【關(guān)鍵詞】貿(mào)易自由化 ?貿(mào)易壁壘 ?保護貿(mào)易 ?自由貿(mào)易協(xié)定 ?關(guān)稅

【中圖分類號】F745 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.20.001

前言

起始于20世紀(jì)80年代的全球化浪潮，可以追溯到二戰(zhàn)結(jié)束后不久世界經(jīng)濟體系的建立。包括世界銀行、國際貨幣基金組織、關(guān)貿(mào)總協(xié)定（后來改為世界貿(mào)易組織）三大機構(gòu)的設(shè)立和一系列的活動，都為后來的全球化浪潮打下了基礎(chǔ)，奠定了根基。世界銀行對發(fā)展中國家的援助，國際貨幣基金組織對國際貨幣的穩(wěn)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世界貿(mào)易組織（WTO）降低關(guān)稅的稅率，都各自作出了貢獻。

20世紀(jì)80年代，以生命科學(xué)為主導(dǎo)的新的科學(xué)技術(shù)革命，以及此后冷戰(zhàn)結(jié)束所導(dǎo)致的國際關(guān)系的重組、電子通信和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，為全球化提供了有力保障，其中中國的改革開放和高速發(fā)展為這次全球化浪潮注入了巨大活力。從80年代至今，中國從一個人均GDP為250～280美元的最低收入國家躍升為人均GDP接近10000美元的中等收入國家。由于人口規(guī)模很大，中國早已成為世界第二大經(jīng)濟體，也是第一貿(mào)易大國，對世界經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)揮著巨大作用。同時，中國也享受到了全球化過程中的諸多好處和利益，包括加入WTO，也包括由WTO促進的各國（特別是發(fā)達(dá)國家）的低關(guān)稅。中國通過國際貿(mào)易和國際投資（吸引外資和對外投資），帶動了國內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展，也為各國提供了發(fā)展機會。

中國既是全球化浪潮的受益者，也是推動者，因此有必要努力維護這種方向和趨勢。盡管全球化從一開始就有反對的聲音，而且這種聲音也不是沒有道理，但從世界發(fā)展的主流看，全球化更有利于各國的發(fā)展，而不是相反。雖然在全球化中會有不少國家和地區(qū)受到傷害，國家之間的差距也在拉大，但這并不是全球化本身的錯誤。與其他事物一樣，全球化也不是十全十美的，也存在著各種問題，但這需要努力解決，使它更加完善，而不是反對和倒行逆施。

全球化的一個重要側(cè)面是貿(mào)易自由化的趨勢。在冷戰(zhàn)結(jié)束后的世界，和平和發(fā)展是主旋律，各國都需要發(fā)展經(jīng)濟，而發(fā)展經(jīng)濟需要和平的國際環(huán)境作為保障。我們知道，發(fā)展經(jīng)濟除了各國內(nèi)部的因素（如制度改革、促進教育、發(fā)展工業(yè)）促進之外，也需要外部的因素帶動。一個開放的環(huán)境比封閉的環(huán)境要好，開放不僅擴大了市場，還能促進國內(nèi)的制度變革。

本文強調(diào)全球貿(mào)易自由化的趨勢不可阻擋，從理論和實踐兩個角度解釋它的好處和利益。同時，也討論全球貿(mào)易自由化的問題和弊端，并提出解決的辦法和策略。

全球貿(mào)易自由化的趨勢

從理論和實踐兩個角度說，全球貿(mào)易自由化是發(fā)展的方向，也是大勢所趨。理論上，自由貿(mào)易是成本最小、收益最大的方式。就國際貿(mào)易理論而言，貿(mào)易自由化或自由貿(mào)易永遠(yuǎn)都是福利最大化的，任何限制貿(mào)易的措施和政策都有損于本國，也有損于他國的福利最大化。實踐上，幾十年來各國都在貿(mào)易自由化的進程中獲得了好處，全世界國際貿(mào)易的增長率長期超過世界經(jīng)濟的增長率。

國際貿(mào)易自由化的理論。不論是古典時期大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，還是近代赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論，都解釋了自由貿(mào)易的重要意義[1]。他們的主張奠定了國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，也成為當(dāng)今國際經(jīng)濟學(xué)教科書的經(jīng)典。這些主張強調(diào)國際分工的重要性，各國應(yīng)該依據(jù)自身的要素稟賦選擇出口什么和進口什么。按照當(dāng)今的實際情況，發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢是勞動力，那就應(yīng)該生產(chǎn)勞動密集型的產(chǎn)品（如服裝），換取資本密集型的產(chǎn)品（如機床）;發(fā)達(dá)國家則相反，它們的比較優(yōu)勢是資本和技術(shù)，因此應(yīng)該生產(chǎn)資本密集型的產(chǎn)品（如汽車），換取勞動密集型的產(chǎn)品（如食品）。[2]通過這種分工，各國都能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，從而實現(xiàn)經(jīng)濟收益的最大化。當(dāng)然，由于國家之間的障礙不能完全排除（如勞動力的自由流動），以及國家安全等方面的考慮（如糧食生產(chǎn)需要一定程度的自給自足），不可能做到完全的國際分工，因此現(xiàn)實中處于不完全分工狀態(tài)。問題是，這種不完全分工應(yīng)最大限度地消除障礙，盡可能做到自由貿(mào)易。

與不完全分工相比，更重要的問題是各國都傾向于采取保護主義措施，包括設(shè)置進口關(guān)稅和進口配額，還包括技術(shù)的、安全的、衛(wèi)生的等五花八門的限制條件。同時還采取了很多鼓勵出口、限制進口的措施，如給出口企業(yè)補貼、為購買本國出口商品的外國公司提供低息貸款、傾銷。這些措施和政策的共同之處和目的是限制進口和鼓勵出口，結(jié)果是扭曲了商品價格，減少了（或不正當(dāng)?shù)財U大了）貿(mào)易量，降低了效率，減少了收益。絕大多數(shù)的保護主義措施都是限制進口和鼓勵出口的，這是重商主義思想和缺乏安全感的體現(xiàn)。重商主義主張國際貿(mào)易出超，進口貴金屬，是一種零和游戲的思想，他們沒有看到國際分工和平等貿(mào)易能夠促進經(jīng)濟增長的一面，也就是不知道自由貿(mào)易能夠使財富得到增加。

