劉亭立，傅秋園

(北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124)

根據(jù)國(guó)家能源局統(tǒng)計(jì)，自2010—2017年，國(guó)家各級(jí)機(jī)關(guān)共出臺(tái)了689項(xiàng)創(chuàng)新政策文件，為綠色能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展增添新活力。當(dāng)前的形勢(shì)顯示，綠色能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還處于起步階段，對(duì)應(yīng)的科技創(chuàng)新政策的制定也在探索中前進(jìn)，政策存在良莠不齊和執(zhí)行效果欠佳的突出問題。因此，科學(xué)評(píng)價(jià)綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策顯得至關(guān)重要。一方面，有助于反饋給政策制定者在創(chuàng)新政策制定過程中存在的問題，進(jìn)而為后續(xù)政策的優(yōu)化和完善提供科學(xué)依據(jù)；另一方面，為綠色能源產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展獲得制度保障，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)能源結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

本文嘗試使用文本挖掘軟件ROSTCM6和PMC(Policy Modeling Consistency)指數(shù)模型，建立一個(gè)綠色能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)體系，對(duì)上述問題進(jìn)行探討。以政策文件為單位分析樣本，通過各項(xiàng)創(chuàng)新政策的PMC指數(shù)評(píng)分和PMC三維立體曲面，考察政策合理性并提出改進(jìn)建議。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 政策評(píng)價(jià)

政策評(píng)價(jià)是指理清政策條款的概念內(nèi)涵、使用科學(xué)的方法對(duì)政策的充分性、可持續(xù)性和實(shí)施效率予以綜合考察。當(dāng)前政策評(píng)價(jià)的主流研究有兩類，第一類是從完整性和協(xié)調(diào)性對(duì)政策進(jìn)行綜合評(píng)估，第二類是評(píng)價(jià)政策的執(zhí)行力度和實(shí)施效果，需要對(duì)政策的全過程實(shí)時(shí)跟蹤。本文屬于第一類研究范疇。

國(guó)外學(xué)者重視政策評(píng)估框架的建立，Edward的五類評(píng)估模型和Orville的三E評(píng)分架構(gòu)都是較為經(jīng)典的政策評(píng)價(jià)方法[1-2]。Rothwell等從供給、環(huán)境和需求視角將技術(shù)創(chuàng)新政策進(jìn)行分類，考察多個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新政策[3]。Rosalie將技術(shù)創(chuàng)新政策劃分為計(jì)劃—研發(fā)與產(chǎn)出—產(chǎn)業(yè)商業(yè)化—知識(shí)外溢四階段，區(qū)分不同階段評(píng)估創(chuàng)新政策的差異[4]。中國(guó)創(chuàng)新政策的評(píng)價(jià)更多是在汲取外國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從定性的角度看，魏喜武等構(gòu)建“兩力三能”作用模型，借助動(dòng)能、勢(shì)能、推力、拉力和張力，建立多維政策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[5]。謝青等基于政策工具和創(chuàng)新價(jià)值鏈的思路，采用文本分析法探討創(chuàng)新政策對(duì)新能源汽車的作用機(jī)理[6]?；诙糠治鲆暯牵瑥堺惸?、劉曉娥等綜合使用模糊集合評(píng)價(jià)方法分別對(duì)遼寧省和湖北省的科技政策量化分析[7-8]。阮陸寧等調(diào)研獲得270份調(diào)查問卷，根據(jù)開放式問題的反饋結(jié)果，實(shí)證研究了江蘇省新能源與高效能源在內(nèi)的十大技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新政策存在的問題及成因[9]。薛陽等采用信息熵-TOPSIS的研究方法，從投入、產(chǎn)出和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境三方面評(píng)估了內(nèi)蒙古的技術(shù)創(chuàng)新政策[10]。

定性政策評(píng)估往往缺乏某一具體領(lǐng)域的針對(duì)性，以實(shí)證主義為指導(dǎo)的定量研究是目前政策評(píng)價(jià)的主流方向。定量研究方法中，問卷調(diào)查法耗費(fèi)較高的人力成本，問卷的有效性易受到質(zhì)疑。信息熵和模糊集合綜合評(píng)價(jià)法賦予研究對(duì)象一定的權(quán)重，具有不可避免的主觀性。為了減少上述問題，本文采用PMC指數(shù)模型法并結(jié)合文本挖掘技術(shù)，對(duì)我國(guó)綠色能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。

