陳 璞

（江蘇師范大學(xué)法學(xué)院，江蘇徐州221116）

“一帶一路”的實施，為沿東隴海線經(jīng)濟帶建設(shè)提供了重大的歷史機遇。蘇北地區(qū)的徐州、連云港兩市是國家明確規(guī)劃的重要節(jié)點城市，淮安、鹽城、宿遷市為緊密聯(lián)系的區(qū)域。隨著經(jīng)濟全球化和區(qū)域一體化進程的快速推進，蘇北地區(qū)的民營企業(yè)“走出去”進行對外投資經(jīng)營，無可避免的面臨著企業(yè)轉(zhuǎn)型升級風(fēng)險和全球性風(fēng)險的雙重疊加。因此，創(chuàng)新落實民營企業(yè)的法律風(fēng)險防控機制，有利于提高蘇北地區(qū)民營企業(yè)的整體競爭力，具有重要的現(xiàn)實意義。

一、蘇北民營企業(yè)法律風(fēng)險防控的現(xiàn)狀

（一）民營企業(yè)法律風(fēng)險呈現(xiàn)多樣化、多元化、復(fù)雜化的趨勢

經(jīng)實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，蘇北地區(qū)民營企業(yè)法律風(fēng)險具有類型多樣化、主體多元化、關(guān)系復(fù)雜化及影響廣泛化等特點。以蘇北地區(qū)代表城市徐州市為例，除普遍性的用工荒、錢荒、電荒及高成本、高稅負的“三荒兩高”困境外，2013年下半年至今，受到國內(nèi)外政治、經(jīng)濟、金融等諸多因素影響，徐州市支柱產(chǎn)業(yè)均受到不同程度的沖擊。多家超大型企業(yè)發(fā)展受阻，很多配套的中小民營企業(yè)陷入困境。創(chuàng)新型企業(yè)缺錢、缺高端人才的問題普遍存在，還有很多商貿(mào)類企業(yè)因網(wǎng)店、微商等沖擊致使銷售驟降，已經(jīng)出現(xiàn)有企業(yè)為躲避債務(wù)棄企而逃的情況，且還有蔓延趨勢。這種現(xiàn)象導(dǎo)致經(jīng)濟交往中違約行為大量出現(xiàn)，經(jīng)濟訴訟案件驟增，不僅影響了地方投資環(huán)境，也對該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定產(chǎn)生了重大的影響。

（二）民營企業(yè)尚未形成健全的法律風(fēng)險防控體系

雖然我國早在2011年發(fā)布了世界第一部《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》（GB/T27914-2011），但在蘇北地區(qū)真正建立完善的法律風(fēng)險防控體系且予以有效執(zhí)行的民營企業(yè)數(shù)量并不多。大規(guī)模國企、大型民企有的已經(jīng)著手開展法律風(fēng)險綜合防控的相關(guān)舉措，但由于我國民營企業(yè)法律風(fēng)險管理研究起步較晚，且法律風(fēng)險管理體系的建設(shè)需要由企業(yè)內(nèi)部與外部雙重法律服務(wù)體制協(xié)作完成。因此，民營企業(yè)法律風(fēng)險防控體系在蘇北現(xiàn)階段法律服務(wù)環(huán)境下的建設(shè)并不盡如人意，更加難以滿足“一帶一路”戰(zhàn)略下對外投資經(jīng)營的需求。

（三）民營企業(yè)在域外投資中存在眾多法律服務(wù)障礙

經(jīng)調(diào)研了解，在民營企業(yè)“一帶一路”實施過程中，常見的法律風(fēng)險主要表現(xiàn)為：外匯風(fēng)險、勞資風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、環(huán)境保護風(fēng)險、合同風(fēng)險、交易習(xí)慣差異風(fēng)險、境外審批風(fēng)險、反壟斷審查風(fēng)險等方面。而“一帶一路”跨越亞、歐、非三大洲，包含的國家目前已達到60個之多并仍在不斷增加，涉及不同國家的國家制度、宗教、文化、市場體制和發(fā)展水平，市場環(huán)境各異，有些國家甚至處于戰(zhàn)爭或無政府狀態(tài)，經(jīng)濟法律風(fēng)險很大。[1]