很多人并不明白，各國采取貿(mào)易保護措施的初衷是為了保護本國利益，但結(jié)果并不能實現(xiàn)這種初衷，常常事與愿違。第一，限制外國商品的進口并不必然促進本國的出口。因為，正是本國商品缺乏競爭力，才導(dǎo)致出口不順，甚至造成逆差，對外國商品征稅并不能提高本國商品的競爭力。第二，對外國商品征稅容易造成對象國家采取反制措施，也就是進行報復(fù)，這就會提高本國出口商品的價格，減少出口數(shù)量。第三，實施保護措施，目的是讓本國企業(yè)有機會增加出口，但本國企業(yè)不一定按照政府的意圖行事，很可能借助保護措施占便宜。一方面推高本國商品的價格，給消費者增加負(fù)擔(dān)，降低本國福利;另一方面，企業(yè)容易產(chǎn)生依賴思想，甚至對政府進行游說，從而進一步惡化市場環(huán)境。

既然實施貿(mào)易保護措施并不能給本國帶來好處，為什么各國還都采取限制貿(mào)易的措施呢？這主要有以下幾種原因。第一，為了扶持本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而采取措施，這通常被稱為“幼稚產(chǎn)業(yè)保護”，多發(fā)生在發(fā)展中國家，也是被人們理解和認(rèn)可的一種情況。因為如果不對本國產(chǎn)業(yè)進行某種程度的保護，發(fā)展中國家就無法與發(fā)達(dá)國家進行競爭，最終一些新興產(chǎn)業(yè)便發(fā)展不起來。第二，由于本國的某些產(chǎn)業(yè)缺乏競爭力，而這些產(chǎn)業(yè)或者十分重要，或者由于產(chǎn)業(yè)界的游說而采取保護主義，這種情況大多發(fā)生在發(fā)達(dá)國家。一些發(fā)展中國家通過自身的努力開始走上工業(yè)化道路，一些甚至取得了極大的成功，這些國家的工業(yè)產(chǎn)品價格低廉，具有相當(dāng)程度的競爭力，這就威脅到了發(fā)達(dá)國家的同類產(chǎn)品。發(fā)達(dá)國家為了保護本國的這些產(chǎn)業(yè)，傾向于采取貿(mào)易保護措施。這種措施保護了生產(chǎn)者而傷害了消費者，但由于生產(chǎn)者的力量往往比消費者大，所以政府容易傾斜于生產(chǎn)者的訴求而忽視消費者的聲音[3]。第三，很多國家并不能正確理解國際貿(mào)易的本質(zhì)，誤以為國際貿(mào)易是為了更多出口，不是進口[4]。這種觀點除了受到重商主義的影響之外，還受到某些現(xiàn)實利益和客觀需要的影響。例如，對于發(fā)展中國家來說，發(fā)展經(jīng)濟需要通過發(fā)展工業(yè)來實現(xiàn)，而工業(yè)產(chǎn)品特別是那些機器設(shè)備等技術(shù)密集型產(chǎn)品本國不能生產(chǎn)，需要進口，而進口需要外匯，于是如何賺取外匯就成了相當(dāng)一個時期的重要任務(wù)。由于發(fā)展中國家只能出口初級產(chǎn)品，而初級產(chǎn)品價格較低，所以很多國家經(jīng)常性地存在外匯短缺的情況。因此，這些國家需要通過鼓勵出口來賺取更多的外匯，這種思想一旦形成習(xí)慣，就難以改變。另外，一些人會認(rèn)為長期的大量的貿(mào)易逆差和外匯短缺是本國缺乏競爭力的體現(xiàn)，在國際貿(mào)易中容易處在不利地位，因此希望回避或扭轉(zhuǎn)這種局面。

國際貿(mào)易自由化的經(jīng)驗。上面主要從國際經(jīng)濟學(xué)理論上研究了自由貿(mào)易的意義。這里通過二戰(zhàn)以后的經(jīng)濟增長率和貿(mào)易增長率等事實確認(rèn)全球化和貿(mào)易自由化的意義。如前所述，二戰(zhàn)以后以美國為主導(dǎo)形成了所謂“戰(zhàn)后體制”，這種體制雖然主要以當(dāng)今發(fā)達(dá)資本主義國家為核心，但由于這些國家的歷史因素和經(jīng)濟實力，事實上決定了全世界的格局。盡管冷戰(zhàn)時期以蘇聯(lián)為首的社會主義陣營另起爐灶，在經(jīng)濟方面成立了“經(jīng)互會”，與資本主義國家的“歐共體”相抗衡，但實力和影響都有局限。同時，當(dāng)時的“第三世界”國家或者分別跟著兩個陣營的某一側(cè)，或者腳踩兩只船。這個時期盡管兩個陣營互相對立，甚至劍拔弩張，但也因此各自更加努力地發(fā)展經(jīng)濟，而且都取得了相應(yīng)的成果。筆者將1950～1973年這段時期稱之為“資本主義的黃金時期”，因為這個時期主要資本主義國家的經(jīng)濟增長狀況良好，特別是出現(xiàn)了日本這個新崛起的國家，以及快速恢復(fù)的德國（當(dāng)時為西德），都為這個陣營的發(fā)展注入了新的血液。然而，美國發(fā)動了越南戰(zhàn)爭，導(dǎo)致了嚴(yán)重的美元危機，同時1973年發(fā)生了第一次石油危機，使這個黃金時期結(jié)束了。社會主義陣營的發(fā)展也很快，其中蘇聯(lián)這個火車頭發(fā)揮了重要作用。如果加上中國這個非經(jīng)互會成員國的發(fā)展，整個社會主義陣營的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的確給資本主義陣營帶來了不小的沖擊。

