郭小波

摘要：本文從開放經(jīng)濟(jì)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型角度出發(fā)，利用1993～2013年的中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)。結(jié)合靜態(tài)面板模型和系統(tǒng)GMM方法對(duì)新時(shí)期中國(guó)的勞動(dòng)收入份額及其影響因素進(jìn)行實(shí)證研究。回歸結(jié)果表明，地方政府在FDI的引入過(guò)程中強(qiáng)化了資本的議價(jià)地位，降低了勞動(dòng)收入份額；對(duì)外出口對(duì)勞動(dòng)收入份額也存在顯著負(fù)面影響，而貿(mào)易開放度提升總體上有助于提高勞動(dòng)收入份額；在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，國(guó)企改革、國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重下降以及民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都使勞動(dòng)收入份額減??；而大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)可以吸納就業(yè)，提升政府消費(fèi)占比可以減小收入差距。這些做法都有助于緩解勞動(dòng)收入份額下降的趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)收入份額 開放經(jīng)濟(jì) 結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型 國(guó)企改革

一、引言

在世界經(jīng)濟(jì)的緩慢復(fù)蘇的背景下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也逐漸步入“新常態(tài)”，從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中高速增長(zhǎng)，并以深化改革的方式來(lái)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。“新常態(tài)”下，對(duì)外需要加強(qiáng)合作、參與并主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)一體化；而在國(guó)內(nèi)，加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革尤其是結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型尤為關(guān)鍵。如何避免經(jīng)濟(jì)“硬著陸”，保持經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展，是決策層的關(guān)注點(diǎn)之一。特別是在當(dāng)前全面深化改革的攻堅(jiān)階段，縮短區(qū)域間、行業(yè)間和群體間收入差距，將改革紅利更大范圍地惠及普通群眾變得極為重要。合理的收入分配格局，以及隨之帶來(lái)的居民可支配收入的提高有助于提振消費(fèi)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，這樣的良性循環(huán)有益中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。因而，以勞動(dòng)收入份額為核心研究對(duì)象的收入分配問(wèn)題又一次成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。本文將綜合國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)型因素，在一般均衡框架下探討新時(shí)期影響勞動(dòng)收入份額的因素及其作用，重點(diǎn)探究在開放和轉(zhuǎn)型背景下外資引入、所有制結(jié)構(gòu)變革對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬的影響。

二、計(jì)量模型和實(shí)證

本文從新古典經(jīng)濟(jì)框架出發(fā)，將開放經(jīng)濟(jì)與我國(guó)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的制度變革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為著眼點(diǎn)，以期研究“新常態(tài)”和全面深化改革背景下勞動(dòng)收入份額及其影響因素的新趨勢(shì)。結(jié)合其他關(guān)鍵要素，我們?cè)O(shè)定的計(jì)量模型包含F(xiàn)DI、開放度指數(shù)、出口指數(shù)、國(guó)企指數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)指數(shù)等?？刂谱兞堪℅DP、CPI和城鎮(zhèn)化指數(shù)、教育指數(shù)。我們使用31個(gè)省級(jí)行政區(qū)1993-2013年的數(shù)據(jù)，分別來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

我們運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件STATA12，首先針對(duì)靜態(tài)面板回歸方程式進(jìn)行混合回歸（POLS）、固定效應(yīng)回歸（Fe）和隨機(jī)效應(yīng)回歸（Re），并將其結(jié)果進(jìn)行比較，重點(diǎn)研究全球化及國(guó)有化程度對(duì)于勞動(dòng)收入份額的影響及其顯著性。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，固定效應(yīng)除去了組內(nèi)均值的影響，消除了省份間以及個(gè)體的非觀測(cè)效應(yīng)。同時(shí)，Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果p值為0.0000，故拒絕“固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)的估計(jì)值無(wú)顯著差異”的假設(shè)，即隨機(jī)效應(yīng)模型并不適用，故我們以固定效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果作為靜態(tài)面板引力模型的結(jié)果進(jìn)行分析。

