翟簡

[提要] 產(chǎn)業(yè)組織理論是我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究的重要部分，歐美各國經(jīng)濟學界更是將產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學等同于產(chǎn)業(yè)組織理論來進行研究。鑒于產(chǎn)業(yè)組織理論的重要性，本文對產(chǎn)業(yè)組織理論的演化脈絡進行梳理，分析產(chǎn)業(yè)組織理論各學派對美國反壟斷政策的影響，并對產(chǎn)業(yè)組織理論最新研究進展進行綜述。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)組織理論；研究方法；反壟斷政策

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年9月17日

產(chǎn)業(yè)組織理論在20世紀30年代興起于歐美等西方國家，并在經(jīng)濟發(fā)展的各個時期演化出不同學派。長期以來西方產(chǎn)業(yè)組織理論研究的重點是分析不同市場結(jié)構(gòu)中各類微觀主體的市場行為與市場績效，這為反壟斷政策提供了理論基礎(chǔ)，因此產(chǎn)業(yè)組織理論的演進對產(chǎn)業(yè)規(guī)制與反壟斷政策的發(fā)展也產(chǎn)生了重要影響。反壟斷政策實施的效果又對經(jīng)濟發(fā)展從而產(chǎn)業(yè)組織理論主流學派的經(jīng)濟地位與產(chǎn)業(yè)組織理論的演進產(chǎn)生影響。同時，針對反壟斷政策的產(chǎn)業(yè)組織理論研究推動了產(chǎn)業(yè)組織理論向前發(fā)展。不同時期主流產(chǎn)業(yè)組織理論學派的政策主張對該時期反壟斷政策的制定與實施均產(chǎn)生了巨大影響。改革開放后，西方產(chǎn)業(yè)組織理論逐漸被引入我國，我國學者對產(chǎn)業(yè)組織理論進行了大量研究，這些研究也必然與我國反壟斷政策的制定與實施相互影響。鑒于此，本文將產(chǎn)業(yè)組織理論的相關(guān)研究按照產(chǎn)業(yè)組織理論的演進、產(chǎn)業(yè)組織理論對反壟斷政策的影響、產(chǎn)業(yè)組織理論的新近發(fā)展進行分類綜述。

一、產(chǎn)業(yè)組織理論演進

一般認為古典經(jīng)濟學的代表人亞當·斯密是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學的創(chuàng)始人，其“看不見的手”和市場機制學說主張實行自由放任的經(jīng)濟自由主義，其古典理論所包含的政策含義是：在完全競爭的市場條件下，市場能夠合理調(diào)節(jié)資源配置，人為干預市場的做法是不必要的。19世紀末期，新古典經(jīng)濟學認識到了現(xiàn)實經(jīng)濟生活中存在的壟斷現(xiàn)象，其代表人馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟學原理》中提出了被后人稱為“馬歇爾沖突”的問題，即企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟和由此引起的壟斷扼殺競爭活力之間的矛盾與沖突。

20世紀30年代資本主義世界大蕭條使人們對自由市場喪失了信心，學者們認識到完全競爭市場和純粹的壟斷市場在現(xiàn)實中并不存在，因此轉(zhuǎn)而尋找介于二者之間的市場結(jié)構(gòu)。由此，斯拉法、張伯倫、羅賓遜等人提出了壟斷競爭或不完全競爭理論。1936年，張伯倫和羅賓遜夫人指出，由于存在產(chǎn)品的差異性，現(xiàn)實當中的典型市場結(jié)構(gòu)并非完全競爭，而是壟斷競爭，體現(xiàn)出當時經(jīng)濟理論在認識市場方面的進步。壟斷競爭理論的提出奠定了對完整的市場結(jié)構(gòu)進行分析的經(jīng)濟理論基礎(chǔ)，為20世紀30年代產(chǎn)業(yè)組織理論的形成奠定了基礎(chǔ)。

按照經(jīng)濟理論界的通常分類，20世紀30年代以后出現(xiàn)的幾個產(chǎn)業(yè)組織理論學派分為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論、新產(chǎn)業(yè)組織理論及非主流產(chǎn)業(yè)組織理論。哈佛學派與芝加哥學派因其在理論基礎(chǔ)和研究方法上大致相同被一同歸入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的范疇，而新奧地利學派、新制度學派因其在學界始終未能占據(jù)主導地位，因而被劃歸為非主流產(chǎn)業(yè)組織理論的范疇。