1.2 綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)的進(jìn)展

已有文獻(xiàn)對(duì)能源政策的評(píng)估方法、可再生能源創(chuàng)新政策的發(fā)展脈絡(luò)及其對(duì)環(huán)境的可持續(xù)性影響進(jìn)行研究。沈鐳等將能源政策劃分為非可持續(xù)性、可持續(xù)性發(fā)展過渡和可持續(xù)發(fā)展三個(gè)階段，建立起能源政策可持續(xù)性評(píng)價(jià)框架[11]?？稍偕茉吹恼咴u(píng)價(jià)也取得了一定進(jìn)展。謝志國(guó)等在回顧20世紀(jì)80和90年代可再生能源創(chuàng)新政策發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，對(duì)21世紀(jì)可再生能源創(chuàng)新政策提供建議[12]。林伯強(qiáng)等使用可再生遞歸的研究方法，以風(fēng)電標(biāo)桿電價(jià)政策為政策文本，構(gòu)建了可再生能源政策的評(píng)價(jià)框架[13]。劉強(qiáng)等利用Vensim技術(shù)平臺(tái)構(gòu)建電力行業(yè)碳排政策模擬模型，量化分析了不同電力政策情景下的減排貢獻(xiàn)[14]。

但是，關(guān)于綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)的研究還不多見。目前的研究包括某一區(qū)域的創(chuàng)新政策、某一具體的綠色能源政策或政策評(píng)價(jià)的某一方面，多采用比較分析法、政策文本分析法等定性分析法。汪繼年等以甘肅省為例，對(duì)綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新化追趕政策體系存在的問題和政策意義進(jìn)行分析和歸納[15]。劉寧在總結(jié)清潔能源政策存在發(fā)展不足、稅收優(yōu)惠政策不到位等問題的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)清潔能源政策保障機(jī)制提出了資金、稅收、產(chǎn)業(yè)和人才四項(xiàng)清潔能源政策建議[16]。趙海濱借鑒Rothel和Zegveld的政策工具理論，采用統(tǒng)計(jì)分析法和內(nèi)容分析研究方法，構(gòu)建了清潔能源政策的分析框架[17]。蘇竣等比較了美、德、日、中四國(guó)清潔能源創(chuàng)新模式的差異，通過協(xié)調(diào)技術(shù)推動(dòng)型政策工具和市場(chǎng)拉動(dòng)型政策工具的使用，提升我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)踐效果[18]。 綜上可見，綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)的研究亟待加深，研究?jī)?nèi)容、研究方法和研究工具有待進(jìn)一步豐富，PMC指數(shù)研究方法和文本挖掘工具的使用為綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的研究提供了新的研究思路。

2 PMC指數(shù)模型的構(gòu)建

2.1 樣本采集與政策整理

基于權(quán)威性和導(dǎo)向性原則，本文的創(chuàng)新政策全部來源于公開的官方網(wǎng)站，主要包括國(guó)家能源局、環(huán)境保護(hù)廳、國(guó)土資源局、政府門戶網(wǎng)站等。共下載33項(xiàng)綠色能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策文件，首先，根據(jù)政策的發(fā)布級(jí)別進(jìn)行分類，分別選取國(guó)家、省、市和地方級(jí)完整的政策文件，刪除不符合研究要求的政策文本。其次，將創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)換為純文本格式，僅保留正文內(nèi)容，對(duì)文本內(nèi)容進(jìn)行一系列預(yù)處理以便后續(xù)批量處理。最后，將政策文件導(dǎo)入ROSTCM6文本挖掘軟件，進(jìn)行分詞處理和高頻詞統(tǒng)計(jì)。經(jīng)過篩選、整理、統(tǒng)計(jì)，最終確定了包含“十九大”生態(tài)文明創(chuàng)新報(bào)告在內(nèi)的與綠色能源產(chǎn)業(yè)緊密關(guān)聯(lián)的10項(xiàng)創(chuàng)新政策為研究對(duì)象，并為其編號(hào)，如表1所示。

