陳美球 袁東波 鄺佛緣 吳秋艷 謝賢鑫

摘要農戶作為最直接的耕地利用主體，其生態(tài)耕種采納度是耕地保護政策能否順利落實和促使耕地保護的重要保證?；诮魇? 068份農戶問卷調研數(shù)據(jù)，從農戶分化與代際差異兩大社會現(xiàn)象切入，在新古典經(jīng)濟學的“理性人”、行為經(jīng)濟學的“非理性人”理論框架下，提出研究假設，通過層次分析—熵值定權法構建了生態(tài)耕種采納度的評價指標體系，運用Tobit模型，深入分析農戶分化、代際差異對農戶生態(tài)耕種采納度的影響規(guī)律，以期為加強生態(tài)耕種行為，制定耕地生態(tài)保護相關政策提供參考依據(jù)。結果表明：第一，農戶分化程度的加深會使農戶的生態(tài)耕種采納度降低，且農戶分化每加深1個單位，其生態(tài)耕種采納度的條件均值降低0.204個單位。第二，新生代農戶相對于老一代農戶具有更積極的生態(tài)耕種采納度，新生代農戶的生態(tài)耕種采納度比平均水平高37.84%。第三，相對于分化程度更深的農戶而言，淺分化農戶的代際差異變化使其生態(tài)耕種采納度的邊際效果更強。糾正內生性偏誤后，代際差異與分化調節(jié)效應對農戶生態(tài)耕種采納度的影響程度增強，農戶分化對農戶生態(tài)耕種采納度的影響程度減弱，但是總體回歸結果依然支持結論。代際差異、農戶分化與分化調節(jié)效應的分樣本回歸結果基本穩(wěn)健，結論均得到了較穩(wěn)健的模型結果支持。為此，建議鼓勵深分化農戶加強耕地流轉，釋放有效勞動力;加強淺分化農戶的技術培訓，政府應在產業(yè)合作組織設立、擴大經(jīng)營規(guī)模等方面給予支持;對老一代農戶加強耕地保護基本政策、農業(yè)補貼政策等方面的宣傳。

關鍵詞農戶分化;代際差異;生態(tài)耕種采納度;江西省

中圖分類號

F301文獻標識碼A文章編號1002-2104（2019）02-0079-08DOI：10.12062/cpre.20180518

在耕地資源數(shù)量、質量、生態(tài)“三位一體”保護中，生態(tài)保護是核心，因為只有處于良好生態(tài)環(huán)境中的耕地才能維持耕地質量和生產能力[1]。在家庭責任承包制下，農戶作為最直接的耕地利用主體，其耕種行為已成為耕地生態(tài)保護的關鍵[2-3]，推行耕地的生態(tài)耕種行為已成為耕地生態(tài)保護的方法。農戶的生態(tài)耕種行為取決于由認知、意愿和行為態(tài)度三個維度衡量構成的生態(tài)耕種采納度，深入掌握農戶的生態(tài)耕種采納度及其影響規(guī)律對于促進農戶生態(tài)耕種行為具有重要意義。隨著我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的推進，農戶分化與代際差異已成為兩大社會突出現(xiàn)象[4]。一方面，農村勞動力外出就業(yè)機會增多，農戶的收入水平穩(wěn)步提升，非農收入增加使原本同質的農戶出現(xiàn)分化，而農戶分化的兩個基本向度是職業(yè)分化和經(jīng)濟分化，農戶職業(yè)、經(jīng)濟收入等都會改變農戶對耕地的價值認識和依賴程度，進而影響農業(yè)投入意愿與力度、耕地生態(tài)價值等[5-6]。另一方面，新老兩代農戶代際分化日益顯現(xiàn)[7]，生態(tài)耕種的認知、意愿、行為逐步差異化，必然影響耕地的生態(tài)保護[8]?；诖?，了解農戶分化和代際差異對生態(tài)耕種采納度的影響規(guī)律，對耕地生態(tài)保護有著重要意義[9]。目前針對生態(tài)耕種采納度的研究尚不多見，但圍繞耕地生態(tài)耕種的認知、意愿和行為等相關研究已取得一定成果。主要成果有從認知水平分析對農戶耕地生態(tài)保護的影響因素[10];從農戶兼業(yè)角度對農戶的生態(tài)耕種行為與耕地功能進行差異化分析[11];從耕地規(guī)模、收入結構等角度劃分農戶類型，對農戶生態(tài)耕種投入進行差異化分析[12];將農戶劃分成不同戶類，進而研究其對生態(tài)耕種的影響規(guī)律[13];研究還發(fā)現(xiàn)不同代際差異農戶的生態(tài)耕種意愿稍有不同，且農戶的生態(tài)耕種意愿與其行為采納之間稍有差距[14]。已有成果為農戶生態(tài)耕種采納度研究提供了一定的思路與基礎，但仍存在一些問題值得探討：①多數(shù)研究主體為耕種意愿與態(tài)度，而耕種行為作為最直接影響耕地質量的因素關注較少;②針對代際差異的農戶生態(tài)耕種行為研究尚不多見;③少有研究將農戶分化與代際差異兩大社會現(xiàn)象統(tǒng)一起來進行橫向比較，更缺乏將兩者交互影響進行深入分析。江西省是我國傳統(tǒng)的農業(yè)生產大省，是全國13個糧食主產區(qū)之一，也是建國以來2個未間斷向國家貢獻糧食的省份之一。鑒于此，本文以江西省為例，通過問卷調研，深入分析農戶分化、代際差異對農戶生態(tài)耕種采納度的影響規(guī)律，以期為加強耕地生態(tài)保護，制定耕地生態(tài)保護相關政策提供參考依據(jù)。

