石永寧 汪宣伯 范 瓊 湯書昆
(中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院,合肥230026)
日本的科研經(jīng)費(fèi)主要來自企業(yè),政府撥款只占小部分,且比企業(yè)投資增速低。研究人員申報(bào)課題采取注冊(cè)制度,只需用最簡(jiǎn)化的方式寫下研究項(xiàng)目名稱和內(nèi)容,不必層層審批,就可獲得一定份額的研究經(jīng)費(fèi)。簡(jiǎn)明扼要的流程有效避免了官僚主義、形式主義和腐敗的滋生,并在制度上保障了科研工作的獨(dú)立自主。在此背景下,自1949年湯川秀樹獲諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)以來,日本已有21人躋身諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)得主行列(截止2018年,不含外籍)。獲獎(jiǎng)?wù)呓^大多是在相關(guān)領(lǐng)域耕耘多年的資深科學(xué)家,還有不少與海外高校和科研機(jī)構(gòu)保持著緊密的合作關(guān)系。專業(yè)的學(xué)術(shù)背景、深厚的研究資歷、超然的學(xué)界地位、國(guó)際化的合作視野,在許多人心中已然成為摘取諾貝爾獎(jiǎng)必不可少的條件。以高校和科研院所為代表的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu),也將之視為尖端人才培養(yǎng)的經(jīng)典配置。這種提倡高度理論化和專業(yè)化的模式,一般被認(rèn)為是人才培育的傳統(tǒng)路徑。
然而,近年來日本產(chǎn)生了數(shù)位非傳統(tǒng)路徑培育的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)得主。他們既無高學(xué)歷和高級(jí)職稱,也無海外留學(xué)經(jīng)歷,其成功得益于日本成熟的社會(huì)化科研體系,包括國(guó)家的長(zhǎng)期規(guī)劃、企業(yè)的創(chuàng)造熱情、儀器設(shè)備工業(yè)的充分保障,以及科技服務(wù)尤其是科技翻譯網(wǎng)絡(luò)的普及。相較于傳統(tǒng)路徑科研機(jī)構(gòu)培育模式的嚴(yán)肅和刻板,非傳統(tǒng)路徑科研機(jī)構(gòu)培育模式在研究策略上的靈活性顯得彌足珍貴,值得進(jìn)行深入的探討和研究。
早在20世紀(jì)八九十年代,日本的許多大商業(yè)公司就開始參與全球競(jìng)爭(zhēng),設(shè)置或加強(qiáng)其基礎(chǔ)研究實(shí)驗(yàn)室,并開始資助那些與公司技術(shù)強(qiáng)項(xiàng)相關(guān)但難以立即產(chǎn)生效益的研究。2002年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主田中耕一供職的島津制作所,就是企業(yè)科研的典型范例。
島津制作所是世界知名的分析測(cè)試儀器和醫(yī)療器械制造商。其初始兩代領(lǐng)導(dǎo)人島津源藏和島津梅次郎均是專業(yè)技術(shù)人員,在相關(guān)領(lǐng)域取得過不凡的成績(jī)。在這種歷史沿革的影響之下,島津制作所極為強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用,在科學(xué)研發(fā)領(lǐng)域投入巨大,其研發(fā)費(fèi)用常年占銷售額的5%以上,研發(fā)人員在員工總?cè)藬?shù)中的占比達(dá)45%以上,這樣的高比例在商業(yè)公司中是罕見的;公司以服務(wù)社會(huì)為宗旨,新技術(shù)的研發(fā)以實(shí)用化為目的,并根據(jù)社會(huì)需求的變化適時(shí)調(diào)整研究方向;尤其注重基礎(chǔ)科學(xué)研究,對(duì)于領(lǐng)先時(shí)代5~10年的全新領(lǐng)域不惜投入大量的人力物力,積極探索;強(qiáng)調(diào)在重要研究隊(duì)伍中融入年輕人員,鼓勵(lì)其大膽發(fā)揮,在寬松的環(huán)境下自由成長(zhǎng);對(duì)于重大研究項(xiàng)目,竭力提供充裕的資金支持,并不拘一格地選拔新人,充實(shí)研究隊(duì)伍;借助雄厚的技術(shù)基礎(chǔ),組建專業(yè)的技術(shù)人才團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)解決實(shí)驗(yàn)裝置方面的問題;高度重視科技信息平臺(tái)的建設(shè),以便及時(shí)捕捉和有效跟蹤國(guó)際學(xué)術(shù)共同體的最新發(fā)展走向,極大地方便了研究人員的工作。
