羅俊勤

摘 要：進(jìn)口食品多樣化對(duì)消費(fèi)者福利增長(zhǎng)的影響主要通過(guò)直接和間接兩個(gè)途徑產(chǎn)生。直接影響以克魯格曼的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論為基礎(chǔ)，實(shí)際數(shù)據(jù)也顯示我國(guó)進(jìn)口食品多樣化促進(jìn)了消費(fèi)者福利的增長(zhǎng)。間接影響通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和水平效應(yīng)發(fā)生，面板數(shù)據(jù)模型顯示本行業(yè)進(jìn)口種類(lèi)的增加不能明顯促進(jìn)食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高，上游食品進(jìn)口種類(lèi)的增加可以明顯促進(jìn)食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高，從而促進(jìn)消費(fèi)者福利的增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品多樣化；消費(fèi)者福利；壟斷競(jìng)爭(zhēng)

關(guān)于國(guó)際貿(mào)易利得的研究是國(guó)際貿(mào)易學(xué)科的核心問(wèn)題之一。傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為專(zhuān)業(yè)化和分工所形成的資源優(yōu)化配置效應(yīng)是國(guó)際貿(mào)易收益的主要來(lái)源。上世紀(jì)80年代，Krugman（1979，1980）把壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型引入國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，認(rèn)為產(chǎn)品多樣化（消費(fèi)可能集的擴(kuò)大）可以提高消費(fèi)者福利水平，是國(guó)際貿(mào)易收益的重要因素（Feenstra，2010）。本文以食品為例，討論進(jìn)口產(chǎn)品多樣化對(duì)消費(fèi)者福利增長(zhǎng)的影響。

一、概念界定

（一）食品范圍界定

食品屬于農(nóng)產(chǎn)品范疇。但目前學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)產(chǎn)品并沒(méi)有統(tǒng)一的定義，國(guó)際貿(mào)易中農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)時(shí)主要基于國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)目錄（SITC）、海關(guān)協(xié)調(diào)商品名稱(chēng)和編碼制度（HS）界定范圍，比較常用的農(nóng)產(chǎn)品界定范圍：HS編碼1-24章，外加2905.43-44，33.01，35.01-05，3809.10，3824.60，41.01-03，43.01，51.01-03，52.01-03，53.01-02等編碼的產(chǎn)品。這一范圍界定在烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)議》農(nóng)產(chǎn)品范圍界定的基礎(chǔ)上補(bǔ)充了大部分水產(chǎn)品。除了這種范圍界定方法外，其他農(nóng)產(chǎn)品界定方法還包括“烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)議》農(nóng)產(chǎn)品范圍”，“HS編碼1-24章”等。本文的食品在上述常用農(nóng)產(chǎn)品界定范圍內(nèi)，結(jié)合WTO對(duì)食品的SITC定義（SITC分類(lèi)目錄中的第0，1，22，4類(lèi)屬于食品），通過(guò)SITC與HS編碼的匹配獲得食品貿(mào)易數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于UNcomtrade。

（二）產(chǎn)品多樣化的含義

產(chǎn)品多樣化也沒(méi)有統(tǒng)一的定義，學(xué)者們?cè)谶M(jìn)行相關(guān)研究時(shí)，會(huì)根據(jù)采用模型的要求、數(shù)據(jù)可得性以及研究目的等對(duì)產(chǎn)品多樣化進(jìn)行不同的定義。例如，有的學(xué)者認(rèn)為多樣化可以用產(chǎn)品“品牌”來(lái)表示，品牌的多少形成了不同的產(chǎn)品的數(shù)量（多樣化），由于品牌的數(shù)量通常和企業(yè)的數(shù)量息息相關(guān)，因此一個(gè)國(guó)家食品種類(lèi)的多少主要取決于企業(yè)數(shù)量的多少。類(lèi)似的，有的學(xué)者使用單個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)線(xiàn)多少來(lái)定義產(chǎn)品的種類(lèi)。這些是從企業(yè)角度定義產(chǎn)品的種類(lèi)。有的學(xué)者從貿(mào)易的角度定義產(chǎn)品的種類(lèi)，例如一國(guó)從另一國(guó)進(jìn)口或一國(guó)出口產(chǎn)品到另一國(guó)時(shí)，按照HS編碼的六分位或更細(xì)的十分位的產(chǎn)品視為一種產(chǎn)品種類(lèi)。而Martin （1996 ）則將產(chǎn)品多樣化定義地更為復(fù)雜，他認(rèn)為產(chǎn)品多樣化由空間多樣化和時(shí)間多樣化組成。無(wú)論是哪種角度定義產(chǎn)品多樣化，產(chǎn)品間的替代性都是一個(gè)重要的考量指標(biāo)。如果產(chǎn)品很容易被替代，那么說(shuō)明產(chǎn)品差異不大，就不是一個(gè)“新”的產(chǎn)品，反之，則是一個(gè)新的產(chǎn)品，被計(jì)入“多樣化”。本文中，以我國(guó)進(jìn)口食品HS六分位碼作為多樣化產(chǎn)品的依據(jù)，同時(shí)，我們認(rèn)為同樣的HS六分位如果來(lái)自不同的國(guó)家，也被定義為不同的產(chǎn)品，計(jì)入多樣化。

