王芳 汪婷

內(nèi)容摘要：本文利用2000-2015年中國省際面板數(shù)據(jù)，利用區(qū)位熵指數(shù)和DEA模型分別測算了各地區(qū)第一二三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚水平和經(jīng)濟增長效率；在此基礎上，運用固定效應模型實證分析了第一二三產(chǎn)業(yè)集聚水平對經(jīng)濟增長效率的影響。研究證實，在統(tǒng)計期間內(nèi)，從全國來看，第一產(chǎn)業(yè)集聚水平最高，第二產(chǎn)業(yè)集聚度較低，第三產(chǎn)業(yè)最高值為北京市，最低值則由中部和西部地區(qū)占據(jù)。上海市經(jīng)濟發(fā)展與其他省份相比處于有效狀態(tài)，東部地區(qū)省份技術效率整體較高，中部、西部和東北地區(qū)的技術效率在近年來呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，全國大部分地區(qū)的規(guī)模效率均高于純技術效率，表明資源配置效率偏離最優(yōu)，存在著嚴重的要素過剩投入和技術投入不足現(xiàn)象。第一二產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟增長效率之間呈現(xiàn)“正U型”非線性相關關系，而第三產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟增長效率之間呈現(xiàn)正向線性相關關系。

關鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚 經(jīng)濟增長效率 區(qū)位熵 DEA模型 固定效應模型

文獻綜述

國內(nèi)外關于產(chǎn)業(yè)集聚問題的研究主要從兩個方面出發(fā)：一是產(chǎn)業(yè)集聚水平的測度，有代表性的測算方法包括產(chǎn)業(yè)集中度（CRn）、區(qū)位熵指數(shù)（LQ）、空間（區(qū)位）基尼系數(shù)，赫芬達爾指數(shù)（HHI）、EG指數(shù)、γMS指數(shù)以及DO指數(shù)。二是關于產(chǎn)業(yè)集聚的影響因素的測度，尹希果和劉培森（2013）基于新經(jīng)濟地理學理論利用面板數(shù)據(jù)研究影響制造業(yè)集聚水平的因素，研究表明，城鎮(zhèn)規(guī)模、知識密集度、交通運輸以及固定資產(chǎn)投資都會影響制造業(yè)的集聚水平；江瑤和高長春（2017）利用半?yún)?shù)回歸模型對長三角地區(qū)高新技術產(chǎn)業(yè)的細分行業(yè)進行研究，發(fā)現(xiàn)影響高技術產(chǎn)業(yè)集聚的因素主要有企業(yè)規(guī)模、人力資本、市場需求、開放程度以及城市運輸便利程度。

對經(jīng)濟增長效率問題的研究，也可以歸納為兩個方面：首先是經(jīng)濟增長效率的測算。于斌斌等（2015）利用隨機前言分析（SFA）模型測算了中國城市經(jīng)濟效率，反映地區(qū)經(jīng)濟效率的結(jié)構性變化；李平（2016）分別利用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）和隨機前沿分析（SFA）測算了廠商的全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP），并將其分解為技術變化和技術效率的提升；其次是關于經(jīng)濟增長效率影響因素的研究。仇銀東（2015）研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟關聯(lián)度、交通運輸便利程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構是提升我國經(jīng)濟增長效率的重要影響因素；范建雙（2017）研究發(fā)現(xiàn)人口城鎮(zhèn)化對綠色經(jīng)濟效率的提高具有正向相關效應。

關于產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟增長效率的影響。張云飛（2014）的研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟增長之間存在倒“U”型的關系，即產(chǎn)業(yè)集聚初期對經(jīng)濟增長具有正向推動作用，集聚達到一定程度時，過度集聚則會帶來擁擠效應，對經(jīng)濟增長具有負向抑制作用；Aslesen and Isaksen（2008）研究發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務業(yè)的集聚水平增加與經(jīng)濟增長之間呈現(xiàn)正向促進作用，而于斌斌（2015）等學者研究制造業(yè)集聚與地區(qū)經(jīng)濟效率之間的關系發(fā)現(xiàn)兩者呈現(xiàn)“N”型變化。

