蔡如鵬

10月14日，中國人民銀行行長易綱在G30國際銀行業(yè)研討會上表示，為解決中國經(jīng)濟(jì)中存在的結(jié)構(gòu)性問題，中國將加快國內(nèi)改革和對外開放，并考慮以競爭中性原則對待國有企業(yè)。

這是中國部級以上官員首次對“競爭中性”正面表態(tài)。此后，國資委和國家統(tǒng)計局有關(guān)官員也紛紛回應(yīng)。易綱這番表態(tài)也把這個專業(yè)術(shù)語首次帶入了公眾的視野。

北京大學(xué)國家發(fā)展研究院教授盧鋒此前曾對此做過深入研究。日前，他又專門撰文《如何詮釋“競爭中性”：借他山之石，補(bǔ)改革短板》，探究競爭中性背后的深意。

近日，《中國新聞周刊》就如何理解這個全新的概念對盧鋒教授進(jìn)行了專訪。盧鋒認(rèn)為，從應(yīng)對中國宏觀經(jīng)濟(jì)當(dāng)下困難看，借鑒競爭中性推進(jìn)改革，有助于提振民營企業(yè)信心，更好激活市場內(nèi)生力量走出下行調(diào)整階段。

同時，這位中國金融四十人論壇學(xué)術(shù)顧問還強(qiáng)調(diào)，通過改革落實(shí)企業(yè)平等競爭理念，仍是中國體制轉(zhuǎn)型面臨的現(xiàn)實(shí)任務(wù)，競爭中性原則對突破改革僵局具有現(xiàn)實(shí)意義。

旨在公平

中國新聞周刊：對于中國公眾來說，競爭中性還是一個全新的概念。我們該怎么理解這個概念？

盧鋒：競爭中性思想體現(xiàn)了對市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則的常識性理解。按照OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）定義：“競爭中性意味著沒有商業(yè)主體僅僅因?yàn)槠渌兄偏@得優(yōu)勢，或處于不利地位?！?/p>

在某些領(lǐng)域有必要存在國有企業(yè)的混合經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，競爭中性意在要求一國避免國有企業(yè)因其與政府所有關(guān)系，而獲得相對于私有或其他類型企業(yè)的特殊競爭優(yōu)勢，由此為各類企業(yè)運(yùn)作提供公平競爭舞臺，以更好實(shí)現(xiàn)市場機(jī)制有效配置資源與鼓勵創(chuàng)新目標(biāo)。

這個概念最早是上世紀(jì)90年代澳大利亞為完善國內(nèi)體制競爭環(huán)境所提出來的。1996年，澳大利亞聯(lián)邦政府在《聯(lián)邦競爭中立政策聲明》中，對競爭中性的概念做了進(jìn)一步的明確。其涵義就是，在政府重大商業(yè)活動中，政府不能憑借公共部門所有者的身份，利用立法或財政權(quán)力，獲得優(yōu)于其他私人部門競爭者的完全競爭優(yōu)勢，在非營利、非商業(yè)活動中則不適用此原則。具體則要求稅收中性、借貸中性、回報率要求、監(jiān)管中性、全成本定價等等。

競爭中性原則最初是作為澳大利亞國內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革政策提出的，后來OECD主要將其作為發(fā)達(dá)國家改革完善競爭政策的概念原則，加以總結(jié)推廣，起初并不特別具有針對中國或其他新興國家的含義。當(dāng)然，近年美國等西方國家對我國經(jīng)濟(jì)體制某些特點(diǎn)提出質(zhì)疑，在談判新一代區(qū)域自貿(mào)協(xié)議和推動新一輪WTO改革中，也借用這一概念表達(dá)其利益訴求。

中國新聞周刊：發(fā)達(dá)國家為什么會提出競爭中性原則并普遍實(shí)行呢？

盧鋒：發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家之所以能提出并實(shí)行競爭中性原則，首先是因?yàn)檫@些國家是普遍存在國有企業(yè)的，大陸法系國家的國有企業(yè)數(shù)量還相當(dāng)多。其次還因?yàn)檫@些國家對于何為好的市場經(jīng)濟(jì)、對于如何保持國家的較強(qiáng)競爭力有深刻的理解。

