胥 喆

(上?；ぱ芯吭河邢薰? 上海 200062)

0 前言

近年來，我國(guó)出臺(tái)了《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》、《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》、《關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》等大力加快科技創(chuàng)新的重要文件，描繪了我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的宏偉藍(lán)圖，在增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力、激發(fā)創(chuàng)新活力、加快成果轉(zhuǎn)化等多方面推出了一系列有力舉措[1]。上海圍繞具有全球影響力的科創(chuàng)中心建設(shè)，也陸續(xù)出臺(tái)了“科改22條”、“人才20條”、“人才30條”等，2019年2月，上海又最新推出了 “科改25條”，更為具體且有針對(duì)性地提出了創(chuàng)新改革的若干舉措，尤其在創(chuàng)新源頭問題和成果轉(zhuǎn)化問題兩個(gè)方面高屋建瓴，為科技創(chuàng)新人才放權(quán)賦能，提升了創(chuàng)新策源力。在此政策背景和創(chuàng)新環(huán)境下，如何把握機(jī)遇，進(jìn)一步激發(fā)國(guó)有企業(yè)科技人員的創(chuàng)新活力，加快推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，成為了新時(shí)代的重要課題，筆者以上?；ぱ芯吭河邢薰?簡(jiǎn)稱上化院)先進(jìn)材料事業(yè)部為例，就國(guó)有轉(zhuǎn)制院所的高科技人才激勵(lì)模式展開研究。

1 關(guān)于轉(zhuǎn)制院所高科技人才激勵(lì)的認(rèn)識(shí)

1.1 轉(zhuǎn)制背景

1999年，我國(guó)實(shí)施了第二輪規(guī)模較大的科技體制改革，其中將中央部屬的科研院所市場(chǎng)化改革，數(shù)百家工業(yè)應(yīng)用型的科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)，由原先國(guó)家全額撥款的事業(yè)單位轉(zhuǎn)為了以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為主導(dǎo)的高新技術(shù)企業(yè)。因而，一大批轉(zhuǎn)制院所在繼續(xù)發(fā)揮行業(yè)溢出效應(yīng)的同時(shí)，開始面向市場(chǎng)需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展開展技術(shù)攻關(guān)，闖出了一條適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展且富有特色的經(jīng)營(yíng)之路[2-3]。

轉(zhuǎn)制院所具有開展行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)的先天優(yōu)勢(shì)。上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)10年前就開展了一個(gè)關(guān)于科研院所從事共性技術(shù)開發(fā)和公益性技術(shù)服務(wù)方面的課題研究，對(duì)科研院所承擔(dān)非盈利性功能的必要和意義進(jìn)行了充分探討。確實(shí)，轉(zhuǎn)制院所大多經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)、幾代人的奮斗，積累和儲(chǔ)備了大量專業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)，也見證和經(jīng)歷了行業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵過程。如《關(guān)于進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的指導(dǎo)意見》所指出的，要“支持轉(zhuǎn)制院所在共性技術(shù)研究開發(fā)與推廣應(yīng)用中發(fā)揮骨干作用”，方能“支撐引領(lǐng)上海先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展”。

轉(zhuǎn)制院所具有豐富的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的重要?jiǎng)?chuàng)新主體，在由事業(yè)思維轉(zhuǎn)向企業(yè)思維的過程中，積累了豐富的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)[4]。如在產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和創(chuàng)新鏈的上下游對(duì)接過程中，轉(zhuǎn)制院所上接從事學(xué)術(shù)研究和基礎(chǔ)研發(fā)高校和科研機(jī)構(gòu)，下接產(chǎn)業(yè)資源豐富的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，位于上下兩個(gè)對(duì)接的中間位置恰恰體現(xiàn)了轉(zhuǎn)制院所在工業(yè)應(yīng)用放大過程中的特有經(jīng)驗(yàn)與能力。

1.2 人才隊(duì)伍特點(diǎn)

由于轉(zhuǎn)制院所承擔(dān)國(guó)家縱向課題以及承接行業(yè)橫向“四技服務(wù)”的專業(yè)要求，人才隊(duì)伍呈現(xiàn)出高學(xué)歷、高職稱、科技人員占比高、人均產(chǎn)出附加值高、團(tuán)隊(duì)規(guī)模精簡(jiǎn)等特點(diǎn)；尤其是轉(zhuǎn)制院所在行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、技術(shù)聯(lián)盟、標(biāo)委會(huì)等多個(gè)技術(shù)平臺(tái)發(fā)揮重要作用的同時(shí)，也培養(yǎng)了一批行業(yè)專家和學(xué)科帶頭人。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)合型人才集聚?；谵D(zhuǎn)制院所的創(chuàng)新特點(diǎn)，人才隊(duì)伍也伴隨著發(fā)展歷程不斷擴(kuò)大，許多行業(yè)高端人才都是由主持或參與國(guó)家重大項(xiàng)目的研發(fā)骨干，成長(zhǎng)為市場(chǎng)化的技術(shù)產(chǎn)業(yè)復(fù)合型人才，最終成為帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)攻克核心關(guān)鍵技術(shù)、打破國(guó)外壟斷、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動(dòng)行業(yè)進(jìn)步的領(lǐng)軍人物。