20世紀30年代后，哈佛學派逐漸建立了以市場結(jié)構(gòu)（Structure）、市場行為（Conduct）、市場績效（Performance）為框架的完整SCP分析范式，其代表人貝恩編寫的《產(chǎn)業(yè)組織論》（1959）的出版標志著產(chǎn)業(yè)組織理論的基本形成。在其之后，謝勒在貝恩的兩段論基礎(chǔ)上討論了結(jié)構(gòu)、行為、績效之間的反饋效應，形成了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論中廣泛使用的SCP三段論范式，SCP框架得到了更加符合邏輯的闡釋。哈佛學派以壟斷競爭理論為基礎(chǔ)，使用案例分析等靜態(tài)實證研究方法，認為市場結(jié)構(gòu)影響市場行為、市場績效，從而提出反壟斷的政策。因該學派認為市場結(jié)構(gòu)是影響市場行為與績效的重要因素，重視對市場結(jié)構(gòu)的研究，因而也被稱為“結(jié)構(gòu)主義”學派。然而哈佛學派因其缺乏微觀基礎(chǔ)和嚴密的邏輯體系，在誕生后受到芝加哥學派等的不斷攻擊。

第二次世界大戰(zhàn)之后，美國實施了哈佛學派所提倡的反壟斷政策，隨著美國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的日益減弱，伴隨著產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象的出現(xiàn)，美國經(jīng)濟出現(xiàn)了大量的財政赤字和貿(mào)易赤字，支持反壟斷政策的結(jié)構(gòu)主義理論觀點受到了批判。20世紀60年代以來，芝加哥學派通過對哈佛學派傳統(tǒng)SCP范式的批判迅速崛起。芝加哥學派注重對廠商行為與效率的研究，遵循了奈特、弗里德曼等人的自由主義思想。芝加哥學派在對“規(guī)模經(jīng)濟”理論和“可競爭市場理論”的分析基礎(chǔ)上提出不能通過集中度的高低和企業(yè)規(guī)模的大小來判斷企業(yè)是否為壟斷企業(yè)，因而不能毫無區(qū)別地對企業(yè)實行反托拉斯政策。

20世紀80年代以來，巨型跨國企業(yè)集團的發(fā)展對產(chǎn)業(yè)組織理論提出了新的要求，除了要說明產(chǎn)業(yè)在市場活動中的內(nèi)在規(guī)律外，產(chǎn)業(yè)組織理論必須要對企業(yè)組織形式變化做出解釋，新產(chǎn)業(yè)組織理論應運而生。80年代，博弈論和信息經(jīng)濟學被以泰勒爾、克瑞普斯、梯若爾等人引入產(chǎn)業(yè)組織理論的分析中，新產(chǎn)業(yè)組織理論逐漸發(fā)展起來。新產(chǎn)業(yè)組織理論認為市場結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，企業(yè)的策略性行為影響市場環(huán)境、改變競爭對手的預期，企業(yè)博弈結(jié)果影響市場行為與績效，SCP之間存在著雙向和復雜的多重關(guān)系。因其注重對“市場行為”的分析，特別是寡占模型中的寡頭行為，在理論界被稱為“行為主義”學派。

20世紀70年代到80年代興起的新奧地利學派與70年代興起的新制度學派是非主流產(chǎn)業(yè)組織理論的代表。新奧地利學派把經(jīng)濟學看作“人類行為科學”的一個領(lǐng)域，否定將現(xiàn)代數(shù)學方法用作經(jīng)濟分析工具。與主流產(chǎn)業(yè)組織理論不同，新制度經(jīng)濟學將研究重點深入企業(yè)內(nèi)部?？扑?、諾斯、威廉姆森等學者以交易費用理論為基礎(chǔ)，從公司內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異及其對市場結(jié)構(gòu)的影響，提出企業(yè)的適度邊界由技術(shù)、交易費用、組織費用共同決定，改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷角度考察市場的傳統(tǒng)觀念。

隨著產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展，其研究方法也發(fā)生了很大變化，由50年代案例分析的方法到60年代中后期計量經(jīng)濟學成為產(chǎn)業(yè)組織理論的主要研究方法，再到80年代博弈論的引入，研究方法的演變推動了產(chǎn)業(yè)組織理論研究向深度的推進與廣度的擴展。計量經(jīng)濟學主要適用于實證研究，而博弈論方法則主要適用于理論分析，而目前，兩種方法在產(chǎn)業(yè)組織理論運用中已經(jīng)趨于融合，后文新實證產(chǎn)業(yè)組織理論的出現(xiàn)便說明了這一點。

