蘇晨 王培暄

摘 要：貿(mào)易保護(hù)是與自由貿(mào)易相對(duì)的貿(mào)易全球化應(yīng)對(duì)策略。特朗普政府采取退出或重新修訂多邊貿(mào)易協(xié)定、提高進(jìn)口商品的關(guān)稅水平、降低個(gè)人和企業(yè)所得稅率等手段大肆推進(jìn)貿(mào)易保護(hù)主義。究其原因是市場(chǎng)和政府共同作用的結(jié)果，不僅由于美國(guó)對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期處于逆差狀態(tài)且貿(mào)易優(yōu)勢(shì)日漸喪失，而且政府支出沒(méi)能有效緩解對(duì)外貿(mào)易引發(fā)的產(chǎn)業(yè)空心化、失業(yè)率高、貧富差距擴(kuò)大等社會(huì)問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：新貿(mào)易保護(hù)主義 經(jīng)濟(jì)原因 美國(guó)

面對(duì)不可逆轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)全球化潮流，中國(guó)堅(jiān)定不移地?cái)U(kuò)大開(kāi)放，美國(guó)卻逆流而動(dòng)，在貿(mào)易保護(hù)的道路上愈走愈遠(yuǎn)。特朗普2017年就任美國(guó)總統(tǒng)以來(lái)，將貿(mào)易保護(hù)主義視作振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)的救命稻草，肆意挑戰(zhàn)國(guó)際多邊貿(mào)易協(xié)定，甚至不計(jì)后果地掀起貿(mào)易戰(zhàn)，嚴(yán)重阻礙了貿(mào)易全球化進(jìn)程。

一、貿(mào)易保護(hù)和貿(mào)易保護(hù)主義

（一）自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)

地理大發(fā)現(xiàn)以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)與全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并行不悖，雖偶有波瀾，但兩者相互助益是大勢(shì)所趨。自由貿(mào)易如同自由，都有制度的保障，也有規(guī)則的限制。從來(lái)沒(méi)有絕對(duì)的自由，也沒(méi)有絕對(duì)自由的貿(mào)易。貿(mào)易保護(hù)實(shí)質(zhì)上并非反對(duì)自由貿(mào)易，而是反對(duì)自由貿(mào)易的相關(guān)規(guī)則、協(xié)定。從歷史實(shí)踐來(lái)看，完全自由的貿(mào)易僅僅是少數(shù)國(guó)家在特殊時(shí)期的特有現(xiàn)象，大多國(guó)家通常都奉行不同程度的貿(mào)易保護(hù)政策，即對(duì)進(jìn)出口活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)甚至管制，限制進(jìn)口以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)免受外國(guó)商品沖擊，鼓勵(lì)出口以增強(qiáng)本國(guó)商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。作為一種事實(shí)常態(tài)，貿(mào)易保護(hù)有相關(guān)理論支撐，諸如基于比較優(yōu)勢(shì)理論的幼稚產(chǎn)業(yè)說(shuō)和超貿(mào)易保護(hù)論等，還有基于新貿(mào)易理論的最佳關(guān)稅論和地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義論等。

（二）貿(mào)易保護(hù)主義的產(chǎn)生與發(fā)展

貿(mào)易保護(hù)主義源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義經(jīng)歷了重商主義的貿(mào)易保護(hù)主義、李斯特以及凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)主義等，當(dāng)下的新貿(mào)易保護(hù)主義是在經(jīng)濟(jì)全球化迅速加快和多邊自由貿(mào)易體制不斷發(fā)展的背景下誕生的，與發(fā)達(dá)國(guó)家維護(hù)優(yōu)勢(shì)地位的訴求相契合。綜觀典型發(fā)達(dá)國(guó)家的舉措，新貿(mào)易保護(hù)主義多在維護(hù)民族利益、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的旗幟下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，具有名義合理、形式隱蔽、欺騙性和進(jìn)攻性兼具的新特點(diǎn)。錯(cuò)誤！未找到引用源。迫于貿(mào)易全球化和自由化的主潮流壓力，新貿(mào)易保護(hù)主義改頭換面，形式愈加多樣。用環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)限制國(guó)際貿(mào)易，使綠色環(huán)保制度演變?yōu)榫G色貿(mào)易壁壘；提高對(duì)進(jìn)口商品的技術(shù)要求，構(gòu)建嚴(yán)格的技術(shù)壁壘；憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不公平貿(mào)易，構(gòu)筑起知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘等。