綜合以上研究不難發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟增長效率的研究，學術界存在一定的爭論，并且鮮有文獻基于省際差異視角研究第一二三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟增長效率的關系問題?；诖?，本文利用2000-2015年《國家統(tǒng)計年鑒》和《科技統(tǒng)計年鑒》相關數(shù)據(jù)，分別利用區(qū)位熵指數(shù)刻畫了中國三個產(chǎn)業(yè)集聚的演變趨勢、利用DEA模型測算中國經(jīng)濟增長效率變化趨勢以及利用固定效應模型分別計算三個產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長效率的影響，以期為我國不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級和經(jīng)濟增長效率的提升提供決策依據(jù)。

方法選擇、數(shù)據(jù)來源和模型構建

（一）方法選擇和數(shù)據(jù)來源

本文分別采用區(qū)位熵指數(shù)測度產(chǎn)業(yè)集聚水平，利用DEA方法測度經(jīng)濟增長效率，最后利用固定效應模型分析產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟增長效率的關系。所用數(shù)據(jù)均來自2001-2016年《國家統(tǒng)計年鑒》和《科技統(tǒng)計年鑒》，涉及價格因素的變量均采用價格指數(shù)進行平減。

（二）模型構建

區(qū)位熵。上述文獻中已經(jīng)指出，測算產(chǎn)業(yè)集聚水平的方法有多種多樣，對于宏觀層面的產(chǎn)業(yè)集聚水平的測度，相當一部分學者都選用了區(qū)位熵指數(shù)的方法，該方法的計算公式為：

（1）

其中，i表示地區(qū)，j表示產(chǎn)業(yè)。Qij表示i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值、增加值、銷售收入等，Qi表示i地區(qū)的對應指標，Qj表示j產(chǎn)業(yè)對應指標的全國總和，Q表示全國所有產(chǎn)業(yè)對應指標對應總和，LQij表示i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵指數(shù)。當區(qū)位熵指數(shù)LQij>1時，表示i地區(qū)的j產(chǎn)業(yè)具有較高的集聚水平；當區(qū)位熵指數(shù)LQij<1時，表示i地區(qū)的j產(chǎn)業(yè)具有較低的集聚水平；當區(qū)位熵指數(shù)LQij=1時，表示表示i地區(qū)的j產(chǎn)業(yè)與全國其他地區(qū)的j產(chǎn)業(yè)的發(fā)展處于全國平均水平。

本文主要解釋變量為一二三產(chǎn)業(yè)的集聚水平（Agg1，Agg2，Agg3），利用區(qū)位熵指數(shù)LQij作為代理變量，分別選用第一二三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)增加值指標進行計算。

DEA模型。通過閱讀文獻和各方法的對比，本文利用中國31個省區(qū)市2000-2015年的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，以平減之后的資本存量和年末從業(yè)人員為投入指標，以平減之后的GDP為產(chǎn)出指標，選用DEA模型中基于規(guī)模報酬可變（Variable Return Scale，簡稱VRS）的投入導向型C2R模型測算經(jīng)濟增長效率，即在效率一定的情況下，求解投入的最小值，以期解決投入過剩的問題。

固定效應模型。為了研究中國省際產(chǎn)業(yè)集聚水平與經(jīng)濟增長效率之間的關系，本文以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為依托，結(jié)合影響經(jīng)濟增長效率的各控制變量，設定計量模型為：

Yit=α0+αxAggxit+βicontrolit+εit （2）

i表示地區(qū)，t表示年份（2000-2015年），x表示第x產(chǎn)業(yè)（x=1，2，3），Yit為被解釋變量，表示t年第i個省市的經(jīng)濟增長效率，α0是截距項，Aggxit是主要解釋變量，表示t年第i個省市第x產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚水平，αx為主要解釋變量的系數(shù)，controlit均為控制變量，βi表示各控制變量的系數(shù)，εit表示隨機誤差項。

