鄭欽月，王 錚,3，劉昌新，王利贊

(1.中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190； 2. 中國科學(xué)院大學(xué), 北京 100049； 3.華東師范大學(xué) 地理信息科學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，上海 200062)

一、問題提出及文獻(xiàn)綜述

技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散是推動生產(chǎn)率提高的重要引擎，也是中國能否跨越“中等收入陷阱”的決定性因素。十九大報(bào)告指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，國務(wù)院政府工作報(bào)告中也多次強(qiáng)調(diào)“以創(chuàng)新引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級”。研發(fā)投資驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而刺激經(jīng)濟(jì)增長，已成為國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的工作重點(diǎn)，其重要性不言而喻。中國在進(jìn)入21世紀(jì)后，逐步加大了研究發(fā)展的投入力度，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入年復(fù)合增長率達(dá)18.8%。2017年經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(與GDP比)達(dá)到2.12%，研發(fā)投入規(guī)模僅次于美國，位居世界第二。但根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的2017年全球創(chuàng)新指數(shù)，中國排名僅為第22位。明確研發(fā)投資對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)制，是保證科技政策方向和力度的前提，也是徹底解決研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用效率問題的必要條件。

Arrow[1]、Lucas[2]、Romer[3]發(fā)展并完善了研發(fā)為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長理論，從理論上支持了技術(shù)要素對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的作用。從知識生產(chǎn)角度，研發(fā)活動可以生產(chǎn)新的知識，知識存量是技術(shù)進(jìn)步的體現(xiàn)[3]，且高知識存量意味著對外部知識更強(qiáng)的吸收能力[4]。新增長理論的研發(fā)模型認(rèn)為，研發(fā)活動能夠促進(jìn)水平創(chuàng)新即產(chǎn)品種類的增多和垂直創(chuàng)新即產(chǎn)品質(zhì)量的提升[5]，同時(shí)驅(qū)動產(chǎn)品產(chǎn)量增加和產(chǎn)品成本下降[6]，提高勞動和資本的邊際產(chǎn)出，進(jìn)而加速經(jīng)濟(jì)增長。同時(shí)，技術(shù)變化對勞動者報(bào)酬增加有積極貢獻(xiàn)，工資是居民收入的主要來源，因此研發(fā)活動能夠改善居民福利。如考慮國際貿(mào)易，技術(shù)積累的差異是各國比較優(yōu)勢形成的潛在原因[7]，研發(fā)活動通過增強(qiáng)產(chǎn)品國際競爭力而刺激出口和總產(chǎn)出。從產(chǎn)業(yè)層面來看，不同產(chǎn)業(yè)獲取知識的方式不同[8]，因此各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速度不同[9]，研發(fā)對不同產(chǎn)業(yè)的影響程度也有差異[10]。消費(fèi)者對各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的需求彈性不同，當(dāng)收入或價(jià)格改變時(shí)，各產(chǎn)業(yè)消費(fèi)量的變化程度不同，所以研發(fā)驅(qū)動下各產(chǎn)業(yè)消費(fèi)和產(chǎn)出的增長速度也不同。同時(shí)，生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率低的產(chǎn)業(yè)部門向生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)部門流動[11]，研發(fā)推動勞動力和資本在不同產(chǎn)業(yè)部門間重新分配[12]，這進(jìn)一步擴(kuò)大了研發(fā)對不同產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)影響的差異。