二、美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義

從歷史實(shí)踐來(lái)看，自由貿(mào)易通常發(fā)生在世界經(jīng)濟(jì)普遍繁榮之時(shí)，而貿(mào)易保護(hù)總是和經(jīng)濟(jì)蕭條甚至經(jīng)濟(jì)危機(jī)如影隨形。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義已經(jīng)初露端倪，特朗普上臺(tái)后更加堂而皇之地推進(jìn)貿(mào)易保護(hù)，企圖扭轉(zhuǎn)“不公平”的貿(mào)易利益分配。

第一，挑戰(zhàn)全球多邊貿(mào)易體制，退出或重新修訂多邊貿(mào)易協(xié)定。以WTO為代表的多邊貿(mào)易體制是自由貿(mào)易發(fā)展的必然結(jié)果，也是自由貿(mào)易的重要體系支撐。美國(guó)由曾經(jīng)的多邊貿(mào)易支持力量蛻化為破壞力量，特朗普三番五次聲稱(chēng)WTO規(guī)則損害了美國(guó)利益，將繞過(guò)WTO等國(guó)際機(jī)構(gòu)而采用單邊行動(dòng)。此外，特朗普在2017年1月23日宣布正式退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），在8月宣布重啟北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）談判。

第二，大幅提高進(jìn)口商品的關(guān)稅水平，限制進(jìn)口以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)。關(guān)稅是國(guó)際貿(mào)易最主要的措施，關(guān)稅壁壘在貿(mào)易保護(hù)中總是主角，而美國(guó)設(shè)置關(guān)稅壁壘的理由愈加冠冕堂皇。2018年3月8日，特朗普政府認(rèn)定進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品威脅美國(guó)國(guó)家安全，決定分別對(duì)進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品征收高達(dá)25%和10%的關(guān)稅。3月23日，特朗普計(jì)劃根據(jù)“301條款”對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的總價(jià)值達(dá)500億美元的商品大規(guī)模征稅，并限制中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資并購(gòu)。

第三，降低個(gè)人和企業(yè)所得稅率，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。截止2017年12月2日，美國(guó)國(guó)會(huì)參眾兩院全部通過(guò)《減稅和就業(yè)法案》。美國(guó)企業(yè)所得稅率將從當(dāng)下的35%降低至20%，同時(shí)，由7檔簡(jiǎn)化為4檔的個(gè)人所得稅率將使多數(shù)家庭獲得減稅。這是美國(guó)自1986年以來(lái)最大規(guī)模的減稅法案。美國(guó)減稅關(guān)乎的不僅是本國(guó)利益，而且造成貿(mào)易伙伴國(guó)的切膚之痛，間接影響他國(guó)企業(yè)產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的占有率。

三、美國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的經(jīng)濟(jì)原因

美國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義是經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、歷史等多重因素相互作用的結(jié)果。文章著重將市場(chǎng)和政府作為分析主體，從經(jīng)濟(jì)層面闡釋原因，一方面由于美國(guó)對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期處于逆差狀態(tài)且貿(mào)易優(yōu)勢(shì)日漸喪失，另一方面政府支出沒(méi)能有效緩解對(duì)外貿(mào)易引發(fā)的產(chǎn)業(yè)空心化、失業(yè)率高、貧富差距擴(kuò)大等社會(huì)問(wèn)題。

（一）對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期處于逆差狀態(tài)

