蔡鴻毅， 陳玨穎， 劉合光

(中國農業(yè)科學院農業(yè)經濟與發(fā)展研究所，北京 100081)

我國正在實行進一步深化農業(yè)供給側改革，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展在提高農業(yè)勞動生產效率方面發(fā)揮著積極作用，但同時也造成農地閑置、拋荒現象時有發(fā)生，土地流出的愿望隨之強烈起來。然而經過多年的實踐，產權關系不明晰、區(qū)域差異明顯、流轉規(guī)模較小、農民收益率低、農民自身素質以及戀土情結等問題導致我國農地流轉率一直比較低[1-3]。據農業(yè)部統(tǒng)計，截至2016年年初，我國農民承包土地的經營權流轉面積約達33.32%。

那么在農業(yè)發(fā)展進程中新型的農業(yè)規(guī)模經營主體如何壯大成長？勞動力流動的新經濟學(the new economics of labor migration，簡稱NELM)理論闡述了一個觀點：在勞動力轉移之后，家庭將增加務工收入，通過資本要素(化肥、機械等)投入到農業(yè)生產中對勞動力進行替代，同時農地逐漸流向生產效率較高的農戶手中，規(guī)模經濟的主體由此而形成[4-5]。在要素替代視角下分析土地流轉問題，我國學者在這方面文獻較少。農業(yè)技術與農業(yè)勞動力之間也存在替代關系[6]，農業(yè)技術的進步導致農產品價格下降，使農業(yè)勞動者收入下降，加大農業(yè)勞動力要素外流的壓力[7]。因此在農業(yè)技術分化功能的作用下被擠出農業(yè)領域的農民，會通過一定的方式把自己的土地流轉出來[8]。探究農業(yè)機械化對農地流轉影響的相關文獻更少。我國還沒有學者討論農業(yè)機械化與農地流轉的關系，大部分研究討論了農業(yè)機械化和農地流轉的發(fā)展現狀與影響因素[9-11]。本研究基于現有的研究基礎，嘗試從實證的角度探討農業(yè)機械化與農地流轉之間的關系：基于要素替代視角下，農戶采取提高農業(yè)生產效率的生產方法，降低其邊際投入成本同時提高其單位產出，會否催生農地流入行為。如在農業(yè)機械化條件下，機械替代傳統(tǒng)的勞動力，使農戶的邊際成本降低，會否誘發(fā)農戶農地轉入交易行為及動機，從而滿足農機“滿負荷”工作。

1 理論分析與研究假設

1.1 勞動力流動與農地規(guī)模

新勞動力流動理論的前提是假設發(fā)展中國家的農村勞動力市場、金融與信貸市場仍不完善，這與目前我國農村實際情況符合。該理論認為家庭的勞動力外流會為家庭的農業(yè)生產帶來家庭勞動力“損失效應”以及非農就業(yè)“收入效應”[12]。從農業(yè)生產投入的要素角度來分析，家庭收到非農收入匯款后，雇傭勞動力或者購買資金性生產要素(例如農業(yè)機械、農藥以及化肥等)[13]，從而彌補家庭內部勞動力“非農化”造成的損失[14]。因此外出務工增加的收入效應[15]，一定程度上能夠抵消勞動力的損失效應[16]，對家庭的農業(yè)生產產生積極的影響[17-18]。

假設農戶家庭內部存在水稻生產及外出務工活動，2類活動產出分布是Q1和Q2，資源要素約束為C，PP是生產可能性邊界線。定義C=C(A，L，K)，A表示農地資源，L表示農業(yè)勞動力要素投入，K表示資本要素投入。如圖1所示，假設一個家庭非農收入增長時，對水稻生產的資本性要素投入將增加，如果購置農業(yè)機械替代勞動力的要素投入，誘致水稻生產效率的提高，當收入效應大于勞動力損失效應時，即 |U(K)|>|U(L)|，農戶家庭的資源要素約束水平提高到C2，水稻的產出相對于非農產出提高，生產可能性邊界線PP將逆時針轉動，水稻種植的產出將提升到Q1C2，因而農戶有繼續(xù)擴大經營種植規(guī)模的可能性。

