張超正1,楊鋼橋1,文高輝

(1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院,湖北 武漢 430070;2.湖南師范大學(xué) 資源與環(huán)境科學(xué)學(xué)院,湖北 長(zhǎng)沙 410081)

1 引言

水稻占我國(guó)國(guó)內(nèi)口糧消費(fèi)和產(chǎn)量的比重在近幾十年來(lái)均接近2/3,不但是保障國(guó)家糧食安全的主力軍,而且種植收入也是農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)性收入的重要來(lái)源[1]。隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化進(jìn)程的加速,一方面家庭承包制造成的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)和耕地細(xì)碎化,逐漸成為農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率偏低的主要原因[2,3];另一方面耕地流轉(zhuǎn)率不斷提高,截至2016年6月底全國(guó)承包耕地流轉(zhuǎn)面積達(dá)到3067.67萬(wàn)

hm2,超過(guò)承包耕地總面積的1/3[4]。研究表明,耕地流轉(zhuǎn)是提高農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率的重要途徑[5-9]。

成本效率是既定產(chǎn)量條件下理論最小成本與實(shí)際成本的比值,能綜合反映技術(shù)效率和配置效率的高低,全面衡量農(nóng)戶市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力、投入—產(chǎn)出能力和可持續(xù)發(fā)展能力[10,11],是衡量農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率的重要指標(biāo)。目前全國(guó)耕地流轉(zhuǎn)率雖然較高,但耕地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)機(jī)制不健全,耕地流轉(zhuǎn)價(jià)格普遍偏低[12,13],是否抑制耕地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率的提升，其內(nèi)在機(jī)理是什么，鮮有文獻(xiàn)對(duì)此進(jìn)行深入研究。本文首先從理論上揭示在完全競(jìng)爭(zhēng)要素市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)要素市場(chǎng)條件下,耕地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率的影響機(jī)理;然后通過(guò)構(gòu)建柯布—道格拉斯成本函數(shù)模型,利用武漢都市圈393份水稻種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)研究假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證,以期為促進(jìn)耕地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)化、規(guī)范化和提高農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率提供依據(jù)。

2 理論分析架構(gòu)

效率度量是以生產(chǎn)者的行為目標(biāo)為前提,從成本和收益角度分別為成本最小化和利潤(rùn)最大化[14]。農(nóng)戶是市場(chǎng)價(jià)格的接受者,在要素和產(chǎn)品價(jià)格外生條件下,一般通過(guò)追求成本最小化來(lái)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。由于農(nóng)戶承包耕地規(guī)模多數(shù)小于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最佳規(guī)模,當(dāng)耕地可在農(nóng)戶之間相互流轉(zhuǎn)且租金在可接受范圍內(nèi),就會(huì)產(chǎn)生耕地流轉(zhuǎn)需求,通過(guò)轉(zhuǎn)入一定規(guī)模的耕地達(dá)到最佳規(guī)模,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化[15]。

假設(shè)農(nóng)戶利用耕地L和其他要素K(包括資本、勞動(dòng)等)進(jìn)行水稻生產(chǎn),點(diǎn)P為初始均衡點(diǎn),FF′和ZZ′分別為初始狀態(tài)下的等成本線和等產(chǎn)量線,OL0和OK0分別為初始狀態(tài)下的耕地和其他要素投入量。從圖1(a)可見,在完全競(jìng)爭(zhēng)要素市場(chǎng)條件下,農(nóng)戶按照市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地(簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)入規(guī)范戶”),他們的耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模不會(huì)超出最佳經(jīng)營(yíng)規(guī)模,對(duì)應(yīng)于一個(gè)不變的要素價(jià)格比,有偏向的技術(shù)變化要求的新均衡點(diǎn)是Q′[16]。此時(shí),耕地投入量從OL0增加到OL1,其他要素投入量從OK0減少到OK1,等成本線從FF′向內(nèi)平移至EE′。如果可獲得要素價(jià)格信息或是在要素價(jià)格給定的條件下,等成本線EE′和等產(chǎn)量線SS′的切點(diǎn)Q′就是最小成本的投入組合[10,16]。轉(zhuǎn)入規(guī)范戶在投入量為OL1和OK1的生產(chǎn)點(diǎn)Q′上是完全有效率的,其技術(shù)效率TE1=1,配置效率AE1=1,成本效率CE1=1。非轉(zhuǎn)入戶在投入量為OL0和OK0的生產(chǎn)點(diǎn)P上是缺乏效率的,技術(shù)非有效可用距離QP來(lái)表示,表示在不減少產(chǎn)出的前提下總投入可成比例縮減的數(shù)量,通常用百分比率QP/OP表示;配置非效率可用距離RQ來(lái)表示,通常用百分比率RQ/OQ表示;成本非有效可用距離RP表示,表示在不減少產(chǎn)出的前提下總成本可成比例縮減的數(shù)量,通常用百分比率RP/OP表示[10,16]。因此,未流轉(zhuǎn)戶的技術(shù)效率TE0=1-QP/OP=OQ/OP,配置效率AE0=1-RQ/OQ=OR/OQ,成本效率CE0=1-RP/OP=OR/OP。因?yàn)?OQ/OP)×(OR/OQ)=OR/OP,所以CE0=TE0×AE0,即成本效率是技術(shù)效率和配置效率的乘積[10]。鑒于CE1>CE0,說(shuō)明農(nóng)戶按市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地,耕地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率有正向影響,成本效率隨著耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大呈上升趨勢(shì)。在不完全競(jìng)爭(zhēng)要素市場(chǎng)條件下,農(nóng)戶按低于市場(chǎng)價(jià)格或無(wú)償轉(zhuǎn)入耕地(簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶”),由于租金不能向農(nóng)戶傳遞正確的市場(chǎng)信號(hào),他們的耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)?？赡軐⒊銎渥罴呀?jīng)營(yíng)規(guī)模[17,18]。從圖1(b)可見,點(diǎn)Q′是處于最佳經(jīng)營(yíng)規(guī)模轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的生產(chǎn)點(diǎn),其成本效率CE1=1;點(diǎn)Q"是超出最佳經(jīng)營(yíng)規(guī)模轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的生產(chǎn)點(diǎn),其成本效率CE2=OR″/OP″。鑒于CE0≠CE2，且CE2