在最初，競爭中性原則只是澳大利亞的國內(nèi)規(guī)則;后來，澳大利亞與美國、新加坡、韓國、日本等國簽署雙邊自貿(mào)協(xié)定時都強(qiáng)調(diào)競爭中立，美國在與以色列、智利、加拿大、墨西哥、秘魯、韓國、新加坡等國簽署雙邊自貿(mào)協(xié)定時，也都強(qiáng)調(diào)競爭中立。

這是強(qiáng)調(diào)了一個事實(shí)：既然每個國家都存在國有企業(yè)，那么國有企業(yè)就在國際競爭時平等參與競爭，不能依靠政府補(bǔ)貼和優(yōu)惠獲得競爭優(yōu)勢。再后來，OECD國家采用了這一原則，TPP采用了這一原則。

中國以前總覺得TPP的國有企業(yè)條款是針對中國的，其實(shí)不是，競爭中性是現(xiàn)代全球市場經(jīng)濟(jì)國家普遍使用的處理國有企業(yè)、民營企業(yè)關(guān)系的技術(shù)性原則，并不針對某個具體國家。

有助于縮小分歧

中國新聞周刊：易綱行長在G30國際銀行業(yè)研討會上對競爭中性的表態(tài)，受到各方廣泛關(guān)注，尤其是考慮到目前中美貿(mào)易爭端正處于焦灼之際。對此，你有何評價？

盧鋒：中美經(jīng)貿(mào)爭端根源非一日之寒，然而就直接動因而言，則是由美方一手挑起。去年年底特朗普政府發(fā)布二版“中國非市場經(jīng)濟(jì)地位報告”，系統(tǒng)質(zhì)疑中國的國企、補(bǔ)貼和產(chǎn)業(yè)政策等方面體制特點(diǎn);今年3月23日發(fā)布301調(diào)查報告，指責(zé)中國強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等技術(shù)創(chuàng)新政策損害美國企業(yè)利益，并提出對中國采取加征關(guān)稅等單邊措施挑起爭端，由此引發(fā)中方報復(fù)。7月初相互實(shí)施第一輪加征關(guān)稅措施，標(biāo)志中美貿(mào)易戰(zhàn)實(shí)際展開。

進(jìn)入夏秋季雙邊爭端進(jìn)一步發(fā)酵加劇。在這個階段，爭端呈現(xiàn)出兩個特點(diǎn)。一個是美方還在不斷地加碼，事態(tài)仍有擴(kuò)大的趨勢;另一個則是中美爭端的部分議題正在朝國際化方向延伸，甚至出現(xiàn)多邊化方向演變的苗頭。這些最新演變動向，無疑應(yīng)當(dāng)引起我們足夠重視。

10月24至25日，日本、澳大利亞等十二個世貿(mào)組織成員國貿(mào)易部長與歐盟代表在加拿大首都渥太華開會，討論如何改革加強(qiáng)世貿(mào)組織使之現(xiàn)代化議題。會后發(fā)表的聯(lián)合聲明強(qiáng)調(diào)“我們認(rèn)識到必須解決補(bǔ)貼和其他手段造成的市場扭曲”。

這句話意思很明確，不過對“市場扭曲”具體內(nèi)涵以及補(bǔ)貼之外還有哪些“手段”造成扭曲則語焉不詳。對此不宜因其言辭簡略而忽視，也不好假定有關(guān)國家尚未就此形成具體思路。參考渥太華會議主導(dǎo)方其他場合相關(guān)立場表述，不難了解這句話背后具體內(nèi)涵及其劍指中國的意向。

渥太華會議不是一個孤立的事件，結(jié)合此前的一些會議，我認(rèn)為美國對我國經(jīng)濟(jì)體制某些特征提出的質(zhì)疑，正在從雙邊爭議向我國與主要發(fā)達(dá)國家之間現(xiàn)實(shí)分歧方向轉(zhuǎn)變，并可能會向WTO與B20及G20等多邊場合延伸。對此，我們無疑應(yīng)更加重視。