（四）民營企業(yè)內(nèi)部法律工作機構(gòu)不能有效服務(wù)于域外投資

蘇北各市多數(shù)規(guī)模企業(yè)設(shè)有內(nèi)部法律服務(wù)部門，但由于企業(yè)用工成本、員工綜合素質(zhì)、人員編制等等因素，內(nèi)部法律部門往往無法形成如律師事務(wù)所般團隊化、專業(yè)化的服務(wù)模式，其提供的法律服務(wù)領(lǐng)域也經(jīng)常囿于諸如合同審查、民事訴訟應(yīng)訴的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，難以為企業(yè)提供域外投資經(jīng)營的法律服務(wù)。雖然有的民營企業(yè)作出了創(chuàng)設(shè)公司內(nèi)部律師事務(wù)所的創(chuàng)新性探索嘗試，但實踐中此種模式并未完全擺脫內(nèi)設(shè)法務(wù)部門屬性的桎梏，其作用發(fā)揮的實效并不顯著。

（五）民營企業(yè)域外法律服務(wù)的能力欠缺，有待大幅提高

江蘇省的法律服務(wù)業(yè)一直走在全國前列，但域外法律服務(wù)的水平和質(zhì)量尚有待提高。全省范圍內(nèi)設(shè)有涉外專業(yè)團隊的律師事務(wù)所在南京、蘇州、無錫等蘇南地區(qū)數(shù)量較多，但蘇北地區(qū)能夠在境外仲裁、訴訟、涉外投資、融資、跨域知識產(chǎn)權(quán)保護等領(lǐng)域提供服務(wù)的人員寥寥無幾。以徐州市為例，截至2016年5月，全市律師共1 449人，律師事務(wù)所共120家，但無一家專業(yè)從事涉外法律服務(wù)。此外，涉外法律服務(wù)工作更涉及與東道國政府、法院、對方當事人的溝通交流，在蘇北地區(qū)律師隊伍中除少部分能用英語交流外，能夠熟練掌握“一帶一路”沿線60多個國家其他語言文字的幾乎沒有。

二、民營企業(yè)法律風(fēng)險防控困境的原因分析

（一）民營企業(yè)缺乏法律風(fēng)險防范意識

蘇北地區(qū)絕大多數(shù)民營企業(yè)法律風(fēng)險防范意識淡薄，尚未形成與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配的法律風(fēng)險防控體系。主要表現(xiàn)在：一是不少民營企業(yè)經(jīng)營者過多關(guān)注眼前的利益，特別是經(jīng)營困難的企業(yè)，先“活”下來是其最需考慮的問題；二是沒有為企業(yè)建立符合法治要求的現(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代企業(yè)文化，平時不關(guān)注法律風(fēng)險的防控，遇事找“關(guān)系”仍然是部分企業(yè)的“首選”；三是對新出臺的法律、法規(guī)、政策關(guān)注不夠，對國家法治環(huán)境的變化反應(yīng)遲緩，經(jīng)營及處理問題的方式?jīng)]有改變和調(diào)整。四是對企業(yè)法律風(fēng)險防范和應(yīng)對方面投入不足，企業(yè)法律顧問及管理制度不夠健全。

（二）民營企業(yè)缺乏法律風(fēng)險防范的經(jīng)驗與能力

絕大多數(shù)的民營企業(yè)主屬于創(chuàng)業(yè)群體，相對于行政管理仍屬于被管理的弱勢群體狀態(tài)。目前民營企業(yè)參與法律風(fēng)險治理的空間相對狹窄，利益表達渠道不暢，企業(yè)與相關(guān)行業(yè)協(xié)會不僅不能對法律風(fēng)險防控的政策產(chǎn)生實質(zhì)性影響，甚至自身的合法利益訴求與愿望表達也常常受到壓制。在域外投資過程中，處在各東道國不同的政治、經(jīng)濟、法律、自然環(huán)境中，其利益訴求的途徑更加閉塞，其相應(yīng)的權(quán)益更加無法得到有效維護。