研發(fā)經(jīng)費(fèi)由兩類異質(zhì)的研發(fā)部門分別執(zhí)行，一類是以研究機(jī)構(gòu)、高等院校為主體的公共研發(fā)部門，另一類是以企業(yè)為主體的私人研發(fā)部門。2016年中國私人研發(fā)部門的研發(fā)投資占總研發(fā)投資比重達(dá)到77.5%，已經(jīng)遠(yuǎn)超55%的國際平均水平。研發(fā)投資的使用效率與其執(zhí)行部門密切相關(guān)。公共研發(fā)部門承擔(dān)人類認(rèn)知自然現(xiàn)象和規(guī)律、獲取新知識和方法的使命[13]，其經(jīng)費(fèi)主要來自政府，側(cè)重于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。而私人研發(fā)部門主要以企業(yè)利益為導(dǎo)向，依托基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果，創(chuàng)造新品并優(yōu)化工藝[14]，其經(jīng)費(fèi)主要來自企業(yè)自身，研究項(xiàng)目類型集中在試驗(yàn)發(fā)展。公共研發(fā)部門是基礎(chǔ)研究的主要承擔(dān)機(jī)構(gòu)，由未知驅(qū)動而非利益驅(qū)動，其成果可預(yù)見性低、獨(dú)占性低且回報(bào)期長[15]。但基礎(chǔ)研究的成功可以帶來重大創(chuàng)新，且基礎(chǔ)研究成果是市場應(yīng)用的必要前提[9]，尤其新興產(chǎn)業(yè)的興起更是依賴相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究支持。柳御林[15]認(rèn)為美國創(chuàng)新能力的領(lǐng)先，主要得益于20世紀(jì)基礎(chǔ)研究的巨大投入。Nelson[16]將基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出視為公共品，但其擴(kuò)散取決于知識獲取方的理解能力[17]。而對于私人研發(fā)部門，一般認(rèn)為研發(fā)是企業(yè)追求長期利潤的自發(fā)性行為，旨在得到市場應(yīng)用性強(qiáng)且能短期回報(bào)的成果。研發(fā)活動是工藝改進(jìn)和新產(chǎn)品開發(fā)的必由之路，研發(fā)產(chǎn)出幫助企業(yè)擴(kuò)展產(chǎn)品種類，增加產(chǎn)品產(chǎn)量，提升產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本[18-19]。隨著時(shí)間推移，生產(chǎn)效率高的產(chǎn)品將逐漸替代生產(chǎn)效率低的產(chǎn)品，市場競爭、用戶需求、企業(yè)未來潛力成為企業(yè)創(chuàng)新的動力和目的[20- 21]。但從熊彼特 “毀滅式創(chuàng)新”理論出發(fā)，市場的不確定性、研發(fā)的高成本、研發(fā)投入對產(chǎn)出的滯后性、知識的非競爭性也使得創(chuàng)新充滿風(fēng)險(xiǎn)，可能對經(jīng)濟(jì)有負(fù)向效應(yīng)[22-23]。

兩類異質(zhì)性研發(fā)部門執(zhí)行的研發(fā)投資，由于上述研究目的和實(shí)施方案的不同，導(dǎo)致了對部門產(chǎn)出、居民福利、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等各個(gè)經(jīng)濟(jì)層面的不同影響。而目前鮮有文獻(xiàn)對比分析兩類研發(fā)部門對研發(fā)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行效率的差異，所以亟待一套綜合方法進(jìn)行研究，為決策部門優(yōu)化研發(fā)投資分配提供實(shí)證支持。同時(shí)，不同產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投資回報(bào)率不同，產(chǎn)業(yè)間存在投入產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)關(guān)系[24]，其科技政策不能“一刀切”，理解研發(fā)投資對各產(chǎn)業(yè)的不同影響，是制定最優(yōu)政策的前提。

眾多國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)性研究印證和測算了知識資本和宏觀經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系[25- 26]。研發(fā)投資作為支持知識資本積累的重要投入要素，學(xué)者利用協(xié)整分析[27]、平滑轉(zhuǎn)換回歸[28]、灰色關(guān)聯(lián)度[29]等多種計(jì)量方法檢驗(yàn)了研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長的提升作用。以上研究均將研發(fā)投資作為一個(gè)整體，少部分研究關(guān)注了某一類研發(fā)投資執(zhí)行部門。嚴(yán)成樑[30]、羅亞非等[31]、鐘衛(wèi)等[32]分別對政府科技投資、高校研發(fā)投入、企業(yè)開發(fā)費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。但目前鮮有分析不同研發(fā)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門對宏觀經(jīng)濟(jì)影響的對比研究。而研發(fā)執(zhí)行部門的異質(zhì)性體現(xiàn)在研發(fā)目的、活動類型、研發(fā)效率的不同，進(jìn)而導(dǎo)致對經(jīng)濟(jì)影響的差異。因此，區(qū)分不同研發(fā)執(zhí)行部門的經(jīng)濟(jì)影響，對進(jìn)一步準(zhǔn)確刻畫科技投入對產(chǎn)出的拉動有十分重要的意義，也是更有效制定科技政策的基礎(chǔ)。同時(shí)，以上文獻(xiàn)一定程度上明確了研發(fā)投資對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，但受研究方法限制，僅限于論證研發(fā)投入對某些經(jīng)濟(jì)變量的影響，難以反映經(jīng)濟(jì)各層面受到的沖擊，更無法顧及產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)動效應(yīng)和公共與私人研發(fā)部門間的相互作用。技術(shù)對經(jīng)濟(jì)的推動是系統(tǒng)過程，其影響作用于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，需要一套綜合分析方法進(jìn)行解釋[33]。

