馬文璇 徐 劍

（1．沈陽工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110870；2．中國刑事警察學(xué)院，遼寧 沈陽 110854）

QCA定性比較分析（Qualitative Comparative Analysis）于1987年由美國社會科學(xué)家查爾斯．拉金（C．C．Ragin）首先提出，它是一種架構(gòu)理論方法，主要適用于復(fù)雜的成分配置分析，也是一種可以兼顧組態(tài)比較和集合論的分析工具。QCA認為案例是原因條件組成的整體，單個原因要素對最終結(jié)果并不起到?jīng)Q定性影響，多要素的配置組合才是導(dǎo)致特定結(jié)果的原因，因此要重點關(guān)注條件組態(tài)與結(jié)果的因果關(guān)系，將社會現(xiàn)象視為屬性的復(fù)雜組合，最終根據(jù)集合關(guān)系將其概念化。

QCA方法采用集合論基本思想，以布爾代數(shù)為基本原理，以迭代方式使用，在分析的連續(xù)階段不斷引入基于案例和理論的知識，探索復(fù)雜社會現(xiàn)象的成因組合路徑和影響方式，融合傳統(tǒng)定量研究和定性研究的前期成果，探索混合取向的方法路徑，降低復(fù)雜性，實現(xiàn)解釋性簡約。

本文詳細介紹了QCA方法的相關(guān)理論、概念及其實踐應(yīng)用，分析了QCA的優(yōu)勢及局限性，對QCA分析的基本操作步驟進行細致闡述，研究目標是探索突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系構(gòu)建影響因素。

1 QCA方法理論與技術(shù)發(fā)展

QCA是充分結(jié)合定量與定性方法的研究取向，它以真實案例為研究對象，將研究對象和研究結(jié)果的組合看作一個完整的集合，將不同條件組合視為不同子集。QCA被視為目前社會科學(xué)研究中更為情景敏感和中觀的理論，該理論將解決諸多QCA事件操作問題。在現(xiàn)實應(yīng)用中，研究者通常采用布爾代數(shù)的基本原理，運用二分法對不同條件進行0／1處理，當(dāng)條件出現(xiàn)時用大寫字母或1表示，條件不出現(xiàn)時用小寫字母或0表示。

作為一種新型技術(shù)方法，QCA適用于社會中案例復(fù)雜的變量情況。由于在現(xiàn)實案例中諸多變量要比二元情況更復(fù)雜多元，因此QCA方法已發(fā)展至如下技術(shù)：csQCA、mvQCA、fsQCA和TQCA。

1．1 基于清晰集的csQCA技術(shù)

基于清晰集的csQCA技術(shù)是指無論是面對原因條件還是結(jié)果條件的賦值，都能夠?qū)ζ錀l件變量清晰地進行二元劃分，其原因條件形成的集合和結(jié)果條件的集合從從屬關(guān)系上看，對應(yīng)關(guān)系明顯，故為清晰集狀態(tài)。例如男性與女性、政府主導(dǎo)與市場主導(dǎo)等類似概念，在實際編碼時可以被清晰判定為1或0。

1．2 基于模糊集的fsQCA技術(shù)

現(xiàn)實問題中往往客觀存在著大量模糊性現(xiàn)象，模糊性與復(fù)雜性相伴出現(xiàn)將導(dǎo)致清晰集無法對某些條件變量進行準確編碼，無法將其完全定義為1或者0，多數(shù)存在中間狀態(tài)。因此，QCA衍生出模糊集比較法，引入隸屬度的概念，根據(jù)條件變量與理想概念的差距，進行定量賦值，再利用模糊集合算法對其進行隸屬度值計算。例如前文提到的突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系能力提升的影響因素，用二元變量顯然不能概括實際情況，無法準確判定為1或0，其影響因素的實際情況介于二者之間，而且對于程度的準確度、充足度的判定也存在較大的差異，因此模糊集的測量顯示出明顯的優(yōu)勢。

實際應(yīng)用中，集合Y表示案例結(jié)果發(fā)生時的集合，集合X表示某種條件變量組合的集合，以考察X在何種程度上會構(gòu)成Y的充分條件來最終判定X對Y的一致性，即X在推導(dǎo)出Y的結(jié)果的研究中占何種程度。在判定X和Y的覆蓋度時，著重于考察X構(gòu)成Y的必要條件的可能性，即X在何種程度上能夠保證其是實現(xiàn)Y的唯一有效途徑。從0到1來表示其覆蓋程度，靠近1則說明X集合是實現(xiàn)Y結(jié)果集合的唯一有效途徑。

