楊 萌，白宏坤，尹 碩，鄧方釗，趙文杰

（國網(wǎng)河南省電力公司經(jīng)濟技術(shù)研究院，河南 鄭州 450000）

1 引言

2015年，中國向聯(lián)合國遞交了《強化應對氣候變化行動—中國國家自主貢獻》書，推動達成了巴黎協(xié)定，向世界莊重承諾。我國經(jīng)濟體量大，高能耗行業(yè)比重高，整個經(jīng)濟體的碳排放強度高，應對氣候變化任務十分艱巨，需要有效的政策和制度安排加以推動。建立全國性的碳排放權(quán)交易體系是我國應對氣候變化政策與制度的重要創(chuàng)新，其主要目的是基于市場化手段，以盡可能低的成本，履行我國應對氣候變化的國際承諾，以及實現(xiàn)國內(nèi)約束性的碳減排目標。2017年12月，國家發(fā)改委印發(fā)了《全國碳排放權(quán)交易市場建設方案（發(fā)電行業(yè)）》，該方案標志著我國碳排放權(quán)交易體系完成了總體設計，并正式啟動。河南省作為我國經(jīng)濟大省和工業(yè)大省，碳排放處于較高水平，碳排放權(quán)交易體系建設也將對全省的經(jīng)濟、能源發(fā)展產(chǎn)生較大影響，明晰碳排放權(quán)交易體系對于經(jīng)濟運行、能源生產(chǎn)、工業(yè)企業(yè)的影響，對于促進河南省經(jīng)濟實現(xiàn)綠色低碳和更高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義［1-2］。

2 碳排放權(quán)交易體系的內(nèi)涵

碳交易是為減少全球溫室氣體排放所采用的市場化機制，其核心是建立碳市場。碳交易市場利用市場機制將碳排放容量作為生產(chǎn)要素進行資源配置，并將碳排放權(quán)賦予價值，使得作為生產(chǎn)要素的碳排放容量具備資產(chǎn)屬性，進而利用市場機制配置排放容量資源即排放配額，并通過價格信號的傳導，影響到能源市場產(chǎn)品定價，對這些國民經(jīng)濟部門的成本、財務狀況和商業(yè)模式產(chǎn)生影響，引導投資流向低碳技術(shù)的研發(fā)、應用，推動我國經(jīng)濟實現(xiàn)綠色低碳和更高質(zhì)量發(fā)展［3］。

利用市場機制控制和減少溫室氣體排放，是碳交易的核心所在，實現(xiàn)減排目標的同時，更可節(jié)約社會減排總成本。

3 我國碳排放權(quán)交易體系的發(fā)展歷程

我國碳排放權(quán)交易體系建設工作自2011年啟動，先后歷經(jīng)了探索構(gòu)建、試點實施和建設全國市場3個階段。2011年國家發(fā)改委正式批準開展我國碳交易試點。2013年起，先后建立了深圳、北京、廣東、上海、天津、湖北和重慶等7個碳排放權(quán)交易試點，明確了試點區(qū)域碳交易覆蓋的行業(yè)范圍、企業(yè)納入門檻和配額分配規(guī)則，開展了實施性工作。2017年12月國家發(fā)改委印發(fā)的《全國碳排放權(quán)交易市場建設方案（發(fā)電行業(yè)）》，宣布全國碳市場正式啟動，以電力行業(yè)為突破口，分階段、分步驟推進全國碳市場建設工作［4］。

3.1 國內(nèi)碳交易試點進展情況

從試點情況看，我國碳交易覆蓋范圍主要為高耗能行業(yè)。我國7個碳交易試點涵蓋了國內(nèi)東部、中部、西部地區(qū)，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在顯著差異。從試點碳市場建設進展看，各地碳交易覆蓋的行業(yè)也存在一定差異、各有側(cè)重，但總體上以石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等高耗能行業(yè)為主?？嘏牌髽I(yè)納入方面，各試點都選擇了設定納入排放門檻值的方式，符合條件的一律納入。

從碳配額分配方式看，國內(nèi)試點以免費發(fā)放為主。各試點碳配額均采取總量控制交易（Cap-and-Trade）的方式，分配形式包括初始分配配額、新增預留配額和政府預留配額等。分配方法上，采取以免費發(fā)放與拍賣相結(jié)合、歷史法和行業(yè)基準法相結(jié)合、事前預分配與事后調(diào)整相結(jié)合的方式。在抵消機制上，允許一定比例的CCER和林業(yè)碳匯用于抵扣碳配額，并從抵消比例、CCER項目地域等方面控制CCER對配額市場的沖擊。詳見表1、表2。

