孫鵬 宋琳芳

摘要黨的第十九大強(qiáng)調(diào)加快推進(jìn)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和生態(tài)文明建設(shè)，海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)越來(lái)越受到學(xué)術(shù)界和政府部門的關(guān)注。如何在考慮環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的路線下提高海洋經(jīng)濟(jì)效率，成為海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究的重點(diǎn)。基于非期望超效率模型測(cè)算了沿海11個(gè)省市2004—2015年12年間的海洋環(huán)境效率，并結(jié)合Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型對(duì)海洋環(huán)境效率的動(dòng)態(tài)變化以及分解效率進(jìn)行分析，最后利用Tobit面板模型分析海洋環(huán)境效率的影響因素。結(jié)果表明：①沿海各省海洋環(huán)境效率大體呈現(xiàn)三個(gè)等級(jí)分布，粵、滬、津處于第一等級(jí)，浙、蘇、魯處于第二等級(jí)，冀、遼、閩、瓊、桂處于第三等級(jí)。②Malmquist模型結(jié)果顯示珠三角、長(zhǎng)三角地區(qū)海洋環(huán)境效率整體較高，環(huán)渤海、北部灣地區(qū)相對(duì)較低，長(zhǎng)三角區(qū)域圍繞上海、珠三角區(qū)域圍繞廣東、環(huán)渤海區(qū)域圍繞天津形成3個(gè)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極的總體格局。但考慮環(huán)境因素后，北部灣區(qū)域與其他區(qū)域效率差明顯縮小，說(shuō)明雖然北部灣地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展還處于較低水平，但政府并沒(méi)有一味地開(kāi)發(fā)海洋資源而造成海洋生態(tài)環(huán)境的大肆破壞，海洋生態(tài)環(huán)境總體保持良好，海洋環(huán)境效率穩(wěn)中有升。各省市的海洋環(huán)境效率增長(zhǎng)主要依靠技術(shù)效率的提升，而非技術(shù)進(jìn)步效率。③環(huán)境規(guī)制是促進(jìn)海洋環(huán)境效率的主要因素，海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)海洋環(huán)境效率呈正向影響。政府應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步強(qiáng)化海洋環(huán)境規(guī)制，積極轉(zhuǎn)變海洋生產(chǎn)方式，促進(jìn)海洋環(huán)境效率進(jìn)一步提升。

關(guān)鍵詞海洋環(huán)境效率;非期望產(chǎn)出;數(shù)據(jù)包絡(luò)法;超效率

中圖分類號(hào)F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2019）02-0043-09DOI：10.12062/cpre.20180722

海洋是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要依托和載體，海洋意識(shí)不僅是國(guó)家軟實(shí)力的重要內(nèi)容，更是實(shí)施海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的思想基礎(chǔ)，對(duì)國(guó)家和民族發(fā)展有著持久而深遠(yuǎn)的影響[1]。自黨的十八大明確提出海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略以來(lái)，海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與海洋資源開(kāi)發(fā)越來(lái)越得到重視，最近召開(kāi)的十九大報(bào)告再一次強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持陸海統(tǒng)籌，加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)，海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)思想已經(jīng)成為習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的有機(jī)組成部分。與此同時(shí)，我國(guó)對(duì)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)日益加強(qiáng)，2018年3月，國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案決定，將生態(tài)環(huán)境部替代原有的環(huán)境保護(hù)部，海洋環(huán)境管理由國(guó)家海洋局劃分到生態(tài)環(huán)境部，調(diào)整職責(zé)統(tǒng)一管理，表明政府對(duì)海洋環(huán)境治理的決心，從而真正實(shí)現(xiàn)中國(guó)由海洋大國(guó)向海洋強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展已取得一定成效，如何在保證生態(tài)環(huán)境良好的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率問(wèn)題，成為海洋經(jīng)濟(jì)研究中的熱議話題。整個(gè)“十二五”時(shí)期，全國(guó)海洋生產(chǎn)總值增長(zhǎng)了42.14%;2016年全國(guó)海洋生產(chǎn)總值達(dá)70 507億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的9.5%。海洋經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)也帶來(lái)了海洋生態(tài)環(huán)境的壓力，近年頻繁發(fā)生的赤潮現(xiàn)象，警示人們?cè)谏a(chǎn)活動(dòng)中排放的廢水廢物嚴(yán)重過(guò)量、海洋資源消耗強(qiáng)度過(guò)大等問(wèn)題，傳統(tǒng)粗放的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式需要轉(zhuǎn)變?yōu)楦h(huán)保、更低能耗、更有效率的可持續(xù)發(fā)展方式。基于此，科學(xué)評(píng)判海洋經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效率，探尋影響海洋環(huán)境效率的影響因素，對(duì)于提高沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，減輕海洋生態(tài)環(huán)境壓力，有著重要的理論和實(shí)踐意義。

