1978年中國拉開了改革開放的序幕,GDP世界排名從1978年的第15位升到了現(xiàn)在的第2位，對外貿(mào)易進出口總額在世界的排名從1978年的第32位亦升到了前列。然而，2008年的全球金融危機給世界經(jīng)濟增長帶來了持續(xù)的低迷，全球經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，美歐等發(fā)達經(jīng)濟體在經(jīng)濟逐漸復(fù)蘇的過程中大力推動海外制造業(yè)回流及“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”，發(fā)展高端制造業(yè)，巴西、印度等經(jīng)濟體憑借其持續(xù)增強的創(chuàng)新能力，努力承接全球制造業(yè)的中端環(huán)節(jié)，東南亞一些經(jīng)濟體借助其更加低廉的生產(chǎn)要素成本，積極承接全球制造業(yè)的低端環(huán)節(jié)，中國所處的外部環(huán)境嚴(yán)峻。在內(nèi)部環(huán)境里，中國國內(nèi)土地、資源、環(huán)境、人力等要素成本全面上漲，以前具有比較優(yōu)勢的勞動密集型生產(chǎn)方式將難以為繼，生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)性矛盾凸顯。為此，中國在“十三五”規(guī)劃綱要中明確提出要“優(yōu)化要素配置，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”。習(xí)近平總書記在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會報告中指出：中國開放大門不會關(guān)閉，只會越開越大，開放帶來進步，封閉必然落后，推動形成全面開放新格局，傾力支持產(chǎn)業(yè)升級；毫不動搖樹立質(zhì)量第一，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，提高全要素生產(chǎn)率。在這種背景下，本文把中國對外開放、要素稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級放在一起來研究就有了一定理論和現(xiàn)實意義。

一、文獻綜述

(一)對外貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

在貿(mào)易開放對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響方面，現(xiàn)有文獻研究主要持有三種觀點。一種觀點認(rèn)為貿(mào)易開放促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。李春平認(rèn)為對外貿(mào)易是發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展與世界經(jīng)濟發(fā)展連接的橋梁,利用外貿(mào)的推動、傳導(dǎo)作用,引進先進的技術(shù)設(shè)備,建立起新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),帶動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［1］。陳飛翔認(rèn)為，對外開放會促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻的變動［2］。Nair等以馬來西亞為例，認(rèn)為貿(mào)易開放度的提升加速了制造業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級［3］。Hyun等以韓國公司為例，認(rèn)為貿(mào)易開放度的提高促進了公司內(nèi)部產(chǎn)業(yè)升級［4］。徐春華、劉力認(rèn)為中國對外開放程度的提高，加速了中國各地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［5］。賈妮莎等認(rèn)為在短期內(nèi)FDI顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而在長期內(nèi)FDI顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化［6］。Amighini等以非洲為例，認(rèn)為進口商品和外商直接投資均有利于加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［7］。周茂等借助進口競爭效應(yīng)，認(rèn)為貿(mào)易自由化促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化［8］。楊丹萍、楊麗華認(rèn)為中國對外貿(mào)易影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，二者呈現(xiàn)U型相關(guān)關(guān)系［9］。李娜等認(rèn)為中國開放初期擴大開放對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響作用不顯著，長期持續(xù)的擴大開放顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［10］。蔡海亞、徐盈之認(rèn)為貿(mào)易開放顯著促進了三類產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［11］。第二種觀點則認(rèn)為貿(mào)易開放抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。傅耀認(rèn)為貿(mào)易政策某種程度上抑制了產(chǎn)業(yè)升級［12］。馬穎等認(rèn)為貿(mào)易開放阻礙了勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展［13］。張少軍等以中國制造業(yè)為例，認(rèn)為對外開放顯著抑制了中國內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級［14］。第三種觀點則認(rèn)為貿(mào)易開放促進了某產(chǎn)業(yè)升級，而抑制了另一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。如章瀟萌、楊宇菲認(rèn)為中國對外開放抑制了服務(wù)業(yè)發(fā)展，顯著提高了制造業(yè)占比［15］。

(二)要素稟賦結(jié)構(gòu)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化

林毅夫、李永軍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是要素稟賦結(jié)構(gòu)變化內(nèi)生的結(jié)果，在要素結(jié)構(gòu)中，自然資源是既定的，要素結(jié)構(gòu)升級表現(xiàn)為資本與勞動相對的豐裕度，要素結(jié)構(gòu)的優(yōu)化體現(xiàn)在要素重新集聚促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［16］。波特認(rèn)為不斷發(fā)展高級要素并優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)是一經(jīng)濟體保持持久的競爭優(yōu)勢的前提條件，當(dāng)要素結(jié)構(gòu)調(diào)整時，要素中的初始生產(chǎn)力及要素結(jié)合方式的優(yōu)化，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化［17］。JU J等認(rèn)為發(fā)展中國家要素稟賦結(jié)構(gòu)調(diào)整會促進行業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。李寶禮、胡雪萍認(rèn)為重構(gòu)城市要素稟賦結(jié)構(gòu)會影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［18］。

此外，學(xué)者們對對外開放、要素稟賦影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論機制進行了研究，本文參考了馬驥［19］等學(xué)者的研究，歸納出對外開放、要素稟賦影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論機制（見圖1）。

