張威

摘要：協(xié)同創(chuàng)新是大型國有企業(yè)科技創(chuàng)新的一種基本模式，這一過程涉及到知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、共享、應(yīng)用和收益分配等問題。目前，我國大部分企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作仍停留在知識產(chǎn)權(quán)申請、防御侵權(quán)風(fēng)險、侵權(quán)訴訟等方面，距離以提升競爭優(yōu)勢為目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)用階段仍有較大差距。在分析協(xié)同創(chuàng)新工作過程和特點的基礎(chǔ)上，探討了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的原則，提出了不同情境下知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的策略，對提升創(chuàng)新熱情、促進協(xié)同創(chuàng)新工作成效有所借鑒意義。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新;國有企業(yè);知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

中圖分類號：D9文獻標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.01.061

1引言

我國大型國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動有兩個顯著特點。其一，大型國企的主要競爭對手基本為國際行業(yè)巨頭，我國企業(yè)在技術(shù)實力和科技創(chuàng)新能力等方面往往處于伴跑或跟跑階段，并且由于競爭領(lǐng)域經(jīng)常關(guān)系國計民生，競爭對手時常對我國企業(yè)實行嚴格的技術(shù)封鎖，企業(yè)求發(fā)展，只有通過自主攻關(guān)突破技術(shù)壁壘;其二，由于涉及產(chǎn)業(yè)廣，技術(shù)創(chuàng)新活動需要整合國內(nèi)優(yōu)勢力量，跨產(chǎn)業(yè)、跨學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)。因此，通過科技創(chuàng)新實現(xiàn)競爭優(yōu)勢是國有企業(yè)技術(shù)研發(fā)的目的，而協(xié)同創(chuàng)新是國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種基本模式。在協(xié)同過程中，知識產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)創(chuàng)新活動的一種“有形展現(xiàn)”，其戰(zhàn)略選擇和實施顯得尤為重要。

從本質(zhì)上講，知識產(chǎn)權(quán)是人們依法對知識產(chǎn)品（科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域的智力成果和工商業(yè)標(biāo)記）所享有的專有權(quán)利或權(quán)益，具有一定的“壟斷性”。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是指運用知識產(chǎn)權(quán)保護制度，為獲得與保持競爭優(yōu)勢并遏制競爭對手，謀求最佳經(jīng)濟效益而進行的總體謀劃（馮曉青，2015年，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，第5頁）。合理、清晰的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是保障協(xié)同攻關(guān)效果的基礎(chǔ)條件。對內(nèi)，可有效激發(fā)研發(fā)人員創(chuàng)新熱情和企業(yè)內(nèi)在活力，提升創(chuàng)新能力和成果水平;對外，有助于理順知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系，明確協(xié)同創(chuàng)新各主體的責(zé)權(quán)利，促進團隊融合，實現(xiàn)1+1>2的協(xié)同效應(yīng)。

目前，我國大部分企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作停留在“企業(yè)內(nèi)部研發(fā)——知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部使用——知識產(chǎn)權(quán)保護”的“封閉模式”，工作重點仍在專注知識產(chǎn)權(quán)申請、防御侵權(quán)風(fēng)險、侵權(quán)訴訟等方面。在工作模式上開放性不足。在聯(lián)合攻關(guān)的模式下，對知識產(chǎn)權(quán)的“產(chǎn)權(quán)”意識不強烈，導(dǎo)致對發(fā)明創(chuàng)造成果的責(zé)權(quán)利劃定不清晰，一定程度上影響了技術(shù)創(chuàng)新的熱情。另外在挖掘和利用知識產(chǎn)權(quán)的激勵作用和市場價值方面也較為欠缺，距以創(chuàng)造經(jīng)濟利潤為目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營和以提升競爭優(yōu)勢為目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略階段仍有較大差距。

本文從大型國有企業(yè)的經(jīng)營實際出發(fā)，分析知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)建的原則，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的過程探討知識產(chǎn)權(quán)策略，分析其對創(chuàng)新工作的作用。