2007—2016年的十年間，貿(mào)易對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率很高，貿(mào)易依存度長(zhǎng)期維持高位，貿(mào)易額占GDP比重始終在30%上下徘徊。然而，巨額貿(mào)易逆差成為貿(mào)易保護(hù)主義的直接動(dòng)因，尤其是與中國(guó)的貿(mào)易逆差始終占到總逆差的一半左右。美國(guó)的貿(mào)易逆差額占GDP比重呈波動(dòng)狀態(tài)，但整體來(lái)看始終在3%上下浮動(dòng)。以2016年為例，美國(guó)GDP約18萬(wàn)億美元，貿(mào)易逆差占到GDP的2.8%，約5000億美元，居世界第一（見(jiàn)表1）。

貿(mào)易逆差并不等于利益逆差，占據(jù)全球價(jià)值鏈頂端的美國(guó)在整體國(guó)家利益上并未受損，而是導(dǎo)致社會(huì)分化日益嚴(yán)重，許多普通民眾感受到了失業(yè)來(lái)臨和利益受損的危險(xiǎn)。因?yàn)閷?duì)進(jìn)口的過(guò)度依賴(lài)，不僅包括美國(guó)的“銹帶”地區(qū)，而且西海岸和南部在內(nèi)，都不同程度地受到全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的失業(yè)沖擊，從而成為全國(guó)性問(wèn)題。

（二）對(duì)外貿(mào)易優(yōu)勢(shì)日漸喪失

1.美國(guó)的經(jīng)濟(jì)霸主地位相對(duì)下降，對(duì)外貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)不再。2008年金融危機(jī)使世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)普遍受到嚴(yán)重沖擊，尤其導(dǎo)致爆發(fā)地美國(guó)雪上加霜。2007—2016年十年間，美國(guó)的GDP年均增長(zhǎng)率為1.35%，雖然整體上略高于高收入國(guó)家年均增長(zhǎng)率1.29%，但長(zhǎng)期低于世界年均增長(zhǎng)率2.5%，更低于中國(guó)GDP年均增長(zhǎng)率9%（見(jiàn)圖1）。常年的低速增長(zhǎng)導(dǎo)致美國(guó)的經(jīng)濟(jì)地位和貿(mào)易地位下降，不再能夠隨意影響貿(mào)易規(guī)則，不再能夠從貿(mào)易中輕松獲利。

2.美國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重沖擊，對(duì)外貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)喪失。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)占據(jù)著國(guó)際分工的制高點(diǎn)，通過(guò)將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家而主要發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。然而，以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家逐漸建立起完備的工業(yè)體系，積累了雄厚的資本并在全球各地投資，通過(guò)引進(jìn)、模仿和創(chuàng)新讓高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在世界占據(jù)了一席之地。2018年3月，美國(guó)以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為名對(duì)來(lái)自中國(guó)的1333項(xiàng)商品加征25%的關(guān)稅，與中國(guó)2025戰(zhàn)略中的高技術(shù)領(lǐng)域不謀而合。這反映出美國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)正在受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，已經(jīng)不再擁有絕對(duì)的壟斷地位。

（三）對(duì)外貿(mào)易引發(fā)產(chǎn)業(yè)空心化、失業(yè)率高、貧富差距擴(kuò)大等社會(huì)問(wèn)題

對(duì)外貿(mào)易使美國(guó)的產(chǎn)業(yè)空心化問(wèn)題凸顯出來(lái)，并在社會(huì)引[LL]發(fā)連鎖反應(yīng)，大量制造業(yè)工人在進(jìn)口商品的沖擊下失業(yè)，與此同時(shí)，華爾街和硅谷的精英卻集中了越來(lái)越多的社會(huì)財(cái)富，貧富差距在地區(qū)間、行業(yè)間、種族間愈發(fā)明顯。