本文借鑒孫浦陽（2013）、李雪松（2017）等人的研究，選取地理因素、科研投入、經(jīng)濟開放程度、政府干預和受教育程度等一系列指標作為控制變量。本文的主要經(jīng)濟變量指標解釋如下：地理因素（location）按照國家2012年公布的東部、中部、西部、東北地區(qū)進行劃分，東部地區(qū)為1，中部地區(qū)為0，西部和東北地區(qū)為-1；科研投入（rd）采用各地區(qū)R&D;內(nèi)部支出占全國R&D;內(nèi)部總支出的比重；經(jīng)濟開放程度（open）采用各地的出口額占GDP的比重來表示；政府干預程度（finance） 采用各地的財政支出占GDP的比重表示；受教育程度（education）以九年義務教育為標準，所在省份平均受教育年限超過9年則表示為1，不足9年則表示為0。

為檢驗產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟增長效率是否會呈現(xiàn)非線性相關關系，在上述公式中引入解釋變量平方項，模型為：

Yit=α0+αxAggxit+αx2（YAggxit）2+βicontrolit+εit （3）

實證結(jié)果分析

本文分別利用Arcgis、DEAP2.0和Stata14.0對產(chǎn)業(yè)集聚水平、經(jīng)濟增長效率和產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟增長效率的影響程度進行描述和測算，實證結(jié)果如下：

（一）產(chǎn)業(yè)集聚水平

從各省份和地區(qū)2000-2015年間第一二三產(chǎn)業(yè)集聚平均水平來看（見表1），我國大多數(shù)省份的第一產(chǎn)業(yè)集聚水平都在1以上，并且有一半以上的省份集聚水平在1.2以上，這與我國耕地的分布狀況密切相關。其中，海南的第一產(chǎn)業(yè)集聚水平在2以上，表明海南省的第一產(chǎn)業(yè)在海南省的經(jīng)濟發(fā)展中與全國平均水平相比具有極大的優(yōu)勢，這主要是由海南的地理位置決定的，導致其在產(chǎn)業(yè)選擇上具有較強的被動性。相比于第一產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)的集聚水平較低，均在1.2以下，并且較為集中地分布在我國東南部。我國第三產(chǎn)業(yè)集聚水平較高的城市分別是北京和西藏，北京作為我國的政治、文化和科技中心，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展居于全國領先水平，故第三產(chǎn)業(yè)的集聚水平也較高；而西藏的經(jīng)濟發(fā)展水平較低，因此第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中占據(jù)較大的份額；長期集聚水平較低的省份為河南和安徽，這兩個中部省份第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較為滯后。

（二）經(jīng)濟增長效率

2000-2015年間各省份經(jīng)濟增長的技術效率、純技術效率和規(guī)模效率的結(jié)果顯示（見圖1），上海的技術效率、純技術效率和規(guī)模效率均為1，表明上海市的經(jīng)濟發(fā)展相比于我國其他城市而言，處于有效狀態(tài)。北京和天津的純技術效率和規(guī)模效率都較高，因此其技術效率也較為接近1。東部地區(qū)省份技術效率整體較高，如廣東、江蘇、浙江、山東等，其中廣東和江蘇的純技術效率一直為1，表明其純技術效率與其他地區(qū)相比處于有效狀態(tài)，但廣東省的規(guī)模效率呈現(xiàn)先升后降的“倒U型”變化，江蘇省的規(guī)模效率呈現(xiàn)先降后升的“正U型”變化；西藏的純技術效率也為1，但是西藏的規(guī)模效率一直處于下降的趨勢。因此，這些個省份的技術效率也呈現(xiàn)出和規(guī)模效率相同的變化。中部（安徽、山西、江西、河南、湖北、湖南）、西部（云南、四川、廣西、甘肅、重慶、貴州）、東北地區(qū)（黑龍江、遼寧）和個別東部地區(qū) （河北、福建）近年來技術效率呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，究其原因是純技術效率下降明顯所致，表明對于這些地區(qū)來說，資源配置偏離最優(yōu)配置效率，存在著嚴重的過剩投入。另外我國大部分地區(qū)規(guī)模效率值高于純技術效率值（寧夏、海南和青海除外），表明在我國當前的經(jīng)濟發(fā)展中，要素的投入數(shù)量和質(zhì)量基本符合發(fā)展條件，但是管理水平和制度建設依然存在改進的空間以至于在資源配置中存在著較嚴重的效率損失。因此，提高技術效率雖然是提高當前經(jīng)濟增長效率的重要路徑，但是也要注意資源的投入過剩和投資冗余的現(xiàn)象。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟增長效率的影響