2制定原則

2.1以知識產(chǎn)權(quán)法為基礎(chǔ)

知識產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對其創(chuàng)造的智力勞動成果所依法享有的專有權(quán)利，其實現(xiàn)是以知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律為保障和依托的。因此，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定同樣要建立在有效的法律保護基礎(chǔ)上。如果脫離了法律基礎(chǔ)，企業(yè)對其知識產(chǎn)權(quán)的訴求可能失效，其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也無從實現(xiàn)。

2.2服務(wù)于企業(yè)總體戰(zhàn)略，以企業(yè)競爭戰(zhàn)略為具體指導(dǎo)，依托企業(yè)職能戰(zhàn)略而實現(xiàn)

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略首先應(yīng)服務(wù)于企業(yè)總體戰(zhàn)略。例如蘋果公司為服務(wù)于企業(yè)的“發(fā)展戰(zhàn)略”，就移動設(shè)備觸屏技術(shù)申請專利，并在2011年8月被美國專利商標(biāo)局授予專利權(quán)，在此方面實現(xiàn)了對三星和諾基亞等公司的競爭優(yōu)勢。在“穩(wěn)定戰(zhàn)略”下，美國通用電氣公司圍繞三種關(guān)鍵的上游基本專利，先后開發(fā)了524件下游外圍專利，構(gòu)成了鎢絲燈泡的立體防護網(wǎng)，牢牢地占據(jù)著該生產(chǎn)和技術(shù)領(lǐng)域（馮曉青，2015年，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，第63頁）。

其次知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)以競爭戰(zhàn)略為具體指導(dǎo)。例如在“成本領(lǐng)先戰(zhàn)略”下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的具體目標(biāo)應(yīng)是最大限度的降低產(chǎn)品成本。從而實現(xiàn)價格優(yōu)勢。而在“差異化戰(zhàn)略”下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)圍繞提供獨一無二的產(chǎn)品的角度出發(fā)，做到“人無我有”，從而獲得超額利潤。

最后知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)依托于職能戰(zhàn)略而實現(xiàn)，包括財務(wù)戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、人力資源戰(zhàn)略、技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略等。在此層面，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)與企業(yè)各職能戰(zhàn)略有機融合，相互配合支撐。

2.3以綱領(lǐng)性文件的要求編制

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)工作方面的綱領(lǐng)性文件，其編制要注意全局性、長期性、指導(dǎo)性、切實性、可操作性。同時，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略涉及企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略、戰(zhàn)略意圖及措施、技術(shù)攻關(guān)方向、核心技術(shù)成果等重要信息，其制定和管理應(yīng)注意保密性。

3策略探討

知識產(chǎn)權(quán)伴隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程而產(chǎn)生。從技術(shù)創(chuàng)新這一概念的提出到現(xiàn)在，技術(shù)創(chuàng)新有四種典型模式：一是技術(shù)推動型，即以基礎(chǔ)研究的突破為起始，以市場應(yīng)用為終點。許多根本性的技術(shù)創(chuàng)新常來源于此類創(chuàng)新模式。二是以需求拉動為起始，以市場應(yīng)用為終點的模式，此類模式引發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新往往是漸進性的創(chuàng)新。三是技術(shù)與需求交互作用的創(chuàng)新過程，在構(gòu)思產(chǎn)生階段，新技術(shù)與新需求充分融合，且在后續(xù)研發(fā)過程中的不同階段發(fā)揮不同作用。四是一體化的技術(shù)創(chuàng)新過程，此過程打破了研發(fā)過程中的嚴格職能劃分，而是將創(chuàng)新全過程看作是同時涉及創(chuàng)新構(gòu)思的產(chǎn)生、研發(fā)設(shè)計制造和市場營銷并行的綜合過程。這四種模式對技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生機制、主推因素、過程機理和實現(xiàn)方式進行了歸納，但從邏輯上看，技術(shù)創(chuàng)新可劃分為以下幾個階段：構(gòu)思、核心技術(shù)攻關(guān)及開發(fā)設(shè)計、中試及工業(yè)化生產(chǎn)，以及市場銷售階段。