如果從貿(mào)易的角度說，冷戰(zhàn)時期雖然不如“后冷戰(zhàn)時期”，但也不可小看。一方面，資本主義陣營經(jīng)歷了“黃金時期”，陣營內(nèi)部的貿(mào)易以及與外部的貿(mào)易都有長足的發(fā)展;另一方面，社會主義陣營之間的“以物易物”貿(mào)易也促進了經(jīng)濟發(fā)展。再有，第三世界國家雖然在意識形態(tài)上有時不得不選邊站，但不論站在哪一方或者腳踩兩只船，都得到了不少好處，因為每個陣營都需要更多的“小兄弟”為自己搖旗吶喊，它們都得到了主要國家給予的經(jīng)濟援助。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界在很大程度上形成了一個整體，至少意識形態(tài)和國家制度已經(jīng)很少成為阻礙人們交流和發(fā)展經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的障礙。蘇聯(lián)東歐國家在制度和體制上完全或者十分接近資本主義國家，中國、越南等國家依然堅持社會主義制度，但在很大程度上采取了市場經(jīng)濟機制，在國際貿(mào)易和投資上更是走得很遠(yuǎn)，這些改革極大地促進了世界經(jīng)濟和國際貿(mào)易的發(fā)展。

表1 按地區(qū)和收入水平劃分的經(jīng)濟增長率（1970～2015年，%）

表1顯示了1970～2015年各種人均收入水平的國家和地區(qū)的GDP增長率，可以看出幾個特征。第一，總體上中低收入國家和中高收入國家的經(jīng)濟增長率較高，高于低收入國家和高收入國家。這是個很有意思的現(xiàn)象，即經(jīng)濟增長率先上升后下降，可以稱之為“增長率的倒U曲線”[5]。原因是低收入國家缺乏足夠促進經(jīng)濟增長的條件和要素，如資本和技術(shù)，雖然可能有豐富的自然資源和足夠的人口（勞動力）數(shù)量。高收入國家已經(jīng)度過了快速增長的時期，迎來了邊際收益遞減狀態(tài)，不太可能有高速增長[6]。中低收入國家和中高收入國家還處在經(jīng)濟具有活力的階段，具備促進經(jīng)濟增長的基本要素。這些國家可能擁有一定程度的資本和技術(shù)，勞動力依然廉價而質(zhì)量有所提高，可以完成較為復(fù)雜的工作，可以消化吸收引進的先進技術(shù)。同時，這個階段的很多人還處在比較貧窮的狀態(tài)，為了改善生活他們會勤奮工作，努力提高自己的人力資本，社會保障的缺乏也促使這些國家的人們更努力工作。

第二，地區(qū)之間的增長率差距較大，亞太地區(qū)增長率最高，而且有增加的傾向，是世界經(jīng)濟最具活力的地區(qū)。這當(dāng)中包括中國、韓國、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、越南、柬埔寨等快速發(fā)展的國家。其他地區(qū)或者增長率不高或者變化較大，不如亞太地區(qū)持久。歐洲和中東地區(qū)20世紀(jì)80～90年代的增長率不如70年代和21世紀(jì)的前10年，在90年代甚至出現(xiàn)了負(fù)增長;拉丁美洲和加勒比地區(qū)的增長率傾向于下降，而80年代最低。第三，很多國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長率不穩(wěn)定，忽高忽低。一些國家，如蘇聯(lián)和中東歐國家在20世紀(jì)90年代出現(xiàn)了負(fù)增長，嚴(yán)重影響了這些國家的發(fā)展進程。進入21世紀(jì)以后，這些國家的經(jīng)濟狀況有明顯改善，增長率較高。另一些國家可能由于國內(nèi)動亂或政局不穩(wěn)，經(jīng)濟增長率也不高。還有的國家出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟問題以至于增長率出現(xiàn)下滑，如非洲的部分國家。日本在20世紀(jì)90年代初經(jīng)濟泡沫破滅之后一直處在低迷狀態(tài)。第四，從表中不能觀察到1970～2015年世界經(jīng)濟增長率有整體上升的趨勢，基本維持在一定水平上，甚至有下滑傾向。這說明就世界整體而言，既有快速發(fā)展而支撐世界經(jīng)濟的國家，又有增長速度放緩甚至負(fù)增長，從而拖累世界經(jīng)濟的國家。不過，不同收入水平國家表現(xiàn)不同，低收入國家和中低收入國家，也包括中高收入國家的增長率有上升傾向，高收入國家是下降的。如果考慮高收入國家較大的經(jīng)濟總量，則加權(quán)平均之后的世界經(jīng)濟增長率就可能受到負(fù)面影響。當(dāng)然，并不是所有低收入國家都有較快的增長率，事實上大多數(shù)國家長期處在低水平，沒有增長的動力。

表2 按地區(qū)和人均收入水平劃分的商品貿(mào)易增長率（1970～2015年，%）

上面提到，在世界范圍內(nèi)國際貿(mào)易的增長比GDP的增長更快，而且有繼續(xù)加強的趨勢。我們可以在這里觀察各種收入水平和地區(qū)的貿(mào)易增長率，進一步了解這個現(xiàn)象。表2顯示了1970年以來的商品貿(mào)易增長率，從中可以看出上述情況和特點，僅從世界整體看就明顯高于經(jīng)濟增長率。早期數(shù)據(jù)有限，不能全面反映整體的真實情況，但可以看出商品貿(mào)易增長率有上升趨勢，至少低收入國家和高收入國家以及南亞和撒哈拉以南非洲是這樣的。其他收入水平的國家和地區(qū)，中等收入國家本來就比較高，東亞和太平洋地區(qū)也同樣處于較高狀態(tài)，部分地區(qū)波動較大，如中東和北非。

