李俊亭 聞 雯 馬加傳

(1.西安石油大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710065； 2.西安石油大學 教務處，陜西 西安 710065)

0 引 言

由于創(chuàng)新項目自身的難度與復雜度，以及瞬息萬變的外部環(huán)境，常常導致創(chuàng)新項目延期、中止、失敗或達不到預期的經(jīng)濟指標?？梢哉f，自主創(chuàng)新是源于企業(yè)內(nèi)部的動力，但對創(chuàng)新成功的評價在于市場的接納程度。創(chuàng)新項目的關鍵成功因素研究一直備受關注，學者從不同的視角分析了其影響因素，如基于長期戰(zhàn)略合作視角(創(chuàng)新合作伙伴、組織環(huán)境)[1]6-11、持續(xù)創(chuàng)新過程要素視角(重大環(huán)境、技術、經(jīng)營者等)[2]58-72、關鍵成功影響因素視角(技術、經(jīng)濟、市場、法律、環(huán)境等)[3]29-33。研究方法主要采用半結構式訪談調查、德爾菲法、結構方程模型分析法等。但是，創(chuàng)新項目的成功是一個系統(tǒng)工程，會受到錯綜復雜的因素影響，不僅要分析關鍵的創(chuàng)新成功因素，還要分析因素之間的聯(lián)結關系。本文把創(chuàng)新項目的成功因素放入其所處的社會關系網(wǎng)絡中，探討各影響變量和總體之間的互動，基于關系嵌入視角運用結構方程模型對創(chuàng)新項目的關鍵成功因素進行實證研究，旨在探討創(chuàng)新項目的關鍵成功因素以及聯(lián)結影響關系。

1 理論基礎與研究假設

1.1 理論基礎

1980年，學者White指出，必須在經(jīng)濟活動所處的社會關系中去尋找理解市場問題的關鍵因素[4]517-547。Granovetter則認為，人類行為在各社會關系中嵌入的程度與形式有所不同，研究經(jīng)濟現(xiàn)象必須考察經(jīng)濟行動者所處的社會關系網(wǎng)絡以及個人或群體間的互動[5]481-510。關系嵌入性關注社會網(wǎng)絡參與之間的聯(lián)結程度。格蘭特根據(jù)聯(lián)結的強弱程度將關系嵌入性分為強聯(lián)結與弱聯(lián)結兩個主要維度。Larson[6]76-104和Uzzi[7]35-36認為，強關系有利于提高企業(yè)項目績效。強聯(lián)結中，信息以更加積極、高效的方式進行溝通，助力經(jīng)濟活動健康發(fā)展[8]110-118。對比國內(nèi)外學者研究發(fā)現(xiàn)，盡管“嵌入”研究是熱點問題，但從“嵌入”視角研究“關鍵成功因素”的直接相關論文相對較少。

由于時間、地區(qū)不同，影響企業(yè)創(chuàng)新項目成功的因素既存在共性也存在差異。復雜多變的內(nèi)外部環(huán)境也會對企業(yè)創(chuàng)新成功造成一定的沖擊。如企業(yè)利用內(nèi)部技術與資金的輸入來適應外部環(huán)境改變帶來的沖擊，企業(yè)外部的環(huán)境改變也會給企業(yè)帶來機會或威脅[9]125-131，故創(chuàng)新企業(yè)需要借助內(nèi)外部力量以確保創(chuàng)新的成功。本文從內(nèi)外部環(huán)境劃分創(chuàng)新項目成功的關鍵因素，采用結構方程模型分析創(chuàng)新項目成功受哪些因素及何種程度的影響，進一步利用關系嵌入模型分析因素間的聯(lián)結關系，以便清晰地反映創(chuàng)新項目成功的關鍵因素及影響關聯(lián)程度。

1.2 變量測量指標與研究假設的提出

本文從驅動創(chuàng)新項目的市場需求、品牌效應、競爭力、國家政策導向、法律因素、技術、資金等方面出發(fā)，把研究的潛變量劃分為內(nèi)部因素和外部因素，內(nèi)部因素包括：技術因素、財務因素；外部因素包括：市場因素、創(chuàng)新環(huán)境因素和法律政策因素?？蓽y量顯變量具體分解為28個因素，如表1所示。

表1 潛變量及顯變量測量指標

基于測量變量指標，進行調查問卷設計，提出研究假設。假設提出的思路是利用結構方程分析各潛變量中關鍵影響因素，在剔除非關鍵影響因素后，再判斷兩個潛變量是否獨立影響創(chuàng)新項目的成功。研究假設如下：