1．3 基于多值集的mvQCA技術(shù)

從分析原理上看，多值集與清晰集相同，不同之處在于，多值集擴展了0和1兩種變量的基礎(chǔ)，以0、1、2等更多數(shù)值對其進行賦值，其實質(zhì)類似于量化研究中的定類變量。前期研究的經(jīng)典案例部分采用了多值集分析，例如對交通信號燈的賦值，分別以0、1、2對紅燈、黃燈、綠燈進行超越二元變量的賦值。多值集分析結(jié)果呈現(xiàn)條件變量、結(jié)果變量和案例的對比情況，未來將有助于發(fā)現(xiàn)更多條件變量和結(jié)果變量相互矛盾的案例。目前，該技術(shù)多數(shù)用于檢測模糊集的分析結(jié)果，運用尚未普及，應(yīng)急物流管理領(lǐng)域的應(yīng)用尚為空白。

1．4 最新發(fā)展的TQCA技術(shù)

在模糊集分析過程中，研究者將各種條件的交集、并集或補集視為不同路徑。在各種條件的交集、并集和補集中，前期研究無法得知某些條件的出場順序差異對研究結(jié)果構(gòu)成的影響。條件變量發(fā)生的先后順序不同，會對現(xiàn)實案例分析結(jié)果產(chǎn)生影響。TQCA技術(shù)關(guān)注前期研究中被忽視的時間這一維度，彌補了傳統(tǒng)QCA分析中忽略條件變量的時間維度這一缺陷，可被用于分析條件變量時序性對結(jié)果影響頗為敏感的案例。

目前應(yīng)急物流管理領(lǐng)域的實證研究中，所涉及案例的條件變量情況是復(fù)雜多變的，因此應(yīng)針對突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系構(gòu)建影響因素條件變量的實際情況，選擇合適的QCA方法進行分析。

2 QCA方法的應(yīng)用范圍

在匯總數(shù)據(jù)方面，QCA技術(shù)通常是以直接的方式應(yīng)用，通過初步總結(jié)數(shù)據(jù)，采取更精煉的方式展現(xiàn)數(shù)據(jù)并對實證現(xiàn)象進行更加綜合的描述，其描述性的數(shù)據(jù)分析可直接通過軟件生成綜合性表格的方式展示。

在檢驗數(shù)據(jù)一致性方面，QCA技術(shù)被用于在分析中發(fā)現(xiàn)矛盾組態(tài)，對于前因條件相同但結(jié)果不同的案例，可以通過軟件生成的真值表明確報告矛盾組態(tài)結(jié)果，矛盾組態(tài)可為研究者提供關(guān)于樣本案例的一系列信息，通過探索這種矛盾組態(tài)的解，實現(xiàn)獲取相關(guān)案例更為細致的信息和知識的目的。

在檢驗已有理論或假設(shè)方面，QCA技術(shù)可用來證實或證偽假設(shè)和理論，定義一系列可能產(chǎn)生某個結(jié)果的條件，詳細操作理論和假設(shè)，對其進行系統(tǒng)和實證檢驗，也可通過考量理論證偽與證實相關(guān)案例的確切數(shù)量并改善假設(shè)檢驗過程。

在快速檢驗猜想方面，研究者可利用QCA技術(shù)設(shè)定一種表達式以表現(xiàn)特定猜想，進而檢驗一個臨時性理論假設(shè)或一個理論的部分觀點，創(chuàng)建真值表，快速檢驗猜想和推斷是否準確，進而被數(shù)據(jù)證實或是證偽。

在發(fā)展新的理論論斷方面，QCA技術(shù)通過建立不含矛盾組態(tài)的真值表得到簡化的表達，通過與案例對話來發(fā)展新的理論論斷，進而實現(xiàn)QCA以更基礎(chǔ)性的方式在研究中運用。