1理論分析與研究假設

1.1農戶分化對生態(tài)耕種采納度的影響

農戶農業(yè)收入占家庭總收入越高，其農戶分化程度越淺，農業(yè)收入占家庭總收入越低，其農戶分化程度越深（后文簡稱“淺分化”，對應“深分化”）。根據(jù)新古典經(jīng)濟學的“理性人”視角，以效益最大化對農戶生態(tài)耕種采納度進行探討。不同分化程度的農戶需要的耕地功能不同，產生的耕種效益也不同[15]，農戶在耕地經(jīng)營中的投入行為可劃分為生態(tài)性投入行為和非生態(tài)性投入行為兩種。生態(tài)性投入行為是指有利于耕地質量不下降的行為，使耕地生產力能夠長期保持并得到提高，更多發(fā)揮耕地的保障功能;非生態(tài)性投入行為是指對耕地長期生產力產生毀壞性作用的行為，例如大量施用農藥、化肥等，雖然這樣能提升耕種的短期收益，但長期大量使用農藥、化肥會造成農業(yè)面源污染等，不利于耕地的可持續(xù)利用[16]，更多發(fā)揮耕地的生產功能。因此，農戶生態(tài)耕種采納度取決于其生態(tài)性投入行為和非生態(tài)性投入行為的優(yōu)先排序（后文簡稱“排序”），生態(tài)性投入行為越多，生態(tài)耕種采納度越高。深分化農戶需要的耕地收益較低，且生態(tài)性投入行為對勞動力投入、農田基礎建設投入等成本更高，只有選擇“短期”收益才能促使他們效益最大化，因此非生態(tài)性投入行為的排序逐步靠前，深分化農戶群體更多地選擇非生態(tài)性投入行為，這為消極的生態(tài)耕種采納度提供了解釋。

本文又在行為經(jīng)濟學的“非理性人”視角分析此影響，得到了相同的結果。耕地情感可以影響人們的耕種行為[17]，淺分化農戶不論從物質還是精神上，仍然非常依賴耕地，對耕地的情感較深;而深分化農戶與城市逐步親密，對耕地的情感降低。耕地是農戶于農村生活的重要依托，在可持續(xù)利用的前提下，深分化農戶進行生態(tài)性投入行為的“情感”較低。在前景理論視角下，耕地對于深分化農戶來說是遲早會“失去”的資產，此時反射效應促使“賭一把”短期收益高的非生態(tài)性投入行為;而耕地對于淺分化農戶則是一個穩(wěn)固的“保障”，因此通過確定效應形成持續(xù)的生態(tài)性投入行為（見圖1）。

1.2代際差異對生態(tài)耕種采納度的影響

相關學者已總結出不同的代群之間的實際差異是代表了代際差異的代效應、年齡效應與時代效應共同作用的結果[18-19]，而時代效應主要反映社會中各代群的“共同變化”，對農戶生態(tài)耕種采納度的影響可以忽略，因此僅考慮前兩種效應。