3.1以實現(xiàn)競爭優(yōu)勢為原則申請知識產(chǎn)權(quán)

構(gòu)思階段是技術(shù)攻關(guān)的第一個階段，一般意義上來講由于此階段仍未形成完整的技術(shù)方案而不便于申請專利。然而近年來，國家各部委以及課題承擔(dān)單位越發(fā)重視“課題設(shè)計”階段的工作?！昂玫拈_始是成功的一半”，為了做好課題的“頂層設(shè)計，”課題牽頭單位和聯(lián)合單位時常在構(gòu)思階段即開展了大量的技術(shù)調(diào)研和方案設(shè)計工作，從市場需求和技術(shù)發(fā)展開展充分論證。此種模式下的構(gòu)思階段不再僅僅是“提出一個想法”，而是包括提出問題、分析需求、找準(zhǔn)攻關(guān)方向、梳理關(guān)鍵問題、明確實施方案、組建團隊等一系列嚴謹?shù)墓ぷ鳎踔镣ㄟ^充分的調(diào)研、分析和論證，在此階段就會提出若干種可能的“產(chǎn)品方案”（此處產(chǎn)品是指科技攻關(guān)的最終成果），科研成果也隨之產(chǎn)生。

例如，在我國第一座超深水半潛式鉆井平臺“海洋石油981”研發(fā)的早期階段，中國海洋石油總公司聯(lián)合中國船舶工業(yè)集團公司第七○八研究所、上海交通大學(xué)、中科院力學(xué)所等國內(nèi)科研院所及高校對深水半潛式鉆井平臺開展技術(shù)調(diào)研及攻關(guān)，完成了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的概念設(shè)計。

由于仍未實施關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)和產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計，此階段的成果往往是概念性的，技術(shù)門檻低，易于模仿。此種情況下的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)具體問題具體分析。如果我方技術(shù)優(yōu)勢明顯、難以被模仿或趕超就不必過早申請專利，而是應(yīng)重視科研成果的保密措施。反之則需要盡早考慮通過申請基本專利而鎖定競爭優(yōu)勢。

核心技術(shù)攻關(guān)及開發(fā)設(shè)計階段是技術(shù)創(chuàng)新過程中最關(guān)鍵的階段，課題組將圍繞需要解決的重要技術(shù)難題展開攻關(guān)，且通過開發(fā)設(shè)計得到產(chǎn)品的具體設(shè)計方案。在此基礎(chǔ)上將取得大量的知識產(chǎn)權(quán)成果，比如基礎(chǔ)理論的完善和突破、新工藝或方法的發(fā)明、新的技術(shù)方案、關(guān)鍵部件或工具的研發(fā)、設(shè)計圖紙等。此階段的知識產(chǎn)權(quán)的成果可以有發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計、著作權(quán)、技術(shù)秘密等各類形式。此階段基本的知識產(chǎn)權(quán)策略是盡早申請，有效保護。但需要注意的是，專利和技術(shù)秘密是兩類不同的知識產(chǎn)權(quán)保護策略。專利是通過技術(shù)的公開而獲得市場的高度獨占性（或某種特權(quán)），而技術(shù)秘密是通過技術(shù)保密而獲得的競爭優(yōu)勢。以下幾種成果應(yīng)考慮盡早申請專利：一是通過申請專利能夠有效的控制競爭對手的成果;二是競爭對手難以繞過的技術(shù)門檻（即便技術(shù)攻關(guān)難度大，競爭對手也會持續(xù)攻關(guān)）;三是競爭對手容易通過反向工程破解的技術(shù)秘密。以下幾種成果應(yīng)考慮采用技術(shù)秘密的策略加以保護：一是專利保護風(fēng)險大的成果，主要是指難以通過申請專利有效保護成果;二是申請專利會過早暴露企業(yè)戰(zhàn)略意圖的成果;三是通過技術(shù)保密可以長期獨占市場的成果。