1文獻(xiàn)綜述

對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率和環(huán)境效率的測(cè)算，何楓[2]較早運(yùn)用隨機(jī)前沿模型（SFA）測(cè)算了全國(guó)環(huán)境效率，發(fā)現(xiàn)改革開(kāi)放20年以來(lái)中國(guó)環(huán)境效率呈穩(wěn)步上升趨勢(shì);隨后其他學(xué)者利用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）等方法對(duì)中國(guó)省際環(huán)境效率進(jìn)行了測(cè)算，得到了類似的結(jié)論[3-6]。近些年來(lái)學(xué)者開(kāi)始逐漸關(guān)注海洋環(huán)境效率的測(cè)算，學(xué)者們要么聚焦于海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局效率水平[7]，要么聚焦于海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某些方面，比如海洋捕撈生產(chǎn)效率[8-9]、地區(qū)海洋科技效率評(píng)價(jià)[10]等。

海洋環(huán)境效率的測(cè)算方法上主要運(yùn)用隨機(jī)前沿法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法。隨機(jī)前沿法是一種通過(guò)估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)且考慮函數(shù)中隨機(jī)誤差來(lái)測(cè)算效率的一種參數(shù)方法[11-12];相對(duì)而言數(shù)據(jù)包絡(luò)法作為測(cè)算效率非參數(shù)方法中最為常見(jiàn)的一種，其各類模型在測(cè)算海洋效率方面使用廣泛[13-18]，其優(yōu)勢(shì)在于不要求生產(chǎn)函數(shù)形式和分布，假設(shè)條件少，可評(píng)價(jià)復(fù)雜關(guān)系的決策單元，被廣泛運(yùn)用于測(cè)算效率值，而最大的缺陷是大部分學(xué)者利用DEA測(cè)算海洋經(jīng)濟(jì)效率的有效面過(guò)多[19];另外也有利用其他方法測(cè)算海洋經(jīng)濟(jì)效率，例如解釋結(jié)構(gòu)模型[20]，層次分析法[21]以及增長(zhǎng)率回歸法[22]。

以上研究中部分學(xué)者對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)算忽略了環(huán)境污染帶來(lái)的非期望產(chǎn)出;另有部分學(xué)者雖然考慮到了非期望產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響，但大都是采用單一或多個(gè)污染物排放量直接作為非期望產(chǎn)出代入模型中[15，19]?；诖?，本文定義海洋環(huán)境效率為一般海洋經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)上考慮了環(huán)境污染因素，選取的非期望產(chǎn)出，使用熵值法構(gòu)建了環(huán)境污染指數(shù)，為了避免隨意增加指標(biāo)引起效率值結(jié)果的大幅波動(dòng)，能夠相對(duì)綜合的反映環(huán)境污染程度;其次，使用了超效率模型測(cè)算了各省海洋環(huán)境效率，對(duì)省際差異進(jìn)行比較;最后，運(yùn)用Malmquist模型測(cè)算海洋環(huán)境效率時(shí)空動(dòng)態(tài)變化，探尋區(qū)域海洋環(huán)境效率差異以及分解效率差異性影響。后文的章節(jié)安排如下：第二部分介紹了主要研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源，第三部分分析了超效率模型及Malmquist模型的結(jié)果，第四部分利用Tobit面板回歸模型初步探究了海洋環(huán)境效率的影響因素，最后第五部分給出結(jié)論及建議。

2研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1非期望產(chǎn)出DEA模型

在DEA模型中處理非期望產(chǎn)出的方法大致有曲線測(cè)度法、方向距離函數(shù)法、線性轉(zhuǎn)換函數(shù)法、作為投入指標(biāo)法，1989年Fare[23]提出曲線測(cè)度法是一種非線性規(guī)劃方法，缺點(diǎn)是求解繁瑣;CHUNG[24]提出了方向距離函數(shù)，Seiford和Zhu[25]提出了線性轉(zhuǎn)換函數(shù)法，但是這兩種方法都加入了決策者的主觀判斷，與客觀性不符;王波[26]采用將非期望產(chǎn)出放到投入中的方法，在維持輸出不減少的前提下，使投入和非期望的產(chǎn)出越少越好;綜合考慮，本文選擇將非期望產(chǎn)出作為投入的做法。