在這種思想的指導(dǎo)之下,島津制作所在科技創(chuàng)新領(lǐng)域頻頻取得突破,涌現(xiàn)出一大批年輕有為的技術(shù)人才。2002年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)(蛋白質(zhì)軟激光解吸電離法)得主田中耕一正是其中的優(yōu)秀代表。
1)適時(shí)調(diào)整的研究方向
20世紀(jì)70年代,激光技術(shù)開始實(shí)用化。島津制作所先后嘗試研制手術(shù)器械、塑料加工設(shè)備、二氧化碳分析儀、表面結(jié)構(gòu)分析裝置等,卻屢次碰壁,結(jié)果無疾而終。經(jīng)歷眾多挫折后,島津制作所適時(shí)地將主攻目標(biāo)調(diào)整為高分子有機(jī)化合物分子的激光解析電離問題,又經(jīng)過不懈的努力,才有了田中耕一后來的重大發(fā)現(xiàn)和發(fā)明。由此可以看出,及時(shí)發(fā)現(xiàn)深具研究?jī)r(jià)值的課題,并持續(xù)不斷地對(duì)其進(jìn)行資助何等重要。
2)注重實(shí)效的科研管理運(yùn)行機(jī)制
1992年4月,島津制作所正式啟動(dòng)激光離子化多功能質(zhì)譜儀研究項(xiàng)目,并專門成立了一個(gè)由熟練技工組成的“試作班”,在項(xiàng)目組遇到自身無法著力的裝置加工制造難題時(shí)為其提供支持。項(xiàng)目組成員共5人,都非常年輕,學(xué)歷有高有低,學(xué)科分布廣泛。這些成員按專長(zhǎng)分工,但并未彼此獨(dú)立地展開研究,每周集中召開一次研究例會(huì),每月集中召開一次書面總結(jié)交流會(huì),以便及時(shí)溝通信息,交流經(jīng)驗(yàn),相互啟迪,共同進(jìn)步。
這樣的團(tuán)隊(duì)組織方式注重合作而不是競(jìng)爭(zhēng),重視團(tuán)體績(jī)效而不是個(gè)人利益。田中耕一在團(tuán)隊(duì)中年齡最小、學(xué)歷最低、資歷最淺,其成功得益于島津制作所與大學(xué)有別的科研管理運(yùn)行機(jī)制。這套機(jī)制的特點(diǎn)之一是,打破學(xué)科建制壁壘,按項(xiàng)目組建研究團(tuán)隊(duì);另一個(gè)特點(diǎn)則是,科學(xué)儀器設(shè)備主要通過內(nèi)部協(xié)作、自主創(chuàng)新來解決。正因?yàn)橛辛诉@樣的科研管理運(yùn)行機(jī)制,跨學(xué)科合作研究和重大原始性創(chuàng)新才成為現(xiàn)實(shí)可能。
3)不拘一格的選才觀
田中耕一畢業(yè)于日本東北大學(xué)工學(xué)院電氣工程系,曾因辛勤兼職而留級(jí)一年,但畢業(yè)成績(jī)優(yōu)異,位列全系第三。在應(yīng)聘島津制作所時(shí),雖然專業(yè)不對(duì)口,但留級(jí)一事被視作富有責(zé)任心的具體表現(xiàn),對(duì)醫(yī)療器械開發(fā)行業(yè)超乎尋常的喜愛則是其被島津制作所選中的另一原因。正是這種喜愛,讓田中耕一始終如一地做試錯(cuò)篩選實(shí)驗(yàn),最終于偶然之間發(fā)現(xiàn)鈷超微粉末與甘油的混合液具有促進(jìn)有機(jī)化合物分子激光解吸電離的功效。
除了專業(yè)知識(shí)和研究方法,還有很多非智力因素會(huì)對(duì)研究結(jié)果產(chǎn)生影響。不應(yīng)過分強(qiáng)調(diào)專業(yè)對(duì)口,反而忽視興趣愛好、責(zé)任心、使命感等非教育背景因素的作用。正因?yàn)閸u津制作所在選才時(shí)綜合考慮了諸多因素的重要性,沒有淘汰田中耕一,才得以于2002年躋身?yè)碛兄Z貝爾獎(jiǎng)得主的企業(yè)行列。
4)快速追蹤的科技信息平臺(tái)
利用高能激光束照射生化小分子使其轉(zhuǎn)換成離子的研究報(bào)告初見于1978年。島津制作所1982年初就捕捉到了這一重要信息,僅耗時(shí)3年左右。在上個(gè)世紀(jì)80年代初,文獻(xiàn)聯(lián)機(jī)檢索尚未普及,這是一件驚人之舉。之后,田中耕一在研究之初借鑒得最多的高速原子轟擊法(FAB)和液態(tài)高速原子轟擊法也是在研究信息發(fā)表后不到兩年就被研究團(tuán)隊(duì)敏銳地捕捉到。
對(duì)科研人員來講,及時(shí)獲取相關(guān)文獻(xiàn)資料和研究信息不僅有助于研究方向和研究課題的確立,還有助于研究路徑和研究方法的選擇。得益于日本對(duì)科技信息平臺(tái)建設(shè)的高度重視,田中耕一等人才能快速獲取相關(guān)科研信息,及時(shí)捕捉并有效跟蹤最新動(dòng)態(tài),進(jìn)而在軟激光解吸電離法的開發(fā)方面做出世界一流的貢獻(xiàn)。
5)完備的尖端工業(yè)支持