1.2 農業(yè)技術進步與農地規(guī)模

農業(yè)技術水平與農業(yè)勞動力兩者之間存在替代關系。如圖2所示，假定農戶的農地面積保持一定量不變，在農業(yè)技術水平較低的時候，勞動力的比較成本相對較低，因而農戶在農地面積一定的條件下選擇投入更多的勞動力(N1)，而投入較少多的農業(yè)技術(T1)；但隨著農村的勞動力進一步“離農”進入城里打工，勞動力的數量相對減少，同時國家加大力度對農業(yè)技術研發(fā)的投入，農業(yè)技術水平得以提高，此時農業(yè)技術的價格對于勞動力來說相對要低，農戶從而選擇減少勞動力的投入，直至減少至N2，追加農業(yè)技術要素的投入，直至投入至T2，即選擇農業(yè)技術來取締流失的農村勞動力，替代的勞動力投入量為ΔN(ΔN=N1-N2)，增加的農業(yè)技術投入量為ΔT(ΔT=T2-T1)。若果農戶沒有選擇外出從事非農產業(yè)，則家庭將會有ΔN的剩余農業(yè)勞動力。在農業(yè)技術水平T2條件下，農戶為了進一步增加農業(yè)生產效益，將主動流入更多的農地，增加耕種面積，此時農地面積L2(ΔL=L2-L1)即是當農業(yè)技術水平提升后農戶所需要的農地差額。

2 數據來源與描述性統(tǒng)計

2.1 數據來源

本研究調查點主要集中在長江中下游經濟相對落后地區(qū)的水稻主產區(qū)和廣東省西部水稻主產區(qū)。本研究選取的具體調查地點為湖北省公安縣和監(jiān)利縣、湖南省醴陵市和南縣、安徽省桐城市、江西省新建縣以及廣東省茂名市，一共包括5個省的7個縣(市)，每個縣(市)選取1個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取2個村，每個村選取30戶水稻種植戶進行調查，共獲得454戶農戶調查數據。在剔除數據缺失樣本21戶之后，最終獲得有效樣本433戶，樣本有效率為95.37%。

2.2 農戶種糧意愿描述性分析

根據樣本農戶的種糧意愿角度分析(表1)，77.63%的農戶表示在未來5年還愿意繼續(xù)從事農業(yè)，而有8.72%的農戶表示不會繼續(xù)從事農業(yè)；隨著時間的推移，僅有51.01%的農戶表示在未來10年還會繼續(xù)從事農業(yè)，20.36%的農戶表示不會繼續(xù)從事農業(yè)。調查過程中，當調查員向農戶詢問從事農業(yè)的不確定性和未來選擇問題的時候，有不少的農戶都表示未來5年或10年，擔心自己的年齡太大，勞動能力會迅速減弱，已經沒有辦法繼續(xù)耕種農地了；還有不少的農戶表示未來是否繼續(xù)從事農業(yè)，還需要取決于自身的身體健康狀況。

此外，雖然大部分農戶表示未來5年和10年還會繼續(xù)從事農業(yè)，但只有17.90%的農戶有意愿計劃發(fā)展規(guī)?；N植，而高達77.63%的農戶表示不會考慮發(fā)展規(guī)模化種植，繼續(xù)維持現狀。表明大部分農戶愿意繼續(xù)從事小規(guī)模的農業(yè)生產，這與大部分農戶以滿足口糧和增加收入為主的種糧目的相吻合。綜合來看，農戶在未來5年和10年的種糧意愿比較強，但是由于大部分農戶以滿足口糧和維持生活為種糧目的，使得農戶的耕種規(guī)模不會很大，在某種程度上阻礙了我國農業(yè)規(guī)?；a的實現。

表1 樣本農戶的種糧意愿

2.3 稟賦特征與農地流轉交叉性分組分析

2.3.1 人力資源稟賦特征與農地流轉交叉性分組分析 從年齡分組與農地流轉行為交叉分析結果(表2)來看，年齡與農地流轉行為呈現“倒U形”相關關系。戶主年齡在40歲以下無論是流出還是流入行為較少發(fā)生，可能由于年輕戶主傾向于外出務工；而當在51～60歲達到了發(fā)生流轉頻數最大，農地流入的有64戶，流出亦有23戶；而在大于70歲分組里，農地流轉行為減少?？傮w而言，不同年齡層次的農戶具有不同的農業(yè)勞動能力。

將所有參與農地流轉的樣本分為參與轉入的農戶和參與轉出的農戶2個對照組，分別統(tǒng)計每組農戶職業(yè)類別(1=純農業(yè)；農業(yè)為主兼業(yè)；3=以非農為主兼業(yè)；4=以非農就業(yè))(表3)，可以看出在參與流入的農戶中，有123戶占比 74.09% 的農戶職業(yè)為純農業(yè)或以農業(yè)為主，而參與轉出的農戶中，有60戶占比78.95%的農戶職業(yè)為以非農為主或外出務工，即參與農地轉出的農戶職業(yè)類別明顯比參與轉入的農戶更接近于非農就業(yè)。此結果從另一方面可說明，戶主職業(yè)與農業(yè)關聯性越大，戶主越傾向于流入農地，職業(yè)與非農產業(yè)緊密性越大的農戶越傾向于轉出農地。