假設1(H1):創(chuàng)新環(huán)境因素與法律政策因素之間存在正相關關系；

假設2(H2):法律政策因素與市場因素之間存在正相關關系；

假設3(H3):技術因素與市場因素之間存在正相關關系；

假設4(H4):財務因素與技術因素之間存在正相關關系；

假設5(H5):創(chuàng)新環(huán)境因素與財務因素之間存在正相關關系；

假設6(H6):財務因素與市場因素之間存在正相關關系；

假設7(H7):法律政策因素與技術因素之間存在正相關關系。

2 實證數(shù)據(jù)收集

本文以陜西省西安市高新區(qū)周邊創(chuàng)新項目為研究對象，涉及制造類產(chǎn)品項目、醫(yī)化項目、研發(fā)創(chuàng)業(yè)項目等。調查問卷每個題目基于結構方程模型采用五點尺度測量，5 表示非常重要，1 表示很不重要。受訪人群主要涉及創(chuàng)新企業(yè)(58.5%)、科研機構(13.4%)、研究學者(22.2%)以及其他工程人員(5.9%)。最終發(fā)放正式問卷 230份，有效問卷185份，實際有效問卷占總發(fā)放問卷的 80.4%。

3 創(chuàng)新項目成功因素模型的構建

3.1 結構方程模型的構建

本文基于關系嵌入視角提出創(chuàng)新項目關鍵成功因素的7條假設是一個包含5個變量的復雜關系網(wǎng)絡，采用綜合多元回歸分析、路徑分析和確認型因子分析的結構方程模型SEM(Structural Equation Modeling)驗證。3個外生變量(市場因素、法律政策因素、創(chuàng)新環(huán)境因素)和2個內(nèi)生變量(技術因素、財務因素)都是無法直接測量的潛變量，設計了顯變量測量指標即結構方程模型測量部分。構建的創(chuàng)新項目關鍵成功因素研究結構方程模型如圖1所示。

圖1中基于假設的路徑系數(shù)共7個，所對應的內(nèi)、外生潛變量指向顯變量測量指標的路徑系數(shù)(即因子負荷系數(shù))分別為10個和18個。除此以外，內(nèi)、外生變量以及測量指標的殘差共計 33個。則需估計68個參數(shù)(即t=68)，而內(nèi)、外生潛變量的顯變量測量指標分別為10、18， 計算得模型自由度df=338>0，故此模型可以被識別。

圖1 創(chuàng)新項目關鍵成功因素Amos模型

3.2 問卷結構效度及量表數(shù)據(jù)信度檢驗

(1)采用探索性因子法檢驗結構效度。將調查數(shù)據(jù)輸入SPSS 13.0探索型因子分析(Exploratory Factor Analysis)功能模塊，測試結果發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新項目內(nèi)、外部成功影響因素的KMO值分別為0.941、0.945，相伴概率為0.000，高于Bartlett球形度檢驗的顯著性水平為0.05，表明基質之間存在顯著的相關性，適合于主成分分析[10]187-207。對主成分進行抽取并進行方差最大旋轉，各樣本指標旋轉后的因子負載都聚集在各自歸屬的因子上，而在其他因子上很低，且因子載荷都在0.5以上，表明量表具有良好的收斂效度和判別效度[11]56-67。

(2)采用Cronbach’s Alpha系數(shù)來檢驗問卷的一致性信度。依據(jù)SPSS 13.0量表數(shù)據(jù)信度用“Cronbach’α系數(shù)”及“折半信度系數(shù)”的計算結果反映，整個量表的Cronbach’α系數(shù)為0.857，略高于層面的Cronbach’α系數(shù)下限0.7的要求，表明收集的量表數(shù)據(jù)有良好的信度[12]76-96(如表2所示)。

3.3 參數(shù)計算及模型評價

通過AMOS 7.0完成結構方程模型中的參數(shù)估計和模型評價，將實證數(shù)據(jù)輸入該軟件后得到擬合優(yōu)度指標和各種參數(shù)估計(如表3所示)。卡方值/自由度為1.388滿足小于5的要求，則模型可以接受[13]66-72；擬合優(yōu)度指數(shù)GFI、TLI、CFI和RMSEA均能滿足結構方程模型驗證的要求。然而，假設3、假設6的P值均大于0.01，表明結果不顯著(如表4所示)。故針對創(chuàng)新項目成功因素研究假設3、假設6均不成立。

