曹 勇，周 蕊，周紅枝

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“一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新產出變化的驅動效應實證研究

曹 勇，周 蕊，周紅枝

（武漢紡織大學 管理學院，湖北省紡織制度及政策研究中心，湖北 武漢 430200）

采用2005年-2015年“一帶一路”沿線省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，通過構建對數(shù)平均迪氏指數(shù)（LMDI）分解模型，以區(qū)域專利授權量作為創(chuàng)新產出的解釋變量，實證分析區(qū)域研發(fā)力度、創(chuàng)新效率、經濟結構、經濟規(guī)模四個因素對“一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新產出變化的驅動效應。研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域經濟規(guī)模、創(chuàng)新效率與研發(fā)力度對“一帶一路”沿線省區(qū)的創(chuàng)新產出有正向推動作用，而經濟結構對區(qū)域創(chuàng)新產出起到負向抑制作用。研究結論不僅對深化區(qū)域創(chuàng)新的學術研究具有理論與方法意義，同時對促進“一帶一路”沿線省區(qū)的經濟協(xié)調發(fā)展、提升創(chuàng)新產出具有重要的實踐啟示。

一帶一路；創(chuàng)新產出；LMDI；專利授權量；創(chuàng)新效率

0 引言

隨著區(qū)域經濟的發(fā)展和市場競爭的加劇，區(qū)域創(chuàng)新能力已成為衡量區(qū)域競爭力和競爭優(yōu)勢的決定性因素[1]。區(qū)域創(chuàng)新產出作為測度區(qū)域創(chuàng)新能力的關鍵指標已受到學術界的廣泛關注。Riddle和Schwer[2]的研究表明，區(qū)域的創(chuàng)新能力是地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的潛力，這種潛力隨著實踐的發(fā)展會演變?yōu)閰^(qū)域商業(yè)發(fā)展的動力，而這種動力又表現(xiàn)為創(chuàng)新產出量的增長。Moreno等[3]通過對歐洲地區(qū)創(chuàng)新產出空間分布的實證研究發(fā)現(xiàn)，一個地區(qū)的創(chuàng)新產出受到本地創(chuàng)新投入要素與鄰近區(qū)域創(chuàng)新活動的雙重影響。因此，區(qū)域在持續(xù)發(fā)展過程中不僅要將創(chuàng)新放到重要的戰(zhàn)略地位，同時也要依據(jù)區(qū)域實際現(xiàn)狀充分考慮影響區(qū)域創(chuàng)新產出的驅動因素。

“一帶一路”作為促進我國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要戰(zhàn)略，不僅能加強我國與周邊國家的互通有無與合作共贏，同時對區(qū)域經濟的協(xié)調發(fā)展起到舉足輕重的作用。“一帶一路”沿線省區(qū)包括新疆、重慶、陜西、甘肅、寧夏、青海、內蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、云南和西藏等13?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的絲綢之路經濟帶，以及上海、福建、廣東、浙江、海南等5?。ㄖ陛犑校┑?1 世紀海上絲綢之路，這18個省區(qū)是實施“一帶一路”戰(zhàn)略的重要堡壘[4]。倪鯤鵬[5]認為，“一帶一路”的實質是為中國面向歐亞內陸開放的新戰(zhàn)略，“一帶一路”沿線省區(qū)應抓好機遇實現(xiàn)高位突破、率先發(fā)展，在整個戰(zhàn)略中起到主導性作用。我國是否能與經濟帶沿線國家在技術裝備、研發(fā)等領域形成合作共贏局面，取決于“一帶一路”沿線省區(qū)是否能率先建立協(xié)同高效的區(qū)域創(chuàng)新體系并實施好創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。針對“一帶一路”沿線省區(qū)的創(chuàng)新問題，已有研究多從創(chuàng)新效率和創(chuàng)新績效的視角進行研究，而沿線省區(qū)創(chuàng)新產出差距的根源性問題研究卻值得進一步探究。如何有效衡量“一帶一路”沿線省區(qū)的創(chuàng)新產出及其變化的驅動效應？如何縮小“一帶一路”沿線省區(qū)的創(chuàng)新產出差異、促進沿線省區(qū)的經濟協(xié)調發(fā)展？基于此，本文在深入分析“一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新產出的現(xiàn)狀基礎上，運用對數(shù)平均迪氏指數(shù)(LMDI)分解法對“一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新產出效應進行量化分解，利用2005-2015年面板數(shù)據(jù)實證研究區(qū)域創(chuàng)新效率、區(qū)域研發(fā)力度、區(qū)域經濟結構以及區(qū)域經濟規(guī)模四個因素對“一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新產出變化的驅動效應，并進一步挖掘沿線省區(qū)創(chuàng)新產出不平衡的原因，以期為沿線省區(qū)的經濟與創(chuàng)新協(xié)調發(fā)展提供理論支撐與實踐啟示。