需要注意的是，K/Y即資本產(chǎn)出比屬于內(nèi)生變量，就本文模型考察的因變量即勞動(dòng)收入份額而言，歷年的數(shù)據(jù)也具有一定程度的持續(xù)性，例如，上一年的勞動(dòng)收入份額對(duì)本年度的影響并不能被忽視；同時(shí)FDI也可能具有內(nèi)生性（邵敏，黃玖立，2010），即勞動(dòng)收入份額與外資進(jìn)入之間會(huì)相互影響。所以直接使用組間估計(jì)和混合OLS將使結(jié)果產(chǎn)生偏差。而直接用靜態(tài)面板進(jìn)行分析，無(wú)法保證得出無(wú)偏的參數(shù)估計(jì)，此時(shí)就有必要采用工具變量法。為解決勞動(dòng)收入份額滯后效應(yīng)帶來(lái)的影響，我們?cè)谠Ｐ偷幕A(chǔ)上拓展t年度的滯后項(xiàng)t-1年度的勞動(dòng)收入份額，并且使用動(dòng)態(tài)GMM（System GMM）模型進(jìn)行估計(jì)。Arellano和Bond（1991）提出的使用一階差分GMM估計(jì)方法，可以消除模型中一些不隨時(shí)間變化的變量帶來(lái)的非觀測(cè)效應(yīng)，同時(shí)減少反向因果關(guān)系的影響。

三、研究結(jié)論

首先研究外資、貿(mào)易開放度和出口占比三項(xiàng)指標(biāo)。FDI在混合回歸和隨機(jī)效應(yīng)模型中系數(shù)為正但不顯著，在固定效應(yīng)模型中系數(shù)為負(fù)并且在1%的水平上顯著。這表明在整個(gè)樣本期間內(nèi)，外商直接投資的持續(xù)增長(zhǎng)造成的結(jié)果是勞動(dòng)收入份額的減少，即存在負(fù)向效應(yīng)。首先，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，作為新興市場(chǎng)國(guó)家的代表，中國(guó)擁有龐大的潛在消費(fèi)市場(chǎng)和仍具有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)性（尤其是中西部地區(qū)）的勞動(dòng)力資源，外資青昧中國(guó)市場(chǎng)。但外資本身具有的資本密集型屬性以及更成熟的勞動(dòng)力篩選模式及標(biāo)準(zhǔn)有助于其最大化招工效率，使其在實(shí)際投資活動(dòng)中進(jìn)一步加劇東道國(guó)“資強(qiáng)勞弱”的局面；其次，地方政府在招商引資過(guò)程中存在競(jìng)爭(zhēng)。以土地財(cái)政為代表，在政策上對(duì)外資的爭(zhēng)相傾斜反過(guò)來(lái)有助于提升外資談判能力，一定程度上壓縮了勞動(dòng)力的議價(jià)空間。最后，外資的相對(duì)高工資加劇了勞動(dòng)力分配差距，并在進(jìn)一步吸引高技術(shù)人才的同時(shí)以嚴(yán)格的聘用機(jī)制防止人才流失，減少勞動(dòng)力的流動(dòng)，間接影響了勞動(dòng)收入分配格局。

其次探討國(guó)有化程度、第三產(chǎn)業(yè)占比和政府支出三項(xiàng)指標(biāo)。STATE指標(biāo)系數(shù)在混合模型和隨機(jī)效應(yīng)模型中都顯著為正，在固定效應(yīng)模型中為正但不顯著。由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步完善、國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重在確定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式后逐漸從全面掌控各行業(yè)轉(zhuǎn)向集中壟斷關(guān)系國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵領(lǐng)域，即國(guó)有化程度在下降；并且近年來(lái)國(guó)企改革預(yù)期加強(qiáng)，部分領(lǐng)域開放民間資本參與，進(jìn)一步影響了國(guó)有壟斷力量的比例。結(jié)合實(shí)證結(jié)果，初步推斷國(guó)有壟斷力量占比下降促使勞動(dòng)收入份額下降。而THIRD即第三產(chǎn)業(yè)占比指標(biāo)系數(shù)均為正且在1%水平上顯著。這表明轉(zhuǎn)型過(guò)程中，政策支持和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的第三產(chǎn)業(yè)的不斷壯大有助于勞動(dòng)收入份額提升。最后針對(duì)剩余的變量討論。資本產(chǎn)出比指標(biāo)K/Y系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明資本深化（capitaldeepening）背景下收入分配進(jìn)一步偏向資本要素；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)PGDP并不顯著，可能是由于模型中并未加入平方項(xiàng)以探討所謂“倒U型”結(jié)構(gòu)的影響；CPI指標(biāo)也不顯著，加入該指標(biāo)作用在于更全面地解釋LS；觀察CITY指標(biāo)即城鎮(zhèn)化因素，發(fā)現(xiàn)模型報(bào)告結(jié)果顯著為負(fù)，即城鎮(zhèn)化進(jìn)程確實(shí)對(duì)勞動(dòng)收入份額造成沖擊。尤其是在城鎮(zhèn)化提速、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力大量涌入城市、第一產(chǎn)業(yè)占比下降的背景下，這一沖擊更為顯著。