二、進(jìn)口食品多樣化對(duì)消費(fèi)者福利的直接影響

（一）理論依據(jù)

進(jìn)口種類(lèi)的增長(zhǎng)可以帶來(lái)消費(fèi)者福利的提高，其理論依據(jù)主要來(lái)源于Krugman（1980）的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型。Krugman在壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型中，將Dixit &Stiglitz;（1977）的“多樣化喜好”（love for varieties）應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易理論中，發(fā)現(xiàn)：對(duì)于處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易后，企業(yè)的產(chǎn)量會(huì)增加（平均成本下降），產(chǎn)品價(jià)格的下降使得消費(fèi)者剩余因此增加，這部分消費(fèi)者福利增長(zhǎng)來(lái)自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)下企業(yè)成本下降從而產(chǎn)品價(jià)格下降帶來(lái)的福利增加。同時(shí)，企業(yè)的數(shù)量也會(huì)增加，差異產(chǎn)品增加，也就是消費(fèi)者可以選擇的商品種類(lèi)增加，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際效用遞減規(guī)律可以看出，消費(fèi)者消費(fèi)可能集的擴(kuò)大，可供消費(fèi)的選擇變多可以提高消費(fèi)者的福利。進(jìn)口產(chǎn)品種類(lèi)的增加影響消費(fèi)者福利的提高還可以解釋為考慮了進(jìn)口種類(lèi)后降低了進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格指數(shù)。消費(fèi)者收入不變情況下可以購(gòu)買(mǎi)更多的產(chǎn)品，從而提高效用，或者消費(fèi)者在維持效用水平不變的情況下，需要的支出變少，即現(xiàn)有收入的真實(shí)購(gòu)買(mǎi)力提升了。

如果用a表示固定成本，b表示邊際成本，x表示產(chǎn)出，L表示本國(guó)勞動(dòng)總量，L*表示外國(guó)勞動(dòng)總量，并假設(shè)對(duì)于不同的商品，都有相同的a和b，即產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中都是完全替代的。那么，封閉條件下，本國(guó)消費(fèi)者可以消費(fèi)的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)為L(zhǎng)/（a+bx），外國(guó)消費(fèi)者可以消費(fèi)的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)為L(zhǎng)*/（a+bx）。開(kāi)放條件下，由于企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量增加，使得兩國(guó)各自生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量減少，但是相對(duì)于封閉經(jīng)濟(jì)條件下，兩國(guó)的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)總和是增加的。也就是說(shuō)，兩國(guó)消費(fèi)者在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下可以選擇消費(fèi)的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)是增加的，消費(fèi)者福利因此增加。