圖1 對外開放、要素稟賦影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論機制

二、實證分析

（一）實證模型

根據(jù)經(jīng)驗事實與影響理論機制的剖析，建立計量模型如下：

（二）變量的選取

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)（Stru，Upgrading of an industrial structure）。本文借鑒李寶禮的研究方法，以中國三次產(chǎn)業(yè)的增加值占GDP的比重作為基數(shù)，分別記為gdp1、gdp2、gdp3,賦予第一、二、三產(chǎn)業(yè)的權(quán)重分別為1、2、3。Stru值在［1,3］，數(shù)值越大表明產(chǎn)業(yè)層次越高。

2.中國對外開放度（Open，China’s openness）。中國對外開放度=（進出口總額+FDI+對外直接投資額）/GDP×100%。

3.要素稟賦（Factor，F(xiàn)actor endowments）。要素稟賦是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比率，這里用中國投資資本與就業(yè)人數(shù)的比例來表示。

（三）平穩(wěn)性檢驗

平穩(wěn)性檢驗結(jié)果見表1。2001年中國加入世界貿(mào)易組織，這對中國對外貿(mào)易、對外投資、外商直接投資、經(jīng)濟增長及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等都產(chǎn)生了很大影響。通過Chow突變點檢驗，來驗證2001年加入世界貿(mào)易組織是否對我國對外開放、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性影響。Chow檢驗結(jié)果如表2所示，顯示了2001年的中國加入世界貿(mào)易組織對中國對外開放、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性影響。

表1 平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

表2 Chow突變點檢驗

（四）回歸分析

協(xié)整方程為：

啞變量?t定義如下：當(dāng)t＜2001,?t=0；當(dāng)t≥2001,?t=1。2001年表示突變點。

實證結(jié)果表明，中國對外開放、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期來看存在結(jié)構(gòu)突變，但是它們之間還是存在長期均衡關(guān)系。從長期來看，除了中國對外開放、要素稟賦對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響外，還有其他因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有顯著影響。2001年中國加入世界貿(mào)易組織等使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸上移，在協(xié)整方程中表現(xiàn)為常數(shù)項(水平)向上漂移、 斜率項向下漂移。

ECM為誤差修正項，誤差修正模型為：

由誤差修正模型可知，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的短期變動受到中國要素稟賦的正向影響。短期調(diào)整系數(shù)為-0．47＜0，符合反向修正機制，即如果上一年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏高，則本年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會減少；反之亦然。

三、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

本文基于1978—2017年的數(shù)據(jù)，借助外生結(jié)構(gòu)突變的協(xié)整檢驗和誤差修正模型分析，得到兩點基本結(jié)論：一是即中國對外開放、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期來看存在結(jié)構(gòu)突變，但是它們之間還是存在長期均衡；二是中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的短期變動受到中國要素稟賦的正向影響。

（二）政策建議

1．通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)一、二、三產(chǎn)融合發(fā)展新格局。在第一產(chǎn)業(yè)方面，通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提升，推進現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，助推多種形式適度規(guī)模經(jīng)營，著力構(gòu)建現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)及經(jīng)營體系，盡快形成農(nóng)林牧漁結(jié)合、糧經(jīng)飼統(tǒng)籌、種養(yǎng)加三位一體的新局面，實現(xiàn)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國轉(zhuǎn)向現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)強國［20］。在第二產(chǎn)業(yè)方面，加快工業(yè)化進程，促進工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。積極培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，圍繞現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機械智能裝備、生物醫(yī)藥和高端醫(yī)療器械等先進制造業(yè)，發(fā)揮龍頭帶動，加強創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)配套，形成產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。在第三產(chǎn)業(yè)方面，合理發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，同時注重其內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

2．建立要素稟賦結(jié)構(gòu)與動態(tài)比較優(yōu)勢良性互動機制，進一步優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)。在要素稟賦結(jié)構(gòu)中，增加資本的相對豐裕度。資本的積累一方面取決于經(jīng)濟剩余規(guī)模，而經(jīng)濟剩余規(guī)模取決于生產(chǎn)活動的績效水平；資本的積累另一方面取決于儲蓄傾向，儲蓄多，資本積累就多。因此，應(yīng)維持開放競爭的市場格局，讓各種要素的相對稀缺性在市場價格中得到反映。假若所有的企業(yè)都按照比較優(yōu)勢的方法去組織生產(chǎn)活動，整個經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)及企業(yè)本身的技術(shù)、產(chǎn)品及產(chǎn)業(yè)都會升級［21］。

3．實現(xiàn)更高層次的對外開放，加快培育我國對外貿(mào)易競爭新優(yōu)勢。應(yīng)著力于壯大外貿(mào)經(jīng)營主體，增強中小企業(yè)國際市場開拓能力，形成一批具有跨國經(jīng)營能力的大企業(yè)。進一步優(yōu)化進出口商品結(jié)構(gòu)，適度增加一般消費品進口，擴大戰(zhàn)略性資源產(chǎn)品進口，鼓勵進口急需的關(guān)鍵零部件和先進技術(shù)設(shè)備［22］。加速發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，支持軟件開發(fā)、咨詢服務(wù)、工程設(shè)計、新聞出版、文化演藝、擴大旅游、動漫游戲等出口。積極引進培育一批具有國際市場競爭力的中小型服務(wù)外包企業(yè)。開創(chuàng)加工貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展,糾正加工貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)失衡，提高加工貿(mào)易配套率，加快加工貿(mào)易的國內(nèi)區(qū)域轉(zhuǎn)移。