史娟娟

（中國傳媒大學，北京 100024）

數(shù)字化環(huán)境下，以印刷技術為基礎產(chǎn)生的版權法受到挑戰(zhàn)，個體對文本的獲取和運用更加輕而易舉，數(shù)字傳播速度加快與維權成本的增加都使版權面臨更多新的問題，版權的擴張與限制問題重新引起各方專家學者的注意，試圖從各個方面對版權重新定位與探討，其中從理論源頭研究版權獲得的正當性者頗多，涉及理論如洛克的勞動財產(chǎn)理論、黑格爾的人格理論、激勵理論及羅爾斯的正義論等。

本文通過對洛克財產(chǎn)權理論的歸納和總結，深入研究其理論邏輯和應用場域，試圖為數(shù)字化時代的版權取得的正當性及合理性尋找理論視角。雖然洛克的勞動財產(chǎn)理論誕生至今已有數(shù)百年歷史，其自身也存在一定程度的理論缺陷，如過度的理想主義色彩與存在復雜利益的現(xiàn)實之間的脫軌。但其對私有財產(chǎn)的合理性和重要性的證明以及其勞動價值理論對亞當·斯密、李嘉圖和馬克思等人的深刻影響都使其在哲學和政治經(jīng)濟學上具有重要意義，因而在我們研究數(shù)字化時代版權獲得的正當性的時候，其作為理論源頭仍不失為重要的理論工具。在此，本主要淺談洛克的勞動財產(chǎn)理論在版權取得正當性中的應用及困境。

一、洛克的勞動財產(chǎn)理論

洛克是17世紀英國資產(chǎn)階級革命的理論家和辯護人，他的勞動財產(chǎn)理論也是服務于資產(chǎn)階級的產(chǎn)物，主要闡述論證擁有私有財產(chǎn)的正當性。其邏輯起點是上帝在創(chuàng)造人的同時也賦予了人理性，自然人遵循自然法即理性，擁有維持自身生存的權利。

洛克的勞動財產(chǎn)理論主要包括財產(chǎn)權的取得、土地作為人的私有財產(chǎn)、財產(chǎn)權的限度、勞動創(chuàng)造價值及貨幣擴大財產(chǎn)五部分。

洛克認為，“人對自己的身體有排他性的所有權。人的身體所從事的勞動和他雙手所進行的工作，可以說，是正當?shù)貙儆谒约旱?。所以，一個人只要使東西脫離其自然存在的狀態(tài)，這個東西就已經(jīng)摻進了他的勞動，即摻進了他自己所有的東西，因而這個東西就成為了他的財產(chǎn)。換言之，一個人只要通過自己的勞動使任何自然之物脫離自然狀態(tài)，他就對這一自然之物享有排他的所有權?！庇扇藢ι眢w具有所有權，故人對身體的勞動也具有所有權，而人的勞動屬于人身體的勞動，由此可以推出人對勞動的結果享有所有權。在這里強調(diào)兩點，一是人是勞動的實施者，是自己勞動的所有者，故而人是財產(chǎn)權的主要來源；二是勞動是人的勞動，故人對勞動創(chuàng)造的價值具有財產(chǎn)權。

基于此，洛克對“勞動”也進行相關說明。早期人們?nèi)Υ嫱恋厥怪畯墓灿袪顟B(tài)變?yōu)樗接袪顟B(tài)，這是原始的一種勞動體現(xiàn)?！皠趧觿?chuàng)造的價值多于共有土地所創(chuàng)造的價值” “自然和土地只提供了本身沒有價值的物資。”文中洛克舉例一英畝種植煙草或甘蔗、播種小麥或大麥的土地同一英畝共有的、未加任何墾殖的土地之間的價值區(qū)別，任何人都可以從中看出是勞動的改進作用造成了價值的絕大部分，而不是土地資源本身提供了人類生活的必需產(chǎn)品。并由此得出∶“一個人基于勞動把土地歸為私有，并不減少而是增加了人類的共同積累?！边@里證明了財產(chǎn)私有的正當性。私人占有資源并賦予勞動價值，其目的在于造福人類，而不是獨自占有和浪費資源。可以說是勞動為原本的自然資源創(chuàng)造出價值、實現(xiàn)增值，故而施予勞動之人是這種價值及財產(chǎn)的所有者。

除此之外，洛克對財產(chǎn)權的限制做了些許說明∶“一個人憑自己的勞動占有財產(chǎn)數(shù)量的限度是∶不能讓一件東西在還沒為人的生活服務前就敗壞掉。”這體現(xiàn)了洛克以自然法及全人類共同的利益為出發(fā)點考慮財產(chǎn)權的觀點∶人通過勞動使自然之物脫離自然狀態(tài)，從而獲取它的所有權，但前提是這種獲取并不妨礙其他人獲得同樣好的資源，且他本人在獲得資源之后不能造成浪費，不然他就侵害了別人的權利。