國際貿(mào)易增長的速度和對外開放程度，還可以通過貿(mào)易依存度進行觀察。根據(jù)各國經(jīng)濟發(fā)展的歷史經(jīng)驗，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，一國的對外開放程度是逐步擴大的，其中包括國際貿(mào)易、國際投資、人員往來。一個粗略衡量對外經(jīng)濟開放程度的指標(biāo)是進出口貿(mào)易總額與GDP之比，通常被稱為貿(mào)易依存度，也可以分別使用出口依存度（出口總額與GDP之比）和進口依存度（進口總額與GDP之比）[7]。

表3 按地區(qū)和人均收入水平劃分的貿(mào)易依存度（1960～2015年，%）

表3顯示了1960～2015年各種收入水平和地區(qū)的貿(mào)易依存度，這里面有兩點值得說明。第一，隨著收入的增加（經(jīng)濟發(fā)展），貿(mào)易依存度有上升的傾向，然后穩(wěn)定在較高的水平上。中低收入國家、中高收入國家、高收入國家以及東亞和太平洋、拉丁美洲和加勒比、南亞地區(qū)顯示了這種傾向。雖然這里沒有顯示具體國家的數(shù)據(jù)，但依據(jù)統(tǒng)計，就連美國、俄羅斯、巴西、印度、中國等大國也在幾十年當(dāng)中逐漸提高了各自的貿(mào)易依存度，中國更是從10%提高到了2007年前后的70%和現(xiàn)在的50%的水平。第二，各國和各地區(qū)由于出口產(chǎn)品的種類不同，體現(xiàn)了不同的水平。例如，撒哈拉以南非洲雖然經(jīng)濟發(fā)展水平不高，但貿(mào)易依存度卻較高，這可能來自于主要出口初級產(chǎn)品，中東和北非也有同樣特征。不管怎么說，各國貿(mào)易依存度的提高都意味著進一步的開放和貿(mào)易量的增加，對于各自的經(jīng)濟發(fā)展都有促進作用。

全球貿(mào)易自由化的難題

上一節(jié)，主要研究了全球化帶來的好處和支持全球化的經(jīng)濟基礎(chǔ)。但是，全球化同時也帶來了不少問題和弊端，而且世界上也存在不少不利于全球化的事實。這里從經(jīng)濟學(xué)理論和事實兩個側(cè)面研究為什么國際貿(mào)易自由化在實踐中總是遇到很多困難，有些問題甚至很難解決。而且在國際貿(mào)易自由化的過程中，世界在某種程度上正在分化成幾個層級，它們之間的差距越拉越大，成了全球貿(mào)易自由化的阻礙力量。同時我們也能看到，發(fā)達(dá)國家并沒有在這方面作出更多努力，而只是一味地維護自己的利益。這樣下去的結(jié)果就是全球貿(mào)易自由化的趨勢受到阻礙，世界出現(xiàn)分化，進而影響貿(mào)易的收益和各國的福利。某種意義上可以說，如果任憑這種動向自由發(fā)展，不排除世界會出現(xiàn)新的兩個或三個對立的陣營，這對任何國家來說都是不利的。

國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟學(xué)。國際貿(mào)易問題，自從古典經(jīng)濟學(xué)家提出比較優(yōu)勢原理以來就是經(jīng)濟學(xué)研究的重要領(lǐng)域之一，經(jīng)過近代和現(xiàn)代學(xué)者的擴充和發(fā)展，已經(jīng)形成了十分完備的理論體系。例如，各國開展國際貿(mào)易是根據(jù)自身的比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)，再與他國進行交換，于是各國都能提高福利，這已經(jīng)被學(xué)術(shù)界公認(rèn)為經(jīng)典，也有人因此獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。不過，這些理論有個重要的基礎(chǔ)，就是自由貿(mào)易，也就是所有的國際貿(mào)易理論都是在自由貿(mào)易這個假設(shè)條件之下展開的。然而，現(xiàn)實中幾乎并不存在自由貿(mào)易，只有極少數(shù)國家和地區(qū)接近于自由貿(mào)易，如新加坡和中國香港，那里的進口關(guān)稅接近于零。換言之，絕大多數(shù)國家和地區(qū)都對國際貿(mào)易進行某種程度的干預(yù)，而只要干預(yù)就必然扭曲商品價格，從而破壞公平貿(mào)易的原則。例如，這次中美貿(mào)易摩擦中反映出的進口關(guān)稅就是最典型的保護主義手段，與其他保護手段相比，它的特點是一目了然、容易計算。比如征收25%的進口關(guān)稅，原本100美元的商品就變成了125美元，進口國的消費者就會減少購買，出口國的出口就會受阻。

既然自由貿(mào)易是最好的，能給參與貿(mào)易的各國帶來福利的最大化，為什么各國還要施加限制措施呢？這就需要從生產(chǎn)者和消費者兩個角度進行解釋，消費者會從自由貿(mào)易中獲利，而國內(nèi)的生產(chǎn)者由于受到進口商品的沖擊，可能會破產(chǎn)。這就出現(xiàn)了一個悖論，即如果按照比較優(yōu)勢進行國際分工，各國只能生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的商品，進口沒有比較優(yōu)勢的商品。但是，這樣分工的結(jié)果會出現(xiàn)兩個現(xiàn)象：一個是按成本遞增的原理，各國不可能實現(xiàn)完全分工，因此必然存在某些不具有比較優(yōu)勢的部門;另一個是，即使能夠?qū)崿F(xiàn)完全分工，各國都將成為嚴(yán)重依賴他國的國家。因為任何國家都不可能在所有領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢，這是很多國家無法接受的，特別是大國。既然各國需要不具有比較優(yōu)勢商品的行業(yè)，就只能通過保護來實現(xiàn)其存在和發(fā)展，這就是保護主義的理論依據(jù)，其也有合理的一面，它在保護本國生產(chǎn)者的同時也保護了消費者。因為如果完全按照比較優(yōu)勢進行分工，很多行業(yè)和企業(yè)都要倒閉，工人都要失業(yè)，工人沒有了收入，也就談不上消費了，進口也就不會增加。