表1 國內(nèi)碳交易試點區(qū)域配額分配規(guī)則

3.2 國內(nèi)碳交易市場發(fā)展展望

從各試點碳交易市場進展看，國內(nèi)目前的碳交易主要包括兩種類型：項目類型的碳交易以及配額類型的碳交易。中國作為發(fā)展中國家，項目類的碳交易主要涉及清潔發(fā)展機制交易（CDM）。目前國家發(fā)改委批準的CDM項目，實施區(qū)域主要集中在四川、云南和內(nèi)蒙古等地。北京、上海和天津3個試點的碳交易所開展交易以配額類型的居多。

表2 國內(nèi)碳交易試點區(qū)域CCER抵扣規(guī)則

截至2017年底，國家發(fā)改委已批準上海、北京、深圳、廣東、天津、重慶、湖北以及福建8個試點開展碳交易市場，各試點主要業(yè)務類型詳見表3。交易的產(chǎn)品包括碳配額以及國家核證自愿減排量（CCER）。碳配額方面，試點累計成交量超過了2億噸二氧化碳當量，成交額超過了46億元，且試點區(qū)域的碳排放總量和強度出現(xiàn)了雙降的趨勢，起到了控制溫室氣體排放的作用。國家核證自愿減排量（CCER）方面，試點碳市場CCER的累計交易量已經(jīng)達到1.35億噸，其中最為活躍的地區(qū)是湖北、廣東和深圳。目前，各試點CCER價格普遍在15～30元/噸左右，按此價格計算，試點區(qū)域碳市場開展的碳配額和CCER交易已經(jīng)達到了百億級規(guī)模。未來，隨著全國碳市場建立和逐步成熟，碳交易市場規(guī)模將非?？捎^。

表3 各試點主要業(yè)務類型

2017年12月，國家發(fā)改委印發(fā)了《全國碳排放權(quán)交易市場建設方案（發(fā)電行業(yè)）》，以電力行業(yè)為突破口，正式啟動全國碳市場建設工作。全國碳市場建設將分為3個階段：①基礎建設期，用一年左右時間，完成全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)、注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)建設；②模擬運行期，用一年左右時間，開展發(fā)電行業(yè)配額模擬交易，全面檢驗市場各要素環(huán)節(jié)的有效性和可靠性；③深化完善期，在發(fā)電行業(yè)交易主體間開展配額現(xiàn)貨交易。即2020年左右，形成全國范圍較為成熟的碳市場，并在發(fā)電行業(yè)碳市場穩(wěn)定運行的前提下，逐步擴大市場范圍，豐富交易品種和交易方式［5-6］。

發(fā)電行業(yè)被選擇作為全國碳市場建設的突破口，主要由于其具備兩大特點。一是發(fā)電行業(yè)產(chǎn)品相對比較單一，主要是熱、電兩類，且管理比較規(guī)范，數(shù)據(jù)基礎好，計量設備完善，便于開展碳排放的核查和碳配額的分配。二是發(fā)電行業(yè)是碳排放大戶，按照《方案》提出的年排放量2.6萬噸二氧化碳當量，即綜合能耗1萬噸標準煤左右的納入企業(yè)門檻，預計納入碳市場的發(fā)電企業(yè)將達到1 700多家，每年總二氧化碳排放量超過30億噸，市場規(guī)模將遠超世界當前正在運行的任何一個碳市場。

4 河南省碳排放現(xiàn)狀分析

2005年以來，隨著經(jīng)濟社會快速發(fā)展，河南省二氧化碳排放總量持續(xù)上升，碳排放總量始終位居全國前列。近年來河南省持續(xù)推進節(jié)能減排，全省碳排放總量增速和強度明顯下降，但總體上看，全省仍處于高碳、高能耗、高排放的發(fā)展階段，節(jié)能降耗減碳壓力巨大。

長期以來，河南省發(fā)展方式較為粗放，在經(jīng)濟發(fā)展過程中消耗了大量的能源和物質(zhì)資本投入，導致全省碳排放總量和碳排放強度均處于較高水平。2015年河南省二氧化碳排放量為54 786萬噸，高居全國第6位。