代效應造成了代群之間在行為認知上的分化[20]，新生代農戶受教育程度，農業(yè)新知識、新技術接受能力以及可持續(xù)發(fā)展觀念等方面都要優(yōu)于老一代農戶。年齡效應則與個體履歷無關，單指年齡不同的個體在歷事過程中對自身心理特征產生差異化。由于老一代農戶年齡相對較大，更不愿意改變耕種習慣，具有更為守舊的耕種行為;而新生代農戶對耕種長期投資意愿較大，耕種收入期望較高，愿意嘗試更多的耕地質量改良技術，接受耕種技術培訓，這同樣可以為他們積極的生態(tài)耕種采納度提供解釋（見圖2）。

由此，本文提出假設2：控制其他因素不變，新一代農戶具有更高的生態(tài)耕種采納度。

1.3農戶分化、代際差異對生態(tài)耕種采納度的交互影響

代際差異是否可通過分化渠道作用于農戶生態(tài)耕種采納度？本文將這種機制歸納為“逆轉效應”與“循環(huán)效應”，“逆轉效應”對深分化農戶的生態(tài)耕種采納度產生抑制作用，而“循環(huán)效應”對淺分化農戶的生態(tài)耕種采納度產生促進作用，造成兩者接受度的“剪刀差”，具體如下：

對于深分化農戶，耕地效益期望更低，對耕種投資意愿較弱，故他們在代際差異中的耕種投入行為排序發(fā)生一定程度的逆轉，即耕地的非生態(tài)性投入行為不向生態(tài)性投入行為轉化或轉化程度不足;另外，耕地的生產功能對于深分化農戶稟賦條件更能產生效益最大化，由此在代際差異中其耕地功能同樣發(fā)生逆轉，即耕地的生產功能并不完全向保障功能轉化;最后深分化農戶與城市的聯(lián)系逐步強化，對耕地的情感依賴降低，因而在代際差異的作用下，耕地情感同樣會發(fā)生一定程度的逆轉，使其對生態(tài)耕種采納度的作用減弱。

更高的務農邊際收益是生態(tài)耕種行為的重要動因，而對于淺分化農戶，耕地是他們于農村的重要資源，耕地使用時生態(tài)耕種采納度更高。新生代農戶相比老一代農戶在農業(yè)新知識、新技術接受能力等方面更強，這為淺分化農戶的生態(tài)耕種行為提供了良好的理論基礎。最終通過代際差異機制對生態(tài)耕種采納度產生促進作用（見圖3）。

由此，本文提出研究假設3：代際差異對農戶生態(tài)耕種采納度的作用受農戶分化的影響，即農戶分化在此作為調節(jié)變量發(fā)揮分化調節(jié)效應，淺分化農戶的代際差異變化使其農戶生態(tài)耕種采納度的邊際效果更強。

2數(shù)據(jù)來源與研究設計

2.1數(shù)據(jù)來源

根據(jù)江西省三種主要地形地貌的分布特征，課題組于2017年1—3月在鄱陽湖平原、吉泰盆地和丘陵地帶選取調研樣本點，調研采用分層隨機抽樣的方法在江西省選取了44個縣市（區(qū)），每個縣市（區(qū)）隨機抽取兩個村，每個村發(fā)放25～30份問卷。課題組共發(fā)放2 370份問卷，回收問卷2 176份，剔除存在矛盾、信息不全等問題的問卷，共有2 068份有效問卷，問卷回收率為91.81%，問卷有效率為95.04%。問卷涉及了農戶的家庭稟賦特征、農藥使用方法與習慣以及農戶對生態(tài)耕種認知、意愿、行為等相關內容。

2.2變量設計與描述統(tǒng)計

2.2.1被解釋變量

生態(tài)耕種采納度。農戶對某一行為的采納度，取決于其認知、意愿與行為決策，其中認知是前提，意愿是條件，行為是結果，認知與意愿態(tài)度雖不直接形成生態(tài)耕種，卻為更多的生態(tài)耕種提供了契機，因此本文從認知、意愿和行為態(tài)度三個維度對生態(tài)耕種采納度進行衡量。本文借鑒已有研究[21]，構建了生態(tài)耕種采納度的評價指標體系，利用層次分析—熵值定權法，先通過層次分析法衡量一級指標權重，之后利用客觀賦權的熵值法確定二級指標權重（見表1）。