針對上述問題，本文構(gòu)建了19部門的動態(tài)可計(jì)算一般均衡模型，并改進(jìn)了Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，使其能夠區(qū)分公共知識資本和私人知識資本投入要素，并嵌入CGE模型來進(jìn)一步得到對經(jīng)濟(jì)各層面的影響結(jié)果。

二、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

國外用CGE方法開發(fā)的經(jīng)濟(jì)政策模擬器有美國普渡大學(xué)的GTAP體系和澳大利亞Monash大學(xué)的Monash體系。本文采用的模擬器為在CGE模型體系下自主研發(fā)的政策模擬系統(tǒng)，數(shù)據(jù)收集、模型構(gòu)建、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)均為自主研發(fā)。本文構(gòu)建的中國區(qū)域動態(tài)研發(fā)CGE模型，基于社會核算矩陣均衡建模方法[36]。該CGE模型包含19個(gè)產(chǎn)業(yè)部門， 產(chǎn)業(yè)部門的劃分主要考慮行業(yè)特點(diǎn)和數(shù)據(jù)連接。模型包括國內(nèi)、國際2個(gè)產(chǎn)品市場，勞動力、實(shí)物資本、知識資本3種要素，居民、企業(yè)、政府、國外4個(gè)經(jīng)濟(jì)主體。

圖1展示了本文CGE模型的主要框架。首先，在產(chǎn)品市場層面，國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)出供給國內(nèi)市場或出口到國外市場，本文用CES(Constant Elasticity of Substitution)函數(shù)形式表示兩者的替代關(guān)系。在滿足價(jià)值量出清的同時(shí)最大化企業(yè)利潤，以此確定國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品投放于國內(nèi)市場和國外市場的比例。同理，國內(nèi)消費(fèi)者可以選擇國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品或進(jìn)口品，以最小化成本為目標(biāo)，采用相似的方法處理國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品和國外進(jìn)口品的比例。進(jìn)出口函數(shù)參數(shù)的取值參考Zhai和Hertel[37]的工作。其次，在要素市場層面，勞動力和實(shí)物資本在各產(chǎn)業(yè)的分配，分別受工資率和資本回報(bào)率影響。最后，針對各類經(jīng)濟(jì)主體而言，政府收入來源為各項(xiàng)稅收，包括居民和企業(yè)的所得稅、商品進(jìn)口關(guān)稅、間接稅。企業(yè)收入來源為資本性收入和出口退稅。居民收入來源為工資性收入、資本性收入、轉(zhuǎn)移支付。限于篇幅限制，本文著重介紹涉及研發(fā)投資的部分。

本文在Romer[38]的研發(fā)增長模型基礎(chǔ)上，參考吳靜[39]與Buonanno[40]關(guān)于知識資本的方程。改進(jìn)后的生產(chǎn)函數(shù)，可以區(qū)分公共研發(fā)部門知識資本和私人研發(fā)部門知識資本(方程1,2)。增加值VA受勞動力L、實(shí)物資本存量K、知識資本存量Z驅(qū)動。其中為區(qū)分公共研發(fā)投資和私人研發(fā)投資對經(jīng)濟(jì)影響，本文將知識資本存量分為公共研發(fā)部門的知識資本存量ZG和私人研發(fā)部門的知識資本存量ZV。根據(jù)Arrow[1]干中學(xué)的思想，工人在生產(chǎn)活動中的經(jīng)驗(yàn)累積會帶動工藝的進(jìn)步，本文模型中將私人研發(fā)部門知識資本產(chǎn)出彈性和勞動資本產(chǎn)出彈性緊密聯(lián)系在一起。知識資本存量的積累主要依賴上一期研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，根據(jù)《2013年中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中92%為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)執(zhí)行，所以本模型中，私人研發(fā)部門的研發(fā)活動近似僅體現(xiàn)在工業(yè)。