（二）數(shù)據(jù)分析

由于計(jì)算貿(mào)易利得時(shí)必須獲得的產(chǎn)品替代彈性σ的估計(jì)方法和技術(shù)限制，以及微觀產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)獲取困難等原因，研究產(chǎn)品多樣化與消費(fèi)者福利的經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)展一開(kāi)始相對(duì)緩慢。對(duì)此作出重要貢獻(xiàn)的莫屬Feenstra（1994），他在CES效用函數(shù)（常彈性）基礎(chǔ)上構(gòu)建了能納入新種類(lèi)出現(xiàn)和舊品種消失的進(jìn)口產(chǎn)品種類(lèi)非傳統(tǒng)價(jià)格指數(shù)，這一價(jià)格指數(shù)的構(gòu)建為量化傳統(tǒng)進(jìn)口價(jià)格指數(shù)的向上偏誤，從而為量化進(jìn)口種類(lèi)增長(zhǎng)的貿(mào)易利得提供了可能。但Feenstra（1994）所計(jì)算和度量的僅僅是總體價(jià)格指數(shù)。Brodaand Weinstein（2006）以Feenstra（1994）的方法為基礎(chǔ)，利用三級(jí)CES效用函數(shù)，將總體價(jià)格指數(shù)擴(kuò)展為多商品價(jià)格指數(shù)。之后出現(xiàn)大量文獻(xiàn)致力于估算進(jìn)口多樣化的福利增長(zhǎng)效應(yīng)。例如：Broda& Weinstein（2006）對(duì)美國(guó)（1972-2001）的研究；Gaulier and Mejean（2006）對(duì)28個(gè)發(fā)達(dá)或新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的研究；Cabral and Manteu（2010）對(duì)葡萄牙（1995-2007）的研究；Giuseppe（2010）對(duì)英國(guó)（1978-2006）的研究；Mohler and Seitz（2012）對(duì)歐盟（1994-2003）的研究，陳勇兵，李偉和錢(qián)學(xué)鋒（2011）對(duì)中國(guó)（1994-2004）的研究；魏浩和付天（2016）對(duì)中國(guó)（1998-2010）的研究，等等。這些研究在產(chǎn)品細(xì)分方面有些許差別，但研究均無(wú)一例外地發(fā)現(xiàn)進(jìn)口多樣化是貿(mào)易利益的重要來(lái)源，其收益約占到國(guó)家GDP的1.2%-7%不等。

本文采用陳勇兵、李偉和錢(qián)學(xué)鋒（2011）的方法對(duì)我國(guó)2001-2015年進(jìn)口食品多樣化對(duì)消費(fèi)者福利的增長(zhǎng)進(jìn)行了測(cè)度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：忽視食品進(jìn)口種類(lèi)增長(zhǎng)導(dǎo)致的我國(guó)進(jìn)口食品價(jià)格指數(shù)累計(jì)向上偏誤4.16%，平均每年向上偏誤0.38%。由于食品種類(lèi)增加引起的貿(mào)易利得為食品行業(yè)GDP的0. 41%，即消費(fèi)者愿意支付2015年食品行業(yè)GDP的0. 41%來(lái)獲得更多種類(lèi)食品的消費(fèi)。如果轉(zhuǎn)化為用GDP來(lái)衡量，消費(fèi)者愿意支付2015年國(guó)家GDP的0. 05%以獲得更多進(jìn)口食品種類(lèi)的消費(fèi)。同時(shí)，我們還發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品替代彈性越?。ú煌称愤M(jìn)口來(lái)源地之間的可替代性越低），來(lái)源地的增加越能帶來(lái)國(guó)內(nèi)效用的增加。例如，谷物及谷物類(lèi)制品在我們的食品分類(lèi)大類(lèi)中替代彈性最高，因此增加這些食品的進(jìn)口來(lái)源地越能提高消費(fèi)者的福利水平。相反，蔬菜及蔬菜制成品的替代彈性較低，因此增加蔬菜及蔬菜制成品進(jìn)口來(lái)源地帶來(lái)的消費(fèi)者福利水平的提升并不明顯。

三、進(jìn)口食品多樣化對(duì)消費(fèi)者福利的間接影響

（一）影響機(jī)理

食品進(jìn)口種類(lèi)的增加首先是食品最終消費(fèi)品進(jìn)口種類(lèi)的增加。食品最終消費(fèi)品種類(lèi)的增加一方面通過(guò)上述的消費(fèi)者消費(fèi)可能集的擴(kuò)大直接提高了消費(fèi)者福利水平。同時(shí)，食品最終消費(fèi)品的增加還可能通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的國(guó)內(nèi)食品行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力加大，從而通過(guò)提高國(guó)內(nèi)食品供給種類(lèi)、質(zhì)量、服務(wù)等各方面水平的提高帶來(lái)消費(fèi)者福利的增長(zhǎng)，這是進(jìn)口食品多樣化對(duì)消費(fèi)者福利間接影響的途徑之一，稱(chēng)之為“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”。