1 文獻綜述

國內關于區(qū)域創(chuàng)新產出的研究側重于探討其特征及影響因素。張玉明和李凱[6]以專利數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新產出的衡量指標，利用1999-2005年中國31個省際區(qū)域數(shù)據(jù)，分析我國省際區(qū)域創(chuàng)新產出的空間分布、空間集聚與不均衡特征，結論顯示區(qū)域創(chuàng)新產出高度集聚于東部沿海省份，且創(chuàng)新強度在領先的省際區(qū)域存在相對變化。于明潔等[7]將我國省域創(chuàng)新環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新產出結合起來，構建評價指標體系，研究得出兩者之間協(xié)調發(fā)展較低的結論。李曉龍等[8]對金融發(fā)展、空間關聯(lián)與區(qū)域創(chuàng)新產出的關系進行研究發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展的結構、規(guī)模與效率有利于提升區(qū)域創(chuàng)新產出的數(shù)量和水平。國外具有代表性研究的有，F(xiàn)ritsch[9]運用知識生產函數(shù)對歐洲11個區(qū)域的創(chuàng)新系統(tǒng)質量進行測量與比較，研究顯示區(qū)域創(chuàng)新效率因創(chuàng)新系統(tǒng)的異質性而產生差異，因此區(qū)域間R&D活動情況也存在顯著差異。Todtling 和Trippl[10]從產業(yè)集聚、創(chuàng)新活動、知識傳播和教育等方面構建區(qū)域創(chuàng)新能力的指標體系，比較分析了舊工業(yè)區(qū)與外圍區(qū)域的創(chuàng)新能力產生差異的原因。上述已有研究主要是從空間地理環(huán)境差異角度分析區(qū)域創(chuàng)新產出的變化情況，對于區(qū)域創(chuàng)新內部的根源性問題則需要更為深入研究。

國內學者主要從全國層面研究創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新績效的影響，部分學者也針對“一帶一路”沿線省區(qū)的創(chuàng)新效率和創(chuàng)新績效等視角展開深入研究，并得出了有價值的結論。趙文平和徐勁松[11]運用超效率DEA模型和Malmquist指數(shù)對絲綢之路經濟帶9省市的區(qū)域創(chuàng)新效率進行分析，結論表明經濟帶各區(qū)域創(chuàng)新效率較大，而技術進步是促進經濟帶全要素生產率提升的主要因素。程廣斌和張雅琴[12]對絲綢之路經濟帶沿線省份科技創(chuàng)新效率進行研究，發(fā)現(xiàn)經濟帶各省份科技創(chuàng)新效率不斷提升，但不同省份之間在科技創(chuàng)新的不同階段效率差距較大，其中勞動者素質與對外開放對技術研發(fā)效率有顯著影響，政府支持對技術研發(fā)效率影響不顯著。郝金磊和尹萌[13]在研究我國絲綢之路經濟帶創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新績效中指出，經濟帶創(chuàng)新基礎環(huán)境和消費市場環(huán)境對創(chuàng)新績效有顯著正向影響，創(chuàng)新能力在其中均有顯著正向調節(jié)作用，但勞動就業(yè)環(huán)境對創(chuàng)新績效的影響不顯著。基于上述文獻梳理，得出沿線省區(qū)的創(chuàng)新效率是影響區(qū)域創(chuàng)新產出變化的關鍵變量，如何進一步挖掘沿線省區(qū)創(chuàng)新產出的影響因素并解決“一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新產出的不均衡問題是本文進一步探討的重點。