（三）現(xiàn)有法律、政策不完備

法律體系的不完備、制度缺失已成為民營企業(yè)發(fā)展過程中主要的風(fēng)險之一，而法律制度變遷中出現(xiàn)的制度“真空”給企業(yè)帶來的風(fēng)險也是亟需解決的問題。近年來較為典型的如：2016年稅法中針對企業(yè)“營改增”的稅收變革，2015年環(huán)境保護法中關(guān)于節(jié)能減排的標準設(shè)定等，都對民營企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響。相較于法律而言，在經(jīng)濟變革時期，許多政策都表現(xiàn)出不確定性。如宏觀經(jīng)濟政策、貨幣政策的非連續(xù)性，均增大了民營企業(yè)對政策環(huán)境和法律環(huán)境的不確定性預(yù)期，從而影響企業(yè)的投資和經(jīng)營行為。在推動“一帶一路”戰(zhàn)略的過程中，相關(guān)促進民營企業(yè)對外投資的政策、法律尚不健全，能否保持其穩(wěn)定性和連續(xù)性也是需要解決的問題。再者，當前我國民營企業(yè)在涉外投資的過程中，理論界的研究尚在探索階段，法律實務(wù)中只有金社、中倫、國浩、大成等律師事務(wù)所具有相關(guān)的專業(yè)能力和國際經(jīng)驗及在國外的分支機構(gòu)，成熟的法律服務(wù)市場尚未形成。

三、民營企業(yè)法律風(fēng)險防控的對策

（一）增強民營企業(yè)法律風(fēng)險防控意識

第一，創(chuàng)新法制宣傳的模式，經(jīng)調(diào)研，多數(shù)民營企業(yè)家不愿意通過聽講座、開座談會等傳統(tǒng)方式接受法律風(fēng)險防控知識，除時間和精力受限外，主要原因是找不到解決問題的針對性答案。在加大民營企業(yè)法制宣傳中，前期必須充分了解企業(yè)針對性的法律需求和現(xiàn)實困境，掌握法律風(fēng)險防控與管理的前沿動態(tài)，可以通過現(xiàn)代化手段予以宣傳，如微信、微博等。第二，蘇北各市可以設(shè)立地區(qū)性的民營企業(yè)法律風(fēng)險防控活動日，集中宣傳、介紹企業(yè)法律風(fēng)險管理與防控的新成就，總結(jié)、共享企業(yè)法律風(fēng)險防控管理的經(jīng)驗。第三，充分運用信息化的手段，收集、整理、分析企業(yè)法律風(fēng)險防控成果及典型案例等有關(guān)信息，逐步推動民營企業(yè)法律風(fēng)險管理公共信息平臺的建設(shè)。

（二）開展《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》貫標活動

2012年我國已發(fā)布《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》即GB/T27914-2011等6項國家風(fēng)險防控標準，可結(jié)合蘇北各地區(qū)民營企業(yè)法律風(fēng)險防控的實踐，圍繞重點行業(yè)、重點領(lǐng)域，在縣、市級組織開展《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》貫標活動，指導(dǎo)民營企業(yè)全面梳理和評估企業(yè)經(jīng)營管理面臨的各種法律風(fēng)險，建立法律風(fēng)險防范的長效機制。同時，江蘇省在信用信息歸集共享、聯(lián)合獎懲機制構(gòu)建等方面取得了積極成效，省級公共信用信息數(shù)據(jù)庫已歸集了40家省級部門和13個省轄市的近3億條信用信息，為不斷深化和探索省級公共信用信息平臺提供了良好的基礎(chǔ)。市場經(jīng)濟實質(zhì)為信用經(jīng)濟，示范、公開民營企業(yè)的應(yīng)用信用信息，有助于加強民營企業(yè)的自身發(fā)展和提高經(jīng)營實力，以更好的應(yīng)對對外投資經(jīng)營中的各項風(fēng)險。

（三）構(gòu)建民營企業(yè)法律風(fēng)險監(jiān)控、預(yù)警和診斷機制

監(jiān)控預(yù)警機制是防控民營企業(yè)法律風(fēng)險的基礎(chǔ)性和前提性舉措，可以結(jié)合蘇北各市重點行業(yè)、企業(yè)的分布情況，組織民營企業(yè)赴“一帶一路”沿線國家開展法律風(fēng)險專題調(diào)研，充分評估投資地區(qū)安全形勢，做好社會公關(guān)工作，構(gòu)建以當?shù)厣虝婉v當?shù)厥诡I(lǐng)館為基礎(chǔ)紐帶的安全信息交流機制，[2]充分利用當前互聯(lián)網(wǎng)+、云計算、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，建立完善民營企業(yè)法律風(fēng)險信息的收集網(wǎng)絡(luò)，規(guī)范信息收集和上報工作，進行相關(guān)風(fēng)險信息的收集、整理，最終形成常態(tài)、動態(tài)的監(jiān)測。同時，充分利用各地區(qū)高校專家資源，以及律師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等社會組織資源，從中抽調(diào)理論、實務(wù)專家與企業(yè)家或職業(yè)經(jīng)理人共同組成診斷專家組，在評價法律風(fēng)險時，主要分為法律風(fēng)險定性分析、定量分析和定序分析三個層次，[3]分期分批地對典型的企業(yè)法律風(fēng)險進行診斷并及時總結(jié)反饋。而政府則可以通過購買服務(wù)等形式，增強對民營企業(yè)的咨詢服務(wù)，以積極推進企業(yè)提高法律風(fēng)險的防控能力。

