任蓉 張希迪

摘 ?要：中小企業(yè)在我國經(jīng)濟活動中所起的作用越來越大，是實施大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的重要載體。該文就新形勢下中小企業(yè)的管理創(chuàng)新過程建立了分析模型，從應用創(chuàng)新的公司和提供技術和知識的大學兩個角度分析創(chuàng)新的發(fā)展過程和制約因素，從而為充分發(fā)揮市場作用，提高技術轉(zhuǎn)移效率，促進成果轉(zhuǎn)化提出對策和建議。第一部分是有關創(chuàng)新管理的具體細節(jié)，第二部分主要涉及高校技術轉(zhuǎn)移的內(nèi)容，尤其是提出了高校技術轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)步驟。

關鍵詞：技術轉(zhuǎn)移 ?創(chuàng)新過程 ?問題分析 ?法律法規(guī)

中圖分類號：F276.3 ? 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2019）11（a）-0072-04

中小企業(yè)在促進經(jīng)濟增長、緩解就業(yè)壓力、優(yōu)化經(jīng)濟結構、強化科技的率先突破以及社會的持續(xù)健康發(fā)展等方面的作用日益顯著，并且在戰(zhàn)略高度上扮演著維護國家的富強、社會的穩(wěn)定和人民的幸福的重要力量。由于需求飽和、資金短缺、勞動力和原材料成本不斷攀升等原因，傳統(tǒng)制造業(yè)利潤被成本上漲因素抵消殆盡，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈低端的中小企業(yè)正面臨一系列沖擊和挑戰(zhàn)[2]。為了應對這一挑戰(zhàn)，很多中小企業(yè)勇立潮頭、增強了創(chuàng)新勢頭，開始走創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展。

中小企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展，既可以通過建立自己的創(chuàng)新部門和發(fā)展自己的創(chuàng)新項目來實現(xiàn)，也可以通過購買技術和技術轉(zhuǎn)移方式來實現(xiàn)。與中小企業(yè)缺乏新技術、新工藝、新設備、新材料等方面的同時，很多大學的研究成果卻被束之高閣，產(chǎn)學研機制不健全[3，4]，或者未能充分展開，所以現(xiàn)在的大學也越來越關注應用型研究，并試圖盡可能快地將成果應用于實踐。在此背景下，鼓勵和發(fā)展中小企業(yè)與大學之間的聯(lián)系，促進技術轉(zhuǎn)移和知識技術流動、實現(xiàn)科技成果的工程化放大和技術轉(zhuǎn)化二次創(chuàng)新等成了目前要面臨的緊急課題[5]。

1 ?中小企業(yè)管理創(chuàng)新過程

在日趨激烈的競爭下，中小企業(yè)“野蠻生長”的方式不再多見，創(chuàng)新成了企業(yè)生存與發(fā)展的唯一選擇。創(chuàng)新是一個充滿風險但又不可或缺的過程，“未來成功的企業(yè)將是那些學會面對不確定性并能將其納入決策的人[6]”。這就要求中小企業(yè)不能再像過去那樣依托與我國的人口、資源和環(huán)境紅利，而是緊跟國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，保持創(chuàng)新熱情，直面市場。幸好許多有關創(chuàng)新的研究表明，通過將管理方法和技術應用在創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新過程失敗的風險可以大大降低。

1.1 創(chuàng)新管理

一個公司成功的創(chuàng)新過程不僅僅要有技術和研發(fā)，更要建立自己的商業(yè)模式，在組織結構和體制上確保新技術、新工藝、新設備、新材料等的整合和使用，而要面臨的首要問題是誰應該在公司層面管理創(chuàng)新活動。這個問題的答案取決于公司的組織類型，是否有研發(fā)部門、是否有首席創(chuàng)新官等，這些也就是公司的風險資本。根據(jù)公司類型和預期目標，創(chuàng)新管理涉及的方面具有特定的特征。