2.2超效率模型

利用DEA來(lái)評(píng)價(jià)決策單元的效率，已經(jīng)被廣泛運(yùn)用到各個(gè)領(lǐng)域，但是DEA只能對(duì)無(wú)效的單元進(jìn)行排序，而對(duì)于前沿面上的多個(gè)有效單元不能加以區(qū)分，認(rèn)定有效決策單元效率都等于1。為了進(jìn)一步區(qū)分DEA有效的決策單元之間效率優(yōu)劣，1993年Andersen和Petersen提出建立超效率模型，相比傳統(tǒng)的DEA模型。超效率模型可以對(duì)前沿面上的多個(gè)有效單元進(jìn)行區(qū)分。

2.3Malmquist模型

超效率模型只能比較組內(nèi)決策變量之間的相對(duì)效率大小，無(wú)法觀測(cè)面板數(shù)據(jù)下的效率變化，為了對(duì)海洋效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)變化分析以及效率分解，需要引入非期望產(chǎn)出作為投入變量的Malmquist模型。雖然Malmquist模型要求各種產(chǎn)出在同一個(gè)方向上變動(dòng)，不適合將非期望產(chǎn)出作為負(fù)產(chǎn)出的情況，但是本文是將非期望產(chǎn)出作為投入處理，即可直接使用Malmquist模型。

2.4“資源消耗指數(shù)”和“環(huán)境污染指數(shù)”構(gòu)建

為了完善以往研究中選取單個(gè)資源投入作為資源投入指標(biāo)，單個(gè)污染物排放作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，本文借鑒[7]的方法將資源依賴和環(huán)境污染等各項(xiàng)數(shù)據(jù)整合為“資源與環(huán)境消耗指數(shù)”，包括“資源消耗指數(shù)”和“環(huán)境污染指數(shù)”兩個(gè)指標(biāo)，分別將“資源消耗指數(shù)”作為投入指標(biāo)，“環(huán)境污染指數(shù)”作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。具體做法是通過(guò)熵值法構(gòu)建了“資源消耗指數(shù)”作為資源投入，“環(huán)境污染指數(shù)”作為非期望產(chǎn)出。資源消耗主要選取“海洋捕撈產(chǎn)量”、“海洋養(yǎng)殖面積”體現(xiàn)海洋漁業(yè)資源的消耗;由于沒(méi)有直接提供海洋方面的電力油氣資源消耗，將全省電力消耗量，天然氣消耗量和原油消耗量乘以海洋生產(chǎn)總值和總生產(chǎn)值占比，得到“海洋電力消耗量”、“海洋天然氣消耗量”和“海洋原油消耗量”。環(huán)境污染指數(shù)選取的是沿海省市的“海洋工業(yè)廢水排放量”以及“海洋工業(yè)廢物排放量”，同樣是通過(guò)全省的工業(yè)廢水、工業(yè)廢物排放量折算為海洋生產(chǎn)方面的排放量。

2.5指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

2.5.1投入指標(biāo)選取

由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中生產(chǎn)投入要素主要包括勞動(dòng)力投入、資本投入以及土地，本文選取海洋經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中的投入要素除了從這幾個(gè)方面考慮，還增加了對(duì)資源消耗的投入指標(biāo)。①勞動(dòng)力投入，選取沿海各省“涉海就業(yè)人員數(shù)量”為變量指標(biāo)。②資本投入方面，使用的是“海洋經(jīng)濟(jì)資本存量”作為資本投入指標(biāo)。首先，沿用張軍[27]測(cè)算的2000年的各省市資本存量，并將其折算為2004年為基期的資本存量數(shù)據(jù);其次，使用永續(xù)盤存法公式：Kt=It/Pt+（1-σt）×Kt-1，計(jì)算每年的資本存量，其中，將全社會(huì)固定資產(chǎn)投資作為當(dāng)期投資It，Pt為固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)衡量，Kt-1是上一期的資本存量，考慮到折舊率在不同發(fā)展水平的地區(qū)會(huì)有所不同，更發(fā)達(dá)的地區(qū)折舊率會(huì)更高，所以，本文選取的折舊率不同于以往學(xué)者使用的固定折舊率，而是借鑒吳延瑞[28]推導(dǎo)估算的不同省份采用的不同折舊率;最后，將各省資本存量分別乘以各省海洋生產(chǎn)總值與全省生產(chǎn)總值占比[22]，得到海洋資本存量數(shù)據(jù)。“海洋經(jīng)濟(jì)資本存量”測(cè)算也是本文的創(chuàng)新之一。③資源投入，將上文構(gòu)建的“資源消耗指數(shù)”作為海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源投入。