對農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)，知識資本主要由公

共研發(fā)投資驅(qū)動，增加值可表示為：

(1)

對工業(yè)，知識資本由公共研發(fā)投資和私人研發(fā)投資共同驅(qū)動，增加值可表示為：

(2)

模型通過研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、實(shí)物資本積累、勞動力結(jié)構(gòu)調(diào)整連接前后兩期，實(shí)現(xiàn)動態(tài)化。對實(shí)物資本，t+1期第j個(gè)部門的實(shí)物資本存量Kj,t+1等于t期的實(shí)物資本存量Kj,t扣除折舊部分后加上t期實(shí)物資本投資額Isj,t。同理對于知識資本，t+1期第j個(gè)部門的公共知識資本存量ZG,t+1、私人知識資本存量ZVj,t+1，分別等于t期的公共知識資本存量ZG,t、私人知識資本存量ZVj,t，扣除折舊部分后，分別加上t期公共研發(fā)投資RG、私人研發(fā)投資RV(方程3-5)。

利用稻草秸稈為主料的內(nèi)置式反應(yīng)堆技術(shù)能有效的提高棚內(nèi)溫度、地溫和二氧化碳濃度，從而加快植株的生長發(fā)育，提高作物品質(zhì)，畝產(chǎn)量提高10%以上，是設(shè)施農(nóng)業(yè)生產(chǎn)值得推廣應(yīng)用的一項(xiàng)好技術(shù)。

Kj,t+1=Isj,t+(1-δj)Kj,t

(3)

ZG,t+1=RG,t+(1-δjG)ZG,t

(4)

ZVj,t+1=RVj,t+(1-δjV)ZVj,t

(5)

模型基年為2012年，數(shù)據(jù)來源于依據(jù)《2012年中國投入產(chǎn)出表》編制的2012年社會核算矩陣(Social Accounting Matrix, SAM)。研發(fā)投資數(shù)據(jù)取《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出；各項(xiàng)稅收取自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的財(cái)政數(shù)據(jù)；勞動力數(shù)據(jù)來自《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中制造業(yè)勞動力根據(jù)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)估算；農(nóng)村和城市居民工資性收入、資本性收入及政府對居民轉(zhuǎn)移支付，根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中對居民家庭情況的調(diào)查，按比例計(jì)算而得；國外投資者收益，運(yùn)用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》資金流量表國外部門財(cái)產(chǎn)收入的來源與運(yùn)用之差計(jì)算。其他無法直接從年鑒中獲得的數(shù)據(jù)，如企業(yè)的資本收入、國外儲蓄等作為余項(xiàng)處理，居民工資率、進(jìn)口品和出口品的世界價(jià)格指數(shù)等采用校準(zhǔn)法計(jì)算。知識資本存量初值和實(shí)物資本存量初值，用永續(xù)盤存法計(jì)算[35]。本文模擬時(shí)段為2013-2025年。

圖1 研發(fā)CGE模型框架圖

三、情景設(shè)計(jì)和模擬結(jié)果

為考察研發(fā)投資對宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的影響，并進(jìn)一步對比公共研發(fā)部門和私人研發(fā)部門的研發(fā)投資對經(jīng)濟(jì)增長拉動效應(yīng)的差異。本文設(shè)定了三種情景，①基準(zhǔn)情景，此情景中研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度按照基準(zhǔn)年的實(shí)際情況設(shè)定。②公共情景，此情景用來模擬公共研發(fā)部門研發(fā)投資對經(jīng)濟(jì)的影響。此情景中，在基準(zhǔn)年公共研發(fā)部門研發(fā)投資相比基準(zhǔn)情景增加1%。③私人情景，此情景用來模擬私人研發(fā)部門研發(fā)投資對經(jīng)濟(jì)的影響。此情景中，在基準(zhǔn)年私人研發(fā)部門研發(fā)投資相比基準(zhǔn)情景增加1%。根據(jù)模擬結(jié)果觀察公共情景和私人情景各經(jīng)濟(jì)變量相對于基準(zhǔn)情景的動態(tài)變動情況。