在產(chǎn)業(yè)集聚水平對經(jīng)濟增長效率影響關系的測算中，先對構建的模型進行Hausman檢驗，檢驗結(jié)果顯示，p值均為0，拒絕原假設，即應該使用固定效應模型予以測算。統(tǒng)計年份內(nèi)我國第一二三產(chǎn)業(yè)集聚水平對經(jīng)濟增長效率影響的回歸結(jié)果顯示（見表2），第一產(chǎn)業(yè)集聚水平與經(jīng)濟增長效率并未呈現(xiàn)出顯著地線性相關關系，而是呈現(xiàn)出“正U型”的非線性相關關系。第二產(chǎn)業(yè)集聚水平與經(jīng)濟增長效率之間呈現(xiàn)負的線性相關關系，也呈現(xiàn)出“正U型”非線性相關關系，但是根據(jù)Adj-R2可以看出，模型4的擬合效果比模型3更好。這一結(jié)論與孫浦陽（2013）的結(jié)論相吻合。第三產(chǎn)業(yè)集聚水平與經(jīng)濟增長效率之間并未呈現(xiàn)出非線性相關性，而是呈現(xiàn)出顯著地正向相關性，即表明第三產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高會促進我國經(jīng)濟增長效率的提高，這是因為第三產(chǎn)業(yè)是一個地區(qū)發(fā)展到一定經(jīng)濟程度之后才發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)，有一定的經(jīng)濟基礎作為鋪墊，保證了第三產(chǎn)業(yè)在集聚過程中能發(fā)揮出正向的集聚效應。

從控制變量來看，除了模型1之外，地理位置因素與經(jīng)濟增長效率均不呈現(xiàn)顯著相關關系， R&D;投入在第一、二產(chǎn)業(yè)中都與經(jīng)濟增長效率呈現(xiàn)出正向相關性，而與第三產(chǎn)業(yè)之間的關系不顯著。對外開放程度、教育水平以及政府干預程度都與經(jīng)濟增長效率在1%的顯著性水平上相關，其中對外開放程度和教育水平與經(jīng)濟增長效率之間呈現(xiàn)正向相關關系，表明提高對外開放程度和增加教育水平會促進我國經(jīng)濟增長效率，而政府干預程度與經(jīng)濟增長效率之間呈現(xiàn)負向相關關系，表明政府對經(jīng)濟的過度干預有可能造成市場失靈，不利于經(jīng)濟增長效率的提升。

結(jié)論與建議

本文利用2000-2015年《國家統(tǒng)計年鑒》中31個省市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，先利用區(qū)位熵指數(shù)（LQ）測算我國第一二三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度；再運用DEA模型測算各地區(qū)的經(jīng)濟增長效率；最后運用固定效應模型分析了產(chǎn)業(yè)集聚水平對經(jīng)濟增長效率影響程度。實證結(jié)果表明：統(tǒng)計期間，從全國來看，第一產(chǎn)業(yè)集聚水平最高，第二產(chǎn)業(yè)集聚度較低，第三產(chǎn)業(yè)最高值為北京市，最低值則由中部和西部地區(qū)占據(jù)。上海市經(jīng)濟發(fā)展與其他省份相比處于有效狀態(tài)，東部地區(qū)省份技術效率整體較高，中部、西部和東北地區(qū)的技術效率在近年來呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，全國大部分地區(qū)的規(guī)模效率均高于純技術效率，表明資源配置效率偏離最優(yōu)，存在著嚴重的要素過剩投入和技術不足投入現(xiàn)象。第一、二產(chǎn)業(yè)的集聚水平均與經(jīng)濟增長效率之間呈現(xiàn)出“正U型”的顯著相關關系，而第三產(chǎn)業(yè)集聚水平與經(jīng)濟增長效率之間呈現(xiàn)顯著的線性相關關系。對外開放程度和教育水平在一二三產(chǎn)業(yè)中均與經(jīng)濟增長效率呈現(xiàn)顯著正向相關關系，政府干預卻呈現(xiàn)顯著負向相關關系；R&D;投入僅在第一二產(chǎn)業(yè)中對經(jīng)濟增長效率有顯著的正向相關關系，地理位置對經(jīng)濟增長效率影響不顯著。