表1 綠色能源產(chǎn)業(yè)政府創(chuàng)新政策文件

數(shù)據(jù)來源：http://www.gov.cn/guowuyuan/等相關(guān)網(wǎng)站。

2.2 PMC指數(shù)模型研究方法

PMC指數(shù)(Policy Modeling Consistency Index)模型法是Ruiz Estrada參考Omnia Mobilis假設(shè)后首次創(chuàng)建的，他在研究中指出變量之間存在廣泛的內(nèi)在聯(lián)系，從靜態(tài)角度分離出運(yùn)動(dòng)的本質(zhì)屬性對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估的行為是不恰當(dāng)?shù)腫19]。采用PMC指數(shù)量化政策評(píng)價(jià)的優(yōu)點(diǎn),一是采用二進(jìn)制的評(píng)分原則具有較高的可靠性；二是直觀的表征某一具體指標(biāo)的利弊。具體環(huán)節(jié)包括：①設(shè)置政策的變量與參數(shù)；②建立多維投入產(chǎn)出表；③PMC指數(shù)計(jì)算；④生成PMC立體曲面。

2.3 創(chuàng)新政策的變量設(shè)置與參數(shù)設(shè)定

變量的設(shè)置要符合基本國(guó)情，本文參照張永安等對(duì)政策變量的度量并進(jìn)行修改[20-23]。設(shè)置10項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)分別為政策性質(zhì)(X1)；政策時(shí)效(X2)；應(yīng)用級(jí)別(X3)；發(fā)布主體(X4)；政策工具(X5)；目標(biāo)企業(yè)(X6)；核心領(lǐng)域(X7)；激勵(lì)方式(X8)；政策組合(X9)；政策公開(X10)。其中，X1包含X1～X6；X2包含X1～X4；X3包含 X1～X3；X4包含X1～X5；X5包含X1～X9；X6包含X1～X4；X7包含X1～X6；X8包含X1～X6；X9包含X1～X2；X10僅有一級(jí)指標(biāo)。具體變量定義見表2。

表2 創(chuàng)新政策量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的變量設(shè)置

(1)政策性質(zhì)(X1)：判斷創(chuàng)新政策是否建立標(biāo)準(zhǔn)(X1:1)、監(jiān)管(X1:2)、指導(dǎo)(X1:3)、規(guī)范(X1:4)、試行(X1:5)和建議(X1:6)等作用。

(2)政策時(shí)效(X2)：評(píng)估創(chuàng)新政策是否存在長(zhǎng)期(X2:1)、中期(X2:2)和短期(X2:3)等時(shí)效限制。其中，政策時(shí)效長(zhǎng)于10年，為長(zhǎng)期有效；政策時(shí)效為5～10年，為中期有效；政策時(shí)效為1～5年，為短期有效。

(3)應(yīng)用級(jí)別(X3)：考察應(yīng)用級(jí)別是否對(duì)應(yīng)為國(guó)家級(jí)(X3:1)、省市級(jí)(X3:2)和地方級(jí)(X3:3)。

(4)發(fā)布主體(X4)：判斷發(fā)布主體是否為國(guó)務(wù)院(X4:1)、發(fā)改委(X4:2)、電監(jiān)會(huì)(X4:3)、省市廳局(X4:4)和其他(X4:5)。

(5)政策工具(X5)：區(qū)分創(chuàng)新政策工具為供應(yīng)面、環(huán)境面和需求面三個(gè)維度。供應(yīng)面：財(cái)政投入(X5:1)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(X5:2)、人才培育(X5:3)；需求面：政府采購(X5:4)、市場(chǎng)推廣(X5:5)、技術(shù)開發(fā)(X5:6)；環(huán)境面：節(jié)能減排(X5:7)、公眾認(rèn)知(X5:8)、目標(biāo)規(guī)劃(X5:9)。

(6)目標(biāo)企業(yè)(X6)：適用企業(yè)為國(guó)有企業(yè)(X6:1)、私有企業(yè)(X6:2)、民營(yíng)企業(yè)(X6:3)和外資企業(yè)(X6:4)。

(7)核心領(lǐng)域(X7)：創(chuàng)新政策核心領(lǐng)域?yàn)樾畔⒓夹g(shù)(X7:1)、成果轉(zhuǎn)化(X7:2)、產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化(X7:3)、電價(jià)配額(X7:4)、可持續(xù)性(X7:5)和生態(tài)保護(hù)(X7:6)等。

(8)激勵(lì)方式(X8)：創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)的激勵(lì)方式為稅收優(yōu)惠(X8:1)、信貸支持(X8:2)、優(yōu)先解決(X8:3)、專項(xiàng)基金(X8:4)、政府補(bǔ)貼(X8:5)和價(jià)格政策(X8:6)等。