(一)對經(jīng)濟(jì)整體影響

表1呈現(xiàn)了增加公共研發(fā)部門或私人研發(fā)部門投資的兩種情景下，中國各宏觀經(jīng)濟(jì)變量相對同期基準(zhǔn)情景的變動。結(jié)果顯示研發(fā)投資可以顯著提升經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，這與Guellec[41]、李兵等[26]的研究結(jié)論一致。研發(fā)投資對經(jīng)濟(jì)的積極影響會隨著時(shí)間推進(jìn)逐漸減弱，且整體上公共研發(fā)部門的研發(fā)投資比私人研發(fā)部門的研發(fā)投資對經(jīng)濟(jì)的拉動效果更明顯。增加1%的公共部門研發(fā)投資，至2025年的年均GDP相對基準(zhǔn)情景提高0.029%。增加1%的私人研發(fā)部門研發(fā)投資，對年均GDP的提升效果為0.005%。研發(fā)投資的加大使得研發(fā)部門有更多的經(jīng)費(fèi)聘用有更高知識水平的研發(fā)人員，采購更先進(jìn)的科研設(shè)備探索新產(chǎn)品和新工藝，或引進(jìn)和吸收外部技術(shù)。通過技術(shù)創(chuàng)造和技術(shù)復(fù)制使得研發(fā)部門技術(shù)水平提升，進(jìn)而促進(jìn)生產(chǎn)率，推動成本曲線右移動，提高勞動資本和實(shí)物資本的邊際回報(bào)率。關(guān)于聯(lián)想集團(tuán)的案例研究也說明了上述過程[42]。一方面，研發(fā)投資直接帶動了經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的增長，另一方面，總產(chǎn)出增加后，下一期的實(shí)物資本投資和研發(fā)投資基數(shù)增多，能夠進(jìn)一步刺激經(jīng)濟(jì)增長，形成良性循環(huán)。

同時(shí)，得益于工藝的改進(jìn)，產(chǎn)品質(zhì)量更高、產(chǎn)出更加多元化、生產(chǎn)成本更低，從而刺激國內(nèi)消費(fèi)的增加。公共情景和私人情景下，總需求的年均漲幅分別為0.021%和0.008%。研發(fā)活動的增多，也使得國內(nèi)產(chǎn)品有更強(qiáng)的比較優(yōu)勢，在國際市場更具競爭力，進(jìn)而吸引大量的海外訂單，拉動出口的增加[43]。如表1所示，兩種情景對比下，研發(fā)投資對出口的拉動效應(yīng)在私人情景下衰減得更快。其原因在于技術(shù)的非排他性和非競爭性，私人研發(fā)部門的研究成果相比于比公共研發(fā)部門的研發(fā)成果，其技術(shù)復(fù)制門檻更低。企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢在較短時(shí)間內(nèi)被國外同行追趕，使得技術(shù)優(yōu)勢消失[44]，最終導(dǎo)致私人研發(fā)部門投資對出口的沖擊效應(yīng)迅速減弱。

模擬結(jié)果顯示，公共研發(fā)部門的研發(fā)投資產(chǎn)出彈性高于比私人研發(fā)部門，兩類研發(fā)投資對GDP影響的差距尤其明顯，達(dá)到五到七倍。這與Amon等[45]，Akcigit等[46]得到基礎(chǔ)研究比應(yīng)用研究對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)更大的結(jié)論相似。同等幅度研發(fā)投資沖擊下，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在公共研發(fā)部門可以獲得更大的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。Bush[47]提出基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)的線性創(chuàng)新模式，公共研發(fā)部門承擔(dān)的基礎(chǔ)研究是私有研發(fā)部門試驗(yàn)發(fā)展研究項(xiàng)目的前提。企業(yè)技術(shù)應(yīng)用所依賴的基礎(chǔ)性原理和產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的突破，均依賴于基礎(chǔ)研究的投入[15]。實(shí)證研究也證明基礎(chǔ)研究投入顯著影響著企業(yè)的全要素生產(chǎn)率[48]。