2 研究方法與模型構建

2.1 方法選擇

現(xiàn)有研究關于區(qū)域創(chuàng)新產出的測量方法主要有熵權法、空間計量模型、指數(shù)分解分析法等。本文采用對數(shù)平均迪氏指數(shù)分解法（Logarithmic Mean Divisia Index, LMDI）是將研究主體的總增量從不同層面進行加法和乘法分解，把不同層面上發(fā)生的結構變化對總增量的貢獻精確化和定量化。相比于上述其它方法而言，該方法具有以下優(yōu)點[14, 15]：第一、剔除其它層面結構變化對研究主體的影響，獨立定量總增量的變化；第二、避免重復性影響因素，是無殘差分析；第三、不會產生偽回歸問題。因此，該方法適用于對比經濟中不同產業(yè)、不同區(qū)域中的內部效應分析。

2.2 模型構建

現(xiàn)有研究一般采用新產品銷售收入[16]和專利數(shù)量[7]來衡量創(chuàng)新產出，雖然新產品銷售收入能較直觀地反映企業(yè)在產品、工藝和技術上的創(chuàng)新成果，但僅適用于企業(yè)層面，同時無法剔除營銷策略、推廣方式等對收入的影響。一般所指專利數(shù)量包括專利申請量和專利授權量兩種，其中專利申請量在反映創(chuàng)新成果的質量以及經濟效益轉化方面存在明顯不足，而且只是一種創(chuàng)新產出中間產品， 并不能代表創(chuàng)新的最終成果[8]。因此本文采取專利授權量作為創(chuàng)新產出的衡量指標，盡管對于使用專利數(shù)據(jù)的有效性上存在一些爭議，但在以往的研究中使用專利授權量作為創(chuàng)新產出的衡量標準的方法由來已久[13],并且具有以下優(yōu)點：第一、授權專利能夠較好地反映出創(chuàng)新產出，且較普遍被國內外學者采用[17]；第二、授權專利經由專利主管部門的嚴格審查，可信度和含金量較高[18]；第三、授權專利與R&D創(chuàng)新活動的關聯(lián)性更緊密[19]，且具有地區(qū)可比性強、準確度高、客觀性等優(yōu)點。為便于計算，本文根據(jù)LMDI分解方法將專利授權量作為創(chuàng)新產出的解釋變量，建立如下分解模型：

式（1）說明，專利授權量會受到區(qū)域創(chuàng)新效率、研發(fā)力度、經濟結構和經濟規(guī)模的影響。為加強數(shù)據(jù)分析的嚴謹性，本文采用LMDI加法和乘法兩種分解模式，獨立分析沿線省區(qū)創(chuàng)新產出的驅動效應。創(chuàng)新產出在T-1年到T年之間變化的分解，如下加法與乘法兩種模式：

表1 創(chuàng)新產出變動效應分解因素及其界定

運用對數(shù)平均迪氏指數(shù)分解法（LMDI）加法模式進行分解，各個因素為：

其中：

運用對數(shù)平均迪氏指數(shù)分解法（LMDI）乘法模式進行分解，則各個因素為：

3 數(shù)據(jù)處理與效應分解

3.1 數(shù)據(jù)處理

本研究選取“一帶一路”沿線18個省區(qū)為分析主體，各省市區(qū)域GDP數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》（2005-2016），研發(fā)（R&D）經費內部支出、專利申請數(shù)、專利授權量等數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2005-2016)，并根據(jù)相應的平減指數(shù)對GDP和R&D經費內部支出統(tǒng)一折算成以2005年為基期的不變價格。區(qū)域生產總值（區(qū)域GDP）是代表該區(qū)域在單位期限內從事生產經營活動的財富總額，等于該地區(qū)各產業(yè)增加值之和。研發(fā)（R&D）經費內部支出包括基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三項活動費用總額。專利授權數(shù)是指特定期限內專利管理部門審核通過并予以授權的專利數(shù)，均包括發(fā)明、實用新型和外觀設計三種。

3.2 LMDI分解結果

為深入探討“一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新產出變化的驅動因素，本文構建基于加法分解原理的對數(shù)平均迪氏指數(shù)（LMDI）分解模型，根據(jù)上述公式(4)-(7)對2005-2015年“一帶一路”沿線省區(qū)專利授權量逐年分解得出創(chuàng)新效率、研發(fā)力度、經濟結構和經濟規(guī)模共4種因素的效應及各效應的貢獻率，結果見表2。