2.5.2產(chǎn)出指標(biāo)選取

包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，期望產(chǎn)出選擇的是大部分學(xué)者采用的沿海各省的“海洋生產(chǎn)總值”，重點(diǎn)處理非期望產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出構(gòu)建“環(huán)境污染指數(shù)”來(lái)衡量，本文采取將非期望產(chǎn)出作為投入的處理方式。

2.5.3數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以沿海11個(gè)省市區(qū)（天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南）作為決策單元（香港、澳門、臺(tái)灣也屬于中國(guó)沿海省市，但由于數(shù)據(jù)獲取所限，未包含在本文中。后文所指的沿海省市均指除港澳臺(tái)的11個(gè)省市區(qū)），利用2004—2015年間12年數(shù)據(jù)測(cè)算海洋環(huán)境效率值。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》與中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)。

3基于超效率模型的海洋環(huán)境效率測(cè)算

3.1一般效率模型與超效率模型對(duì)比分析

本文采用DEASolver 5.0測(cè)算出海洋環(huán)境效率值。首先利用一般的DEA方法的CCR模型測(cè)算海洋環(huán)境效率，發(fā)現(xiàn)結(jié)果有效的決策單位過(guò)多，需要進(jìn)一步對(duì)比有效面的效率差異。因此進(jìn)一步采用超效率模型對(duì)CCR模型進(jìn)行修正。選取投入角度，規(guī)模報(bào)酬不變，得到超效率值。

3.2超效率模型結(jié)果分析

3.2.1超效率值分析

根據(jù)DEASolver 5.0超效率模型可以得到各省市歷年海洋環(huán)境效率值（見(jiàn)表1）。

由表1可以看出，首先，效率面樣本在逐漸上升。由2004年的2個(gè)（上海、廣東）上升到2015年4個(gè)（上海、廣東、天津、江蘇）;其次，地區(qū)間的效率差異呈現(xiàn)先擴(kuò)大后縮小的趨勢(shì)，在2004年各地區(qū)總體效率較高，上海為最高效率值為1.575，相比最低效率海南0708高出0867，可以看出區(qū)域差異明顯，高效率地區(qū)主要是上海、廣東和天津，低效率地區(qū)主要有河北、遼寧、廣西和海南;2008年可以看出地區(qū)差異呈現(xiàn)出更大的趨勢(shì)，最高（廣東1134）與最低（廣西0649）相差1252;2012年和2015年各地效率差異又逐漸縮小，差距值分別為0827和0995。

3.2.2排名變化分析

因超效率模型測(cè)算的是組內(nèi)相對(duì)效率，所以無(wú)法進(jìn)行組間效率比較，為解決這問(wèn)題，本文分別以年份為樣本組計(jì)算得各地區(qū)截面的超效率值，并對(duì)各省份不同年份的效率排名進(jìn)行分析，如表2所示。

由表2可知，根據(jù)排名均值，11個(gè)省市區(qū)大體呈現(xiàn)出三個(gè)等級(jí)的分布特征。其中，第一等級(jí)包括廣東、上海和天津，三者的海洋環(huán)境效率排名均值位于前3，這3個(gè)地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)起步較早，發(fā)展水平高，依托區(qū)域港口等資源優(yōu)勢(shì)，海洋產(chǎn)業(yè)都成為上述三個(gè)地區(qū)重要的支柱產(chǎn)業(yè)，依托雄厚的資金和技術(shù)帶動(dòng)，海洋環(huán)境效率表現(xiàn)出較高水平;第二等級(jí)包括浙江、江蘇、山東3省，均值排名在第4至第6之間，處于中等發(fā)展水平，這3個(gè)省份均屬于較發(fā)達(dá)地區(qū)，海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，主要依靠海洋漁業(yè)、海洋鹽業(yè)、海洋交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)帶動(dòng)，海洋環(huán)境效率相對(duì)較高;第三等級(jí)包括河北、福建、海南、遼寧和廣西5省區(qū)，均值排名位于7到11名，5省區(qū)要么表現(xiàn)出海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低（海南、廣西），要么海洋環(huán)境破壞較為嚴(yán)重（遼寧、河北、福建），從而導(dǎo)致海洋環(huán)境效率處于較低水平;值得一提的是海南海洋環(huán)境效率在前幾年的排名靠后，近些年排名有所提升，達(dá)到中等良好水平，這與有些文獻(xiàn)中測(cè)算的海南海洋環(huán)境效率一直處于落后水平的結(jié)論有所不同，表明海南近年來(lái)大力發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，并堅(jiān)持生態(tài)立省戰(zhàn)略取得了一定成效。為了更直觀的考察地區(qū)間海洋環(huán)境效率變化趨勢(shì)，可以通過(guò)圖1各省排名變化加以分析。