根據(jù)以上結(jié)論，對我國經(jīng)濟增長效率的提高可以提出以下幾點建議：

因地制宜制定產(chǎn)業(yè)政策，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構。根據(jù)第一二三產(chǎn)業(yè)集聚水平的集聚水平及其與經(jīng)濟增長效率之間的相關關系，各地區(qū)在制定產(chǎn)業(yè)政策時要因地制宜合理優(yōu)化。一是要改變第一、二產(chǎn)業(yè)發(fā)展中長期存在的高投入、高耗能和高污染等粗放式的發(fā)展模式，向低投入、低耗能和低污染的高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型。二是要積極完善相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎設施和相關配套、完善公共服務平臺建設等。三是要進一步細化產(chǎn)業(yè)分工、鼓勵科技創(chuàng)新，搭建產(chǎn)業(yè)鏈條上下游企業(yè)合作和信息共享平臺，減少上下游企業(yè)間原材料的搜索成本和交易費用、提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)協(xié)作效率，降低生產(chǎn)成本，提升產(chǎn)品和服務質(zhì)量，加強產(chǎn)業(yè)集聚水平的同時提高經(jīng)濟增長效率。

加強創(chuàng)新培育，提升轉(zhuǎn)型發(fā)展驅(qū)動力。要從培養(yǎng)創(chuàng)新主體、完善創(chuàng)新人才成長環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境等角度，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的驅(qū)動力。一是要大力培育和健全以企業(yè)、高等院校、科研院所為依托的創(chuàng)新體系，積極推進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體系建設，不斷增強創(chuàng)新支撐能力。二是要進一步完善支撐創(chuàng)新的人才體系建設，從人才引進、培養(yǎng)和激勵等方面充分調(diào)動科研人員的積極性，不斷優(yōu)化人才創(chuàng)新環(huán)境。三是要加大對企業(yè)、高校和科研院所的科技經(jīng)費、研究與實驗發(fā)展（R&D;）經(jīng)費、各級財政科技支出等科技創(chuàng)新投入，鼓勵跨界聯(lián)合攻關和協(xié)同創(chuàng)新，增強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和新的發(fā)展動力的培育和成長，推動經(jīng)濟社會快速穩(wěn)定發(fā)展。

擴大經(jīng)濟對外開放水平，實現(xiàn)經(jīng)濟共享共贏。提高經(jīng)濟對外開放水平，推進人才、技術和資本等要素市場的優(yōu)化整合和國際市場的拓展，注重優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構轉(zhuǎn)型升級和資源配置效率的提升，實現(xiàn)經(jīng)濟共享共贏。一是要積極推進國際合作，開拓國際市場，充分發(fā)揮我國的市場、資源和勞動力等優(yōu)勢，建立國際性的生產(chǎn)體系、銷售網(wǎng)絡和融資渠道，在全球范圍進行專業(yè)化和規(guī)模化經(jīng)營。二是要積極引進國外的先進技術和設備，提高技術進步和管理水平，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構和產(chǎn)品結(jié)構升級。三是加大西部和內(nèi)陸地區(qū)的開放程度，提高參與國際經(jīng)濟技術合作與競爭的范圍、領域和層次，進而推進我國經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級，提高經(jīng)濟增長的效率和質(zhì)量。