2.2.2核心解釋變量

（1）農戶分化程度。本文借鑒陸學藝[22]對農戶的職業(yè)劃分，參考中國社會科學院農村發(fā)展所2002年以農戶家庭農業(yè)收入比重的劃分標準，即農業(yè)收入占家庭總收入90%以上為純農戶，賦值為1;農業(yè)收入比重在50%～90%之間的為一兼農戶，賦值為2;農業(yè)收入比重在10%～50%之間的為二兼農戶，賦值為3;農業(yè)收入比重在10%以下的為非農戶，賦值為4[2，4]。賦值增大意味著非農收入比重的提高，即代表分化程度的加深。

（2）代際差異。通常學者以1980年出生劃分新老兩代農戶的界限[23]。但考慮“代效應”中價值觀形成的滯后性[24]，本文在歲數(shù)上后延5歲，以1975年出生為界，若戶主為1975年之前出生，則代際差異取值為0，反之為1，并按照不同年齡劃分組別通過獨立樣本t檢驗，其中，以43歲左右作為分界點的兩組樣本的t檢驗值最顯著，顯示分組合理。

偏好生態(tài)耕種行為，與前人研究結論一致[25];務農年限在1%水平上顯著且系數(shù)為負，說明務農時間越久，越傾向于“老舊固守”的非生態(tài)耕種行為。規(guī)模特征變量中，認定為家庭農場與加入合作社的系數(shù)估計值均為正且在1%水平上顯著，說明統(tǒng)一性管理、規(guī)?；?jīng)營能有效推廣生態(tài)性投入行為，與前人研究結果較為一致[27-28]。

按照設計，在模型1的基礎上，加入農戶分化程度、代際差異及其二元交互項。由（2）列結果可知，農戶分化程度在1%的置信區(qū)間上顯著，邊際效應為-0.204，表明分化程度加深會使農戶的生態(tài)耕種采納度降低，且農戶分化每加深1個單位（即農戶每進行一個層次的職業(yè)轉化，例如從純農戶轉化為一兼農戶），其生態(tài)耕種采納度的條件均值降低0.204個單位，假設1得以驗證。而代際差異虛擬變量的邊際效應為0.149，且在1%的置信區(qū)間上顯著，表示新生代農戶相比于老一代農戶具有更積極的生態(tài)耕種采納度，假設2得以驗證。且在樣本中，生態(tài)耕種采納度的均值為0.394（見表2），這意味著在控制其他因素不變的條件下，新生代農戶的生態(tài)耕種采納度比平均水平高了37.8%（0.149/0.394=0.378）。二元交互項在1%的置信區(qū)間上顯著且系數(shù)為負，表明相對于分化程度更深的農戶而言，淺分化農戶的代際差異變化使其農戶生態(tài)耕種采納度的邊際效果更強，假設3得以驗證。并且Pseudo R2從模型1到模型2呈現(xiàn)遞增的趨勢，說明模型的整體擬合優(yōu)度有較大提高，意味著農戶分化、代際差異及其二元交互項對于農戶的生態(tài)耕種采納度有良好解釋力度。

3.2內生性檢驗

因為數(shù)據(jù)不可能捕捉到農戶的所有個人特征變量，它們的遺漏可能導致農戶分化程度與隨機擾動項相關，而這將使得OLS估計量不一致。其次，較高的生態(tài)耕種采納度能帶來長期效益，促進農戶分化，而分化程度的加深又會影響農戶的生態(tài)耕種采納度。換言之，它們可能存在反向因果關系，農戶分化程度可能是一個“內生變量”[29]，因此考慮變量的內生性問題。為準確估計農戶分化對生態(tài)耕種采納度的影響，需引入“工具變量”以解決可能存在的

內生偏誤。首先，農戶的受教育年限（Edu）可能與農戶分化程度有直接影響，且由于本文研究的調查對象為農戶戶主，他擁有耕種行為決策權，因此可以避免因低教育水平家庭成員的要求而被迫產生非生態(tài)耕種行為，使教育年限變量對農戶生態(tài)耕種采納度的作用僅通過農戶分化渠道來實現(xiàn)。其次，耕地破碎度（Broken）在可能對農戶分化產生影響的前提下能夠有效避免上述雙向因果關系。經(jīng)分析，教育年限和耕地破碎度與農戶分化程度都高度相關，