表2 信度與效度分析結果

續(xù)表2：

潛變量測量項目因子載荷Cronbach's法律政策因素P10.663P20.6730.779P30.645創(chuàng)新環(huán)境因素O10.698O20.7650.815O30.678O40.687技術因素D10.678D20.733D30.6950.897D40.575D50.528D60.522財務因素F10.736F20.6680.842F30.620F40.612

表3 結構方程模型的擬合優(yōu)度指標

表4 研究假設及其路徑系數(shù)與實證分析結果

注：***表示P﹤0.01，N.S表示不顯著。

4 實證結果

研究結果表明，本文所提出的7條假設中，5條假設得到支持，2條假設未獲得支持，并結合關鍵因素路徑的結構方程模型，得到以下結論：

(1)創(chuàng)新項目關鍵成功的內(nèi)在因素與外部因素相對獨立，呈弱聯(lián)結關系(路徑系數(shù)分別為β=0.145，p=0.143)，這與我們?nèi)粘Ｋ斫獾膭?chuàng)新項目成功受內(nèi)外部因素共同影響不同，也說明了即使有良好的外部環(huán)境，也不能驅動創(chuàng)新項目的成功，內(nèi)外部驅動因素相對獨立。

(2)創(chuàng)新項目的成功外部因素起主要影響，而內(nèi)部因素起驅動作用。外部因素如創(chuàng)新環(huán)境、市場因素與法律政策因素呈強聯(lián)結關系(路徑系數(shù)分別為β=0.754，p<0.01;β=0.497，p<0.01)(假設H1和H2成立)，且屬于正相關關系，是創(chuàng)新項目成功的一個更關鍵的影響因素；技術因素、財務因素對企業(yè)創(chuàng)新項目的影響程度相對略低，且屬于正相關關系。因此，企業(yè)實施創(chuàng)新項目的過程中，更要注重外部環(huán)境。

(3)創(chuàng)新項目成功的內(nèi)部因素之間呈強聯(lián)結關系，對創(chuàng)新項目的成功起到相互支撐的作用。財務因素與技術因素之間的聯(lián)結關系要強于財務因素與市場因素的聯(lián)結(路徑系數(shù)分別為β=0.561，p<0.01;β=0.317，p=0.03)(假設H4成立，H6不成立)。因此，創(chuàng)新項目的實施，企業(yè)內(nèi)部的主動性、協(xié)同支持很重要。

(4)創(chuàng)新項目的技術因素和財務因素與市場因素并不直接相關，即使企業(yè)擁有強大的技術和財務支持，并不能保證創(chuàng)新項目的成功。(路徑系數(shù)分別為β=0.145，p=0.143；β=0.317，p=0.03)(假設H3、H6不成立)。企業(yè)有可能并非技術創(chuàng)新，而是引入一種新產(chǎn)品、新設計、新工藝或者實現(xiàn)一種新的組織運營模式，進而獲得創(chuàng)新項目成功。創(chuàng)新環(huán)境的變化可能導致企業(yè)財務因素的相應變化(β=0.827，p<0.01)(假設H5成立)。面對動態(tài)的、不確定性的外部創(chuàng)新環(huán)境，企業(yè)需要積極地應對并探索對單位成本財務進行彈性管理，努力達到高風險下的低成本支出。

5 結 論

本文從關系嵌入視角研究創(chuàng)新項目成功關鍵因素及各影響因素之間的聯(lián)結程度，通過文獻分析將企業(yè)創(chuàng)新項目影響因素歸納為五個方面，并據(jù)此提出研究假設，構建創(chuàng)新項目關鍵因素路徑的結構方程模型。實證結果可為企業(yè)管理者提供一定的導向性意見，企業(yè)在管理時可有針對性的扶持關鍵成功因素，降低對非關鍵因素部分的投入，力使企業(yè)資源配置達到更優(yōu)。企業(yè)在進行風險管理時，則應了解創(chuàng)新項目各方面制約因素之間的關聯(lián)性，加強市場研究和創(chuàng)新項目成功因素管理，根據(jù)每一種成功因素的屬性有針對性地采取措施，以有效減輕創(chuàng)新活動過程中所存在的各種風險，提高企業(yè)創(chuàng)新的成功率；從政府角度來看，作為創(chuàng)新項目政策制定者，可通過以上五個方面來制定相關激勵政策。如此，一方面可以鼓勵相關企業(yè)增加對創(chuàng)新的投入，另一方面更要重視企業(yè)內(nèi)部對創(chuàng)新的激勵，將創(chuàng)新轉換為企業(yè)的行為動力，有效促進并支持企業(yè)創(chuàng)新活動的展開，從而爭取“雙贏”局面。