但不管何種公司，創(chuàng)新管理的理念是相同的，即將創(chuàng)新管理融入到公司的一般管理當中，搭建從基礎研究、技術研究到應用推廣等的創(chuàng)新鏈，在這個過程中勾勒出從理念到業(yè)務的共同方向，并根據(jù)公司的特點進行調(diào)整和定制（見圖1）。在創(chuàng)新管理理念中，業(yè)務流程是重中之重，可團結公司一切可以團結的力量，模糊部門之間的明顯界限，強調(diào)全流程績效表現(xiàn)取代個別部門或個別活動的績效，讓員工為了共同的目標而奮斗。更加突出的創(chuàng)新戰(zhàn)略、更加柔性化的組織文化、以業(yè)務為核心的激勵因素、覆蓋所有創(chuàng)新鏈的科技管理和共享式的信息平臺，是面向創(chuàng)新的中小企業(yè)創(chuàng)新管理的方向。

1.2 創(chuàng)新戰(zhàn)略

創(chuàng)新戰(zhàn)略是公司在全球競爭積極主動地創(chuàng)新經(jīng)營策略，是企業(yè)依據(jù)多變環(huán)境和自身能力對自己獨特優(yōu)勢和優(yōu)先發(fā)展方向的評估，主要包括以下幾個方面。

（1）創(chuàng)新戰(zhàn)略目標的構成類型，無論是新產(chǎn)品的引入、新工藝的引入、新市場的開拓，抑或原材料或者供應鏈的新開發(fā)，還是主要植根于創(chuàng)造新的市場結構。

（2）創(chuàng)新的力度，不只是增量型創(chuàng)新，還是采取激進型創(chuàng)新，甚至顛覆型創(chuàng)新。

（3）創(chuàng)新的模式，是技術驅(qū)動的創(chuàng)新、基于市場需求的創(chuàng)新、耦合式創(chuàng)新，還是功能集成的結構創(chuàng)新、網(wǎng)絡系統(tǒng)集成的平臺創(chuàng)新以及公司技術累計下的螺旋式創(chuàng)新。

當中小企業(yè)根據(jù)上述分類將自己的創(chuàng)新戰(zhàn)略確立下，創(chuàng)新戰(zhàn)略就能成為公司日常工作的一部分。尤其是當將創(chuàng)新戰(zhàn)略制度化后，這個戰(zhàn)略目標就能深深扎根生存，在公司得到持續(xù)而有效的影響。因而制定創(chuàng)新戰(zhàn)略時，要全面考慮以下內(nèi)、外部因素：公司創(chuàng)新能力、創(chuàng)新文化、部門合作、戰(zhàn)略情報、市場、合作伙伴、競爭對手、立法。

1.3 創(chuàng)新文化

創(chuàng)新文化代表了一定社會歷史條件下，在創(chuàng)新及創(chuàng)新管理中為實現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新目標而進行的所有實踐活動和實踐結果，是創(chuàng)新精神財富及物質(zhì)形態(tài)的綜合。這些實踐活動和實踐結果必須由專門從事特定活動領域的機構驗證，并被有關各方接受。

創(chuàng)新文化的建設意味著“崇尚創(chuàng)新、寬容失敗、支持冒險、鼓勵冒尖”，讓組織中的每個人都理解和支持創(chuàng)新活動，激發(fā)企業(yè)的潛力和活力。歷史的大潮浩浩蕩蕩，不進則退。創(chuàng)新文化可以促進新思想、開拓新思路，勇于擯棄那些落后而陳舊的管理模式，發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)點和亮點所在，讓企業(yè)激流勇進，成為時代的弄潮兒，對企業(yè)具有強大的支撐作用。

許多有關管理和組織發(fā)展書籍和文章都告誡讀者：“擁抱變革”。但是，擁抱變革到底意味著什么？在這個劇烈變革的時代，創(chuàng)新已成為了企業(yè)生命的源泉。擁抱變革意味著要建立一種文化，建立相關的組織結構和流程，使創(chuàng)新成為日常的生活方式。創(chuàng)新，從本質(zhì)上講，就是擁抱變化和應對變化的過程。