1.產(chǎn)業(yè)空心化漸趨明顯。產(chǎn)業(yè)空心化是指以制造業(yè)為中心的物質(zhì)生產(chǎn)和資本為尋求生產(chǎn)資源最佳配置而向海外轉(zhuǎn)移，造成國(guó)內(nèi)制造業(yè)衰退、就業(yè)減少、稅源轉(zhuǎn)移，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展。目前尚未存在產(chǎn)業(yè)空心化的權(quán)威測(cè)度指標(biāo)，但制造業(yè)數(shù)據(jù)無(wú)疑是重點(diǎn)關(guān)照對(duì)象，比如制造業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)、凈出口、貿(mào)易額等。0產(chǎn)業(yè)空心化是一種普遍現(xiàn)象，但對(duì)美國(guó)的沖擊更明顯，不僅削弱了制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，造成經(jīng)濟(jì)脫實(shí)向虛，而且擴(kuò)大經(jīng)常項(xiàng)目的逆差，影響財(cái)政可持續(xù)性。

2.失業(yè)率上升和失業(yè)人數(shù)增多。失業(yè)率指有就業(yè)意愿和就業(yè)能力但未成功就業(yè)的人占勞動(dòng)力人數(shù)的百分比。對(duì)外貿(mào)易本身蘊(yùn)含著影響就業(yè)的因素。長(zhǎng)遠(yuǎn)看，國(guó)際貿(mào)易可以促進(jìn)所有相關(guān)國(guó)家的就業(yè)，但是在短期可能造成發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)性失業(yè)。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家主要從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品，會(huì)明顯沖擊本國(guó)低素質(zhì)勞動(dòng)力的就業(yè)。0根據(jù)世界銀行總失業(yè)人數(shù)與勞動(dòng)力總數(shù)的數(shù)據(jù)，計(jì)算可知美國(guó)的失業(yè)率在2010年一度達(dá)到近10%。

3.社會(huì)貧富差距擴(kuò)大。根據(jù)薩繆爾森定理，對(duì)外貿(mào)易會(huì)增加美國(guó)掌握資本和技術(shù)要素的階層的收入，即金融精英和高技術(shù)工人，相對(duì)降低非技術(shù)工人的收入，從而拉大收入不平等。也有學(xué)者利用美國(guó)1967—2015年的宏觀時(shí)間序列數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了對(duì)外貿(mào)易會(huì)加劇收入不平等。0一是階層間的貧富差距擴(kuò)大，橄欖型社會(huì)結(jié)構(gòu)被沖擊；二是地域間貧富分化，老工業(yè)基地難以重振；三是種族間的貧富差距擴(kuò)大，非洲裔和拉美裔人群愈加貧窮。

（四）美國(guó)政府支出沒(méi)有彌補(bǔ)對(duì)外貿(mào)易給民眾造成的利益損失

相比歐盟國(guó)家和高收入國(guó)家的一般政府最終消費(fèi)支出增長(zhǎng)率，美國(guó)的增長(zhǎng)率常年低位徘徊，并且也遠(yuǎn)低于本國(guó)GDP增長(zhǎng)率（見(jiàn)表2）。高貿(mào)易依存與低政府支出形成強(qiáng)烈反差，正如繁榮的對(duì)外貿(mào)易與凋敝的底層生活對(duì)比明顯。從某種意義上講，貿(mào)易保護(hù)主義是政府在貿(mào)易全球化時(shí)代發(fā)揮作用的替代物。歐洲和高收入國(guó)家通過(guò)擴(kuò)大政府支出來(lái)以補(bǔ)償受損者，美國(guó)政府支出卻沒(méi)有隨對(duì)外貿(mào)易擴(kuò)大而同步增長(zhǎng)，政府最終消費(fèi)支出占GDP比重在21世紀(jì)10年代低于20世紀(jì)60年代。0由于政府支出的增長(zhǎng)對(duì)平衡自由貿(mào)易與社會(huì)公平之間的矛盾至關(guān)重要，美國(guó)社會(huì)為何面臨諸多困境就可以得到較好解釋。如同寓言溫水煮青蛙中的青蛙一樣，美國(guó)在經(jīng)歷了制造業(yè)衰退、工人工資下降和失業(yè)率上升以后，矛盾最終在2016年總統(tǒng)大選中爆發(fā)，導(dǎo)致特朗普上臺(tái)并推行貿(mào)易保護(hù)。

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