由圖1可以看出，中國(guó)11個(gè)沿海省市海洋環(huán)境效率排名變化表現(xiàn)為上升型、下降型、穩(wěn)定型和波動(dòng)型四種類型。江蘇、海南兩省屬于上升型，表明兩省在大力發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，更加注重海洋的生態(tài)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，在傳統(tǒng)海洋生產(chǎn)方式向綠色海洋發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型上取得一定成效;尤其是海南在2010年前后確定建設(shè)國(guó)際旅游島的政策環(huán)境下，更為重視保持良好的海洋生態(tài)環(huán)境，取得了海洋環(huán)境效率的快速增長(zhǎng)，在2014年排名跌落異常，主要是由于當(dāng)年40年一遇的超強(qiáng)臺(tái)風(fēng)“威馬遜”對(duì)于海洋生態(tài)以及海南海洋經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重破壞，導(dǎo)致2014年海南的海洋環(huán)境效率大幅跌落。福建省屬于下降型，近年來(lái)福建在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的資本投資以及資源索取有所增加，導(dǎo)致產(chǎn)出增長(zhǎng)幅度不及投入增長(zhǎng)，使得海洋環(huán)境效率排名的降低。廣東、上海、遼寧和廣西4省市區(qū)環(huán)境效率比較穩(wěn)定，屬于穩(wěn)定型，其中廣東、上海常年位居排名第一第二，主要得益于兩地良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和綜合發(fā)展實(shí)力，遼寧 、廣西一直排名靠后說(shuō)明其海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式存在問(wèn)題，應(yīng)積極改進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，做到海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高和海洋生態(tài)環(huán)境同時(shí)得到保護(hù)。天津、河北、山東、上海和浙江四省市屬于波動(dòng)型，天津在早期資源消耗較高，河北早期勞動(dòng)力投入逐年增加，各省的投入產(chǎn)出變化幅度不穩(wěn)定，可能是導(dǎo)致海洋環(huán)境效率波動(dòng)較大的主要原因。

3.3Malmquist模型結(jié)果分析

3.3.1總體海洋環(huán)境效率時(shí)間序列演變及效率分解分析

為進(jìn)一步分析效率變化受哪個(gè)分解效率的影響，本文進(jìn)一步引入Malmquist模型進(jìn)行分析?？梢杂^察總體海洋環(huán)境效率在時(shí)間序列上的效率值變化，如圖2所示。

可以看出，沿海地區(qū)海洋環(huán)境效率值大體呈現(xiàn)“M”型變動(dòng)趨勢(shì)，總體都在0.8以上，一直處于高效率水平，說(shuō)明中國(guó)海洋環(huán)境效率處于良好發(fā)展?fàn)顟B(tài)。2005—2008年間海洋環(huán)境效率持續(xù)下降，主要原因可能在于“十五”期間國(guó)家提出重視海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)加大力度對(duì)海洋資源開(kāi)發(fā)，隨后而來(lái)的資源消耗過(guò)多、環(huán)境污染嚴(yán)重問(wèn)題，使得中國(guó)整體海洋環(huán)境效率值從2005年的1199持續(xù)下降至2008年的0.958;2010年出現(xiàn)小峰值，原因可能在于2008—2010年間政府為應(yīng)對(duì)全球次貸危機(jī)實(shí)施的“四萬(wàn)億投資計(jì)劃”，為了擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)而頒布的十項(xiàng)措施中明確提到，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)以及重點(diǎn)流域水污染防治，同時(shí)對(duì)全國(guó)所有行業(yè)實(shí)施增值稅轉(zhuǎn)型改革以減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，強(qiáng)有力的宏觀政策所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)極大地促進(jìn)了海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展，帶來(lái)了短期海洋環(huán)境效率的大幅提升;隨后在2011年海洋環(huán)境效率急劇下降，可能原因在于強(qiáng)制投資帶來(lái)的泡沫效應(yīng)，引起全國(guó)整體海洋產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代腳步加快，在一定程度上忽視了海洋生態(tài)環(huán)境破壞問(wèn)題，一味追求產(chǎn)值的提升，粗放型開(kāi)發(fā)海洋導(dǎo)致總體海洋環(huán)境效率值下降的結(jié)果，這也和2011—2013年間由于污染物排放過(guò)量導(dǎo)致東海、渤海區(qū)域大面積赤潮現(xiàn)象的事實(shí)吻合;直到近幾年出現(xiàn)回升趨勢(shì)，原因可以推測(cè)為在2012年，國(guó)家專門出臺(tái)了《全國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》，其中，加強(qiáng)調(diào)海洋環(huán)境政策中海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的重要性，比之前的規(guī)劃更為詳細(xì)全面，由此帶來(lái)近年海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的改善[22]。