1.4 協(xié)作共贏

對中小型企業(yè)而言，實現(xiàn)資源、技術、配合、信息等方面的協(xié)作，而不是需求自己解決一切問題是提高經(jīng)營效率、減少開支、維持生存和實現(xiàn)增長的最佳途徑。協(xié)作的方式包括以技術為基礎的合資企業(yè)、戰(zhàn)略聯(lián)盟和多伙伴共同研發(fā)項目等，這些協(xié)作可以促進創(chuàng)新和技術轉(zhuǎn)讓，在技術產(chǎn)生和傳播中日益重要和關鍵。此外，企業(yè)內(nèi)部也要有效的組織資源，讓生產(chǎn)、財務、管理、營銷等各方面的專家之間建立信賴，配合協(xié)作，依靠團隊的力量完成任務。

1.5 外部環(huán)境

企業(yè)需要時刻了解自己所處的政治、社會、技術和經(jīng)濟等外部環(huán)境，擁有專門從市場收集并處理相關信息的部門。技術審查部門要時刻關注市場上的新技術、新材料和新工藝，以及正在研究和研發(fā)的產(chǎn)品，尤其是關于競爭對手新產(chǎn)品的信息、關于新興市場的信息和關于客戶新要求的信息，也要注意新的法律要求（如最新的環(huán)境該保護法）和現(xiàn)有的競爭對手的制度法規(guī)等。

1.6 創(chuàng)新項目

創(chuàng)新項目是企業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新的主戰(zhàn)場，要分階段實現(xiàn)，每個階段都由系列內(nèi)置活動組成，是不斷突破壁壘和躲避陷阱的過程。根據(jù)自己的能力，企業(yè)進行自主創(chuàng)新或依靠外部支持來完成創(chuàng)新項目，這些工程活動要以“唯一性”和“當時當?shù)匦浴睘榛咎卣鳌Ｒ话愣?，?chuàng)新項目最有效的實現(xiàn)途徑是企業(yè)組織自己的力量進行自主研發(fā)，這也能反映企業(yè)的能量和潛力，對企業(yè)是極為有益的。但與此同時，創(chuàng)新項目也存在很多潛在的風險，而且需要相當長的時間，這就需要風險承受能力有限的中小企業(yè)仔細考量。

2 ?大學技術轉(zhuǎn)移

上述中小企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的問題和要求，給予大學以重要的角色扮演。大學技術轉(zhuǎn)移體系的建設應與中小企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略保持高度一致，將研發(fā)的豐碩成果與產(chǎn)業(yè)界共享，滿足地方、區(qū)域、國家乃至國際社會的需要。在知識產(chǎn)權得到充分保護的前提下，大學將科學知識和工藝技術交給中小企業(yè)，用于產(chǎn)品制造或開發(fā)過程，已經(jīng)成為傳播知識和技術等重要任務的關鍵承擔者，在促進國民經(jīng)濟發(fā)展和維護社會和諧穩(wěn)定方面的作用日益顯著。