從表2可知，2005-2015年“一帶一路”沿線省區(qū)專利授權量平均每年增加67967項，基本呈上升趨勢。其中，2007-2008年由于受金融危機的沖擊，導致區(qū)域創(chuàng)新效率降低，從而造成創(chuàng)新產出量驟減。2010-2011年我國政府進一步修訂和完善專利法實施細則，強化了專利授權機構對專利審查的更加嚴格化和規(guī)范化，因此這期間沿線省區(qū)的專利授權率有所降低，創(chuàng)新效率效應為負值，從而引起創(chuàng)新產出量的減少。2013-2014年由于我國國民經濟受到下行壓力的阻礙，同時遼寧、黑龍江、上海等區(qū)域受到氣象災害的影響，造成沿線省區(qū)的科研經費投入量縮減，專利授權量也明顯降低，創(chuàng)新效率效應出現(xiàn)大幅下跌，導致總效應出現(xiàn)-2206的歷史低值。從構成增量的分效應看，經濟規(guī)模的驅動作用居首位，增加效應為38641項。其次是研發(fā)力度效應、創(chuàng)新效率效應對創(chuàng)新產出的貢獻也有較顯著的促進作用。其中經濟結構效應為-1577，說明沿線省區(qū)經濟發(fā)展存在顯著不均衡現(xiàn)象。

為進一步印證表2的數(shù)據(jù)分析，本文構建基于乘法分解原理的對數(shù)平均迪氏指數(shù)（LMDI）分解模型,根據(jù)上述公式(9)-(12)，對沿線省區(qū)創(chuàng)新產出進行分解，結果如表3所示。表3顯示，2005-2015年，沿線省區(qū)創(chuàng)新產出增長13.19倍。其中創(chuàng)新效率的變化導致創(chuàng)新產出增長1.4894倍，經濟結構的改善使創(chuàng)新產出保持在原來0.9270倍的水平上。經濟規(guī)模和研發(fā)力度始終是導致區(qū)域創(chuàng)新產出穩(wěn)定增長的主要因素，說明沿線省區(qū)經濟發(fā)展速度較為迅速，研發(fā)投入量的比重穩(wěn)步提升，但從經濟結構角度看，沿線省區(qū)經濟發(fā)展差距仍然較大，導致經濟結構對創(chuàng)新產出的貢獻相對較低。

表2 “一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新產出因素分解（加法）

表3 “一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新產出因素分解（乘法）

結合上述表2和表3對沿線省區(qū)宏觀層面創(chuàng)新產出因素分解，為直觀反映沿線省區(qū)各省市的創(chuàng)新產出情況，本文對沿線省區(qū)各省市的創(chuàng)新產出進行分解，結果如表4所示。從各省份因素分解的數(shù)據(jù)顯示，經濟規(guī)模效應和研發(fā)力度效應是創(chuàng)新產出量的主要貢獻效應，其中浙江和廣東是創(chuàng)新產出量最大的省份。而西藏和海南等省份經濟發(fā)展較為落后，創(chuàng)新產出量較低，增長水平較緩慢，經濟結構失衡對創(chuàng)新產出的影響較大。

4 結論與啟示

本文選擇“一帶一路”沿線省區(qū)的創(chuàng)新產出作為研究主體，借助LMDI分解模型，將沿線省區(qū)專利授權量作為創(chuàng)新產出的解釋變量，采用“一帶一路”沿線省區(qū)2005-2015年的面板數(shù)據(jù)，實證分析了區(qū)域創(chuàng)新效率、研發(fā)力度、經濟結構和經濟規(guī)模對沿線省區(qū)創(chuàng)新產出變化的驅動效應。從創(chuàng)新角度選擇區(qū)域創(chuàng)新效率與研發(fā)力度，從經濟角度選擇區(qū)域經濟結構和經濟規(guī)模，獨立分析不同因素對沿線區(qū)域創(chuàng)新產出的影響程度，得出以下結論：第一、經濟規(guī)模對沿線省區(qū)創(chuàng)新產出的變化具有正向驅動效應，貢獻率為56.85%。第二、研發(fā)力度和創(chuàng)新效率對沿線省區(qū)創(chuàng)新產出的變化均具有正向驅動效應，貢獻率分別為27.80%和17.67%，表明研發(fā)投入是區(qū)域創(chuàng)新產出的中堅力量；第三、區(qū)域經濟結構對沿線省區(qū)創(chuàng)新產出的變化具有負向抑制作用，貢獻率為-2.32%，表明沿線省區(qū)創(chuàng)新投入資源與產出成果不匹配，側面體現(xiàn)沿線各省區(qū)經濟結構發(fā)展不平衡，導致各省區(qū)之間創(chuàng)新產出存在較大差異。從2005-2015年的數(shù)據(jù)看，經濟結構效應的貢獻率雖在較多年份為負值但有持續(xù)轉正的趨勢，說明沿線省區(qū)的經濟發(fā)展差距正在逐步縮小，對創(chuàng)新產出的貢獻力度也呈增長趨勢。