為了兼顧對財產(chǎn)的占有與限制，貨幣產(chǎn)生了作用，在洛克的理論中，人們占有財產(chǎn)的限制以其本身生活所需為準，不能造成浪費，損害其他人的利益。當一個人占有的財產(chǎn)量超過他的消費能力時，就有可能造成資源浪費，這是不被允許的。而“貨幣是一種人們可以長時間保存而不會毀壞的持久耐用的東西，人們相互同意用它來交換對他們真正有用卻容易損壞的生活必需品?！必泿诺某霈F(xiàn)使得人們可以不斷積累并擴大自己的私有財產(chǎn)量，使一個人可以正當?shù)卣加谐^其消費能力的財物，且不損害他人的利益。

洛克天才性地看到了勞動與財產(chǎn)之間的關系，但隨著社會的發(fā)展，其適用性逐漸暴露出一些問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面∶

（1） “勞動”究竟指的是什么？所有的勞動都可以獲得財產(chǎn)權嗎？指涉勞動界限的模糊。

（2） 當勞動者付出勞動之后，是否能獲取完整的財產(chǎn)權?

（3） 勞動是擁有財產(chǎn)權的唯一標準嗎？除勞動以外，資本、技術等生產(chǎn)要素是否可以成為擁有財產(chǎn)權的衡量標準？正如羅伯特·諾齊克在其《無政府、國家與烏托邦》提出一個問題∶“撇開對某物的勞動可能減少其價值的事實不論，為什么一個人的權利竟擴展到整個物品而不僅僅是他的勞動所增加的價值呢？”

后來的學者也對洛克的思想進行了發(fā)展和補充，如馬克思在洛克理論的基礎上創(chuàng)立了勞動價值理論和剩余價值論，但他們都否定了資本和技術對價值的作用，也因此受到薩伊等經(jīng)濟學家的批判，他們認為，“價值，都是歸因于勞動、資本和自然力這三者的作用和協(xié)力”，將資本與勞動、科學技術作為價值創(chuàng)作的三要素進行理解，是對洛克勞動財產(chǎn)理論的補充和發(fā)展。

二、勞動財產(chǎn)學說與版權

（一）洛克的勞動財產(chǎn)理論為版權正當性提供了理論基礎

洛克的勞動財產(chǎn)理論不僅為解釋有形財產(chǎn)權的合理性提供了極為重要的哲學理論基礎，而且為無形財產(chǎn)權的正當性也提供了一個重要理論基礎。

首先，洛克的勞動財產(chǎn)理論以勞動為基礎確定了財產(chǎn)權，這為版權成為一種可交易的財產(chǎn)權奠定了基礎。版權是知識產(chǎn)權的一種，是人智力勞動的成果，根據(jù)洛克的邏輯，人的頭腦是人身體的一部分，勞動是人自身的自然外在延伸，那么智力勞動也是勞動的一部分，而人的天賦權利中包括人對自身的所有權，智力勞動使作品成為有價值的財產(chǎn)，所以人理所當然地享有知識產(chǎn)品的財產(chǎn)權。洛克還認為財產(chǎn)權的取得在勞動使一樣東西脫離自然狀態(tài)時就已經(jīng)開始了，相應的，當智力勞動開始付出時版權就自然取得了，即創(chuàng)作完成即自動取得版權效應，“享有和行使這些權利不需要履行任何手續(xù)，也不論作品起源國是否存在保護?！?/p>

其次，洛克的理論為版權成為一種私有權提供了正當性解釋。任何人通過智力勞動所創(chuàng)造的作品都將成為其私有財產(chǎn)。所有的思想和理論，在被發(fā)現(xiàn)之前都是無主之物，處于一種自由的、開放的可獲取的自然狀態(tài)，作者通過腦力勞動進行創(chuàng)作的過程使其脫離了自然狀態(tài)，并以某種有形的形式（如文字、圖像、音樂等形式）呈現(xiàn)出來，這就是一種勞動創(chuàng)造價值的過程，作者也因此獲得作品的財產(chǎn)權，在這里即指版權。各國知識產(chǎn)權法和國際知識產(chǎn)權公約無一例外地規(guī)定，首先保護知識產(chǎn)品創(chuàng)造者而不是投資者的權利，這里面表現(xiàn)出的首要法理觀念就是對人的勞動的尊重。表明人是財產(chǎn)權的真正來源，可以提升人的權利意識和主體性。