雖說如此，貿(mào)易保護主義容易在各種借口之下泛濫成災(zāi)，這顯然不利于世界經(jīng)濟，也不利于本國經(jīng)濟。因為過度的保護主義不僅傷害到大多數(shù)消費者，也不公平，很多被保護的部門和行業(yè)可能由于其政治力量強大，并不是真正需要。這一點不論發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家都不同程度地存在，也就是打著合理的幌子實行不合理的政策，這也是違背WTO原則的。極端地說，所有貿(mào)易保護主義政策依據(jù)的都是政治學(xué)，而不是經(jīng)濟學(xué)[8]。政治學(xué)的基本邏輯是物理學(xué)中的力學(xué)原理，誰的力量大誰就說了算，而經(jīng)濟學(xué)依據(jù)的是公平原則，反對壟斷。這一點不論各國的政治體制如何都一樣，政治家和政府考慮的是政治穩(wěn)定和選民的支持。因此，現(xiàn)實中的國際貿(mào)易已經(jīng)距離經(jīng)濟學(xué)較遠(yuǎn)，更多地是政治學(xué)在發(fā)揮作用。政治學(xué)的另一個重要側(cè)面是博弈，這在國際貿(mào)易中體現(xiàn)得尤為突出，從GATT到WTO，再到各國之間的雙邊談判和多變談判。我國從加入WTO的漫長談判到加入WTO的承諾，再到此后遭遇的各種貿(mào)易爭端都是博弈的過程。很多區(qū)域經(jīng)濟一體化組織也是政治博弈，歐盟也不例外，更不用說特朗普總統(tǒng)主張修改北美自由貿(mào)易協(xié)定和退出跨太平洋合作伙伴協(xié)定了。

世界正在出現(xiàn)分化。當(dāng)今世界各國的經(jīng)濟發(fā)展水平參差不齊，面臨的問題多種多樣，很多問題不是能夠通過貿(mào)易自由化得到解決的，有些問題是該國內(nèi)部的問題，有些由來已久。例如，世界上最貧窮落后的地區(qū)，撒哈拉以南非洲、南亞、中亞等地區(qū)缺乏經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)條件，而且長期得不到解決。要么政治混亂、你爭我奪，要么資源缺乏、沒有經(jīng)濟基礎(chǔ)，要么受到戰(zhàn)爭破壞、創(chuàng)傷難以修復(fù)。

不過也不得不承認(rèn)，經(jīng)濟的全球化和貿(mào)易自由化趨勢帶來了進一步的分化，有些國家從中獲得了極大的好處，有些國家則被拋棄在后面，跟不上時代潮流。我們能夠發(fā)現(xiàn)，幾十年來世界各國的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r差異很大，有些國家實現(xiàn)了快速發(fā)展，從比較落后的狀態(tài)進入到了中等收入國家行列（如中國）;也有些國家則沒能夠抓住機遇，或者沿襲著傳統(tǒng)的發(fā)展軌跡爬行，或者政策失誤而難以有所突破（如印度）;還有些國家本來就基礎(chǔ)很差，加上其他原因，長期處于不發(fā)達(dá)狀態(tài)（如撒哈拉以南非洲的多數(shù)國家）。雖然這些國家的分化不能都?xì)w結(jié)為貿(mào)易自由化帶來的，但其中一部分問題的確與其有關(guān)。通常，發(fā)展中國家出口初級產(chǎn)品，進口工業(yè)制成品，而相比于工業(yè)產(chǎn)品來說，初級產(chǎn)品的價格較低，而且容易波動，如果沒有一定程度的限制措施，發(fā)展中國家很難通過國際貿(mào)易實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展。

我們可以粗略地將世界各國劃分成三個梯隊：第一個是處在高端的發(fā)達(dá)國家，第二個是處在中等水平的中等收入國家（也叫“新型工業(yè)化國家”），第三個是低收入國家。根據(jù)世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，通常前者的人均收入超過1.3萬美元，后者低于1400美元，中間的屬于第二梯隊。第二梯隊又可以分為兩個級別，4000美元以下的是中低收入國家，以上的是中高收入國家。問題是，幾十年來各個梯隊的國家發(fā)生了很大變化。第一梯隊并沒有增加多少成員，第二梯隊有了不少新的成員，第三梯隊依然如舊。更重要的是，與高收入國家（第一梯隊）相比，第三梯隊中的部分國家差距更大，也就是高收入國家的收入進一步提高了，而第三梯隊國家的收入提高很少。

表4 按地區(qū)和人均收入水平劃分的制成品進出口比重（1980～2015年，%）

表4顯示了1980～2015年各種收入水平和地區(qū)的工業(yè)制成品進出口比例。低收入國家明顯低于世界平均水平，高收入國家則高出世界平均水平，低收入國家與高收入國家之間的差距較大。從地區(qū)看，東亞和太平洋比較突出，雖然人均收入水平達(dá)不到高收入國家和歐元區(qū)水平，但制成品出口比例不低于甚至高于這些地區(qū)，說明這個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展處于工業(yè)化的中期階段，正是制造業(yè)快速發(fā)展的時期。高收入國家已經(jīng)進入后工業(yè)化時代，但這些國家的工業(yè)競爭力依然強勁，因為它們主要依靠新技術(shù)支持的高端產(chǎn)品，這些產(chǎn)品的增加值較高。南亞也處在上升階段，但差距較大。拉丁美洲和加勒比資源豐富，雖然工業(yè)化程度比較高，但制成品出口比重不算高。中東和北非以及撒哈拉以南非洲主要出口初級產(chǎn)業(yè)，一方面由于這些地區(qū)自然資源豐富，另一方面由于工業(yè)化程度不高。