食品進(jìn)口種類(lèi)的增加，除了包含作為最終消費(fèi)品的食品進(jìn)口種類(lèi)的增加，還包含了作為原材料（投入品）的食品中間品進(jìn)口種類(lèi)的增加。高質(zhì)量、多樣化食品進(jìn)口中間品的增加可以提高下游食品行業(yè)的生產(chǎn)率及生產(chǎn)出原本無(wú)法生產(chǎn)的食品種類(lèi)，也就是說(shuō)，進(jìn)口食品種類(lèi)（中間品）的增長(zhǎng)可以通過(guò)提高國(guó)內(nèi)食品生產(chǎn)者的技術(shù)進(jìn)步及增加新食品研發(fā)等提到消費(fèi)者福利水平。這是進(jìn)口食品多樣化對(duì)消費(fèi)者福利間接影響的途徑之二，稱(chēng)之為“水平效應(yīng)”。

（二）數(shù)據(jù)分析

本文運(yùn)用Feenstra （1994 ）測(cè)度進(jìn)口種類(lèi)變化的方法，以2001-2015年中國(guó)食品進(jìn)口的HS6位碼細(xì)分的進(jìn)口數(shù)據(jù)為多樣化統(tǒng)計(jì)單位，采用固定效應(yīng)面板模型分析了食品進(jìn)口種類(lèi)變化對(duì)下游食品行業(yè)生產(chǎn)率的影響。模型分為兩個(gè)，一個(gè)是單一行業(yè)進(jìn)口食品種類(lèi)對(duì)該行業(yè)生產(chǎn)率的影響，二是同時(shí)考慮單一行業(yè)、上游食品進(jìn)口種類(lèi)和上游非食品原材料投入進(jìn)口種類(lèi)對(duì)該行業(yè)生產(chǎn)率的影響。兩個(gè)模型都加入了加入產(chǎn)業(yè)規(guī)模、企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)固定資產(chǎn)凈值（資本密度）等其他影響生產(chǎn)率的因素作為控制變量。結(jié)果顯示：如果不考慮上游食品進(jìn)口種類(lèi)的影響，單純考慮食品行業(yè)自身的進(jìn)口種類(lèi)增加與該行業(yè)的全要素生產(chǎn)率之間關(guān)系，結(jié)果不顯著。也就是說(shuō)本行業(yè)進(jìn)口種類(lèi)的增加不能明顯促進(jìn)食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高。模型二則發(fā)現(xiàn)上游食品進(jìn)口種類(lèi)的增加可以明顯促進(jìn)食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高。

四、結(jié)論與建議

綜上所述，進(jìn)口食品多樣化促進(jìn)消費(fèi)者福利增長(zhǎng)可以從理論和實(shí)證兩方面得以印證。在我國(guó)食品進(jìn)口大量增加，尤其是大宗農(nóng)產(chǎn)品（食品）進(jìn)口量不斷擴(kuò)大的背景下，如果僅僅通過(guò)考慮貿(mào)易逆差對(duì)國(guó)內(nèi)食品產(chǎn)業(yè)的沖擊而對(duì)食品進(jìn)口采取一刀切的政策，對(duì)所有食品品類(lèi)全部采取限制進(jìn)口的措施是考慮不全面的。從整體經(jīng)濟(jì)出發(fā)，食品進(jìn)口的增加尤其是食品進(jìn)口種類(lèi)的增加，能夠滿(mǎn)足下游食品加工業(yè)發(fā)展需要的中間產(chǎn)品和原材料，政策制定時(shí)應(yīng)該考慮食品加工業(yè)發(fā)展的需要，可以鼓勵(lì)作為原材料的食品進(jìn)口，或者互補(bǔ)性食品的進(jìn)口，限制可能對(duì)本行業(yè)形成巨大競(jìng)爭(zhēng)的食品加工業(yè)制成品的進(jìn)口。這樣不僅有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也對(duì)消費(fèi)者福利增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)

[1]張玉娥.農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口種類(lèi)變化對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率和消費(fèi)者福利的影響[D].南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，2016.05.

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基金項(xiàng)目：

2018杭州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)課題，進(jìn)口食品多樣化與消費(fèi)者福利增長(zhǎng)：機(jī)理、事實(shí)與政策建議M18JC049。

（作者單位：浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院）