1.3 對(duì)轉(zhuǎn)制院所人才激勵(lì)模式的思考

轉(zhuǎn)制院所人才激勵(lì)模式應(yīng)從以下幾方面著手：

(1) 要建立國(guó)際水準(zhǔn)的高科技人才高地。圍繞上?！叭瞬鸥叻骞こ绦袆?dòng)方案”，結(jié)合“人才引進(jìn)的高端導(dǎo)向、人才配置的市場(chǎng)導(dǎo)向、人才發(fā)展的國(guó)際導(dǎo)向、人才服務(wù)的精準(zhǔn)導(dǎo)向”的要求，轉(zhuǎn)制院所要以市場(chǎng)化手段，國(guó)際化視野，加大拔尖人才、稀缺人才和成熟人才的引進(jìn)力度，以點(diǎn)帶面促進(jìn)內(nèi)外部資源的優(yōu)化整合，著力打造一支有國(guó)際影響力的科技人才隊(duì)伍。

(2) 要建立核心科技人才的可持續(xù)激勵(lì)機(jī)制。圍繞國(guó)家及上海科創(chuàng)中心建設(shè)的相關(guān)政策，貫徹員工與企業(yè)“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、共享發(fā)展”的理念，可探索建立進(jìn)退有序、動(dòng)態(tài)調(diào)整的核心員工跟投平臺(tái)，以及技術(shù)成果協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)模式，進(jìn)一步豐富、健全中長(zhǎng)期激勵(lì)方式，通過目標(biāo)精準(zhǔn)、導(dǎo)向明確的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)核心人才持續(xù)干事創(chuàng)業(yè)的動(dòng)能。

(3) 要建立分層分類、多渠道的人才培養(yǎng)平臺(tái)。圍繞轉(zhuǎn)制院所人才隊(duì)伍特點(diǎn)，結(jié)合科技研發(fā)、工程服務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、高技能等各種人才的發(fā)展需求，形成多渠道、多層次的人才培養(yǎng)梯隊(duì)，并配套相應(yīng)的薪酬獎(jiǎng)懲制度和人才服務(wù)保障體系，從而選對(duì)人、用好人、留住人，在技術(shù)成果形成到產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)都儲(chǔ)備一支技術(shù)過硬、能打勝仗的人才隊(duì)伍。

2 實(shí)踐與探索

2.1 上化院先進(jìn)材料事業(yè)部概況

上化院建立于1956年，原為國(guó)家化工部直屬科研院所，1999年由部委事業(yè)單位轉(zhuǎn)為上海市市屬企業(yè)，2016年實(shí)施公司制改制。通過60多年的發(fā)展，上化院積極對(duì)接國(guó)家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)和行業(yè)需求，聚焦先進(jìn)材料、生物醫(yī)藥、公共安全、節(jié)能環(huán)保和現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)“4+1”主業(yè)板塊，已成為在國(guó)內(nèi)有影響力、行業(yè)有“話語(yǔ)權(quán)”、專業(yè)有突出優(yōu)勢(shì)的國(guó)家重點(diǎn)科研院所和科技型企業(yè)集團(tuán)。

上化院下屬先進(jìn)材料事業(yè)部是依托聚烯烴催化技術(shù)與高性能材料國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、全國(guó)石油和化工行業(yè)烯烴聚合催化及過程工程實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)平臺(tái)，圍繞國(guó)家新材料發(fā)展指南建立的新材料研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化及應(yīng)用的創(chuàng)新中心，整合了上化院下屬多個(gè)科研部門和子公司，實(shí)現(xiàn)了研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的優(yōu)勢(shì)集聚和資源整合。

2.2 先進(jìn)材料事業(yè)部的多元人才激勵(lì)模式

(1) 先行先試，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。根據(jù)上化院人才工作堅(jiān)持先行先試、創(chuàng)新實(shí)踐的理念，先進(jìn)材料事業(yè)部積極爭(zhēng)取上海市科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目收益分配激勵(lì)試點(diǎn)工作，先進(jìn)材料事業(yè)部承擔(dān)的聚乙烯催化劑成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目成功獲批上海市國(guó)資委系統(tǒng)唯一一個(gè)科技成果產(chǎn)業(yè)化收益分配激勵(lì)的試點(diǎn)項(xiàng)目，在實(shí)施激勵(lì)的首個(gè)年度，技術(shù)團(tuán)隊(duì)就獲得了技術(shù)使用費(fèi)50%的收益分紅，該團(tuán)隊(duì)及下屬產(chǎn)業(yè)化公司年?duì)I業(yè)收入也較上年大幅增長(zhǎng)。