同時(shí)，利用Malmquist模型分解出2004—2015年間的技術(shù)進(jìn)步效率和技術(shù)效率，其中，技術(shù)效率又可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，得到表3、圖3。

由表3和圖3可知，大部分年份海洋環(huán)境效率指數(shù)大于1，說(shuō)明中國(guó)總體海洋環(huán)境效率變化指數(shù)處于上升階段，并且總體海洋環(huán)境效率水平的提高是依賴于海洋技術(shù)效率的提升，而非海洋技術(shù)進(jìn)步效率的增長(zhǎng)。由技術(shù)效率指數(shù)進(jìn)一步分解得到的純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)變化幅度不大;相比之下，技術(shù)進(jìn)步效率水平變化較為平緩且效率值較低，未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)海洋技術(shù)進(jìn)步，大力提高海洋科技水平，以進(jìn)一步提升海洋環(huán)境效率。

3.3.2海洋環(huán)境效率地區(qū)間比較

本文將中國(guó)沿海地區(qū)11個(gè)省市區(qū)按照經(jīng)濟(jì)集聚特點(diǎn)劃分為四大區(qū)域，分別為環(huán)渤海區(qū)域（遼、津、冀、魯）、長(zhǎng)三角區(qū)域（滬、蘇、浙）、珠三角區(qū)域（粵、閩）以及北部灣區(qū)域（桂、瓊）。根據(jù)四大沿海區(qū)域的全要素生產(chǎn)率（TFP）指數(shù)，可以看出各區(qū)域之間的海洋環(huán)境效率增長(zhǎng)率的差異。

中國(guó)沿海四大區(qū)域的海洋全要素生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)中間高兩端低的態(tài)勢(shì)，長(zhǎng)三角地區(qū)最高，達(dá)到1097 3，泛珠三角地區(qū)次之，全要素生產(chǎn)率為1042，環(huán)境效率較低的其他兩個(gè)地區(qū)差別不大，環(huán)渤海地區(qū)全要素生產(chǎn)率為1037 3，北部灣地區(qū)為1037 0，環(huán)渤海區(qū)域圍繞天津海洋效率最高，長(zhǎng)三角區(qū)域圍繞上海，珠三角區(qū)域圍繞廣東，形成三個(gè)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極的總體格局。

值得注意的是，雖然北部灣區(qū)域與全國(guó)其他沿海區(qū)域海洋環(huán)境效率還有一定差距，但是將海洋經(jīng)濟(jì)效率和海洋環(huán)境效率作對(duì)比，可以看出北部灣的海洋環(huán)境效率與其他地區(qū)的差距明顯縮小，如表4所示。這說(shuō)明雖然北部灣區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展還處于較低水平，但政府并沒(méi)有一味地開(kāi)發(fā)海洋資源而大肆破壞海洋生態(tài)環(huán)境，海洋生態(tài)環(huán)境總體保持良好，因此海洋環(huán)境效率穩(wěn)中有升。

4海洋環(huán)境效率的影響因素分析

為了探討影響海洋環(huán)境效率發(fā)展的因素，尤其是環(huán)境規(guī)制因素的影響，本文在得到海洋環(huán)境效率值結(jié)果之后，以此作為因變量，通過(guò)建立Tobit面板模型，分析各項(xiàng)變量指標(biāo)對(duì)海洋環(huán)境效率的影響。