表1 不同情景下宏觀經(jīng)濟(jì)變動情況(%)

同時(shí)，上述結(jié)果也側(cè)面反映了私人研發(fā)部門對研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用的相對低效性?！吨袊萍冀y(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出由兩項(xiàng)目構(gòu)成，分別為日常性支出和資產(chǎn)性支出。其中日常性支出包括人員工資和日常行政管理，資產(chǎn)性支出主要用于儀器設(shè)備的采購。所以研發(fā)活動帶來的增加值，同樣受研發(fā)相關(guān)人力和研發(fā)相關(guān)實(shí)物資本驅(qū)動[35]。首先從人力投入角度，公共研發(fā)部門研究人員受教育程度普遍高于私人研發(fā)部門。公共部門碩士及以上學(xué)歷的研發(fā)人員占比54.8%，而這個(gè)比例在私人研發(fā)部門僅為8.4%?？萍佳芯渴侵橇顒樱瑯O度依賴科研人員的知識儲備和創(chuàng)新能力。史欣向等[49]的研究也證明了科研人員學(xué)歷水平與科研產(chǎn)出貢獻(xiàn)成正比。其次，從實(shí)物資本投入角度，公共研發(fā)部門將更多的經(jīng)費(fèi)用于購買科研設(shè)備，而先進(jìn)的科研設(shè)備是高技術(shù)產(chǎn)出的基礎(chǔ)和助推器。公共研發(fā)部門將23.0%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)用于資產(chǎn)性支出，而私人研發(fā)部門的資產(chǎn)性支出比例僅為11.8%。私人研發(fā)部門的研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)中，日常性支出嚴(yán)重?cái)D出了資產(chǎn)性支出，也導(dǎo)致了同等研發(fā)投入下私人研發(fā)部門的技術(shù)回報(bào)比公共研發(fā)部門低。再者，從人員考核機(jī)制角度，公共研發(fā)部門以論文和專利為導(dǎo)向，而私人研發(fā)部門對研發(fā)人員的產(chǎn)出難以用短期業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行合理的量化考核[50, 51]。也側(cè)面反映了私人研發(fā)部門產(chǎn)出低效的可能性。最后，為了鼓勵(lì)企業(yè)的研發(fā)積極性，政府出臺研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出抵扣企業(yè)所得稅的相關(guān)政策，也不排除企業(yè)為了避稅而將無關(guān)費(fèi)用計(jì)入研發(fā)經(jīng)費(fèi)，從而造成了私人研發(fā)部門經(jīng)費(fèi)額的虛高。

(二)對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)影響

公共研發(fā)部門或私人研發(fā)部門研發(fā)投資的增加，對各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出均有正向影響。與GDP的變動情況相似，公共研發(fā)投資比私人研發(fā)投資對各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的提升效應(yīng)更明顯。尤其對農(nóng)林牧副漁產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)，公共部門的研發(fā)優(yōu)勢更加明顯。第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)由企業(yè)資金支持和執(zhí)行開發(fā)的研發(fā)項(xiàng)目較少，主要依賴科研機(jī)構(gòu)和高等院校主導(dǎo)其產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新。

公共研發(fā)部門的研發(fā)投資對農(nóng)林牧副漁業(yè)、基本金屬及制品業(yè)、建筑業(yè)的產(chǎn)值拉動效果最明顯，至2025年漲幅均超過0.020%。其次為采礦業(yè)、造紙印刷和文教體育用品業(yè)、化學(xué)及化工制品業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備業(yè)、電器電子和光學(xué)設(shè)備業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、電力燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，產(chǎn)值將增長0.015%左右。整體上，其提升效果與產(chǎn)業(yè)自身原有增速呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。發(fā)展水平越高的行業(yè)，其各項(xiàng)投入要素包括知識資本的邊際產(chǎn)出更低，弱化了單位研發(fā)投資帶來的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。私人研發(fā)部門的研發(fā)投資對采礦業(yè)、紡織服飾制鞋業(yè)、木材加工品和家具業(yè)、造紙印刷和文教體育用品業(yè)、電器電子和光學(xué)設(shè)備也的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的正向作用最顯著，提升比例達(dá)到0.005%以上。上述行業(yè)目前多為勞動密集型或資本密集型，自身技術(shù)水平基礎(chǔ)較差，尚未出現(xiàn)明顯的拖出效應(yīng)[52]，所以研發(fā)投入的邊際產(chǎn)出更高。