中試是工業(yè)化生產(chǎn)之前的一步，其目的是驗證新技術(shù)新產(chǎn)品的效果和可靠性。根據(jù)所開發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品的不同屬性，在中試之前可能已經(jīng)完成室內(nèi)試驗、小型放大試驗等一系列試驗。通過中試的測試和驗證后，一般便進入工業(yè)化生產(chǎn)階段。在中試及工業(yè)化生產(chǎn)階段，關(guān)鍵技術(shù)難題已獲突破，技術(shù)方案及設(shè)計方案已經(jīng)成型，在此階段可以繼續(xù)大力申請知識產(chǎn)權(quán)。需要注意的是，各類試驗的數(shù)據(jù)是產(chǎn)品性能和可靠性的第一手數(shù)據(jù)，一方面是要通過對試驗數(shù)據(jù)的有效分析優(yōu)化設(shè)計方案，另一方面要把試驗數(shù)據(jù)、試驗報告作為重要的成果進行利用和保護。

在市場銷售階段最重要的知識產(chǎn)權(quán)策略就是商標(biāo)策略。實際上，在產(chǎn)品投放市場之前就應(yīng)提前進行注冊商標(biāo)的申請，從而對產(chǎn)品進入市場提供法律保護。

3.2以利益最大化為原則運用知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種“法定權(quán)益”。協(xié)同創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)有兩個顯著特點：一是知識產(chǎn)權(quán)往往是多單位共同的“智慧成果”;二是為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的“產(chǎn)品化”，知識產(chǎn)權(quán)有在多家單位間“流動”的需要。因此，在協(xié)同創(chuàng)新的背景下，知識產(chǎn)權(quán)運用的核心問題：一是確定各方的“合理權(quán)益”;二是建立知識產(chǎn)權(quán)許可使用/轉(zhuǎn)讓的機制和渠道;三是以利益最大化為原則運用知識產(chǎn)權(quán)。

在協(xié)同創(chuàng)新的背景下，針對具有明確的商業(yè)價值，且屬于企業(yè)核心經(jīng)營領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)，其戰(zhàn)略一般為繼續(xù)保有知識產(chǎn)權(quán)，甚至通過“購買”獨占知識產(chǎn)權(quán)，并通過持續(xù)的科技攻關(guān)，使“知識產(chǎn)權(quán)”形成“實際生產(chǎn)力”，從而實現(xiàn)競爭優(yōu)勢。另一種情況是企業(yè)參與了協(xié)同創(chuàng)新并獲得了部分的“知識產(chǎn)權(quán)”，但該知識產(chǎn)權(quán)不屬于企業(yè)核心經(jīng)營領(lǐng)域，企業(yè)自身難以將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為“產(chǎn)品”。在此情況下有三種戰(zhàn)略可以選擇。

一是知識產(chǎn)權(quán)許可戰(zhàn)略。通過與生產(chǎn)廠商簽訂知識產(chǎn)權(quán)許可合同，允許生產(chǎn)廠商使用共有的“知識產(chǎn)權(quán)”，同時明確權(quán)益分配，比如對專利產(chǎn)品的優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先供貨、優(yōu)惠折扣等。這種戰(zhàn)略適用于專業(yè)性較強、市場范圍有限的產(chǎn)品，比如特種機械、特種裝備等。