易綱行長這次就競爭中性的表態(tài)，我個人感覺為管理外部環(huán)境變化與應(yīng)對中美矛盾集中釋放提供了一種新的思路，就是借鑒競爭中性原則，有助于更有效地應(yīng)對美國發(fā)難，引導(dǎo)外部環(huán)境朝著對我國積極有利方向轉(zhuǎn)變。

中國新聞周刊：這點(diǎn)怎么理解？

盧鋒：面對外部環(huán)境變化，中國政府實(shí)施抗擊美國單邊措施、堅持改革開放方針、積極拓展國際合作組合應(yīng)對措施是合理正確的，并且取得初步積極效果。過去大半年，我國在擴(kuò)大開放方面動作頻頻，日前習(xí)近平主席在上海進(jìn)博會演講提出擴(kuò)大開放新舉措，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)外形勢積極發(fā)展具有重要積極意義。

與擴(kuò)大開放方面實(shí)錘落地措施有力形勢比較，我們在力推國內(nèi)改革方面受多方面客觀因素制約還缺少突出建樹。當(dāng)務(wù)之急是要克服困難，加快補(bǔ)齊上述應(yīng)對方針中改革措施的短板，以我國自身長期發(fā)展根本利益為本位，主動推出新一輪必要改革，扭轉(zhuǎn)外部環(huán)境朝不利方向的演變苗頭。

競爭中性是一個發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家通行的概念。從近年演變動態(tài)和趨勢看，發(fā)達(dá)國家倡導(dǎo)新一輪國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則調(diào)整改革，會將競爭中性作為一個工具性概念加以運(yùn)用，美國也在大國博弈場合利用這一原則表達(dá)其政策訴求。

從本世紀(jì)第二個十年初期開始，美國官方在與中國對話以及改革國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則場合，頻頻利用競爭中性概念表達(dá)其觀點(diǎn)訴求。

如2011年5月，時任美國副國務(wù)卿霍馬茨發(fā)表專題文章，提出美國需利用包括競爭中性在內(nèi)政策框架，以應(yīng)對所謂國家資本主義挑戰(zhàn)。2012年，時任美國國務(wù)卿希拉里在G20場合，也強(qiáng)調(diào)G20成員需恪守競爭中性原則。奧巴馬政府2010～2015年主導(dǎo)推動“泛太平洋伙伴關(guān)系”談判，協(xié)議最終文本包含“非歧視和商業(yè)考慮”“禁止對國企提供非商業(yè)資助”等條款，體現(xiàn)美國把競爭中性概念轉(zhuǎn)化為具有法定約束力國際規(guī)則的政策思路。

在這個時候，如果我們抓住時機(jī)，借鑒競爭中性原則，加快推進(jìn)改革，采用這種發(fā)達(dá)國家通行的概念，既有助于減少誤解，縮小分歧，增加互信，也是深化國企改革、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求。

與改革方向一致

中國新聞周刊：如果借鑒競爭中性原則，是否會與國內(nèi)目前現(xiàn)有的政策沖突？

盧鋒：事實(shí)上，我國幾十年經(jīng)濟(jì)體制改革探索的方向，與競爭中性原則取向存在一致性。

40年前，我國告別計劃經(jīng)濟(jì)開始引入市場競爭機(jī)制，上世紀(jì)90年代初確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制基本目標(biāo)，鼓勵公平競爭推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步成為社會共識，也成為最高決策層基本政策方針。1993年中共十四屆三中全會改革決定就指出：“發(fā)揮市場機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，必須培育和發(fā)展市場體系。反對不正當(dāng)競爭，創(chuàng)造平等競爭的環(huán)境，形成統(tǒng)一、開放、競爭、有序的大市場?！?/p>

十八屆三中全會改革決定提出“國家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)和合法利益，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正地參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟(jì)”，“公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯”。

江蘇的一家紡織企業(yè)。競爭中性原則雖然主要針對國有企業(yè)，但借鑒競爭中性原則啟動必要改革，有助于更好地提振民間信心與市場預(yù)期，進(jìn)一步激活民營企業(yè)創(chuàng)新與投資活力，推動經(jīng)濟(jì)增長。