3 QCA方法的發(fā)展現(xiàn)狀

QCA方法因人們對于解決因果復(fù)雜性現(xiàn)象的好奇的直接動機而產(chǎn)生，其目的在于解釋因果復(fù)雜性現(xiàn)象，同時不丟失外部推廣效度。QCA出現(xiàn)的標志性成果是Ragin（1987）出版的專著《比較方法：超越定性和定量策略》，該書于2014年再版時增加了新的引言，之后Ragin于2000年出版《模糊集社會科學(xué)》，2008年出版《重新設(shè)計社會研究：模糊集及其超越》，2009年與Rihoux共同編輯出版《QCA設(shè)計原理與應(yīng)用：超越定性與定量研究的新方法》等。一系列方法論書的出版，使得組態(tài)比較分析在政治學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域得以廣泛應(yīng)用。2007年，F(xiàn)iss在《美國管理學(xué)會評論》（AMR）上發(fā)表了一遍綜述文章，對QCA及其與戰(zhàn)略研究的結(jié)合可能性進行分析，開拓了QCA在戰(zhàn)略等組織管理研究領(lǐng)域中的應(yīng)用。從QCA整體性視角看來，部分并非孤立存在，而是存在于整體，因此單個或部分要素的更改將會改變?nèi)藗儗τ谡w的理解，進而改變每部分的意義。

現(xiàn)階段，國外學(xué)者深入對比傳統(tǒng)統(tǒng)計分析與QCA的優(yōu)缺點，并開啟了一系列實際應(yīng)用。Schneider等人指出QCA作為一種跨案例的研究方法，為社會科學(xué)領(lǐng)域?qū)嵶C研究提供了全新思路，適用于分析條件變量對案例結(jié)果的影響作用和因果推斷。Liu等人指出傳統(tǒng)統(tǒng)計分析在傳統(tǒng)信息系統(tǒng)研究中的限制性，提倡使用fsQCA模糊集定性比較分析方法，詳細闡述此方法的應(yīng)用理由，認為fsQCA方法能夠深入分析條件變量相互組合對案例結(jié)果的影響，補充該領(lǐng)域?qū)ψ兞織l件組合研究的缺陷。Reichert等運用QCA分析開發(fā)、運營、管理和交易四種要素對于創(chuàng)新績效的影響。Backhans等運用QCA探索歐洲國家中靈活性對于低教育程度與健康問題受限人群就業(yè)機會所產(chǎn)生的影響。Vis通過QCA評估西方政府增加積極勞動力市場政策支出的條件，指出fsQCA能夠更為全面地了解結(jié)果發(fā)生的條件。

目前，QCA在我國的研究主要集中在社會學(xué)、政治、經(jīng)濟、新聞、社會學(xué)等領(lǐng)域，QCA方法更加適用于中小樣本的實證分析，這將彌補傳統(tǒng)統(tǒng)計分析的不足。唐睿等在政治學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用QCA，以蘇東國家民主轉(zhuǎn)型的不同結(jié)果為研究基礎(chǔ)，提出QCA在中小樣本的實證研究中對比于傳統(tǒng)統(tǒng)計分析所具有的優(yōu)勢。毛湛文對QCA在新聞傳播研究中的適用情境與研究邏輯進行了展望和分析，提出了研究方向。王鳳彬等在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，以面臨“難管控”問題的央企為實證研究對象，通過QCA方法探究了國企多元化發(fā)展進程中的影響因素。任樹偉等在公共管理領(lǐng)域中運用QCA分析公共事業(yè)管理專業(yè)中人才培養(yǎng)模式的影響要素，提供了滿足社會需求的公共事業(yè)管理人才培養(yǎng)方案。杜運周等人則從組態(tài)視角與定性比較分析的角度出發(fā)，探索了管理領(lǐng)域研究的新道路。

作為一種有效的分析方法，QCA能有效詮釋條件變量之間的交互作用對案例結(jié)果的影響，未來有望用于應(yīng)急物流管理領(lǐng)域的實證研究中。QCA是位于傳統(tǒng)的定性方法與定量方法間的研究方法，它將定性方法與定量方法的優(yōu)勢結(jié)合，注重結(jié)果與條件變量之間的非對稱關(guān)系。

4 QCA的操作步驟

QCA方法要求研究者采用理論假設(shè)與案例材料，提煉出預(yù)備考察的條件變量，由于不同因果關(guān)系路徑可能會產(chǎn)生相同的結(jié)果，因此在進行QCA分析時應(yīng)充分考慮因果關(guān)系產(chǎn)生時的特定情境。在確定條件變量的過程中，研究者要考慮案例的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，該案例需要包含可供編碼的條件變量。與此同時，這些條件變量應(yīng)有足夠的理論依據(jù)以論證其存在的合理性與必要性。研究者需要根據(jù)條件變量來擬定適合的QCA，對條件變量賦值，構(gòu)建條件變量事實表，運用QCA分析案例結(jié)果解釋度較大的條件組合并分析其穩(wěn)健性。