在增加公共研發(fā)投資或私人研發(fā)投資的情景下，各產(chǎn)業(yè)工資率均將增加。追加研發(fā)投資帶動的技術(shù)進(jìn)步提高了人力資本積累和勞動生產(chǎn)率，使得單位勞動要素的投入能夠得到更多的產(chǎn)出，直接體現(xiàn)為勞動力工資率的提高[53]。所以，公共研發(fā)部門的研發(fā)投資比私人研發(fā)部門的研發(fā)投資，能更明顯地促進(jìn)工資率的上漲。公共情境下，技術(shù)進(jìn)步更快，勞動生產(chǎn)率提高更多，工資率上升亦更快。工資性收入是居民收入的主要來源，工資率的上漲將直接帶動居民收入和居民儲蓄的提高。居民收入提高，能夠進(jìn)一步刺激勞動力的生產(chǎn)積極性，有利于更多的產(chǎn)出。

對大部分制造產(chǎn)業(yè)部門，私人研發(fā)部門研發(fā)投資的增加，能夠提高經(jīng)濟(jì)效率，進(jìn)而降低國內(nèi)產(chǎn)品成本，有效控制物價(jià)，并抑制通貨膨脹發(fā)生的可能。但對于采礦業(yè)、石油煉焦產(chǎn)品和核燃料加工品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、電力燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)為代表的能源相關(guān)行業(yè)價(jià)格出現(xiàn)漲幅。中國目前正在向綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，近年來大力探索和推廣使用清潔能源，此類創(chuàng)新不僅僅是以經(jīng)濟(jì)價(jià)值導(dǎo)向，且相關(guān)問題的突破需要大量人力財(cái)力的投入。在這種轉(zhuǎn)型過程中一定程度上以犧牲相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格為代價(jià)，將部分研發(fā)成本轉(zhuǎn)嫁到有消耗關(guān)系的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和終端產(chǎn)品消費(fèi)者，而公共研發(fā)投資會削弱此類轉(zhuǎn)嫁情況，并未帶來價(jià)格上升。

表2 2025年不同情景下產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)變動情況(%)

增加公共研發(fā)部門投資的情景下，國內(nèi)制造業(yè)產(chǎn)品價(jià)格均比私人情景下更低，這得益于公共研發(fā)部門的知識資本產(chǎn)出彈性更高。但對農(nóng)林牧副漁業(yè)和服務(wù)業(yè)，在公共情景和私人情景下，商品價(jià)格的變動卻有著方向上的不同，兩種情境下農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的差異尤其巨大。私人情景下，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格將緊縮0.003%，服務(wù)產(chǎn)品價(jià)格將下降0.001%。而公共情景下，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格將上漲0.031%，服務(wù)產(chǎn)品價(jià)格將增加0.007%。一方面，相比于其他工業(yè)行業(yè)，農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)更加依賴勞動力，公共情景下勞動力的工資率上漲更快，也將推動農(nóng)產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品的成本上升，進(jìn)一步推高產(chǎn)品價(jià)格。另一方面，公共情景下技術(shù)進(jìn)步更快，也加速了中國工業(yè)化進(jìn)程，使得更多農(nóng)村居民和低端服務(wù)業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)向工資率更高的制造業(yè)[54]，勞動要素供給的下降將進(jìn)一步加劇農(nóng)產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品的價(jià)格壓力。