二是知識產(chǎn)權(quán)融資戰(zhàn)略。以專利為例，融資戰(zhàn)略包括專利權(quán)的質(zhì)押、信托、保險、擔(dān)保、證券化、出資入股等形式。此種方式的本質(zhì)是將知識產(chǎn)權(quán)作為一種“資本”進行融資操作或者投資入股。根據(jù)《公司法》第二十七條規(guī)定，“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資”。在《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第九條規(guī)定，科技成果持有者可以“以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例”方式進行科技成果轉(zhuǎn)化。2015年，中國科學(xué)院深圳先進技術(shù)研究院（簡稱“先進院”）影像中心研發(fā)的聲輻射力彈性成像技術(shù)等一系列最新研究成果引起醫(yī)療上市公司樂普醫(yī)療的注意，先進院以5項專利入股，與樂普醫(yī)療聯(lián)合成立了中科樂普公司，先進院占有該公司25%的股權(quán)，另外先進院將7項專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給樂普醫(yī)療。2016年3月先進院已獲利900萬元，并將轉(zhuǎn)讓7項專利所得凈收益的50%（約360萬元）一次性獎勵給技術(shù)研發(fā)團隊及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化團隊。此例對協(xié)同創(chuàng)新模式下的知識產(chǎn)權(quán)運用有重要的借鑒意義，在協(xié)同創(chuàng)新模式中，企業(yè)可以通過以知識產(chǎn)權(quán)出資入股的方式，分享知識產(chǎn)權(quán)“產(chǎn)品化”后的利潤。

三是知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略，即通過知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，直接獲得轉(zhuǎn)讓收入。需要注意的是，此處的“轉(zhuǎn)讓”是指所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，而非“使用權(quán)的”轉(zhuǎn)讓，因此不適用于對企業(yè)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義的知識產(chǎn)權(quán)。

3.3以激發(fā)創(chuàng)新熱情為原則建立知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分享機制

創(chuàng)新是一種“智力創(chuàng)造”，具有明顯的探索性和無形性，對于創(chuàng)新工作的管理更應(yīng)該注重“鼓勵”和“激勵”，而將創(chuàng)新工作與其所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益相掛鉤是一種最有效的激勵方式。在2016年5月30日召開的“全國創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會”上，習(xí)近平總書記強調(diào)“要加強知識產(chǎn)權(quán)保護，積極實行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，包括提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例，探索對創(chuàng)新人才實行股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵措施，讓他們各得其所”。協(xié)同創(chuàng)新模式下建立知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分享機制更加有助于激發(fā)協(xié)同單位和科研人員“兩個層面”的創(chuàng)新熱情。在機制的建立過程中一方面要以“實際貢獻”和“責(zé)權(quán)利對等”為原則確定協(xié)同單位間的權(quán)益分享比例;另一方面要將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)化所獲得的收益與科研團隊（包括為技術(shù)研發(fā)、成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化做出貢獻的人員）的收益相掛鉤。上文案例中先進院將專利轉(zhuǎn)移所獲收益的50%獎勵給技術(shù)研發(fā)團隊和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化團隊就是運用知識產(chǎn)權(quán)收益激勵科研人員的典型案例。

4結(jié)語

協(xié)同創(chuàng)新是大型國有企業(yè)科技創(chuàng)新活動的一種基本模式，而知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的選擇將對協(xié)同創(chuàng)新活動的效果產(chǎn)生重要影響。與協(xié)同創(chuàng)新活動內(nèi)在需求相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略將極大促進各方創(chuàng)新熱情，協(xié)調(diào)協(xié)同機制，促進創(chuàng)新工作，反之將阻礙甚至制約創(chuàng)新工作。本文在分析技術(shù)創(chuàng)新工作的過程和特點的基礎(chǔ)上，建議：一是協(xié)同創(chuàng)新模式下的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)以遵守國家知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，尊重并承認各方智力創(chuàng)造，合理確權(quán)為前提。二是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不是單一的、割裂的戰(zhàn)略，而是要緊密服務(wù)于企業(yè)總體戰(zhàn)略，以企業(yè)競爭戰(zhàn)略為具體指導(dǎo)并且依托企業(yè)職能戰(zhàn)略實現(xiàn)，要保證知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略“方向正確、道路正確、可操作實施”。三是在協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)之間，以及企業(yè)內(nèi)部建立合理的知識產(chǎn)權(quán)收益分享機制，將極大促進企業(yè)和科研人員的創(chuàng)新熱情，具體機制需要根據(jù)實際情況具體分析。

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