楊 姝 于 閣

(1. 中車長春軌道客車股份有限公司科技管理部，130062，長春； 2. 北京集慧智佳知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢股份有限公司100080，北京//第一作者，高級工程師)

2018年7月，中國鐵路國際有限公司董事長楊忠民在第五屆中俄博覽會期間舉行的“歐亞高鐵時代即將來臨圓桌會”上表示：中俄雙方應(yīng)進一步加快推進莫斯科-喀山高鐵(簡稱“莫喀高鐵”)的相關(guān)建設(shè)準備工作，中俄將組建合資企業(yè)，對莫喀高鐵開展車輛技術(shù)裝備供應(yīng)及本地化生產(chǎn)合作。簡單地說，就是莫喀高鐵所需動車組車輛將在俄羅斯由中俄雙方聯(lián)合生產(chǎn)，這標志著中國高鐵的出口形式即將從單一的產(chǎn)品出口向資本出口、技術(shù)出口轉(zhuǎn)變。目前，國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)研究多傾向于外商投資中國的知識產(chǎn)權(quán)研究，較少有涉及到技術(shù)出口海外的知識產(chǎn)權(quán)保護研究。在技術(shù)出口的過程中，將中國高鐵的技術(shù)成果進行全面嚴密的知識產(chǎn)權(quán)保護，有利于中國高鐵保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢和行業(yè)競爭力，避免國外后發(fā)企業(yè)進行技術(shù)復制，為中國企業(yè)國際品牌的樹立與保護發(fā)揮重要作用。

1 高鐵專利俄羅斯布局

1.1 俄羅斯的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律

俄羅斯屬于大陸法系國家，為了符合相關(guān)國際法規(guī)及世貿(mào)組織的相關(guān)要求，俄羅斯政府在保護知識產(chǎn)權(quán)方面已取得了顯著的進步。

2006年12月18日，俄羅斯總統(tǒng)普京簽署了第230號聯(lián)邦法律，宣布通過《俄羅斯聯(lián)邦民法典》的第四部分(知識產(chǎn)權(quán)篇)，使知識產(chǎn)權(quán)立法完全民法典化。2008年1月1日，《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第四部分(知識產(chǎn)權(quán)篇)生效實施，成為俄羅斯民事基本法的組成部分。2014年，俄羅斯聯(lián)邦通過了民法典修正案，使俄羅斯的知識產(chǎn)權(quán)立法與國際接軌。

2004年，俄羅斯頒布了《商業(yè)秘密法》。該法并未因《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第四部分的生效而廢止，只是相應(yīng)地作了一些修改，適用于確定的保密措施。

1.2 相關(guān)專利權(quán)情況

通過對俄羅斯專利數(shù)據(jù)的檢索與標引，獲得與出口俄羅斯車型相關(guān)的俄羅斯專利共計176件，涉及51個專利權(quán)人。專利數(shù)量排名前十的專利權(quán)人數(shù)量共計115件，占相關(guān)專利總量的65%(見圖1)。

由圖1可見，西門子公司的專利數(shù)量最多，排名第一，共計有51件，約占相關(guān)專利總量的30%。西門子公司作為高鐵列車的主要廠商，俄羅斯是西門子的市場所在國，已有時速250 km列車在俄羅斯運營，因此，西門子在俄羅斯布局專利較多。龐巴迪公司和阿爾斯通公司在俄羅斯各布局專利10件，說明雖然龐巴迪公司和阿爾斯通公司在俄羅斯境內(nèi)暫無列車運營，但同樣已把俄羅斯作為目標市場國，也開始在俄羅斯布局專利。預計伴隨著俄羅斯高速列車的需求增長，西門子、龐巴迪、阿爾斯通等公司會繼續(xù)加強在俄羅斯的專利布局。

圖1 俄羅斯高鐵列車專利數(shù)前10名的機構(gòu)及其專利數(shù)

知識產(chǎn)權(quán)擁有量能夠強有力地證明企業(yè)的創(chuàng)新能力，有無形的廣告效應(yīng)。中國高鐵核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護存在的問題，主要表現(xiàn)為專利申請與保護的力度不夠，研究成果雖多但專利申請量少，保護不及時，技術(shù)易流失。目前，高鐵科研單位成果、論文、鑒定、獲獎等科研管理手段還占有很大比例，許多科研成果通過論文發(fā)表、成果鑒定、學術(shù)研討等方式向國內(nèi)外公開。沒有專利保護的科研成果一旦被公開，等于放棄法律賦予的權(quán)利。假如外國企業(yè)將這些成果據(jù)為己用，然后再申請專利，搶占知識產(chǎn)權(quán)高地，最后依托專利法反客為主，將會使我國高鐵行業(yè)蒙受巨大損失。