4.1變量選取和說(shuō)明

參考以往學(xué)者研究，考慮從地區(qū)發(fā)展水平、海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、港口活躍度、科技投入、地區(qū)開(kāi)放程度、環(huán)境規(guī)制力度以及“十二五”建立的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展試點(diǎn)效果等方面作為變量。①因變量（Y）選取的是跨期超效率模型結(jié)果[29]，通過(guò)分別對(duì)每個(gè)省市計(jì)算的2004—2015年時(shí)序超效率值，作為衡量海洋經(jīng)濟(jì)效率水平;②海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)選取海洋第三產(chǎn)業(yè)占海洋生產(chǎn)總值比重（X1）;③港口活躍度選取港口貨物吞吐量（X2）;④科技投入選取的是海洋科技人員數(shù)量（X3）;⑤地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平選取的是人均GDP（X4）;⑥地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度選取進(jìn)出口占GDP比重（X5）;⑦環(huán)境規(guī)制力度選取完成治理投資占GDP比重，由“海洋環(huán)境規(guī)制力度=（完成治理投資×海洋產(chǎn)值占總值比重）/海洋總值”折算而來(lái);⑧“十二五”海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展試點(diǎn)的影響效果采用倍差法來(lái)處理，X7是表示時(shí)間界限前后的虛擬變量，將“十二五”規(guī)劃的第一年2011年作為界限，2004—2010年賦值為0，2011—2015年賦值為1;X8表示實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的虛擬變量，“十二五”提出將山東、浙江、廣東、福建和天津五個(gè)沿海城市作為海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展試點(diǎn)，所以這五個(gè)地區(qū)設(shè)為實(shí)驗(yàn)組，賦值為1，其他地區(qū)為對(duì)照組賦值為0。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》。

由表5結(jié)果發(fā)現(xiàn)4個(gè)模型的回歸結(jié)果基本一致。首先，環(huán)境規(guī)制力度、海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)海洋環(huán)境效率存在顯著的正向影響。由此可見(jiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響，也說(shuō)明中國(guó)海洋環(huán)境規(guī)制的成效顯著，未來(lái)的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然需要重視環(huán)境規(guī)制，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)加大環(huán)境規(guī)制力度;海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)效率具有正向促進(jìn)作用，說(shuō)明海洋第三產(chǎn)業(yè)的比重增加有利于海洋環(huán)境效率的提高，但是回歸系數(shù)值并不高，說(shuō)明促進(jìn)作用有限，這也正符合海洋結(jié)構(gòu)變遷不同于一般產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以“三、二、一”為最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí);地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)海洋環(huán)境效率呈現(xiàn)正向促進(jìn)作用，原因在于一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和平臺(tái)，地區(qū)發(fā)展水平高，方便為海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資金、資源和技術(shù)支持;其次，科技投入和地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)效率有顯著的負(fù)向作用。海洋科研人員的回歸系數(shù)為負(fù)，這與蘇為華[30]結(jié)論一致，說(shuō)明雖然對(duì)于海洋科研人力資本的投入力度在逐年增加，但是帶來(lái)的實(shí)際效應(yīng)并不高，所以不能一味地投入人力物力，而忽視了對(duì)于海洋技術(shù)的內(nèi)在創(chuàng)新;對(duì)外開(kāi)放程度也呈現(xiàn)出對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)效率的抑制作用，原因可能在于近年來(lái)對(duì)外出口疲軟，通過(guò)盲目引進(jìn)外資并不能帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)效率的提升，甚至給海洋環(huán)境帶來(lái)壓力。再次，分析含有倍差法的模型二和模型四，可以看到兩個(gè)模型中交互項(xiàng)均不顯著，說(shuō)明“十二五”實(shí)施的海洋發(fā)展經(jīng)濟(jì)區(qū)試點(diǎn)政策并沒(méi)有達(dá)到預(yù)想的效果，對(duì)海洋環(huán)境效率沒(méi)有顯著影響。原因可能在于建立試點(diǎn)并沒(méi)有將海洋經(jīng)濟(jì)改革落到實(shí)處，另一方面，作為實(shí)驗(yàn)區(qū)的五個(gè)省市沒(méi)有很好地利用政策優(yōu)勢(shì)，沒(méi)有因地制宜地為當(dāng)?shù)氐暮Ｑ蠼?jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供可行性規(guī)劃;海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于海洋環(huán)境效率沒(méi)有顯著影響，說(shuō)明海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“三、二、一”模式并沒(méi)有給海洋環(huán)境效率帶來(lái)提升，這也正符合海洋結(jié)構(gòu)變遷不同于一般產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以“三、二、一”為最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)。

5結(jié)論與建議

5.1結(jié)論

通過(guò)含有非期望的超效率模型和Malmquist模型對(duì)2004—2015年間沿海11個(gè)省市海洋環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)算，并且分析了海洋環(huán)境效率的差異性和變化特征，隨后利用面板回歸初步地探索了影響海洋環(huán)境效率的因素，得到的主要結(jié)論有：