最后，勞動財產(chǎn)論中的占有限制及貨幣擴大財產(chǎn)權都為版權制度的框架設計具有指導意義，同時也是版權的擴張與限制的衡量始源。版權的獲得同樣以智力“勞動”為基礎和前提，而不是以“信息自由” “社會公共利益” “國家利益” “公平”等觀念為基礎，否則就很可能出現(xiàn)大量的“搭便車”現(xiàn)象，從而影響作者創(chuàng)作的積極性。另外，在限制方面，財產(chǎn)權以留有足夠多和同樣好的資源給其他人獲得為前提，并以自己生活所需為標準獲取占有。在版權領域，同樣也有合理使用和限制的規(guī)定，如果無法留給其他人足夠的資源使用時無法占有資源的，比如具有事實屬性的新聞、獨一無二的通用表格、歷法等，這些資源是人類共有的，無法劃歸私有。而沒有經(jīng)歷過智力勞動的部分不在版權的保護范圍之內(nèi)，保證版權人以外的其他人可以使用足夠的知識和信息。同樣，“思想—表達二分法”也體現(xiàn)了其限制范疇，版權制度不保護思想，只保護獨創(chuàng)性的表達，使得其他人能夠在思想的基礎之上進一步創(chuàng)新和發(fā)展，相當于保留了足夠多同樣的好東西給他人共有。

（二）洛克的勞動財產(chǎn)理論的應用困境及發(fā)展

洛克的勞動財產(chǎn)理論可以從本源上解釋版權存在的合理性，同時對版權制度的設計具有一定的指導意義，但在實際的操作層面勞動財產(chǎn)理論還具有其局限性。如勞動財產(chǎn)理論默認人一旦通過獲得某物的財產(chǎn)權，就可以永久擁有，在版權限制與擴張方面，為了兼顧社會利益與作者權利之間的平衡關系，版權法規(guī)定作品的財產(chǎn)權保護期限一般是作者生平加死亡后50年，這樣既能保護作者的財產(chǎn)權，又能造福全社會，促進人類文明和科學技術的發(fā)展與利用。另外，就上文提出的“勞動”界限的模糊也同樣在解釋版權方面存在問題，具體到版權方面，歸納起來主要體現(xiàn)在∶

（1） 無形的知識產(chǎn)品世界中，不存在自然共有的狀態(tài)。洛克的勞動財產(chǎn)理論以自然共有為前提，不存在人類勞動生產(chǎn)過的痕跡，在“有體”物中存在這種共有狀態(tài)。但在知識產(chǎn)品的創(chuàng)造過程中，往往都是后人站在前人的肩膀上，或多或少利用、借鑒前人的智力勞動成果進而創(chuàng)作，這是建立在知識共享的基礎上的，而不是一個自然勞作的簡單過程，這種脫離自然、脫離共有的狀態(tài)顯然與洛克口中的上帝所賜的“共有”不同。

（2） “勞動”界限的模糊。洛克未能提供一個關于勞動確定的內(nèi)涵和外延。如閱讀和學習作品并不能獲得該作品的著作權。

施加勞動者不一定都是財產(chǎn)所有者。洛克并未對“勞動”加以詳細區(qū)別與分析，如跑過某人土地上的一只野獸，土地主人加以追趕但未能捕獲，他雖施加了勞動但仍然不能取得該野獸的所有權，這種勞動是徒勞無用的。在版權中同樣如此，如編輯、校對人員同樣對一本書施加了勞動，但并不具有獨創(chuàng)性，所以不能享有作品的財產(chǎn)權。正如葛西尼所言知識產(chǎn)權的否定性功能∶“阻止他人為某些行為――換句話說是一種阻止海盜者、偽造者、假冒者，在某些情況下甚至阻止獨立獲得同一構思的第三人未經(jīng)權利人許可而進行營利。”海盜者、假冒者、偽造者等進行的“勞動”同樣不應在版權保護范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權中的勞動不再是“采摘” “耕種” “圈地”這種簡單的勞動，而是一種可區(qū)別的獨創(chuàng)性勞動。

占有某物并不一定獲得其財產(chǎn)權。在洛克勞動財產(chǎn)論中，首先獲得可視為其擁有某物的所有權，而在知識產(chǎn)品中，客體的物質(zhì)形態(tài)具有非排他性，擁有某本書或某部作品，并不意味著擁有其版權。事實上，知識產(chǎn)品公諸于世后，任何接觸它的人都可“擁有”它，但并不代表任何人都享有其財產(chǎn)權。

除此之外，對財產(chǎn)權的限制占有條件，“留有足夠多的同樣好的東西給他人所共有”及“保證在使用之前不被損壞”都很難實現(xiàn)，生活中的資源是有限的，很難都有同樣好的東西留給他人使用，而在欲望的驅使下，占有資源與財產(chǎn)是人的趨利本性。

三、結語

毫無疑問，洛克的勞動財產(chǎn)理論從本源上闡述、證明了財產(chǎn)權的私有性，可作為知識產(chǎn)權、版權正當性的合理證明。但由于時代、現(xiàn)實的局限性，理論還不完善，無法解決隨后出現(xiàn)的一些問題，在洛克去世以后，第一部版權法才面試，其本意也并未試圖闡述無形財產(chǎn)，故而有所欠缺在所難免。隨著技術的進步，資本的融入，更多的因素進入價值創(chuàng)造中，版權的限制與擴張需要考慮到現(xiàn)實環(huán)境、資本、技術、勞動等多方面的影響因素，探索之路任重而道遠。