可見競爭中性雖然不是我國政策標(biāo)準(zhǔn)用語，然而其強(qiáng)調(diào)不同所有制企業(yè)不應(yīng)超越市場競爭規(guī)則的核心思想，與我國建立完善開放型市場經(jīng)濟(jì)的基本經(jīng)驗(yàn)具有兼容性，與我國長期推進(jìn)企業(yè)改革與培育促進(jìn)公平競爭的政策取向存在交集。

這次如能借鑒競爭中性原則，突破相關(guān)領(lǐng)域深層改革舉步維艱的困局，將對提升我國經(jīng)濟(jì)競爭程度與完善開放型市場經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)生積極影響。

中國新聞周刊：有關(guān)民營企業(yè)的話題是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)界討論的一個熱點(diǎn)。競爭中性原則是不是也將有助于民營企業(yè)的發(fā)展？

盧鋒：競爭中性原則雖然針對的主要是國有企業(yè)，但國有企業(yè)與民營企業(yè)是一個問題的兩個方面。過去40年我國創(chuàng)建利用市場競爭機(jī)制取得巨大成就，然而現(xiàn)實(shí)生活中仍相當(dāng)程度存在所有制差別待遇現(xiàn)象。

例如由于行政性壟斷與有關(guān)部門產(chǎn)業(yè)干預(yù)政策，在不少競爭性部門民企市場準(zhǔn)入和投資仍面臨歧視性待遇。在信貸融資條件、獲得政府補(bǔ)貼、并購與破產(chǎn)風(fēng)險、違法違規(guī)受處罰、遭遇流動性困難或債務(wù)危機(jī)時獲救助等方面，國有與民營企業(yè)之間區(qū)別性待遇也屬相當(dāng)常見。

借鑒競爭中性原則啟動必要改革，有助于更好提振民間信心與市場預(yù)期，進(jìn)一步激活民營企業(yè)創(chuàng)新與投資活力，推動我國經(jīng)濟(jì)增長按照既有規(guī)律盡快走出下行調(diào)整階段，并迎來新一輪內(nèi)生增長。

近年，我國經(jīng)濟(jì)雖成功保持中高速增長，然而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行尚未真正擺脫下行壓力，今年前三季度經(jīng)濟(jì)和金融數(shù)據(jù)顯示下行壓力有所增加。

本輪下行調(diào)整特別長，背后有多方面成因，包括經(jīng)濟(jì)潛在增速下降與外部環(huán)境不利影響等，然而受關(guān)鍵領(lǐng)域改革難以突破因素制約，加上意識形態(tài)領(lǐng)域傳遞某些政策走向不確定性信號，加劇民營企業(yè)信心不足與投資不振，制約民營經(jīng)濟(jì)內(nèi)在活力充分發(fā)揮，也是導(dǎo)致目前經(jīng)濟(jì)特殊困難的重要解釋變量之一。

事實(shí)上，競爭中性原則也將有助于我國國有企業(yè)的發(fā)展壯大。在競爭中性原則下，歐洲大量的國有企業(yè)建立了內(nèi)外部制衡的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，形成了強(qiáng)大的國際競爭能力。這一現(xiàn)象被稱為“小國大企業(yè)”。

比如荷蘭只有4.2萬平方公里土地和1680萬人口，卻擁有12家世界500強(qiáng)企業(yè)，其中荷蘭皇家殼牌石油公司、荷蘭皇家飛利浦公司、空中客車集團(tuán)、皇家阿霍德德爾海茲集團(tuán)都是荷蘭政府或王室作為出資人之一的企業(yè)。挪威的國家石油公司、德國的大眾公司、法國的國家電力公司等都有政府的股份，有的比重還很高。

在競爭中性原則下，各國并不妨礙這些企業(yè)在全球市場上開展競爭，其國有色彩很不濃厚，以至于仍然感覺不出是國有企業(yè)。

當(dāng)然，中國借鑒競爭中性原則，不應(yīng)該也不可能照搬外國經(jīng)驗(yàn)，可以采取以我為主、積極穩(wěn)妥、漸進(jìn)務(wù)實(shí)的方式推進(jìn)。然而為今之計，確實(shí)要對必要改革形成緊迫感，盡快動起來。