圖1 耕地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率的影響機(jī)理[9]

根據(jù)上述分析,提出假說(shuō)H——若農(nóng)戶按市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地,耕地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率有正向影響,成本效率隨著耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大呈上升趨勢(shì);若農(nóng)戶按低于市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地,耕地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率有影響,但成本效率隨著耕著地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大呈先上升后下降的倒“U”型趨勢(shì)。

3 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 研究方法

測(cè)算成本效率的方法主要有參數(shù)法和非參數(shù)法兩種,前者以隨機(jī)前沿分析(SFA)為代表,后者以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為代表。相比于DEA,SFA將誤差項(xiàng)拆分為隨機(jī)誤差項(xiàng)和成本無(wú)效率項(xiàng),可對(duì)模型本身和模型中的參數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn),且效率評(píng)價(jià)結(jié)果離散度較小。因此,本文選擇隨機(jī)前沿分析方法對(duì)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的成本效率進(jìn)行測(cè)算。根據(jù)Battese、Coelli[19]的研究,隨機(jī)前沿成本函數(shù)的基本形式為:

Ci=Xiβi+Vi+Ui

(1)

柯布道格拉斯(Cobb-Douglas)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)(Translog)函數(shù)是SFA最常采用的函數(shù)形式。前者能更好擬合我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù),且具有形式簡(jiǎn)潔、易于分解和經(jīng)濟(jì)含義明顯的特征[21]，因此本文選擇Cobb-Douglas函數(shù)作為隨機(jī)前沿成本函數(shù)的具體形式,模型的具體形式為:

ln(Ci)=a+a1ln(Yi)+β1ln(Pi1)+β2ln(Pi2)+β3ln(Pi3)+β4ln(Pi4)+β5ln(Pi5)+β6ln(Pi6)+Vi+Ui

(2)

式中,Ci為第i個(gè)農(nóng)戶的成本(元/hm2);Yi為第i個(gè)農(nóng)戶的產(chǎn)量(kg/hm2);Pi1為第i個(gè)農(nóng)戶的種子價(jià)格(元/kg);Pi2為第i個(gè)農(nóng)戶的化肥價(jià)格(元/kg);Pi3為第i個(gè)農(nóng)戶的農(nóng)藥價(jià)格(元/kg);Pi4為第i個(gè)農(nóng)戶的勞動(dòng)力價(jià)格(元/工日);Pi5為第i個(gè)農(nóng)戶的耕田機(jī)服務(wù)價(jià)格(元/hm2);Pi6為第i個(gè)農(nóng)戶的收割機(jī)服務(wù)價(jià)格(元/hm2)。

ln(Ci/Pi6)=a0+a1ln(Yi)+β1ln(Pi1/Pi6)+β2ln(Pi2/Pi6)+β3ln(Pi3/Pi6)+β4ln(Pi4/Pi6)+β5ln(Pi5/Pi6)+Vi+Ui

(3)