表4 “一帶一路”沿線各省區(qū)創(chuàng)新產出因素分解

本研究結果不僅為區(qū)域創(chuàng)新理論的后續(xù)深入研究提供了理論指導與方法支撐，同時對促進“一帶一路”沿線省區(qū)的經濟協(xié)調發(fā)展、提升創(chuàng)新產出具有以下重要實踐啟示。第一、沿線省區(qū)可通過增加單位R&D經費投入的專利授權量來提升創(chuàng)新效率對沿線省區(qū)創(chuàng)新產出的貢獻，加強“互聯(lián)網(wǎng)+”在區(qū)域創(chuàng)新領域的引領作用，進而通過持續(xù)的技術改進獲取創(chuàng)新產出質量和效率的提升。第二、增加研發(fā)投入并不是促進創(chuàng)新產出的唯一手段，因此在增加沿線省區(qū)研發(fā)投入的同時，要尋找提升創(chuàng)新產出的替代策略。如，可通過改革國有企業(yè)體制機制激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，提升企業(yè)的創(chuàng)新績效；或通過員工培訓，將員工的創(chuàng)新行為與薪酬績效掛鉤，全面提升員工的積極性和創(chuàng)造性。第三、發(fā)揮經濟結構效應和規(guī)模效應的本質在于加強區(qū)域經濟建設，提升區(qū)域GDP產值。沿線經濟落后區(qū)域應完善基礎設施建設，強化物流和信息產業(yè)的協(xié)同帶動作用；沿線經濟發(fā)達區(qū)域要加強自主品牌創(chuàng)新和文化產業(yè)建設，建立新的經濟增長點。同時加強區(qū)域之間的資源整合與合理分配，推進包容并進、協(xié)調發(fā)展，注重跨區(qū)域創(chuàng)新一體化建設，從而不斷縮小沿線省區(qū)的經濟結構差異，推進區(qū)域創(chuàng)新投入與產出的均衡發(fā)展。

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An Empirical Study on the Driving Effects of Innovation Output Change in Provinces along “One Belt One Road”

CAO Yong, ZHOU Rui, ZHOU Hong-zhi

(School of Management, Wuhan Textile University; Hubei Textile Policy Research Centre, Wuhan Hubei 430200, China)

Using the panel data of the provinces along “One Belt One Road (OBOR)” during 2005-2015, and taking the patent authorized number as the explanatory variable of innovation output by constructing Logarithmic Mean Divisia Index (LMDI) decomposition method, this paper empirically analyzed the driving effects of the regional innovation efficiency, regional R&D intensity, regional economy structure and regional economy scale on innovation output in provinces along OBOR. The results showed that the regional economy scale, regional innovation efficiency, and regional R&D intensity, have positive effects on regional innovation output in provinces along OBOR, while the economic structure has a negative effect on the regional innovation output. These conclusions not only give important theoretical guidance to an in-depth study of regional innovation, but also provide significant practical implications for promoting the coordinated development between economic and innovation output in provinces along OBOR.

OBOR; innovation output; LMDI; patent authorized number; innovation efficiency

曹勇(1964-)，男，教授，博士，武漢紡織大學陽光學者，博士生導師，研究方向：技術創(chuàng)新與知識產權管理.

國家自然科學基金面上項目（71172092）；湖北省教育廳人文社科重點項目（08D043）；教育部人文社科基金規(guī)劃項目(15YJAZH003).

F223

A

2095－414X(2018)05－0049－07