(9)政策組合(X9)：創(chuàng)新政策是否由兩項(xiàng)(X9:1)和多于兩項(xiàng)(X9:2)等組成。

(10)政策公開(X10)：判斷創(chuàng)新政策是否公開。

變量設(shè)置后，采用二進(jìn)制位數(shù)對(duì)參數(shù)進(jìn)行設(shè)定，數(shù)值1表示滿足變量定義，數(shù)值0表示不滿足變量定義，對(duì)所有參數(shù)設(shè)置相同的權(quán)重，以保證創(chuàng)新政策對(duì)綠色能源產(chǎn)業(yè)發(fā)揮著同樣重大的影響。

2.4 PMC指數(shù)模型研究框架

借鑒Mario Arturo Ruiz Estrada的算法，PMC指數(shù)計(jì)量由四個(gè)步驟構(gòu)成[19]。第一步，將全部?jī)杉?jí)變量導(dǎo)入多投入產(chǎn)出表(見表3)。多投入產(chǎn)出表共有10項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，每項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)又包含n個(gè)二級(jí)變量，并且對(duì)于二級(jí)變量的數(shù)量未設(shè)限制，最大限度地儲(chǔ)存在政策文本數(shù)據(jù)。第二步，使用ROSTCM6軟件統(tǒng)計(jì)關(guān)鍵詞結(jié)果并填入表3。第三步，根據(jù)公式(3)得出一級(jí)指標(biāo)數(shù)值。第四步，根據(jù)公式(4)計(jì)算創(chuàng)新政策的PMC指數(shù)。

X～N[0,1]

(1)

X={XR:[0～1]}

(2)

(3)

(4)

表3 多投入產(chǎn)出

3 實(shí)證研究

3.1 多投入產(chǎn)出表的計(jì)算結(jié)果

判定變量符合政策研究框架設(shè)置要求后，使用ROSTCM6軟件分詞和特征詞的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，剔除干擾詞匯獲取有效詞頻。例如：政策性質(zhì)中的“建議”也可被稱為“提議”，“財(cái)政投入”對(duì)應(yīng)為“財(cái)政扶持”等。根據(jù)二進(jìn)制法則補(bǔ)充對(duì)應(yīng)數(shù)值，所有變量要符合公式(1)和(2)要求，多投入產(chǎn)出的最終計(jì)算結(jié)果見表4。

表4 10項(xiàng)創(chuàng)新政策組合的多投入產(chǎn)出

根據(jù)PMC指數(shù)分?jǐn)?shù)，對(duì)綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：得分9～10分，創(chuàng)新政策符合完美政策要求；得分7～8.99分，創(chuàng)新政策符合優(yōu)秀政策要求；得分5～6.99分，創(chuàng)新政策符合可接受政策要求；得分0～4.99分，創(chuàng)新政策不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。政策排名和等級(jí)見表5。

表5 創(chuàng)新政策PMC指數(shù)

3.2 PMC立體曲面構(gòu)建

(1)PMC曲面構(gòu)建方法。PMC曲面以立體圖像的方式對(duì)PMC指數(shù)分?jǐn)?shù)進(jìn)行表征，形象地展現(xiàn)出創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)結(jié)果。構(gòu)建PMC曲面的首要條件是PMC矩陣的建立，本文共有10項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，考慮到矩陣的對(duì)稱性和平衡性要求，剔除X10，建立3×3階方陣。可以剔除X10的原因是X10代表政策公開，本研究全部政策樣本均來源于公開的數(shù)據(jù)資料，因此，不會(huì)影響政策評(píng)價(jià)效果。構(gòu)建過程如公式(5)，PMC曲面見圖1～圖10。

(5)