一國在開展國際貿(mào)易時既要有發(fā)展戰(zhàn)略也需要與其相適應(yīng)的貿(mào)易政策，二者是相輔相成的關(guān)系。如果一國采取的是內(nèi)向型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，那么它需要使用高關(guān)稅限制外國商品和服務(wù)的大量流入;如果該國采取的是外向型戰(zhàn)略，則需要更加開放本國市場，設(shè)置高關(guān)稅是不明智的。貿(mào)易政策是一國采取的對外經(jīng)濟關(guān)系的一種姿態(tài)，或者比較開放或者比較封閉。一種極端的情況是完全開放，幾乎沒有任何進出口的限制，如新加坡和中國香港;另一種極端是完全封閉，不與外界發(fā)生任何往來，包括國際貿(mào)易、投資、人員往來，當(dāng)今極少數(shù)國家屬于這種情況。從自由貿(mào)易和促進經(jīng)濟發(fā)展的角度看，前者是有利的，后者則是不利的，前者接近于教科書上的自由貿(mào)易，后者接近于封閉或孤立經(jīng)濟。如國際貿(mào)易理論所說，開展國際貿(mào)易是增加本國福利的行為，限制貿(mào)易或封閉經(jīng)濟就是限制本國經(jīng)濟發(fā)展的行為。因為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是通過充分發(fā)揮各國的比較優(yōu)勢互通有無，以使資源在國際上實現(xiàn)有效配置，進而獲得超出本國資源和能力的利益。通常，在研究國內(nèi)經(jīng)濟時所說的市場的重要作用是有效配置資源，將這個邏輯延伸到國際上就是開放貿(mào)易，因為它能創(chuàng)造出更大的市場。從這個意義上說，自由貿(mào)易是最好的。然而，現(xiàn)實的情況是各國都在某種程度上采取貿(mào)易保護主義，沒有實行自由貿(mào)易。[9]

貿(mào)易政策分為積極促進國際貿(mào)易的和限制國際貿(mào)易的兩種情形，前者與外向型發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，后者則與內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略相搭配。促進貿(mào)易的政策包括降低進口關(guān)稅、簡化進出口手續(xù)、為外貿(mào)和外資提供優(yōu)惠和方便等;限制貿(mào)易的政策包含設(shè)置高關(guān)稅、配額、出口補貼以及技術(shù)、安全、衛(wèi)生、文化等各種門檻。這些限制貿(mào)易的政策看上去似乎對本國經(jīng)濟有利，事實正好相反，它在限制外國商品和服務(wù)進口的同時也限制了本國的經(jīng)濟利益。首先，限制性貿(mào)易政策（如高關(guān)稅）的結(jié)果是減少進口。這的確對本國企業(yè)有利，因為本國企業(yè)可以增加生產(chǎn)限制進口的商品。但是本國的產(chǎn)品可能不如進口產(chǎn)品，或者在質(zhì)量上存在缺陷，或者成本太高，限制的結(jié)果是有利于本國企業(yè)而不利于本國消費者。其次，遭遇了高關(guān)稅的出口國可能會采取報復(fù)措施，采取某種措施限制對方商品的進口，于是可能出現(xiàn)貿(mào)易摩擦乃至貿(mào)易戰(zhàn)。這在大國之間尤其突出，因為大國的市場份額大，對各國的影響也比較大[10]。最后，長期的保護政策會導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)嚴(yán)重依賴政府的保護政策而不求進取，甚至?xí)ㄟ^某些不正當(dāng)手段游說政府繼續(xù)采取保護措施，從而導(dǎo)致腐敗。

表5顯示了2010年按照收入水平和地區(qū)劃分的關(guān)稅水平。首先，無論哪一種收入水平和地區(qū)，其每一種類型產(chǎn)品的關(guān)稅水平都是簡單平均關(guān)稅高于加權(quán)平均關(guān)稅，這說明幾乎所有國家都存在大宗商品關(guān)稅較低，某些商品關(guān)稅較高的情況。其次，幾乎所有國家都是初級產(chǎn)品關(guān)稅高于制成品關(guān)稅（拉丁美洲和加勒比除外），這說明各國對初級產(chǎn)品的保護力度大于制成品。初級產(chǎn)品或者農(nóng)產(chǎn)品或者資源和能源，屬于不可或缺的稀缺產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國家更傾向于保護農(nóng)業(yè)，發(fā)展中國家則傾向于保護資源和能源。再次，低收入國家的關(guān)稅高于高收入國家的，這說明發(fā)展中國家的國際競爭力不足，需要用關(guān)稅進行保護，而并不能說明發(fā)展中國家比發(fā)達(dá)國家喜歡貿(mào)易保護主義，是不得已而為之。發(fā)展中國家缺乏其他有效手段，只能使用關(guān)稅進行保護。相比之下，發(fā)達(dá)國家有條件采取其他貿(mào)易保護措施，如配額、技術(shù)、衛(wèi)生、安全等壁壘。最后，大部分國家初級產(chǎn)品的簡單平均關(guān)稅與加權(quán)平均關(guān)稅之間的差異大于制成品，世界平均值是9.0：2.7與6.6：3.3。原因是，初級產(chǎn)品中包含了較多的大宗商品，工業(yè)制成品沒有這種特征。

發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展不僅需要勞動力，還需要資本。資本通常是指生產(chǎn)設(shè)備，具體說就是各種用于生產(chǎn)的機器和工具。大多數(shù)發(fā)展中國家并不能生產(chǎn)這些生產(chǎn)設(shè)備，只能從國外購買。從國外購買不僅昂貴，也需要外匯，這對發(fā)展中國家來說是個困難。一個辦法是通過出口初級產(chǎn)品換取外匯購買這些設(shè)備，另一個辦法是通過引進外資直接實現(xiàn)上述目的，前者屬于國際貿(mào)易，后者屬于國際投資。表6顯示了不同收入水平的國家和地區(qū)的外國直接投資金額，可以看出以下幾點。第一，時間上不論哪個國家和地區(qū)的還是世界平均的，都顯示出上升的趨勢。世界平均值從1970年的101億美元上升到2015年的2.1萬億美元，盡管這期間存在物價上漲的問題，但依然可以解釋這種投資增長的趨勢。第二，高收入國家的投資明顯高于低收入國家的，二者差距甚大。發(fā)達(dá)國家雖然投資機會趨于飽和，但由于其他很多有利條件（如效率高），依然是投資的選擇。一方面，發(fā)達(dá)國家法制健全，容易解決發(fā)生的糾紛;另一方面，發(fā)達(dá)國家企業(yè)互相投資的情況很多，它們可以互相發(fā)揮長處。第三，新興工業(yè)化國家和發(fā)展速度快的地區(qū)投資金額大于增長緩慢的地區(qū)和國家，東亞和太平洋地區(qū)就明顯高于南亞和撒哈拉以南地區(qū)。