糾正內生性偏誤后，代際差異與分化調節(jié)效應對農戶生態(tài)耕種采納度的影響程度增強，農戶分化程度對農戶生態(tài)耕種采納度的影響程度減弱。故基準模型回歸中低估了代際差異與代際差異通過作為調節(jié)變量的農戶分化程度對淺分化農戶的作用，而高估了農戶分化程度對農戶生態(tài)耕種采納度的作用。但是總體回歸結果依然支持本文研究假設。

3.3穩(wěn)健性檢驗

前文研究結論對于不同農戶群體是否有所差異？本文按受訪戶主的性別、是否為家庭農場及是否加入農村合作社進行了分樣本回歸，Tobit 回歸結果見表4。

由表4的（1）～（3）列可知，代際差異、農戶分化程度與分化調節(jié)效應的分樣本回歸結果基本穩(wěn)健，本文的研究假設均得到了較穩(wěn)健的模型結果支持。但3者的作用效果在“是否為家庭農場”與“是否加入農村合作社”的子樣本中卻呈現(xiàn)出新的表征，它在“是家庭農場”與“加入農村合作社”的農戶中并不顯著。究其原因，已成為家庭農場或者加入農村合作社的農戶，具有較強的風險抵御能力和經(jīng)濟實力，耕種行為方面具有長遠的眼光及判斷選擇能力，能有效選擇使耕地生產力能夠長期保持并得到提高的

耕種行為。故代際差異與農戶分化并未發(fā)揮作用，分化調節(jié)效應也并未得以體現(xiàn)。

4結論與政策啟示

農戶作為最直接的耕地利用主體，充分了解農戶生態(tài)耕種采納度的影響因素對耕地生態(tài)保護和維持耕地生態(tài)平衡具有重要意義。本文從農戶的微觀角度出發(fā)，考慮了農戶分化和代際差異兩大社會現(xiàn)象，闡明了兩者及其分化調節(jié)效應對生態(tài)耕種采納度的作用機制，并通過實證得到主要結論如下：①務農年限長，成為家庭農場的農戶對生態(tài)耕種行為有更高的采納度，反映出耕種經(jīng)驗與規(guī)模對生態(tài)耕種行為的積極影響;②隨著農戶分化程度的加深，農戶會具有更為消極的生態(tài)耕種采納度，并且代際差異亦會通過農戶分化的調節(jié)效應對農戶產生影響，即淺分化農戶的代際差異變化使其農戶生態(tài)耕種采納度的邊際效果更強;③新生代農戶相比于老一代農戶，對于生態(tài)耕種行為會有更為強烈的采納意愿，且在糾正內生偏誤后該作用效果增強，實際調查情況和實證結果也都表明代際差異是造成農戶生態(tài)耕種采納度不同的主要原因。

基于上述結論可知，提升農戶生態(tài)耕種采納度的積極性，不僅要關注農戶的資源稟賦，更要注重農戶分化、代際差異及其分化調節(jié)效應的影響。為此，本文提出以下3條建議：①鼓勵農戶家庭借助土地、勞動力和資本要素市場的發(fā)育，通過對其家庭勞動力的合理配置，發(fā)展成為家庭農場，實現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營，提高農戶的生態(tài)耕種采納度。②對淺分化農戶，政府應在產業(yè)合作組織設立、擴大經(jīng)營規(guī)模等方面給予支持，降低農戶的耕種風險，提升農戶農業(yè)收入;對深分化農戶，建立健全流轉市場，加強和規(guī)范流轉管理，促進耕地流轉，釋放有效勞動力。③對老一代農戶，應考慮其更依賴經(jīng)驗判斷的特點，加強耕地保護基本政策、農業(yè)補貼政策等宣傳，提高農戶生態(tài)耕種采納度。農戶分化程度加深的同時，自然會通過分化本身及分化調節(jié)效應實現(xiàn)生態(tài)耕種采納度的調節(jié)。但就代際差異而言，如何針對新生代農戶與老一代農戶的差異進行多元化的政策反哺，又如何處理深分化農戶的“逆轉效應”問題，都將是下一步研究工作值得深入探討的。

致謝：江西農業(yè)大學李志朋、劉靜、彭欣欣、劉洋洋、謝曉文、王成量、袁梁、王思琪、廖小斌、姚冬蓮、溫丹、查李想、劉艷婷、張淑嫻、周丹、黃婧軒等老師和同學參與調研，謹此致謝！

（編輯：王愛萍）

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