之后，QCA須重返案例材料當(dāng)中，研究者根據(jù)已設(shè)定好的條件變量進行編碼，并設(shè)定編碼的具體依據(jù)和標準，對案例進行闡釋和深入分析，根據(jù)布爾最簡原則得出的條件組合的普適性進行分析，其結(jié)果應(yīng)能夠解釋當(dāng)前社會的某些現(xiàn)象，最后根據(jù)回溯案例以及先前理論，對QCA的分析結(jié)果進行深入完善。

5 QCA在應(yīng)急物流管理領(lǐng)域的應(yīng)用前景

我國應(yīng)急物流發(fā)展較晚，是為滿足突發(fā)情況下受災(zāi)人員的應(yīng)急需求，從救災(zāi)點向受災(zāi)地區(qū)，針對應(yīng)急物資、服務(wù)及通信等資源進行有效的流動計劃、管理與控制的過程。與傳統(tǒng)物流相比，傳統(tǒng)物流的服務(wù)對象通常為一個城市、區(qū)域、國家等社會基礎(chǔ)體系的組成部分，而應(yīng)急物流的作用主要為滿足突發(fā)事件下的應(yīng)急需要。作為一種特殊的“物流”，應(yīng)急物流具備社會物流的屬性，即通過對各種資源的整合來降低物流成本，全面提升社會應(yīng)急物流的服務(wù)水平。目前，應(yīng)急物流管理領(lǐng)域中關(guān)于QCA的介紹與應(yīng)用鮮有，與傳統(tǒng)的定量研究方法相比，QCA在處理應(yīng)急物流管理領(lǐng)域內(nèi)中等或較小數(shù)量的樣本方面具有獨特的優(yōu)勢和發(fā)展前景。因此，將QCA引入現(xiàn)有的應(yīng)急物流管理研究領(lǐng)域，將拓展現(xiàn)有的應(yīng)急物流體系構(gòu)建方法，其研究適用性具體體現(xiàn)在如下幾個方面：

首先，突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系構(gòu)建研究注重對案例的研究，其所面臨的突發(fā)事件研究對象，通常以案例形式呈現(xiàn)，無論是公共安全事件還是自然災(zāi)害事件，都適用于運用已有的經(jīng)典案例對其進行剖析，QCA在應(yīng)急物流管理領(lǐng)域的研究方式與目前較為成熟的經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)領(lǐng)域存在相似之處。

目前的應(yīng)急物流體系構(gòu)建研究中，對于案例的使用通常是以研究者的主觀引用為主，缺少一定的科學(xué)論據(jù)，往往局限于案例的相關(guān)數(shù)據(jù)和材料。盡管現(xiàn)有的研究采用了一定的體系構(gòu)建方法，分析相關(guān)影響要素，在微觀層面上進行了一定程度的分析，但得出的結(jié)論往往局限于案例本身，無法廣泛適用于其他類似案例。QCA在跨案例和多案例比較方面具有可觀的發(fā)展前景，應(yīng)強調(diào)在充分掌握現(xiàn)有案例材料的基礎(chǔ)之上實現(xiàn)與理論的對話，根據(jù)案例去提煉、發(fā)展新理論，因此將QCA引入應(yīng)急物流體系構(gòu)建的研究中，有助于拓展現(xiàn)有的案例研究思路，帶來該領(lǐng)域的創(chuàng)新突破。

與此同時，應(yīng)急物流體系構(gòu)建的影響因素通常是由多種誘因形成，從研究對象的復(fù)雜程度上看，其研究對象符合QCA對于案例特質(zhì)的要求。在現(xiàn)有的突發(fā)事件中，應(yīng)急物流體系構(gòu)建的背后存在著一定程度的復(fù)雜性和動機性，客觀影響也將導(dǎo)致應(yīng)急物流體系構(gòu)建研究中的多樣維度，體系構(gòu)建的過程存在一定程度的模糊性和不可界定性，很少存在單一的影響因素和變量關(guān)系，某一研究中的起因可能是另一研究的結(jié)果。因此，QCA將有利于分析多元原因條件組合情況，繼續(xù)處理體系構(gòu)建影響因素的因果關(guān)系。