綜合以上指標(biāo)得出的結(jié)論是開放經(jīng)濟(jì)下外資的引入會(huì)對(duì)勞動(dòng)收入份額造成負(fù)面影響，但堅(jiān)持貿(mào)易開放和擴(kuò)大出口的行為對(duì)于勞動(dòng)分配格局有利。同時(shí)，轉(zhuǎn)型過(guò)程中，國(guó)企壟斷力量的下降會(huì)對(duì)勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生沖擊，但與此同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整和政府干預(yù)可以改善勞動(dòng)者分配情況。

四、政策建議

我們結(jié)合實(shí)證研究得出的結(jié)論，給出如下的政策建議：

第一，繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開放和引進(jìn)外資，并從單純引進(jìn)外資轉(zhuǎn)向獲取先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。配合“一帶一路”格局和區(qū)域經(jīng)濟(jì)振興規(guī)劃，合理引導(dǎo)外資參與到勞動(dòng)力密集的基礎(chǔ)建設(shè)及能源等產(chǎn)業(yè)中；地方政府在招商引資中必須有效甄別外資企業(yè)類型，擇優(yōu)引資；適當(dāng)縮減針對(duì)外資的優(yōu)惠政策，壓縮外資對(duì)勞動(dòng)收入份額的負(fù)向作用，注重外資對(duì)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)效益的協(xié)同作用。

第二，培育新的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)和增長(zhǎng)點(diǎn)。以自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)為契機(jī)，為進(jìn)出口企業(yè)尤其是中小企業(yè)提供更多便利和優(yōu)惠平臺(tái)；結(jié)合健全的退稅制度，鼓勵(lì)進(jìn)出口企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易，改善貿(mào)易條件，并以此吸收就業(yè)、提高生產(chǎn)效率，提升進(jìn)出口企業(yè)雇員收入。

第三，穩(wěn)健推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革。作為深化改革的重點(diǎn)，國(guó)有企業(yè)改革要規(guī)模與效率并重，即推進(jìn)合并重組的同時(shí)注重生產(chǎn)效率的提升和勞動(dòng)者薪酬的保障，避免出現(xiàn)改組改制過(guò)程中薪資架構(gòu)混亂、勞動(dòng)者權(quán)益受損的現(xiàn)象；引導(dǎo)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，完善民企的基本工資保障制度，維護(hù)職工權(quán)益。

第四，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。扶持既有發(fā)展前景、又能吸收就業(yè)、改善民生的產(chǎn)業(yè)，如醫(yī)療、信息、科技服務(wù)、養(yǎng)老、物流等，這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既可以創(chuàng)造豐富的就業(yè)崗位，也對(duì)調(diào)整收入分配格局、改善民生具有積極作用，當(dāng)然也有助于提升勞動(dòng)收入份額。

總之，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)步入“新常態(tài)”、世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)仍然錯(cuò)綜復(fù)雜的背景下，提升勞動(dòng)收入份額、改善收入分配格局，避免經(jīng)濟(jì)落入“中等收入陷阱”至關(guān)重要。分配形勢(shì)高度不平等勢(shì)必反過(guò)來(lái)影響轉(zhuǎn)型的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步開放，最終阻礙社會(huì)進(jìn)步。因而，政府在堅(jiān)持開放和轉(zhuǎn)型的過(guò)程中有必要更加注重調(diào)節(jié)收入分配差距，促進(jìn)共同富裕，讓改革開放的紅利和發(fā)展成果惠及全民。