具體計(jì)算過程為：

圖1 P1的PMC曲面

圖2 P2的PMC曲面

圖3 P3的PMC曲面

圖4 P4的PMC曲面

圖5 P5的PMC曲面

圖6 P6的PMC曲面

圖7 P7的PMC曲面

圖8 P8的PMC曲面

圖9 P9的PMC曲面

圖10 P10的PMC曲面

(2)待評(píng)價(jià)創(chuàng)新政策的PMC曲面。從宏觀角度看，X1均值為0.8，說明無論是標(biāo)準(zhǔn)的建立還是監(jiān)督、指導(dǎo)、規(guī)范、試行、建議等方面，創(chuàng)新政策涵蓋齊全。X2表示政策時(shí)效，要結(jié)合微觀政策進(jìn)行說明。X3均值為0.9，說明大多數(shù)創(chuàng)新政策自上而下地適用于國(guó)家、省、市和地方。X4均值為0.26，說明創(chuàng)新政策發(fā)布主體單一，由多個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)共同發(fā)布的創(chuàng)新政策較少。X5均值為0.733，說明政策工具的應(yīng)用廣泛。X6均值為0.975，說明政策涵蓋企業(yè)范圍全面。X7均值為0.75，說明創(chuàng)新政策具備核心競(jìng)爭(zhēng)力。X8均值為0.617，說明創(chuàng)新政策包含多種方式對(duì)綠色能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行激勵(lì)。X9表明創(chuàng)新政策關(guān)聯(lián)政策組合。

結(jié)合PMC曲面圖，對(duì)每項(xiàng)創(chuàng)新政策進(jìn)行微觀分析，并提出改進(jìn)建議。P1～P10分別對(duì)應(yīng)PMC曲面圖1～圖10，圖中的123代表矩陣橫坐標(biāo)值，系列123代表矩陣縱坐標(biāo)值。具體結(jié)果如下：

P1的PMC指數(shù)為6.2，排名第九，是一項(xiàng)可接受政策，除政策時(shí)效、政策組合和政策公開表現(xiàn)較好外，剩余指標(biāo)均低于平均水平。說明創(chuàng)新政策真正落實(shí)到低碳城市的實(shí)踐難度較高。按照每項(xiàng)指標(biāo)與均值距離由遠(yuǎn)及近排序，提出政策改進(jìn)建議為X7—X8—X3—X1—X5—X4，提高試點(diǎn)城市核心領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。

P2的PMC指數(shù)為6.899，排名第七，處于可接受水平。其中政策性質(zhì)、政策工具和核心領(lǐng)域低于均值，并且三項(xiàng)指標(biāo)與均值的差異均在0.2以上。說明在電價(jià)補(bǔ)貼和電價(jià)配額的創(chuàng)新政策的完善過程中要著眼于政策全面籌劃，豐富政策工具的使用，改進(jìn)順序?yàn)閄5—X1—X7。

P3的PMC指數(shù)為5.867，排名最后，但仍可接受。其中，激勵(lì)方式與均值的差距最大為0.45。說明能源技術(shù)革新的過程中，質(zhì)量管理體系難以合理匹配技術(shù)裝備可靠性，改進(jìn)順序?yàn)閄8—X7—X1—X3—X5—X4。

P4的PMC指數(shù)為8.089，排名第四，處于優(yōu)秀水平。只有發(fā)布主體略低于均值，說明我國(guó)“能源發(fā)展十二五規(guī)劃”將綠色能源長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展上升到了戰(zhàn)略層面高度，制定了周密的計(jì)劃。

P5的PMC指數(shù)為8.366，排名第一，等級(jí)優(yōu)秀，說明國(guó)家重視綠色能源產(chǎn)業(yè)對(duì)節(jié)能環(huán)保做出的突出貢獻(xiàn)。只有發(fā)布主體低于平均水平，其原因是環(huán)保政策由國(guó)務(wù)院?jiǎn)为?dú)發(fā)布。

P6的PMC指數(shù)為8.366，排名第六，等級(jí)優(yōu)秀，由PMC曲面圖6可知，政策性質(zhì)和發(fā)布主體低于均值，改進(jìn)順序?yàn)閄1—X4，此順序并非絕對(duì)和唯一，改進(jìn)時(shí)要依據(jù)實(shí)際情況。

P7的PMC指數(shù)為8.178，排名第二，處于優(yōu)秀水平。盡管P7并非排名最佳，但是卻是發(fā)展水平最佳均衡的創(chuàng)新政策，各項(xiàng)指標(biāo)均超過均值。

P8的PMC指數(shù)為8.144，排名第三，表現(xiàn)優(yōu)秀，相比于“能源發(fā)展十二五規(guī)劃”“十三五規(guī)劃”得分更高，說明綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的戰(zhàn)略部署在逐漸成熟。只有發(fā)布主體低于均值0.14，要求改善單一主體發(fā)布創(chuàng)新政策的大環(huán)境。