從20世紀80年代中期開始，在技術商業(yè)化過程中大學的作用顯著增加。這首先是因為政府制訂了相關法律法規(guī)，有利于知識產(chǎn)權的保護和技術轉(zhuǎn)移[7]。國家科委在1978年11月頒布的《科學技術研究成果的管理辦法》中重申了各級部門推廣和交流科技成果的工作職責;1985年開始系統(tǒng)地進行有利于改革知識和技術轉(zhuǎn)移的相關體制機制;根據(jù)任海濱研究的貫徹國務院《關于“九五”期間深化科學技術體制改革的決定》積極推進勞動科技體制改革可知，國家仍維持1985年開始提倡的改革方向;根據(jù)新華社對中共中央國務院關于加強技術創(chuàng)新發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定報道，中共中央、國務院大力提倡科學創(chuàng)新和技術變革，并于1999年舉行以技術革新為主題的全國范圍的會議，提出了建設國家知識創(chuàng)新體系，加速技術轉(zhuǎn)移的“科教興國”戰(zhàn)略;科技部頒布《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，促進技術轉(zhuǎn)移和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成為了重要內(nèi)容;2015年8月全國人民代表大會常務委員會修訂《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，明確了科技成果市場化定價的方式、程序和合法性，加大了對成果完成人和轉(zhuǎn)化工作做出重要貢獻的人員的激勵力度，完善了科研成果的評價體系;《國家技術轉(zhuǎn)移體系建設方案裝》頒布并開始實施的時間是2017年9月15日，內(nèi)容是“國家的技術轉(zhuǎn)移體系在以下幾個方面具有重要的戰(zhàn)略意義，如促進科學技術與實體經(jīng)濟的深度融合，提高科技創(chuàng)新的最新成果廣泛應用于經(jīng)濟發(fā)展領域，鼓勵更多公民參與到社會的創(chuàng)業(yè)大軍中”，因此對國家建立完善的技術轉(zhuǎn)移體系的需求愈發(fā)嚴峻。2018年5月28日在《關于技術市場發(fā)展的若干意見》中提出“技術屬于生產(chǎn)要素，在國家的生產(chǎn)要素市場中，技術市場尤為重要。技術市場包括各種類型的技術買賣地點、交易組織以及技術產(chǎn)品作為商品在執(zhí)行生產(chǎn)、流通、交換等職能時錯綜復雜的關系網(wǎng)絡等”，要“促進科學技術與實體經(jīng)濟的深度融合和共同發(fā)展，推動科技創(chuàng)新成果向商品化轉(zhuǎn)變，加快建立和完善現(xiàn)代化技術市場（現(xiàn)代化技術市場是指以提供專業(yè)化服務為核心，通過資金要素協(xié)調(diào)各方關系，并以相關的政策法規(guī)作為堅強后盾的技術市場）”。

這一系列政策的確立給了大學科技轉(zhuǎn)移巨大的機會， 技術轉(zhuǎn)移通過研究機構到企業(yè)（尤其是初創(chuàng)企業(yè)）的途徑實現(xiàn)，最終目標是研究的結果得到市場應用（見圖2），主要的手段包括以下幾點。

（1）正式手段。技術轉(zhuǎn)移機構依據(jù)具體的程序?qū)崿F(xiàn)。

（2）非正式手段。通過研究機構與企業(yè)之間的直接接觸實現(xiàn)。

技術轉(zhuǎn)移中心實現(xiàn)技術交易的步驟為以下幾步。

（1）創(chuàng)新項目的應用研究。從技術轉(zhuǎn)讓的角度出發(fā)，這一階段我們重點考量研究成果的發(fā)表程度、是否受限于某些知識產(chǎn)權保護的材料、潛在的資助者、協(xié)議咨詢等。

（2）初步認定。這個階段將發(fā)生研究人員與技術轉(zhuǎn)讓實體間的第一次接觸，研究人員介紹自己的發(fā)明，來自技術轉(zhuǎn)讓實體的專家將對其進行評估和建議，各自的權利和義務也將在考慮當中。

（3）技術認定。研究機構需要印發(fā)一份正式的機密文件交給技術轉(zhuǎn)讓實體，附帶對研發(fā)成果的詳細說明。技術認定表格的關鍵信息應包括研究成果的主題、研發(fā)人員的名單、研究成果的詳細描述、通過贊助獲得的數(shù)據(jù)（如果有的話）、設計數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)的適用性說明、已出版的數(shù)據(jù)（如果有的話）、現(xiàn)有的或計劃的出版物（如果有的話）等。