在科學(xué)日益技術(shù)化的今日,實(shí)驗(yàn)材料和實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備的先進(jìn)性幾乎成了最新發(fā)現(xiàn)的物質(zhì)保證。使用最先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)材料和儀器設(shè)備,即使是一個(gè)普通的科研人員,也有可能做出非凡的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。但最先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)材料和儀器設(shè)備難以從工業(yè)流水線產(chǎn)品上獲得,通常來自于頂尖實(shí)驗(yàn)室的頂尖工程師。當(dāng)時(shí)只有日本才能生產(chǎn)的納米材料鈷超微粉末,以及檢測(cè)用的高性能質(zhì)譜儀實(shí)驗(yàn)裝置在田中耕一的實(shí)驗(yàn)過程中起到了關(guān)鍵性作用。如果田中耕一等人不是在工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)雄厚的日本從事研究工作,恐怕難以取得如此重大的科技突破。
大學(xué)院教育是以研究為主,著重培養(yǎng)碩士、博士的教育模式,大學(xué)院大學(xué)即以大學(xué)院教育為核心辦學(xué)模式的高等院校。上世紀(jì)80年代,由于在財(cái)政和政策上未受到應(yīng)有的重視,日本培養(yǎng)的許多優(yōu)秀本科畢業(yè)生不再進(jìn)入本國(guó)大學(xué)院進(jìn)修,而選擇出走海外,人才嚴(yán)重流失。為遏制這一趨勢(shì),日本政府設(shè)立了數(shù)所不包含學(xué)部(即沒有本科生教育)的大學(xué)院大學(xué)。培養(yǎng)出2012年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲得者山中伸彌的奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué),正是大學(xué)院教育的優(yōu)秀代表。這次獲獎(jiǎng)不僅成功幫助日本迅速占據(jù)了干細(xì)胞研究領(lǐng)域的國(guó)際領(lǐng)先地位,同時(shí)也深刻展示了這所學(xué)校專業(yè)的研究團(tuán)隊(duì)、實(shí)驗(yàn)水平以及高效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。
奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)在情報(bào)學(xué)、生物科學(xué)、材料科學(xué)等尖端科學(xué)領(lǐng)域有突出貢獻(xiàn),其“科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金”、“年輕研究人員(37歲以下)比例”、“教師人均專利許可收入”三項(xiàng)指標(biāo)在2008年日本“國(guó)立大學(xué)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)調(diào)查結(jié)果”中均排名第一。由于表現(xiàn)突出,奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)入選了日本文部科學(xué)省制定的“超級(jí)國(guó)際化大學(xué)計(jì)劃”,也是37所重點(diǎn)發(fā)展的院校中唯一的大學(xué)院大學(xué)。
奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)為其他高校和科研機(jī)構(gòu)輸送過多位優(yōu)秀人才,許多在學(xué)界獨(dú)當(dāng)一面的研究者都曾在這里潛心科研。由于研究經(jīng)費(fèi)充裕、限制較少,大量青年科研人員慕名而來。這些年輕的研究者具有銳意進(jìn)取的活力,加之專業(yè)的研究團(tuán)隊(duì)和實(shí)驗(yàn)水平,使得奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)在前沿科學(xué)領(lǐng)域表現(xiàn)優(yōu)異。同時(shí),在日本“官產(chǎn)學(xué)研”整體科技政策的氛圍下,奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)建立了高效的科技成果轉(zhuǎn)化管理制度,其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的優(yōu)越性更是取得驕人成績(jī)的關(guān)鍵,有效推動(dòng)了科學(xué)研究工作的進(jìn)行。
得益于先進(jìn)高效的科研管理模式,奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)在尖端科學(xué)領(lǐng)域成果顯著,青年科研人才不斷涌現(xiàn)。2012年諾貝爾生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)(誘導(dǎo)多功能干細(xì)胞)得主山中伸彌正是個(gè)中翹楚。