同樣，如果只申請中國專利，造成的損失同樣不小。因為專利是有地域性的，如果一項成果只在中國申請專利，那么它在別的國家則不受法律保護，因此，要解決中國高鐵出口俄羅斯項目的知識產(chǎn)權(quán)隱憂，最重要的是加快高鐵專利的國際布局。

首先，應(yīng)梳理現(xiàn)有相關(guān)專利情況。如果還在12個月優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，可直接向俄羅斯主管機關(guān)申請專利。《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1381條規(guī)定，專利申請人在因補充材料、變更專利請求等原因?qū)е聦＠跈?quán)延誤的情況下，有權(quán)要求享有優(yōu)先權(quán)；第1382條對《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》享有優(yōu)先權(quán)做出了規(guī)定，條件是發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾堊允状紊暾埲掌?2個月內(nèi)、外觀設(shè)計申請自首次申請日起6個月內(nèi)向主管機關(guān)提交。

其次，應(yīng)梳理創(chuàng)新技術(shù)情況。通過《專利合作條約》(PCT)途徑，布局俄羅斯專利，以獲得技術(shù)成果的法律保護。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1346條規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造需經(jīng)聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)主管機關(guān)進行登記并頒發(fā)專利證書證明，或者依照國際公約在俄羅斯境內(nèi)有效的外國專利證書證明，其專屬權(quán)方可獲得法律承認并獲得保護。

2 職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬

中俄雙方聯(lián)合建廠(以下簡稱“中車關(guān)聯(lián)企業(yè)”)后，勢必要雇傭俄方員工，同時需要管理發(fā)明人或設(shè)計人與所在單位之間申請專利的權(quán)利歸屬問題，因此，需要把握職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的界線，避免產(chǎn)生專利權(quán)權(quán)屬糾紛。

首先，明確職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的界定。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1370條規(guī)定，中車關(guān)聯(lián)企業(yè)的員工因履行勞動義務(wù)或完成雇主具體任務(wù)時所提出的發(fā)明創(chuàng)造被相應(yīng)地視為職務(wù)發(fā)明、職務(wù)實用新型或職務(wù)外觀設(shè)計(統(tǒng)稱為“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”)。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的身份權(quán)屬于雇員。如果中車關(guān)聯(lián)企業(yè)和雇員之間的勞動合同或其他合同沒有另行約定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專屬權(quán)和獲得專利的權(quán)利屬于中車關(guān)聯(lián)企業(yè)。如果中車關(guān)聯(lián)企業(yè)在其雇員通知之日起4個月內(nèi)未提交專利申請，也未將專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，或告知雇員將相應(yīng)的成果信息予以保密，則就這些發(fā)明創(chuàng)造獲得專利的權(quán)利歸雇員。此種情況下，中車關(guān)聯(lián)企業(yè)在專利權(quán)有效期內(nèi)有權(quán)在自身的生產(chǎn)中按照普通許可條件使用該職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，并需要向?qū)＠麢?quán)人支付補償。

其次，《俄羅斯聯(lián)邦民法典》明確了非職務(wù)發(fā)明的情況。其中第1370條規(guī)定，如雇員只是利用中車關(guān)聯(lián)企業(yè)的資金、技術(shù)和其他物資，但并非因履行勞動義務(wù)或中車完成任務(wù)時所提出的發(fā)明創(chuàng)造不是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。這些發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)及專屬權(quán)均歸雇員。在此種情況下，中車關(guān)聯(lián)企業(yè)有權(quán)選擇為自身需要要求獲得無償使用該專利的普通許可，或要求雇員補償為此發(fā)明創(chuàng)造花費的開支。

需要注意的是，關(guān)于非職務(wù)發(fā)明，俄羅斯與中國的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題是有區(qū)別的。中國專利法規(guī)定的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)具備以下兩個條件：不是執(zhí)行本單位的任務(wù)，所提出的發(fā)明創(chuàng)造不是本單位規(guī)定任務(wù);沒有利用單位提供的物質(zhì)技術(shù)條件完成發(fā)明創(chuàng)造。而《俄羅斯聯(lián)邦民法典》明確規(guī)定，如雇員只是利用企業(yè)的資金、技術(shù)和其他物資，但并非因履行勞動義務(wù)或完成企業(yè)分派的任務(wù)時所提出的發(fā)明創(chuàng)造不是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，這些發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)及專屬權(quán)均歸雇員。因此，建議與雇員簽訂相關(guān)合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬、使用等作出明確約定。