由超效率模型測(cè)算結(jié)果可以進(jìn)一步比較有效面上廣東、上海和天津之間的效率值高低，廣東和上海常年位居海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的排名前一、二位，天津僅次于后排名第三。沿海各省海洋環(huán)境效率大體呈現(xiàn)三個(gè)梯隊(duì)分布，廣東、上海、天津處于第一梯隊(duì)，浙江、江蘇、山東處于第二梯隊(duì)，河北、遼寧、福建、海南、廣西處于第三梯隊(duì);歷年各省海洋環(huán)境效率排名變化走勢(shì)可以分為上升型、下降型、穩(wěn)定型和波動(dòng)型四種類型，其中穩(wěn)定型又包括排名穩(wěn)定靠前和排名穩(wěn)定靠后。

中國(guó)海洋總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于較高水平，且發(fā)展歷程波動(dòng)較大，其中長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)處于較高發(fā)展水平，環(huán)渤海地區(qū)處于中等發(fā)展水平，北部灣地區(qū)發(fā)展水平最低，尤其是廣西省，應(yīng)注意調(diào)節(jié)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，升級(jí)海洋發(fā)展模式，走綠色可持續(xù)發(fā)展的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

珠三角、長(zhǎng)三角地區(qū)海洋環(huán)境效率整體較高，環(huán)渤海、北部灣地區(qū)海洋環(huán)境效率水平相對(duì)較低，但考慮環(huán)境因素后，北部灣區(qū)域與其他區(qū)域效率差明顯縮小;總體海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率增長(zhǎng)依靠海洋技術(shù)效率的增長(zhǎng)，而非技術(shù)進(jìn)步效率的增長(zhǎng)，應(yīng)注重海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展中內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新，提高海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的技術(shù)提升，從而進(jìn)一步提高總體海洋經(jīng)濟(jì)效率。

環(huán)境規(guī)制是促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要原因，對(duì)于海洋環(huán)境效率有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)此應(yīng)更加注重規(guī)避海洋生態(tài)環(huán)境的進(jìn)一步惡化，注重海洋資源的合理有效配置，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度?？蒲型度胍欢ǔ潭壬弦种屏撕Ｑ蟓h(huán)境效率的提高，一味地科研投入可能忽略了真正的技術(shù)創(chuàng)新，使得科技資源配置不當(dāng)，對(duì)海洋環(huán)境效率起到了是負(fù)向作用。

5.2對(duì)策建議

針對(duì)沿海各地區(qū)海洋環(huán)境效率水平存在的差異，應(yīng)注意沿海各省市海洋經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，海洋環(huán)境效率偏低的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)注重利用自身發(fā)展優(yōu)勢(shì)，調(diào)整自身發(fā)展劣勢(shì)，以取得海洋環(huán)境效率的進(jìn)一步提升。遼寧、河北、山東和浙江等地應(yīng)注重海洋生產(chǎn)活動(dòng)與海洋生態(tài)環(huán)境平衡發(fā)展，做到發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，尤其是海洋養(yǎng)殖業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)，注意在海洋養(yǎng)殖過(guò)程中，能夠保護(hù)好海洋生態(tài)環(huán)境;廣西、福建應(yīng)注重海洋生產(chǎn)中的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，提高海洋技術(shù)進(jìn)步效率，結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，合理配置海洋資源，擴(kuò)大海洋生產(chǎn)規(guī)模，提高海洋技術(shù)效率。

環(huán)境規(guī)制是促進(jìn)海洋環(huán)境效率提升的主要影響因素，應(yīng)加大環(huán)境規(guī)制力度，注意不僅要處理污染末端的治理，更應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)海洋生產(chǎn)活動(dòng)中污染源頭的控制，完善相關(guān)法律法規(guī)的修訂，加強(qiáng)政府政策執(zhí)行管理能力，確保環(huán)保工具有力實(shí)施，充分發(fā)揮政府管制作用。

為避免科技投入的增加對(duì)海洋環(huán)境效率反而造成負(fù)向的影響，應(yīng)當(dāng)注意對(duì)海洋科技投入進(jìn)行有效運(yùn)用，海洋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不能盲目模仿外來(lái)技術(shù)，對(duì)于投入海洋科技的大量資源應(yīng)當(dāng)用于自身技術(shù)創(chuàng)新，在提高海洋產(chǎn)業(yè)中科技投入比重的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新和產(chǎn)品革新，從而實(shí)現(xiàn)海洋產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（編輯：于杰）

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