1)充裕的資金支持
山中伸彌擁有醫(yī)學(xué)博士學(xué)位和臨床研修經(jīng)歷,1993年脫離行醫(yī)崗位赴美從事科學(xué)研究。在美國(guó),山中伸彌獲得了充足的經(jīng)費(fèi)以及同頂尖科學(xué)家交流的機(jī)會(huì),研究取得了很大進(jìn)展。然而歸國(guó)之后,由于經(jīng)費(fèi)不足等原因,工作一度陷入停滯,直至奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)為其提供了教職和獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室,這也為山中伸彌后來的成功奠定了基礎(chǔ)。由此可見,尖端科學(xué)研究必須有充足的經(jīng)費(fèi)作為保障,否則工作將難以維系,取得突破更是無從談起。
2)專業(yè)的研究團(tuán)隊(duì)和實(shí)驗(yàn)水平
奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)培養(yǎng)的優(yōu)秀技術(shù)員和博士生,為誘導(dǎo)多功能干細(xì)胞工作的成功奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。技術(shù)員Tomoko Ichisaka不僅幫助山中伸彌建立起核心實(shí)驗(yàn)室,其成果還在實(shí)驗(yàn)過程中發(fā)揮了巨大作用,大幅度提高了效率,縮短了進(jìn)程。博士研究生Kazutoshi承擔(dān)了大量的繁瑣工作,為實(shí)驗(yàn)取得突破打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)??梢哉f,沒有這些杰出人才組成的專業(yè)研究團(tuán)隊(duì),山中伸彌誘導(dǎo)多功能干細(xì)胞的愿景很難實(shí)現(xiàn)。
隨著科學(xué)研究的專門化和精細(xì)化程度不斷加深,憑借個(gè)人力量實(shí)現(xiàn)重大突破的可能性已變得微乎其微,專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)的重要性日漸凸顯。對(duì)應(yīng)用研究而言,持之以恒、細(xì)致入微的辛勤工作更是必不可少的條件。盡管山中伸彌提出了天才般的設(shè)想,但如果沒有團(tuán)隊(duì)中優(yōu)秀的技術(shù)員和博士生通力協(xié)作支持,突破性研究成果可能延期,甚至永遠(yuǎn)無法實(shí)現(xiàn)。
3)高效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制
奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)高效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制也為山中伸彌的獲獎(jiǎng)發(fā)揮了巨大作用。由于前景廣闊、潛力不可估量,全世界有多個(gè)實(shí)驗(yàn)室和研究小組在進(jìn)行干細(xì)胞的相關(guān)工作。山中伸彌既不是誘導(dǎo)多功能干細(xì)胞的先驅(qū),更非這一領(lǐng)域的集大成者,他能摘取諾貝爾獎(jiǎng)的桂冠,與高效的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不無關(guān)系。具體措施包括:
(1)綜合統(tǒng)籌的組織體制。設(shè)置官產(chǎn)學(xué)合作推進(jìn)本部,用于激發(fā)科研人員開展研究工作;推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新;實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)管理。部長(zhǎng)由副校長(zhǎng)擔(dān)任,部門職員來自大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本部、技術(shù)許可辦公室、產(chǎn)官學(xué)合作室和尖端科技調(diào)研部。
(2)周詳明確的政策指引。先后于2004和2007年制定(更新)了明確清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策以及具體處理辦法和操作細(xì)則。對(duì)于職務(wù)研究產(chǎn)生的知識(shí)財(cái)產(chǎn),明確規(guī)定了其權(quán)利歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策適用對(duì)象,以及給發(fā)明人的補(bǔ)償辦法。