四、研究結(jié)論及政策建議

本文改進(jìn)的知識型生產(chǎn)函數(shù)可以區(qū)分公共知識資本和私人知識資本，并將其嵌入動態(tài)CGE模型，分別對公共研發(fā)部門和私人研發(fā)部門的研發(fā)投資進(jìn)行正向沖擊，分析其對宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的影響。研究結(jié)果表明：(1)研發(fā)投資對宏觀經(jīng)濟(jì)有顯著的正向作用，推動總產(chǎn)值增長、降低物價(jià)水平、拉動內(nèi)需和出口、提升居民福利。(2)公共研發(fā)部門和私人研發(fā)部門執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)存在差異，公共研發(fā)投資比私人研發(fā)投資對經(jīng)濟(jì)增長的影響更明顯，如對GDP 拉動效果的差異達(dá)五倍。(3)研發(fā)投資對不同產(chǎn)業(yè)的作用不同，采礦業(yè)、造紙印刷和文教體育用品業(yè)、基本金屬及制品業(yè)等低知識密度行業(yè)，在兩類研發(fā)部門投資下增長更明顯。

本文研究表明，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對經(jīng)濟(jì)增長有突出的正向作用，研發(fā)投資應(yīng)得到國家戰(zhàn)略層面的支持。進(jìn)一步通過技術(shù)革新，使更多的國內(nèi)消費(fèi)者從進(jìn)口品轉(zhuǎn)為品質(zhì)更高、價(jià)格更低的國內(nèi)產(chǎn)品，從而有效拉動內(nèi)需。用生產(chǎn)率的提高加強(qiáng)本國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)從依賴人口紅利的勞動密集型行業(yè)出口優(yōu)勢向依靠技術(shù)壁壘的知識密集型行業(yè)出口導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變[55]。只有全要素生產(chǎn)率的提高，才能使中國在勞動成本日趨上升且資本回報(bào)率逐漸下降的不利環(huán)境下，避免陷入中等收入陷阱與比較優(yōu)勢陷阱[56]，順利完成工業(yè)化進(jìn)程，并邁入發(fā)達(dá)國家行列。

本文研究發(fā)現(xiàn)，公共研發(fā)部門的投資回報(bào)率明顯高于私人研發(fā)部門。中國的科技戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)以應(yīng)用為導(dǎo)向[57]，目前的公共研發(fā)占比嚴(yán)重低于國際平均水平。政府對基礎(chǔ)研究投入尤其薄弱，投入強(qiáng)度不及發(fā)達(dá)國家的三分之一，而基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新源頭和知識基礎(chǔ)，有孕育新興行業(yè)的巨大潛力。對基礎(chǔ)研究的忽視，將制約中國經(jīng)濟(jì)的長期持續(xù)發(fā)展。因此，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的部門配置結(jié)構(gòu)亟待調(diào)整，政府對高等院校和研究機(jī)構(gòu)財(cái)政支持力度的進(jìn)一步加強(qiáng)是十分必要的。鼓勵(lì)企業(yè)對公共研發(fā)部門進(jìn)行資金支持，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置和成果的合理轉(zhuǎn)化。能夠有效提高單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)的全社會總回報(bào)，為經(jīng)濟(jì)增長提供長期發(fā)展的驅(qū)動力。

同時(shí)，針對私人研發(fā)部門的產(chǎn)出低效問題。一方面應(yīng)提升企業(yè)研發(fā)部門人力資源質(zhì)量，可以通過聘用高學(xué)歷人才的直接方式，也可以通過與高校、研究所合作的間接方法[58]。另一方面，借助財(cái)稅政策引導(dǎo)企業(yè)調(diào)整其研發(fā)經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出結(jié)構(gòu)，避免研發(fā)人員工資擠出資產(chǎn)性支出的現(xiàn)象。同時(shí)推進(jìn)企業(yè)研發(fā)人員的量化考核體系，使新產(chǎn)品和新技術(shù)更加市場導(dǎo)向化。

不同產(chǎn)業(yè)對研發(fā)投資的敏感度不同，對兩類研發(fā)部門知識資本的產(chǎn)出彈性表現(xiàn)亦有差異。從經(jīng)濟(jì)回報(bào)角度，不應(yīng)忽視對農(nóng)林牧副漁業(yè)、采礦業(yè)、造紙印刷和文教體育用品業(yè)、基本金屬及制品業(yè)、建筑業(yè)的科研投入。低知識資本密度行業(yè)中研發(fā)投入帶來的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出更高。同時(shí)，不同產(chǎn)業(yè)傾向的研發(fā)投資分配政策如何影響整體經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，值得進(jìn)一步研究。