二、產(chǎn)業(yè)組織理論對反壟斷政策的影響

在2007年我國《反壟斷法》通過前后，學界涌現(xiàn)出了一批研究產(chǎn)業(yè)組織理論與反壟斷政策關(guān)聯(lián)的研究成果，本文對其進行梳理，綜合分析各時期產(chǎn)業(yè)組織理論對反壟斷政策的產(chǎn)生與演變的影響。

企業(yè)行為是一種經(jīng)濟現(xiàn)象，因此對企業(yè)行為的經(jīng)濟意義進行科學的分析是對其行為進行規(guī)制的前提。因此在研究與制定反壟斷法時，必然要將產(chǎn)業(yè)組織理論這門以企業(yè)為基本研究對象的學科作為理論基礎(chǔ)。1890年美國《謝爾曼法》的頒布是世界反壟斷政策的開端，其后，產(chǎn)業(yè)組織理論與反壟斷政策相互推動，共同發(fā)展，使反壟斷政策日趨完善。

哈佛學派興起于19世紀30年代資本主義世界大蕭條和凱恩斯經(jīng)濟學的盛行之中，其政策主張順應了當時的時代背景?；凇凹卸取麧櫬省钡募僬f，哈佛學派認為高壁壘、高利潤的行業(yè)降低了社會資源的配置效率，企業(yè)會通過阻止性定價來抑制新企業(yè)的進入，因此強調(diào)政府對高集中度產(chǎn)業(yè)的反托拉斯干預。其結(jié)構(gòu)主義的觀點認為反壟斷政策實施的關(guān)鍵是設定市場結(jié)構(gòu)標準，以此通過反壟斷政策調(diào)整市場結(jié)構(gòu)，其優(yōu)點是低成本與簡便易行。受到哈佛學派理論的影響，反托拉斯當局對企業(yè)合并與支配性企業(yè)的行為都很嚴厲，20世紀30年代至70年代的反壟斷執(zhí)法體現(xiàn)了政府積極干預的特點。然而，由于單純的拆分市場結(jié)構(gòu)扭曲了對高效率企業(yè)的激勵，使美國企業(yè)在與崛起的“東亞四小龍”和日本的競爭中受到了沖擊。

芝加哥學派則興起于歐美經(jīng)濟經(jīng)過戰(zhàn)后黃金增長時期之后的經(jīng)濟滯脹時期，該學派將效率作為反壟斷政策實施的唯一目標，反對利用反托拉斯法保護低效率、低競爭力的小企業(yè)，認為市場競爭的過程是企業(yè)“生存檢驗”的過程，在沒有人為進入壁壘的情況下，市場競爭在很大程度上能夠保證生產(chǎn)效率與資源配置效率。據(jù)此，他們主張反托拉斯政策的主要任務應是限制企業(yè)橫向價格協(xié)調(diào)及瓜分市場的行為，因此要減少政府對市場競爭過程的干預。隨著1977年的西爾維尼亞案和里根政府的上臺，芝加哥學派的競爭理論在20世紀70年代后期至80年代逐漸取得主導地位，美國的反托拉斯政策由嚴厲轉(zhuǎn)變?yōu)樽畹拖薅鹊母深A。

20世紀70年代中期，隨著博弈論和信息經(jīng)濟學的引入，新產(chǎn)業(yè)組織理論逐漸興起并對占據(jù)著統(tǒng)治地位的芝加哥學派發(fā)起挑戰(zhàn)，隨后新產(chǎn)業(yè)組織理論與芝加哥學派的觀點在反壟斷分析中交錯并存、相互競爭，并逐漸取得主導地位。博弈論具有正統(tǒng)的經(jīng)濟學基礎(chǔ)和邏輯，其引入為新產(chǎn)業(yè)組織理論的反壟斷政策提供了強有力的論證。新產(chǎn)業(yè)組織理論的影響使美國反托拉斯政策的干預逐漸加強。博弈論一方面加深了人們對壟斷問題的認識，另一方面拓展了反壟斷的調(diào)查范圍，引致了反壟斷政策又逐漸轉(zhuǎn)向嚴厲。然而，由于博弈論嚴密的假設導致了理論與現(xiàn)實不符的沖突，以及其理論的復雜與模型檢驗的困難，增加了反壟斷的成本及出錯概率。