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所用數(shù)據(jù)來(lái)自課題組2016年12月對(duì)武漢都市圈部分區(qū)(縣)水稻種植戶的問卷調(diào)查(表1)。調(diào)查采取多階段分層抽樣與隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方法:首先,借鑒地理學(xué)和生態(tài)學(xué)的樣帶法,確定武漢市江夏區(qū)、咸寧市咸安區(qū)和崇陽(yáng)縣作為研究區(qū)域;其次,按照相對(duì)均衡的原則,在每個(gè)區(qū)(縣)隨機(jī)抽取2—4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道),在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)隨機(jī)抽取3—5個(gè)行政村作為調(diào)查區(qū)域;第三,在每個(gè)行政村隨機(jī)抽取10—15戶水稻種植戶作為調(diào)查對(duì)象。調(diào)查共得到3個(gè)區(qū)(縣)9個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)41個(gè)行政村424份水稻種植戶調(diào)查數(shù)據(jù),其中有效樣本418份,有效率達(dá)到98.58%。由于部分轉(zhuǎn)出戶仍保留少量耕地,其生計(jì)來(lái)源對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的依賴程度較低,所以本文剔除25份耕地轉(zhuǎn)出戶樣本,最終選取393份樣本進(jìn)行分析,其中轉(zhuǎn)入規(guī)范戶樣本26份、轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶樣本61份,非轉(zhuǎn)入戶樣本306份。

表1 不同類型農(nóng)戶的單位成本、產(chǎn)出和要素價(jià)格情況

4 實(shí)證分析

4.1 隨機(jī)前沿成本函數(shù)估計(jì)結(jié)果分析

表2 柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型的估計(jì)結(jié)果

4.2 耕地流轉(zhuǎn)對(duì)轉(zhuǎn)入戶水稻生產(chǎn)成本效率的影響

本文參照陳奕山等[13]學(xué)者的觀點(diǎn)(通過(guò)農(nóng)戶耕地流轉(zhuǎn)租金與市場(chǎng)價(jià)格的對(duì)比,將耕地流轉(zhuǎn)分為規(guī)范流轉(zhuǎn)和不規(guī)范流轉(zhuǎn)),根據(jù)農(nóng)戶是否以市場(chǎng)價(jià)格(由于各地耕地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)發(fā)展不均衡,本文以本鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)農(nóng)戶將耕地流轉(zhuǎn)給農(nóng)業(yè)企業(yè)或合作社的租金均值作為該鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的市場(chǎng)價(jià)格)轉(zhuǎn)入耕地將轉(zhuǎn)入戶劃分為轉(zhuǎn)入規(guī)范戶和轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶兩種類型。為了考察不同類型農(nóng)戶的成本效率在統(tǒng)計(jì)上是否具有顯著異質(zhì)性,本文以非轉(zhuǎn)入戶和轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶作為參照組兩兩進(jìn)行了獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),結(jié)果見表3、表4。

轉(zhuǎn)入戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高0.042,且在1%水平上顯著;轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高0.098,且在1%水平上顯著;轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高0.025,且在5%的水平上顯著。說(shuō)明無(wú)論是農(nóng)戶按照市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地,還是按照低于市場(chǎng)價(jià)格甚至無(wú)償轉(zhuǎn)入耕地,耕地轉(zhuǎn)入均能提升農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率。轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率比轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶高0.073,且在5%的水平上顯著。說(shuō)明轉(zhuǎn)入規(guī)范戶追求成本最小化和利潤(rùn)最大化的經(jīng)營(yíng)自主性顯著高于轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶,耕地流轉(zhuǎn)價(jià)格和影子價(jià)格的不對(duì)稱是轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶成本效率偏低的主要原因[12,22]。

表3 不同類型農(nóng)戶成本效率的描述性統(tǒng)計(jì)

表4 不同類型農(nóng)戶成本效率的差異性檢驗(yàn)

4.3 經(jīng)營(yíng)規(guī)模對(duì)轉(zhuǎn)入戶水稻生產(chǎn)成本效率的影響

本文將轉(zhuǎn)入戶的耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模與成本效率的分布繪制成散點(diǎn)圖,采用線性回歸法(Linear Regression Model,LRM)和局部加權(quán)模型法(Locally Weighted Regression,LWR)進(jìn)行擬合,具體結(jié)果見圖2。轉(zhuǎn)入戶的成本效率隨著耕地經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大呈較快上升趨勢(shì);轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率也隨著耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大呈較快上升趨勢(shì);轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率隨著耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大呈緩慢上升趨勢(shì),但從LOESS趨勢(shì)線來(lái)看,兩者間呈一定的倒“U”型關(guān)系。