表2 戶主年齡與農戶農地流轉行為交叉分組分析

表3 戶主職業(yè)類別與農戶農地流轉交叉分組分析

注：無農地流轉戶不作統(tǒng)計。

2.3.2 物資資本稟賦特征與農地流轉、農地規(guī)模交叉性分組分析 將總體樣本分成并未參與流轉的農戶、參與流入的農戶和參與轉出的農戶3個組別，分別統(tǒng)計各組農戶非農收入占家庭總收入的比重指標的平均值。結果發(fā)現，非農收入與農地轉出之間存在一定的相關性。在轉出農戶當中，非農收入比重均值達到了0.94，而在轉入農戶組別里非農收入比重均值僅為0.62(表4)。

表4 農戶非農收入比重與農戶農地流轉行為交叉分組分析

對于農民而言，農業(yè)機械是一種非常重要的固定資產，機械化的勞作可以替代農業(yè)勞動力的投入，可以極大地提高農業(yè)經營效率、農業(yè)產出效率，從而降低農戶農業(yè)生產的成本。對所調研的農戶數據進行分析，不難發(fā)現，在433戶農戶樣本中擁有農業(yè)機械的農戶共406戶，所占比例為 93.76%。在擁有農業(yè)機械的農戶當中，發(fā)生農地流入行為的農戶共161戶，所占比例高達98.19%，而具有農地轉出行為的農戶僅69戶(表5)，這在一定程度可以說明，在農地流轉過程中，家庭擁有農業(yè)機械的農戶更有可能偏好于轉入農地。

由表5可知，就農戶擁有農業(yè)機械的數量而言，大部分擁有農業(yè)機械的農戶僅擁有1～2臺農業(yè)機械，總共228戶，占樣本農戶總量的52.65%。其中在農地流入組中，擁有1～2臺農業(yè)機械的農戶有70戶，占農地流入分組的比例為 42.17%，擁有3臺或4臺農業(yè)機械的農戶共64戶，在流入農地的農戶樣本中所占比例為 38.55%；而在農地轉出組中，擁有1～2臺農業(yè)機械的總共42戶，占農地轉出組別中農戶總量的55.26%，擁有3臺或4臺農業(yè)機械的農戶共25戶，在轉出農地的農戶樣本中所占比例為32.89%?？傮w來看，當農戶擁有1～2臺農機時，其農地流入的比例最大，說明擁有適量的農業(yè)機械的農戶更傾向于流入農地。

表5 農戶擁有農業(yè)機械數量與農戶農地流轉行為交叉分組分析

從表6可以看出，家庭種植面積S≤0.1 hm2的農戶擁有農機數量平均值為1.45臺，隨著家庭種植面積增大，相應的農機數量亦隨之增大，當家庭種植面積S在0.5 hm20.7 hm2時，農機數量更是達到3.89臺。由此可以推斷農戶家庭的農機數量與農戶家庭的種植規(guī)模存在正相關關系。

表6 農戶家庭種植規(guī)模與農戶家庭擁有農機數量交叉分組分析

2.3.3 土地資源稟賦特征與農地流轉交叉性分組分析 在轉出農地的農戶樣本中，家庭承包地面積S≤0.1 hm2的農戶有35戶，所占比例為46.05%； 0.1 hm20.7 hm2的農戶(表7)。一個有趣的發(fā)現，在農地流入對照組中，隨著農戶的承包地面積越大，其農地流入的頻率則越高，而在農地轉出組中隨著承包地面積越大，其轉出的頻率則越少。說明承包地面積與農地流入存在“馬太效應”，承包地面積越大的農戶其轉出農地可能性越少，流入農地的可能性越大。

表7 農戶家庭承包地面積與農戶農地流轉行為交叉分組分析

3 推斷性統(tǒng)計與結果

3.1 模型的構建

本研究主要運用二元Probit回歸分析方法對稻戶的農地流轉意愿的影響因素進行實證研究。由于擴大種植規(guī)模意愿(Y)作為因變量是一個離散變量，取值只能為0和1(1=農戶愿意流入農地，0=農戶不愿意流入農地)，因此運用二元Probit回歸模型探討稻戶擴大種植規(guī)模意愿的影響因素。模型基本形式為