3 商業(yè)秘密的保護

商業(yè)秘密就是企業(yè)獨到的、能夠形成市場優(yōu)勢的經(jīng)營訣竅，是企業(yè)最核心、最寶貴、最具潛力的財富。在中俄聯(lián)合企業(yè)的高鐵產(chǎn)品的生產(chǎn)制造過程，在雙方的技術(shù)合作與交流過程中，商業(yè)秘密的嚴密保護是做好高鐵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的重要部分。

從立法角度看，俄羅斯十分重視商業(yè)秘密的保護。2004年，俄羅斯頒布了《商業(yè)秘密法》?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》第四部分第七十五章，專章規(guī)定對商業(yè)秘密的法律保護?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》第1465條規(guī)定了商業(yè)秘密的保護對象:商業(yè)秘密是指任何性質(zhì)的(生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟、管理和其他的)有關(guān)科技領(lǐng)域的智力活動成果信息，以及有關(guān)從事專業(yè)活動方法的信息，這些信息由于不為第三人所知而具有現(xiàn)實的或潛在的商業(yè)價值，第三人對其無法合法地公開獲取，并且信息持有人對其以商業(yè)秘密制度加以保護?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》第1467條規(guī)定，商業(yè)秘密的保護期限是不確定的，即僅在構(gòu)成其內(nèi)容的信息資料得以保密的情況下有效，這與其他知識產(chǎn)權(quán)有特定有效期的規(guī)定不同。自相應(yīng)信息資料保密性喪失之時起，所有權(quán)利持有人的商業(yè)秘密專屬權(quán)即行終止。一項技術(shù)秘密可能由于權(quán)利人保密措施得力和技術(shù)本身的應(yīng)用價值而延續(xù)很長時間，遠遠超過專利技術(shù)受保護的期限。《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1468條規(guī)定，商業(yè)秘密的專屬權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,權(quán)利人可通過商業(yè)秘密專屬權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，向他人全部轉(zhuǎn)讓其商業(yè)秘密權(quán)?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》第1469條規(guī)定，商業(yè)秘密持有人可以通過合同方式許可他人使用其商業(yè)秘密。

需要注意的是，俄羅斯與中國法律在商業(yè)秘密歸屬權(quán)方面的規(guī)定不同。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1470條規(guī)定，職務(wù)商業(yè)秘密是指雇員因履行勞動義務(wù)或完成雇主具體任務(wù)所形成的商業(yè)秘密，職務(wù)商業(yè)秘密的專屬權(quán)屬于雇主。如商業(yè)秘密是在履行承攬合同或政府合同時獲得的，則這些商業(yè)秘密專屬權(quán)屬于承攬方(執(zhí)行者)，但合同另有規(guī)定的除外。中國合同法規(guī)定，委托開發(fā)關(guān)系下商業(yè)秘密的歸屬由當事人自行約定，也就是說當事人可以在約定委托關(guān)系下完成的技術(shù)成果屬于委托人，也可約定屬于被委托人。如果沒有約定或約定不明的，委托人和被委托人都有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，也就是說由雙方當事人共同擁有。另外，除當事人另有約定以外，委托開發(fā)中完成的技術(shù)成果專利申請權(quán)屬于被委托人。因此建議，中車關(guān)聯(lián)企業(yè)在雇傭關(guān)系、委托開發(fā)關(guān)系以及合作開發(fā)關(guān)系的合同中，對商業(yè)秘密權(quán)的歸屬、使用等方面應(yīng)作出明確約定，必要時可以作出商業(yè)秘密權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可。

4 結(jié)語

本文結(jié)合俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境，在專利布局、職務(wù)發(fā)明、商業(yè)秘密3個方面提出建議，闡述中俄聯(lián)合建廠制造中國高鐵涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護問題。中車關(guān)聯(lián)企業(yè)應(yīng)該熟知高鐵進口國的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識，做好技術(shù)創(chuàng)新成果的全方位知識產(chǎn)權(quán)保護，有效保障我國高鐵事業(yè)的持續(xù)發(fā)展。