為進(jìn)一步檢驗(yàn)轉(zhuǎn)入戶的耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模與成本效率之間的關(guān)系,在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上[23,24],將0.5hm2及以下的農(nóng)戶劃分為小規(guī)模農(nóng)戶,0.5—1hm2及以下的農(nóng)戶劃分為中規(guī)模農(nóng)戶,0.1hm2及以上的農(nóng)戶劃分為大規(guī)模農(nóng)戶,并采用單因素方差分析法(Analysis of Variance,ANOVA)對(duì)不同規(guī)模轉(zhuǎn)入戶成本效率之間的差異進(jìn)行檢驗(yàn),結(jié)果見表5、表6。大規(guī)模轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率比小規(guī)模轉(zhuǎn)入規(guī)范戶高0.066,且在1%的水平上顯著;中規(guī)模轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率比小規(guī)模轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶高0.068,且在5%的水平上顯著;中規(guī)模轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率比大規(guī)模轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶高0.064,且在10%的水平上顯著。

圖2 不同經(jīng)營(yíng)規(guī)模下轉(zhuǎn)入戶水稻生產(chǎn)成本效率

表5 不同規(guī)模轉(zhuǎn)入戶成本效率的描述性統(tǒng)計(jì)

表6 不同規(guī)模轉(zhuǎn)入戶成本效率的的差異性檢驗(yàn)

綜上所述,若農(nóng)戶按照市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地,耕地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶的水稻生產(chǎn)效率有正向影響,且成本效率隨著耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大呈上升趨勢(shì);若農(nóng)戶按低于市場(chǎng)價(jià)格甚至無(wú)償轉(zhuǎn)入耕地,耕地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率有影響,但成本效率隨耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大呈先上升后下降的倒“U”型趨勢(shì),假說(shuō)H得到驗(yàn)證。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文揭示了在完全競(jìng)爭(zhēng)要素市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)要素市場(chǎng)的條件下,耕地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)成本效率影響，并通過(guò)構(gòu)建柯布—道格拉斯成本函數(shù)模型,利用武漢都市圈393份水稻種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)研究假說(shuō)進(jìn)行了驗(yàn)證。結(jié)果表明:①樣本農(nóng)戶的平均成本效率為0.768,還有32.2%的提升空間。轉(zhuǎn)入戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高5.54%,說(shuō)明耕地轉(zhuǎn)入整體上能提升農(nóng)戶的水稻生產(chǎn)成本效率。轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高12.93%,轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率比非轉(zhuǎn)入戶高3.30%,說(shuō)明轉(zhuǎn)入規(guī)范戶追求成本最小化和利潤(rùn)最大化的經(jīng)營(yíng)自主性顯著高于轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶,耕地流轉(zhuǎn)價(jià)格和影子價(jià)格的不對(duì)稱是影響轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶成本效率偏低的主要原因。②轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的成本效率與耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模存在正向關(guān)系,轉(zhuǎn)入不規(guī)范戶的成本效率與耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模存在倒“U”型關(guān)系。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,農(nóng)戶通常根據(jù)成本收益原則進(jìn)行耕地流轉(zhuǎn)規(guī)模決策,若農(nóng)戶按照市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)入耕地,則會(huì)將其耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模控制在最佳經(jīng)營(yíng)規(guī)模內(nèi);若農(nóng)戶按照低于市場(chǎng)價(jià)格甚至無(wú)償轉(zhuǎn)入耕地,則可能會(huì)使耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模超出最佳經(jīng)營(yíng)規(guī)模[9]。

5.2 建議

基于上述研究結(jié)論,主要得到以下政策啟示:①樣本農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的成本效率處于中等水平,距離最佳效率還有一段距離,在一定程度上凸顯出農(nóng)戶依靠追求成本最小化來(lái)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的空間依然很大。鑒于降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素成本的難度,短期內(nèi)政府應(yīng)仍以加大農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼力度來(lái)扶持農(nóng)戶的水稻生產(chǎn)。②單純地通過(guò)耕地流轉(zhuǎn)以擴(kuò)大耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模、增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入來(lái)獲取成本最小化和利潤(rùn)最大化的途徑是行不通的,應(yīng)推進(jìn)耕地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)價(jià)格市場(chǎng)化形成機(jī)制建設(shè),充分發(fā)揮耕地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)租金的調(diào)節(jié)作用，促使種田大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民合作社和農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等新型經(jīng)營(yíng)主體發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng),為促進(jìn)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體利用現(xiàn)代生產(chǎn)要素和生產(chǎn)方式進(jìn)行水稻生產(chǎn)創(chuàng)造有利條件。