表5 按收入水平和地區(qū)劃分的關(guān)稅壁壘（2010年）

解決分化的方法。要想改善世界經(jīng)濟的不平衡和發(fā)展不平衡的問題，需要從多個角度著眼，多種方法并舉。第一，充分發(fā)揮聯(lián)合國和其他國際組織的作用，協(xié)調(diào)各種資源，對窮國進行援助和支援。雖然這是十分艱巨而且很難獲得成效的工作，但是比起不做來說要好很多。因為窮國在很大程度上拖累了富國，甚至造成富國的產(chǎn)品和服務(wù)過剩與激烈競爭。如果窮國也能使自身發(fā)展起來，那么他們的購買力就會提高，富國生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)就增加了市場。當(dāng)然，窮國更多地需要自己努力，解決本國的問題，包括政治穩(wěn)定、發(fā)展工業(yè)、增加就業(yè)、減少腐敗。

第二，在目前存在貿(mào)易壁壘的條件下，盡可能建立雙邊和多邊的自由貿(mào)易協(xié)定。例如，中國與東盟之間、中國與韓國之間的貿(mào)易協(xié)定都有利于打破貿(mào)易壁壘，向局部地區(qū)實現(xiàn)自由貿(mào)易方向努力。雖然世界各國對于區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定以及雙邊貿(mào)易協(xié)定持有不同意見，而且這些貿(mào)易協(xié)定也的確并不是最好的解決辦法，同時在某種意義上還存在著歧視他國的嫌疑，但是，這也是推動全球貿(mào)易自由化的一種手段和過程，值得給予肯定。全球最大的自由貿(mào)易協(xié)定或者最大的經(jīng)濟共同體——歐盟，雖然存在著諸多內(nèi)部協(xié)調(diào)的問題，甚至還有脫歐的現(xiàn)象，但這并不妨礙這種機制具有的不可替代的作用。

第三，貿(mào)易自由化也是一個很好的條件。如果各國都采取貿(mào)易保護主義，特別是發(fā)達(dá)國家設(shè)置很高的門檻，發(fā)展中國家就更難實現(xiàn)工業(yè)化和經(jīng)濟發(fā)展，因為發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家無法進行競爭。初級產(chǎn)品不僅容易受到天氣的影響，而且缺乏收入彈性，如果加上很多替代品，那就更沒有優(yōu)勢可言了。就連農(nóng)業(yè)也是美國等發(fā)達(dá)國家更具有優(yōu)勢，因為他們不僅擁有生物技術(shù)、化學(xué)技術(shù)，而且擁有機械技術(shù)，發(fā)展中國家則缺少這些技術(shù)。

第四，值得矚目的是，近些年來以美國為主導(dǎo)的多變自由貿(mào)易體系重新整合的動向。一個是在亞太地區(qū)搞的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），另一個是在大西洋搞的跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）。這兩個協(xié)定如果成立，則意味著世界范圍內(nèi)的國際貿(mào)易的重新洗牌，或者說在很大程度上代表著世界貿(mào)易的傾向。這正是美國的意圖，它希望建立一個新的高端的機構(gòu)，取代WTO。加入的國家有可能占據(jù)主導(dǎo)地位，沒加入的國家就會被邊緣化。就目前而言，大西洋協(xié)定還沒有突破性進展，但不排除獲得實質(zhì)性進步。太平洋協(xié)定雖然成立了，但由于特朗普政府反對而成了沒有美國參加的“瘸腿協(xié)定”，難以發(fā)揮重要作用。不管怎樣，這種動向都值得高度關(guān)注，中國不可能另起爐灶，建立一個與之對抗的多邊協(xié)定。近期日本與歐盟、美國與歐盟都在加強合作，甚至簽訂了促進自由貿(mào)易的意向書，這種動向值得高度關(guān)注，這會給世界貿(mào)易格局帶來歷史性的影響。

表6 按地區(qū)和人均收入水平劃分的外國直接投資（1970～2015年，百萬美元）

第五，以中國為主導(dǎo)的新型工業(yè)化國家，也包括金磚國家，應(yīng)該繼續(xù)努力發(fā)展經(jīng)濟，加強團結(jié)。同時積極開展與其他國家的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，擴大影響，推動貿(mào)易自由化，形成一種趨勢，讓那些主張貿(mào)易保護主義的國家難以占據(jù)上風(fēng)，這需要實力，也需要努力。近期美國挑起的貿(mào)易摩擦和貿(mào)易戰(zhàn)，就體現(xiàn)了一種新型的關(guān)系。也就是美國并不占據(jù)明顯的上風(fēng)，在國際上獲得的支持并不高。原因是，人們看到了美國這個經(jīng)常把自由貿(mào)易掛在嘴上的國家采取了露骨的貿(mào)易保護主義政策。

結(jié)語

本文對全球貿(mào)易自由化問題作了一些討論，主要研究了貿(mào)易自由化的過程和特征、趨勢和問題。認(rèn)為貿(mào)易自由化是方向和趨勢，而且不可阻擋，但面臨的問題復(fù)雜多變，需要各國攜手維護這種趨勢，同時調(diào)整某些政策，讓更多的國家從中得到好處，實現(xiàn)共同發(fā)展的目標(biāo)。之所以認(rèn)為全球貿(mào)易自由化是一種不可阻擋的趨勢，是因為各國都需要發(fā)展經(jīng)濟，而發(fā)展經(jīng)濟需要更大的市場和更好的環(huán)境。只有努力促使各國進一步降低關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，才能實現(xiàn)這種貿(mào)易自由化的趨勢，才能提供和保證這些條件。重要的是，到目前為止各國都在貿(mào)易自由化的趨勢當(dāng)中獲得了好處和利益，盡管有多有少。我們知道，即使是國內(nèi)市場也存在著不完全競爭，也會有不公平競爭，因此在國際貿(mào)易中出現(xiàn)某些不公平現(xiàn)象以及較大的順差和逆差屬于正?，F(xiàn)象。因為市場機制具備調(diào)節(jié)的功能，更何況還有WTO框架下的調(diào)節(jié)機構(gòu)。