于是有：

式中：P為Y=1發(fā)生的概率，α為常數項，Xi為自變量，m為自變量的個數，βi為因子系數，μ為隨機誤差項。

3.2 變量選擇與定義

本研究探討的是農戶擴大種植規(guī)模意愿的影響因素，因此被解釋變量(因變量)是農戶擴大種植規(guī)模的意愿，解釋變量(自變量)是可能影響農戶擴大種植意愿并且可以從實踐調研中進行考察的具體指標。在本研究中，變量的解釋說明以及賦值見表8。

3.3 模型結果

基于前文假定的模型及調查所得的基礎數據，借助Stata 14.0軟件將農戶擴大經營規(guī)模的意愿(0-1)變量與各影響因素進行Probit模型估計。

根據模型的估計結果，農戶擴大經營規(guī)模意愿的主要影響因素有關鍵變量是否擁有大型農業(yè)機械，控制變量包括戶主年齡、是否購買養(yǎng)老保險、對當前水稻種植的效益判斷、農業(yè)勞動力人數、外出務工收入、種植業(yè)收入、承包地靠近耕路面積比、承包地面積、土地租金水平等10個因素(表9)。

對于關鍵變量，從模型計量結果來看效果良好，是否擁有大型農業(yè)機械在0.05的統(tǒng)計檢驗水平上顯著，印證了前面所假設的前提，說明在其他假設條件不變的情況下，農戶投入的農業(yè)機具越多，其擴大種植規(guī)模意愿則越大，農業(yè)機械的確對農戶的農地流轉行為產生積極的影響。

表8 變量的定義、賦值及統(tǒng)計性描述

注：X1是關鍵變量；Y是被解釋變量。

表9 農戶擴大經營規(guī)模影響因素的Probit模型估計結果

注：*、**、***分別表示在0.1、0.05、0.01水平上顯著。

4 政策建議

4.1 大力發(fā)展二、三產業(yè)，降低農民對土地的依賴程度

發(fā)展當地二、三產業(yè)，積極拉動農村剩余勞動力，減少農戶對農地的依賴程度，才能盤活農村農地流轉市場，積極調整農業(yè)產業(yè)結構。當地政府可以嘗試發(fā)放補貼、減少稅收、提供信貸等多種優(yōu)惠政策吸引高新技術公司到農村地方投資設廠，并圍繞當地特色農業(yè)和高效產業(yè)，以突出當地品牌為主打造全產業(yè)聯動發(fā)展，從而解決農村勞動力就業(yè)問題，同時積極培育當地農業(yè)龍頭企業(yè)。針對本地資源稟賦和地區(qū)優(yōu)勢，因地制宜，發(fā)展符合當地特色的農業(yè)龍頭企業(yè)，尤其對于農業(yè)加工企業(yè)應該擴大其規(guī)模，吸引農業(yè)勞動力穩(wěn)定其就業(yè)問題，拓寬農戶農閑時的收入渠道，從而進一步降低對農地的依賴程度，促進農村農地的流轉。

4.2 完善農村社會保障制度，減少農戶對農地的依賴程度

從農戶是否購買養(yǎng)老保險的影響因素回歸結果分析可以看出，社會養(yǎng)老制度的完善對農地流轉影響顯著。因此必須進行統(tǒng)一規(guī)劃的健全城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的社會養(yǎng)老制度，把城市養(yǎng)老保險與農村養(yǎng)老保險納入全社會保障制度之中；拓展城市養(yǎng)老保險主體受惠范圍，將城市中的農民工、失地農民等農村轉移人口納入進來，并在此基礎上試點逐步推行到農村，從而實現城鄉(xiāng)養(yǎng)老保險統(tǒng)籌。除此之外，應建立失地農民的失業(yè)保險，農民失地情況應該等同于城鎮(zhèn)職工下崗失業(yè)，類似于城鎮(zhèn)企事業(yè)單位對單位職工建立失業(yè)保險一樣，為農戶建立失地保險機制，消除農戶在農地流轉后短期內無法找到經濟來源的壓力的擔憂。

4.3 加大對農業(yè)機械基礎投入，擴大農業(yè)機械種類購置補貼的力度

農業(yè)機械購置具有一次性投入大、投資回報周期較長等特點，如果處理不當容易成為農戶的沉沒成本，削弱了農戶購置農業(yè)機械的積極性，造成農業(yè)機械推廣的困境。因此在農業(yè)機械化推廣普及進程中理應把購置補貼放在首要地位。農業(yè)機械管理部門應加大對農業(yè)機具市場的有效疏導，為農機參與農產品生產過程普及化提供有效的一體化、全方位的資金資助計劃；在財政能力承受范圍內，主動承擔農戶或農戶機構購置農機的一部分資金，或者提供相關的擔保、免息貸款、保險等優(yōu)惠條例，盡量減少農戶購買農業(yè)機具的經濟負擔。