他們和工作人員的對話并沒有顯示出他們的負罪感和法律的敬畏感。據(jù)悉，大部分基層司法所工作人員在社區(qū)矯正綜合管理平臺上記上××義務(wù)勞動×小時的照片都是擺動作拍照上傳的，故淡化了服刑人員的服刑改造意識，也無法發(fā)揮義務(wù)勞動的教育作用。

（二）工作人員流動頻繁，專業(yè)素質(zhì)偏低

雖然司法所經(jīng)常組織基層工作人參加專業(yè)培訓，但因這項工作任務(wù)重，工作量大，加之人手本就匱乏，流動性大，故其能力良莠不齊，這在一定程度上影響了社區(qū)矯正的效果和質(zhì)量。在調(diào)研中了解到，有一名基層司法所的工作人員是從青海省團委行政部門調(diào)過來的，剛到司法所工作大半年，許多流程也都是現(xiàn)學的，為非法科畢業(yè)的學生，對法律知識掌握及其欠缺。并且所有在矯人員的檔案和日常管理都是她一個人負責，還負責民間調(diào)解案件的統(tǒng)計工作，辦公室忙到底朝天。

（三）監(jiān)督方式簡單，監(jiān)督階段單一

社區(qū)矯正作為新事物，加之我國存在“重審判，輕執(zhí)行”的固有傳統(tǒng)觀念，故對其相應的監(jiān)督措施就常常缺位，無法對社區(qū)矯正工作加以保障。如果現(xiàn)存問題“放不開”，那整個訴訟目的就無法實現(xiàn)。實踐中，對社區(qū)矯正的工作的監(jiān)督往往僅限于對數(shù)據(jù)和服刑人員檔案表面的檢查，這樣的方式無異于隔靴騷癢，沒有極強的強制力。而且檢察機關(guān)的監(jiān)督基本上為事后監(jiān)督，監(jiān)督?jīng)]有貫穿刑罰執(zhí)行的全過程。

四、完善社區(qū)矯正制度的路徑選擇

（一）落實標準化、規(guī)范化建設(shè)

“沒有規(guī)矩不成方圓”。該制度的規(guī)范化在實施過程中有舉足輕重的作用。落實標準化、規(guī)范化建設(shè)是對社區(qū)矯正工作人員和服刑人員的全方位約束，不僅對服刑人員有獎懲機制，更重要的是對社區(qū)工作人員應該有嚴格的考核機制，考核機制中應加強對他們工作的落實情況的監(jiān)督，杜絕為了完任務(wù)、創(chuàng)業(yè)績做表面工作，從而使社區(qū)矯正工作流于形式，喪失終極價值。

（二）加強主體建設(shè)，加大專業(yè)性人才培養(yǎng)

許多社區(qū)矯正的工作人員都是從行政崗位上臨時安排過來的，專業(yè)素質(zhì)低、隊伍質(zhì)量差。加強主體建設(shè)，這種專業(yè)性，要通過不斷學習和參與培訓，提升執(zhí)法能力，深化對社區(qū)矯正工作的理解能力和參與能力，專業(yè)化離不開責任心，責任心離不開工作態(tài)度，培養(yǎng)主體要努力把矯正工作做深、做細、做透。

（三）以嚴格的程序促進社區(qū)矯正實踐

社區(qū)矯正的有效開展，得益于多個職能部門的相互銜接和配合，在矯正銜接、矯正執(zhí)行、監(jiān)督管理、考核獎懲、矯正解除環(huán)節(jié)層層把關(guān)，分析應然與實然的矛盾點，依據(jù)程序法進行保障，對社區(qū)矯正監(jiān)督機制進行優(yōu)化。在執(zhí)行變更居住地、進入特定場所、保證人制度、社會調(diào)查等審批制度時，既要以嚴格的程序約束其行為，也要充分考慮服刑人員的內(nèi)在需求。

附表1 各社區(qū)的標準待遇