當(dāng)然我們也知道，要實現(xiàn)貿(mào)易自由化不是一件容易的事，它需要各國共同作出努力，而且是更大的努力。如果各國都想著自己獲利，不能吃虧，甚至損人利己，那就容易引起進一步的不公平，甚至引發(fā)貿(mào)易爭端和貿(mào)易戰(zhàn)。既然有了WTO，就應(yīng)該努力維護它，通過協(xié)商解決問題，而不是破壞它，甚至隨意拋棄它。

然而，需要密切關(guān)注以美國為主導(dǎo)建立的新的貿(mào)易協(xié)定的動向，它們打著自由貿(mào)易的旗號，互相建立自由貿(mào)易區(qū)，免除關(guān)稅，這既是好事也是壞事。因為，如果這種情況發(fā)生和實現(xiàn)，那么世界貿(mào)易總量的一半以上將在這些發(fā)達(dá)國家之間以無關(guān)稅的形式進行，這就直接排除了沒有參加這些協(xié)議的國家的貿(mào)易。這將導(dǎo)致世界分成兩個部分，一個是高端的自由貿(mào)易區(qū)，另一個是低端的貿(mào)易區(qū)，而它們之間的貿(mào)易需要上稅。這不僅僅是上稅的問題，而是一高一低的不平等貿(mào)易的問題，前者一定會利用自己處在高端的地位打壓對手。我們主張自由貿(mào)易，但這種局部的、帶有明顯歧視性的貿(mào)易方式是否值得贊揚和推動是一個問題。當(dāng)然，也沒必要過度緊張，即使發(fā)達(dá)國家之間達(dá)成了自由貿(mào)易協(xié)定，也存在著巨大的對外需求，它們內(nèi)部不可能生產(chǎn)所有進出口商品和服務(wù)。越是發(fā)達(dá)國家，生產(chǎn)成本越高，即使消除了關(guān)稅壁壘也解決不了人工和其他成本，它們依然需要與發(fā)展中國家開展貿(mào)易，如果互相之間存在關(guān)稅等貿(mào)易壁壘，依然會提高它們產(chǎn)品的成本。

注釋

[1]這里的討論依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的國際經(jīng)濟學(xué)教科書，如[美]多米尼克·薩爾瓦多：《國際經(jīng)濟學(xué)》（第11版），北京：清華大學(xué)出版社，2016年;[美]保羅·R·克魯格曼：《國際經(jīng)濟學(xué)：理論與政策》（第9版），北京：清華大學(xué)出版社，2016年;[美]丹尼斯·R·阿普爾亞德、小艾爾佛雷德·J·菲爾德：《國際經(jīng)濟學(xué)：理論與政策》（第8版），北京：機械工業(yè)出版社，2014年。

[2]這在國際經(jīng)濟學(xué)上被稱為“赫克歇爾-俄林理論”。

[3]這是因為企業(yè)是少數(shù)，容易形成合力，而消費者眾多，而且分散，難以形成統(tǒng)一的力量。

[4]關(guān)權(quán)：《中國應(yīng)該學(xué)習(xí)日本應(yīng)對美國發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)的經(jīng)驗》，《騰訊財經(jīng)》，2018年3月27日。

[5]這個規(guī)律雖然還沒有被廣泛確定，可以暫且看成是一個規(guī)律。

[6]我們認(rèn)為發(fā)達(dá)國家雖然具有技術(shù)創(chuàng)新能力和人力資源優(yōu)勢，但就增長率而言已經(jīng)不可能實現(xiàn)高增長，除非有新一輪科學(xué)技術(shù)革命牽引。除了投資的邊際收益遞減規(guī)律之外，人口的高齡化和服務(wù)業(yè)化也是阻礙高速增長的重要因素。

[7]關(guān)于貿(mào)易依存度，參見[美]庫茲涅茨：《現(xiàn)代經(jīng)濟增長》，北京：經(jīng)濟學(xué)院出版社，1989年;南亮進：《日本的經(jīng)濟發(fā)展》（第2版），北京：經(jīng)濟管理出版社，1992年;關(guān)權(quán)、孔艦：《關(guān)于貿(mào)易依存度的一個研究》，《開放經(jīng)濟評論》，2008年第1期。

[8]關(guān)權(quán)：《進口才是衡量本國福利的指標(biāo)：中國應(yīng)擴大進口促進貿(mào)易平衡》，《騰訊財經(jīng)》，2018年3月29日。

[9]關(guān)于貿(mào)易保護主義的來龍去脈以及意圖和作用，可以參考國際經(jīng)濟學(xué)教科書，如[美]保羅·R·克魯格曼：《國際經(jīng)濟學(xué)：理論與政策》（第9版），北京：清華大學(xué)出版社，2016年;[美]多米尼克·薩爾瓦多：《國際經(jīng)濟學(xué)》（第11版），北京：清華大學(xué)出版社，2016年。

[10]貿(mào)易摩擦在很多國家之間發(fā)生，比較著名的有20世紀(jì)后半期日美之間的貿(mào)易摩擦和21世紀(jì)初中美之間以及中歐之間的貿(mào)易摩擦。

參考文獻

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關(guān)權(quán)，2012，《中國依然需要韜光養(yǎng)晦——從經(jīng)濟發(fā)展角度看大國興衰》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，9月上。

關(guān)權(quán)，2013，《經(jīng)濟起飛的周期、等級與后發(fā)優(yōu)勢——中國引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)革命的可能性探析》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，7月上。

責(zé) 編/周于琬