能源產(chǎn)生的二氧化碳主要來自煤炭、石油、天然氣等化石燃料的燃燒與利用。能源使用導致的二氧化碳排放是我國最主要的溫室氣體排放來源，占我國溫室氣體排放總量的80%以上。河南省能源結(jié)構(gòu)偏重，煤炭在能源消費中的占比較高，能源使用導致的二氧化碳排放占總排放的比重更高，經(jīng)測算，全省二氧化碳排放中能源消費導致的占比在91%以上［7］。

5 加快推進河南省碳排放權(quán)交易建設的對策建議

河南省經(jīng)濟體量大，能源結(jié)構(gòu)偏重，高能耗行業(yè)比重高，整體碳排放強度高，節(jié)能降碳任務艱巨。碳排放權(quán)交易體系能夠基于市場化的手段，以盡可能低的成本，實現(xiàn)全省約束性的碳減排目標。本文結(jié)合河南省情，針對覆蓋范圍選擇、總量設定與配額分配等碳市場建設的核心問題進行了思考，提出了推進河南省碳排放權(quán)交易的建議。

5.1 加快完善制度設計，探索配額分配方法

配額分配是采用適當?shù)姆椒▽⒃O定的碳市場總量分配落實到所覆蓋的行業(yè)和企業(yè)的過程。碳市場的行業(yè)配額規(guī)模直接影響區(qū)域未來的結(jié)構(gòu)調(diào)整方向。從國內(nèi)試點情況看，我國碳配額分配以免費發(fā)放為主，分配方法主要包括兩種：一種是基于當年實際產(chǎn)量的行業(yè)基準法，另一種是基于當年實際產(chǎn)量的企業(yè)歷史強度下降法。河南省能源基礎好、工業(yè)種類齊全、各行業(yè)間的差異性較大，分行業(yè)設置行業(yè)排放基準線，并根據(jù)企業(yè)在行業(yè)中排放水平確定其強度下降率，企業(yè)可清晰測算出自身的配額。通過行業(yè)碳排放基準的選擇可以激勵工業(yè)部門的轉(zhuǎn)型升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整，助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。同時，配額拍賣具有改進發(fā)達、欠發(fā)達地區(qū)之間公平性方面的功能，建議探索引入適合河南省特點的配額拍賣分配方法。

5.2 總量設定循序漸進，遠期目標適度從緊

總量設定是指在起始碳排放量的基礎上確定交易體系在未來目標年份的碳排放總量。總量設定也是確定碳

配額的供應總量，是市場碳價形成的基礎，要實現(xiàn)較大幅度的碳減排量，就需要從緊設定總量?？偭吭O定的越緊，配額交易價格就會越高。歐盟和國際上已建成的其他碳市場經(jīng)歷過的失敗根本原因都和總量設定不合理有關?？偭吭O定過松，實際碳排放總量低于預期設定的總量，導致碳價奇低。因此，建議河南省碳排放權(quán)交易體系總量設定結(jié)合國家減排要求，遠期目標適度從緊。同時考慮省內(nèi)納入控排企業(yè)的實際減排潛力和承受能力，選擇循序漸進的方式，使得總量設定在技術(shù)、經(jīng)濟性上可行，確保更好地發(fā)揮碳市場的作用。

5.3 重點行業(yè)先行先試，逐步擴大覆蓋范圍

碳排放權(quán)交易體系行業(yè)覆蓋范圍從根本上決定了其可管控的溫室氣體排放總量和在碳減排中可以發(fā)揮的作用大小。當前國家以發(fā)電行業(yè)為突破口，啟動了全國碳市場建設。電力行業(yè)產(chǎn)品相對單一，數(shù)據(jù)統(tǒng)計基礎好，具備開展碳排放核查和交易的良好基礎。河南省是煤電大省，電煤占全省煤炭消費的比重約45%左右，發(fā)電行業(yè)二氧化碳排放量占全省的35%以上。從電力行業(yè)啟動碳交易，對河南省探索完善碳市場，控制碳排放具有積極意義。同時，河南省應在發(fā)電行業(yè)碳市場逐步成熟后，推動碳排放權(quán)交易體系覆蓋全省主要能源供應部門和主要能源消費部門，尤其是將存在產(chǎn)能過剩問題的高能耗行業(yè)納入控排體系，助力河南省供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和碳減排。