目前，國際期刊上將QCA方法應(yīng)用于應(yīng)急物流管理方面的論文寥寥無幾，應(yīng)急物流體系構(gòu)建研究的復(fù)雜性案例卻相對突出，應(yīng)急物資儲備庫和受災(zāi)地區(qū)距離、應(yīng)急物資需求量預(yù)測準確度、應(yīng)急物資籌備供應(yīng)充足程度、應(yīng)急預(yù)案可實施性、應(yīng)急物資運輸路徑規(guī)劃合理性等要素呈現(xiàn)出一定程度的復(fù)雜性，符合QCA對研究對象提出的“多因誘致案例”要求。多因素相互交織，共同牽制，QCA在應(yīng)急物流管理領(lǐng)域?qū)⒋嬖诟蟮膽?yīng)用空間，將成為該領(lǐng)域不可或缺的研究工具，其對現(xiàn)有應(yīng)急物流體系的比較研究，將在建模方面彌補以往研究的缺陷。

本文所論述的突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系構(gòu)建影響因素問題的條件組合為多要素組合，所涉及的影響要素包括應(yīng)急物資儲備庫和受災(zāi)地區(qū)距離、應(yīng)急物資需求量預(yù)測準確度、應(yīng)急物資籌備供應(yīng)充足程度、應(yīng)急預(yù)案的可實施性、應(yīng)急物資運輸路徑規(guī)劃的合理性等，該研究將完善突發(fā)事件下的應(yīng)急物流體系。

實際操作中，將影響突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系能力提升的要素數(shù)據(jù)以均值為分界點進行二值變換，大于均值的賦值為1，小于均值的賦值為0，對不同賦值的樣本數(shù)分別統(tǒng)計，事實表包括可以影響最終結(jié)果的一切構(gòu)建因素的二值條件組合。上述的突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系能力提升問題所涉及的5個關(guān)系強弱影響因素共計為32個條件組合。作為一種研究取向，QCA可以探尋多種條件組合對案例結(jié)果的影響，案例樣本數(shù)量分布可以從十幾個到幾百個不等，本文研究對象基本可以實現(xiàn)QCA對于樣本數(shù)量的需求。而在突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系構(gòu)建領(lǐng)域?qū)嵶C研究的現(xiàn)有相關(guān)性分析，主要針對的是單個條件變量對案例結(jié)果的影響，因此QCA與傳統(tǒng)統(tǒng)計分析將實現(xiàn)互補。

綜上所述，QCA對于案例的要求主要包含：案例本身含有較多因素共同作用的原因結(jié)構(gòu)，符合“多因并發(fā)”的復(fù)雜性，案例規(guī)模設(shè)定在10～40個中等程度的樣本量研究，案例關(guān)聯(lián)問題以理論依據(jù)為支持。這些要求均可在突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系構(gòu)建領(lǐng)域的研究中得以驗證，QCA的應(yīng)用符合多元方法、混合研究的趨勢，將為應(yīng)急物流管理領(lǐng)域開啟全新篇章。

6 QCA在應(yīng)急物流管理領(lǐng)域的評價和總結(jié)

QCA在應(yīng)急物流體系構(gòu)建研究中具有可觀的發(fā)展前景，對比其他研究方法具有明顯的優(yōu)勢，它拓寬了案例研究的廣度和維度，提供了同類案例進行結(jié)構(gòu)化比較分析的途徑，QCA結(jié)合傳統(tǒng)量化和質(zhì)化研究的優(yōu)勢，拓展了多元化研究路徑。

但是，QCA本身仍具有一定的局限性，其分析結(jié)果一定程度上限于案例對象和條件變量選擇，對突發(fā)事件下應(yīng)急物流體系構(gòu)建研究而言，增加或刪除某些案例，將導(dǎo)致條件組合的變化，而且QCA在確定條件變量時也相對主觀。QCA對于多值集分析的多元劃分和模糊集分析的校準都要對變量進行性質(zhì)劃分，運用布爾代數(shù)的運算法則，每增加一個條件變量，其條件數(shù)量將以幾何倍級別遞增，增加了分析難度。QCA目前雖然可以對因果原因進行解釋，但仍無法替代量化研究中的回歸分析和相關(guān)分析。在考慮突發(fā)事件應(yīng)急物流體系構(gòu)建影響因素的過程中，研究者對研究對象因果關(guān)系的考察，可根據(jù)不同研究情境選擇合適的方法，將QCA與前期已有的量化和質(zhì)化研究充分結(jié)合，將成為未來應(yīng)急物流管理領(lǐng)域的研究重點。因此，未來在應(yīng)急物流管理領(lǐng)域研究中繼續(xù)引入包括QCA在內(nèi)的更多新方法，將有助于提升整個領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展和學(xué)術(shù)研究水平。