（四）充分發(fā)揮司法、行政部門專業(yè)優(yōu)勢，加強民營企業(yè)法律風(fēng)險防控力量

提高民營企業(yè)法律風(fēng)險防范的能力和水平，還需借助司法、行政執(zhí)法部門的專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢。通過各級黨委政府及職能部門、工商聯(lián)、行業(yè)商會、區(qū)域性商會等，推動企業(yè)跨行業(yè)、跨區(qū)域的法務(wù)工作學(xué)習(xí)交流。2016年9月，江蘇省徐州市泉山區(qū)人民檢察院制定了《泉山區(qū)檢察院服務(wù)創(chuàng)新型企業(yè)實施意見》，并在徐州軟件園成立了“檢察聯(lián)絡(luò)站”，為發(fā)揮檢察職能，保障、促進和服務(wù)創(chuàng)新型民營企業(yè)提出了工作思路和具體舉措，值得借鑒推廣。同時，規(guī)范“一帶一路”建設(shè)的法律包括全球性法律、雙邊法律以及相關(guān)國家的國內(nèi)法律，但這些法律的適用可能會發(fā)生沖突，這既應(yīng)遵守強行法優(yōu)先、利益平等原則，也需要政府、司法機關(guān)根據(jù)實際情況設(shè)置合理的規(guī)則予以解決。[4]

（五）推動公證法律服務(wù)多方面、深層次轉(zhuǎn)型

公證部門應(yīng)當轉(zhuǎn)變職能、創(chuàng)新服務(wù)模式，主動為民營企業(yè)對外經(jīng)營投資中的法律風(fēng)險防范提供專項服務(wù)，強化“走出去”企業(yè)通過公證途徑進行證據(jù)收集、固定的自我保護意識。拓寬公證服務(wù)領(lǐng)域，在法律、法規(guī)授權(quán)的范圍內(nèi)，將信用認證、專項技術(shù)保密、電子商務(wù)交易中的電子數(shù)據(jù)等納入公證服務(wù)的范疇。同時加強國家、區(qū)域間的公證業(yè)務(wù)交流，形成“服務(wù)共同體”的優(yōu)勢，以此減少民營企業(yè)的相關(guān)法律風(fēng)險。

（六）加大法律服務(wù)行業(yè)扶持力度，培育專業(yè)化法律服務(wù)機構(gòu)和高精尖法律服務(wù)人才

政府相關(guān)職能部門要采取有效措施引導(dǎo)律師事務(wù)所、律師增強服務(wù)民營企業(yè)、發(fā)展自身的主觀能動性，主動探索民營企業(yè)需求，進行相關(guān)業(yè)務(wù)知識的儲備。司法行政機關(guān)及律師協(xié)會應(yīng)當通過開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、同經(jīng)驗豐富地區(qū)交流合作、激勵獎勵機制等，增強本地民營企業(yè)法律服務(wù)的競爭力。為滿足“一帶一路”戰(zhàn)略的需求，江蘇省律協(xié)已經(jīng)開始增大資金投入，選派優(yōu)秀律師赴境外進行專項培訓(xùn)，構(gòu)建了培養(yǎng)高層次法律服務(wù)專業(yè)人才的長效機制。同時，應(yīng)當針對市場變化和企業(yè)需要，在民事、刑事、行政、房地產(chǎn)、勞動保障、未成年人保護等傳統(tǒng)法律業(yè)務(wù)范疇內(nèi)制定出基本成熟、規(guī)范的公共法律文件、范本等產(chǎn)品，還應(yīng)當細化業(yè)務(wù)，針對新能源、高端裝備制造和新材料等新興行業(yè)進行研發(fā)，以提供更加完備的法律服務(wù)產(chǎn)品。