（4）評估。研究成果的創(chuàng)新性將被審查，并將該成果與相關競爭性技術進行比較，分析保護研究成果的方式等。研究成果的工業(yè)和商業(yè)潛力也應該得到充分的分析，技術轉(zhuǎn)讓實體將重點分析以下方面：該成果的實現(xiàn)前景（用于新產(chǎn)品、一般產(chǎn)品還是高質(zhì)量產(chǎn)品）;如果存在競爭性技術，那么該成果的優(yōu)勢在哪兒;該成果是否具有開拓新市場的潛力;將該產(chǎn)品推向市場所需要的資金和時間;如果產(chǎn)品上市后，研發(fā)機構是否能夠繼續(xù)提供技術支持。從而評估出該成果帶給企業(yè)的估計利潤。

（5）知識產(chǎn)權保護。到了這個階段，主要分析知識產(chǎn)權的類型（專利、版權等），覆蓋范圍（地區(qū)、國家、國際）。而且，無論最后實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移的手段是什么，都必須符合知識產(chǎn)權的規(guī)定。

（6）技術營銷。這一階段包括將技術推廣進入市場而采取的所有行動。

（7）分析創(chuàng)新成果的商業(yè)發(fā)展模式。

（8）簽訂合同。

美國的“硅谷”能夠成為全世界高新技術創(chuàng)新和發(fā)展的中心，得益于云集在周邊的科研能力突出的大學，企業(yè)具有強烈的技術商業(yè)化熱情，大學也注重與企業(yè)之間的合作。我們國家有關技術轉(zhuǎn)移一系列政策正在建立和完善，也興建了許多高?？萍脊I(yè)園區(qū)，但在整個流程中的技術認定環(huán)節(jié)往往缺乏權威專家和機構的評判，在高?？蒲性u價機制中往往只注重量而忽略科研成果的質(zhì)量，在技術轉(zhuǎn)移后未能明確研究人員的權益，在只是產(chǎn)權保護上做得也不夠[8]。

因而，培養(yǎng)我國企業(yè)家，尤其是中小企業(yè)家對技術轉(zhuǎn)移的理解，增強其技術商業(yè)化精神，改革高校技術轉(zhuǎn)移文化和明確技術轉(zhuǎn)移后的利益歸屬，建立“雙向孵化+風險投資”的國際技術成果孵化模式，給予“人才+項目+金融”多層次支持，事關推動我們高校與企業(yè)的合作，增強中小企業(yè)的創(chuàng)新勢頭，走創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展，意義重大。

3 ?結語

中小型企業(yè)作為我國當前最主要的企業(yè)組織形式，影響著國家工業(yè)與經(jīng)濟的發(fā)展，事關大多數(shù)人的就業(yè)，決定地區(qū)的繁榮。而中小型企業(yè)的技術創(chuàng)新，是國家創(chuàng)新體系的重要基礎，發(fā)展中國實體經(jīng)濟，革新中國制造業(yè)領域的前提是大型企業(yè)和中小型企業(yè)并存，各自發(fā)揮出獨特的作用。中小企業(yè)要建立創(chuàng)新管理的理念，積極主動地經(jīng)營創(chuàng)新策略，全企業(yè)樹立創(chuàng)新文化，時刻注意內(nèi)部、外部環(huán)境，協(xié)作共贏。尤其要培養(yǎng)中小企業(yè)家對技術轉(zhuǎn)移的理解，注重與大學的合作和增強將技術商業(yè)化的精神。一個希望通過創(chuàng)新發(fā)展的中小企業(yè)最好的合作伙伴是一所大學，在法律協(xié)議的基礎上進行技術轉(zhuǎn)移。在大學內(nèi)部，也要優(yōu)化高?？蒲性u價機制，明確技術轉(zhuǎn)移后研究人員的利益歸屬，協(xié)調(diào)和保護知識產(chǎn)權，保證與企業(yè)的有效聯(lián)系，鼓勵實施技術轉(zhuǎn)移。

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