(2) 實(shí)施核心科技人員股權(quán)激勵(lì)，推進(jìn)混合所有制改革。上化院為推動(dòng)先進(jìn)材料事業(yè)部下屬分子篩新材料領(lǐng)域公司的快速發(fā)展，提高核心團(tuán)隊(duì)參與公司經(jīng)營(yíng)的積極性，對(duì)該公司實(shí)施了混合所有制改革，第一期釋放了9.6%股份給科技團(tuán)隊(duì)持股，并建立了一套主客觀相結(jié)合、業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)與能力素質(zhì)相結(jié)合的測(cè)評(píng)模型，科學(xué)合理地評(píng)估了核心團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人可認(rèn)購(gòu)的股份份額。通過實(shí)施激勵(lì)，該公司從微贏狀態(tài)逐步發(fā)展為產(chǎn)值過億元人民幣的高新技術(shù)企業(yè)，達(dá)到了團(tuán)隊(duì)和企業(yè)的雙贏。此外，先進(jìn)材料事業(yè)部還積極探索國(guó)際化人才隊(duì)伍的建設(shè)，成功引進(jìn)國(guó)際高端人才，以科技團(tuán)隊(duì)持股形式組建核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)，快速攻克相關(guān)技術(shù)難題，填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)的技術(shù)空白。

(3) 構(gòu)建開放、多元、靈活的科技人才培養(yǎng)模式，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。先進(jìn)材料事業(yè)部在探索一系列以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制過程中，形成了開放、多元、靈活的科技人才培養(yǎng)模式：① 推動(dòng)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)循環(huán)發(fā)展的科技團(tuán)隊(duì)激勵(lì)模式；② 由基礎(chǔ)研發(fā)人才、工業(yè)應(yīng)用型技術(shù)攻關(guān)人才、產(chǎn)業(yè)化推廣人才分類管理、協(xié)同，形成的“三級(jí)孵化”模式；③ 依托工程技術(shù)研究中心、聯(lián)合研究所、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等多元成果轉(zhuǎn)化機(jī)制形成的人才培養(yǎng)體系等。

(4) 縱橫貫通，實(shí)現(xiàn)科研到產(chǎn)業(yè)化的全過程激勵(lì)。圍繞上化院建立的人才隊(duì)伍縱向發(fā)展通道及橫向激勵(lì)配套機(jī)制，先進(jìn)材料事業(yè)部搭建了符合自身發(fā)展需求的管理類、技術(shù)類H形雙通道職業(yè)發(fā)展路徑，建立換軌機(jī)制，促進(jìn)人才各盡其用；同時(shí)，探索實(shí)施了體現(xiàn)先進(jìn)材料事業(yè)部特色的由科研到產(chǎn)業(yè)化的全過程激勵(lì)。如在科研項(xiàng)目研究開發(fā)階段，以業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)為導(dǎo)向發(fā)放科研課題骨干津貼；在中試工程應(yīng)用成果轉(zhuǎn)化階段，給予科技人員四技合同激勵(lì)和技術(shù)收入提成；在產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用階段，實(shí)施科技團(tuán)隊(duì)持股等，持續(xù)提升科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情。

3 結(jié)語(yǔ)

圍繞新時(shí)代新要求，轉(zhuǎn)制院所還是要進(jìn)一步深化國(guó)資國(guó)企改革，繼續(xù)創(chuàng)造性地開辟高科技人才激勵(lì)的新路徑、新方法，繼續(xù)依托現(xiàn)有平臺(tái)優(yōu)勢(shì)、發(fā)揮人才蓄水池作用；繼續(xù)貫徹更多政策層面的創(chuàng)新改革試點(diǎn)。探索市場(chǎng)化選聘機(jī)制職業(yè)經(jīng)理人模式，建立市場(chǎng)化薪酬、市場(chǎng)化契約考核等，通過內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合的方式，快速提升人才隊(duì)伍水平。探索跟投創(chuàng)新試點(diǎn)，通過跟投平臺(tái)建設(shè)，使核心骨干與轉(zhuǎn)制院所共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，建立項(xiàng)目?jī)?yōu)勝劣汰機(jī)制，提高項(xiàng)目決策精度和透明度，不斷構(gòu)筑人才培養(yǎng)新格局。