(3)緊抓要點(diǎn)的工作模式。鑒于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作與科研主體關(guān)聯(lián)緊密,按照規(guī)定,服務(wù)部門接到來自科研人員的咨詢后,必須在10日內(nèi)給出明確答復(fù);從實(shí)際用途角度實(shí)施嚴(yán)格的專利評(píng)價(jià);重視技術(shù)轉(zhuǎn)移的方法創(chuàng)新,讓科研人員實(shí)際參與到技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中。
(4)簡(jiǎn)潔實(shí)用的專利申請(qǐng)流程。專利申請(qǐng)流程的相關(guān)規(guī)定詳盡且實(shí)用,審批手續(xù)不繁瑣,從而減輕了科研人員的負(fù)擔(dān);時(shí)間要求嚴(yán)格,保障了專利申請(qǐng)的高效和有序。
奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的舉措促成了山中伸彌團(tuán)隊(duì)的巨大成功??茖W(xué)研究不只是冥思和苦干,科技成果的順利轉(zhuǎn)化不僅能夠有效激發(fā)研究者的動(dòng)力和決心,也能為其解決后顧之憂,為后續(xù)研究的深入提供堅(jiān)實(shí)保障。隨著科研機(jī)構(gòu)的交流合作程度不斷加深,科研人員的流動(dòng)性也在日益加強(qiáng),成果轉(zhuǎn)化工作的重要性更加凸顯。
1)突出高水平技術(shù)人員的重要性。我國(guó)的高校和科研院所在培養(yǎng)尖端科研人才時(shí)強(qiáng)調(diào)科研人員的高度專業(yè)化和理論化,卻對(duì)技術(shù)人員有所忽視。在我國(guó)的學(xué)術(shù)研究團(tuán)隊(duì)中,技術(shù)人員是稀缺資源,僅有很少的課題組配備了實(shí)驗(yàn)?zāi)芰軓?qiáng)的技術(shù)人員,其他大多依靠學(xué)生進(jìn)行操作,實(shí)驗(yàn)水平可想而知。我國(guó)并不缺少高水平的技術(shù)人才,但這些人往往得不到應(yīng)有的重視,不僅缺乏充足的鍛煉機(jī)會(huì),晉升途徑也相對(duì)狹窄,許多人不得不轉(zhuǎn)行或去國(guó)外尋找出路,長(zhǎng)此以往,對(duì)我國(guó)的科研工作尤其是實(shí)驗(yàn)性研究工作十分不利。
2)給予人才選拔機(jī)制一定的靈活性。高校和科研院所在選拔人才時(shí),不應(yīng)過分拘泥于教育背景、專業(yè)能力、已有成果等標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于科研精神突出的人員,不妨破格錄取,鼓勵(lì)其投身于基礎(chǔ)性、長(zhǎng)期性、結(jié)構(gòu)性問題的探索中去。即使不能復(fù)制田中耕一的成功,也不太可能對(duì)研究工作造成顯著的負(fù)面影響。
3)保障科研工作的長(zhǎng)期性和連續(xù)性?;A(chǔ)性研究的成果轉(zhuǎn)化不可能立竿見影,即便經(jīng)歷長(zhǎng)期的艱苦勞作,也不見得能取得突破,遑論取得經(jīng)濟(jì)收益。但其重要性和不可或缺性是不言自明的??萍脊芾眢w制應(yīng)當(dāng)以保障科研工作的長(zhǎng)期性和連續(xù)性作為第一要?jiǎng)?wù),這是取得重大研究成果不可或缺的前提。
4)營(yíng)造氛圍寬松、資金充裕的科研環(huán)境。尖端科學(xué)研究的耗費(fèi)往往超出一般人的想象,如果過分苛責(zé)科研人員,無法保證一定數(shù)量的經(jīng)費(fèi)支持,研究工作將舉步維艱,更不可能取得突破。只有為科研工作者提供寬松的政策環(huán)境、靈活的管理機(jī)制和堅(jiān)實(shí)的資金支持,使他們?nèi)橥度?,才有機(jī)會(huì)創(chuàng)造出一流的成績(jī)。
5)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理工作。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不僅能夠充分調(diào)動(dòng)科研人員的工作積極性,更能為研究工作的深入進(jìn)行提供保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的明晰,使得成果轉(zhuǎn)化工作能夠更加順利地進(jìn)行,這一點(diǎn)有著突出的現(xiàn)實(shí)意義。奈良先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度值得我們學(xué)習(xí),包括組織體制綜合統(tǒng)籌、政策指引周詳明確、工作模式緊抓要點(diǎn)、專利申請(qǐng)流程簡(jiǎn)潔實(shí)用等。