新實證產(chǎn)業(yè)組織理論在一定程度上彌補了博弈論在反壟斷運用中的局限性。20世紀80年代以后逐漸興起的新實證產(chǎn)業(yè)組織理論為微觀經(jīng)濟管制政策及反壟斷政策的實施提供了理論依據(jù)。新實證產(chǎn)業(yè)組織理論對于微觀數(shù)據(jù)的分析和微觀經(jīng)濟理論的運用使得產(chǎn)業(yè)組織理論的理論基礎(chǔ)更加完善。目前，新實證產(chǎn)業(yè)組織理論在以下四個方面有著廣泛運用：（1）測度濫用市場勢力的行為是否存在及其導致的福利損失；（2）對于價格協(xié)同行為的監(jiān)控；（3）企業(yè)橫向合并監(jiān)控；（4）價格管制計量。

三、產(chǎn)業(yè)組織理論新近發(fā)展

改革開放后，隨著西方產(chǎn)業(yè)組織理論被引入我國，我國學者根據(jù)國內(nèi)情況開展了大量研究。近年來，對于產(chǎn)業(yè)組織理論SCP范式的研究，一方面是將SCP范式結(jié)合其他分析方法的運用；另一方面是對SCP范式根據(jù)我國實際情況進行創(chuàng)新性改良后再應用。如李曉鐘、張小蒂（2011），楊蕙馨（2012），劉蕾、周琪琪（2017），徐楓、李云龍（2015），李海艦、魏恒（2007）等的研究。

另外，隨著我國經(jīng)濟發(fā)展與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實施，學界基于經(jīng)濟理論對反壟斷政策的研究探討也逐漸成為熱點。鑒于我國與西方各國在反壟斷上的邏輯起點不一樣，不同于西方各國普遍存在的市場壟斷，我國是先有國家壟斷、行政壟斷，然后逐步走向市場競爭（王忠宏，2003）。因而，當前階段我國針對行政壟斷的研究較為普遍，如張偉、于良春（2011），陳林（2015），康妮（2017）等的研究。隨著我國經(jīng)濟市場化進程的前進，針對市場壟斷的研究將逐漸發(fā)展起來。

隨著近年來網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展，消費者的個性化需求和偏好得以滿足，國內(nèi)外基于消費者異質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)組織理論迅速發(fā)展起來。研究主要集中于寡頭企業(yè)針對消費者的異質(zhì)性所產(chǎn)生的市場行為以及市場績效的影響。Thomas和Williams（2014）針對地區(qū)市場異質(zhì)性，實證分析了電子商務引致的產(chǎn)品多樣性對企業(yè)利潤及消費者剩余產(chǎn)生的影響。除此之外，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論因受到行為和實驗經(jīng)濟學的挑戰(zhàn)，吸收了行為經(jīng)濟學的相關(guān)思路和研究方法形成了行為產(chǎn)業(yè)組織理論，也是近來產(chǎn)業(yè)組織理論一個新的發(fā)展方向。行為產(chǎn)業(yè)組織理論與基于消費者異質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)組織理論新的研究進展對消費者和廠商行為給出了新的解釋，并為產(chǎn)業(yè)政策的制定奠定了基礎(chǔ)。

四、結(jié)論

100多年來，西方社會政治、經(jīng)濟環(huán)境的變化與產(chǎn)業(yè)組織理論及相應的反壟斷政策的演進相互影響，產(chǎn)業(yè)組織理論及反壟斷政策在不同時期呈現(xiàn)不同特點，其間美國的反托拉斯政策受到不同學派產(chǎn)業(yè)組織理論的直接影響，在嚴厲與自由放任之間反復搖擺。

我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實施離不開相關(guān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論與產(chǎn)業(yè)政策的指導，產(chǎn)業(yè)組織理論作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的重要部分對改革具有重要意義。產(chǎn)業(yè)組織理論的新發(fā)展如行為產(chǎn)業(yè)組織理論等還未形成足夠系統(tǒng)強大的理論優(yōu)勢，但仍為學者們提供了新的研究思路，對我國產(chǎn)業(yè)組織理論的研究與產(chǎn)業(yè)政策的制定具有指導意義，理論的不足正是未來研究的新起點。

主要參考文獻：

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