P9的PMC指數(shù)為7.816，排名第五，表現(xiàn)優(yōu)秀。其中應(yīng)用級(jí)別和目標(biāo)企業(yè)低于平均水平，原因是省級(jí)政策未上升到國(guó)家層面，并且不涉及省內(nèi)外資企業(yè)。

P10的PMC指數(shù)為6.644，排名第八，仍可接受，其中X4、 X5、X7和X8分別低于均值0.06、0.259、0.083和0.45。P10得分不高的原因是涉及微觀的政策建議不多，改進(jìn)順序?yàn)閄8—X5—X7—X4。

4 政策對(duì)比

4.1 P3和P5創(chuàng)新政策的比較

為了更清晰地表征綠色能源產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新政策深化過程中的模式差異和發(fā)現(xiàn)政策現(xiàn)實(shí)問題，直觀對(duì)比排名第一的P5和排名最后的P3。

(1)P3和P5均以提升環(huán)境質(zhì)量為主要內(nèi)容，P3重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)能源質(zhì)量和能源技術(shù)裝備的質(zhì)量管理體系的建設(shè)，P5關(guān)注的是對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展，其中涉及質(zhì)量管理的建議更加詳細(xì)。

(2)由表6可知,P3在目標(biāo)企業(yè)、政策組合和政策公開分?jǐn)?shù)均為滿分，發(fā)布主體低于均值，但與P5的評(píng)分相同。這表明，P3中有50%的變量指標(biāo)并不低于評(píng)分最高的P5。造成PMC指數(shù)得分差距顯著的原因，一方面是兩項(xiàng)政策分別位于中長(zhǎng)期“能源發(fā)展十二五規(guī)劃” 創(chuàng)新戰(zhàn)略的兩側(cè)，“十二五規(guī)劃”對(duì)新一輪政策的改進(jìn)有明顯的激勵(lì)作用，另一方面是我國(guó)的綠色能源創(chuàng)新政策頒布仍處于探索階段，對(duì)能源的質(zhì)量管理等微觀層面的完善任重而道遠(yuǎn)。

表6 P3與P5的PMC指數(shù)比較

(3)結(jié)合表3和表6，研究發(fā)現(xiàn)P3得分過低的根本原因在于六項(xiàng)二級(jí)變量。首先，在政策性質(zhì)方面未明確標(biāo)準(zhǔn)、試行和建議的具體內(nèi)容，在應(yīng)用級(jí)別方面政策高度未上升到國(guó)家層級(jí)。其次，在政策工具方面缺乏人才培育、政府采購和公眾認(rèn)知的體系建設(shè)。再次，在核心領(lǐng)域方面極度缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，需要著重從信息技術(shù)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化生態(tài)保護(hù)進(jìn)行完善。最后，在激勵(lì)方式方面，重點(diǎn)從稅收優(yōu)惠、信貸支持、專項(xiàng)基金和政府補(bǔ)貼出發(fā)，以激勵(lì)綠色能源的質(zhì)量升級(jí)。

4.2 綠色能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策建議

基于P3和P5的深度對(duì)比及綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策微觀分析，提出“四三三法則”的政策建議。“四”指的是創(chuàng)新政策四項(xiàng)本質(zhì)，具體包括政策性質(zhì)、政策時(shí)效、政策組合和政策公開。第一個(gè)“三”是指三項(xiàng)政策手段，分別為政策工具、核心領(lǐng)域和激勵(lì)方式。第二個(gè)“三”是指三項(xiàng)政策主體，分別為應(yīng)用級(jí)別、發(fā)布主體和目標(biāo)企業(yè)。①在四本質(zhì)上，提升政策的可操作性，給出切實(shí)可行的具體標(biāo)準(zhǔn)和具體指導(dǎo)細(xì)則。保持政策的時(shí)效性，確保符合區(qū)域發(fā)展現(xiàn)狀。增強(qiáng)政策與政策之間的組合與匹配，為達(dá)到最佳現(xiàn)實(shí)效果努力。以政策公開為著力點(diǎn)，增強(qiáng)創(chuàng)新政策透明度和公信力。②在三手段上，靈活運(yùn)用政策工具，實(shí)現(xiàn)從供應(yīng)面增長(zhǎng)帶動(dòng)環(huán)境面應(yīng)用再到提升需求面政策工具的完善，最終拉動(dòng)綠色消費(fèi)需求[6]。加強(qiáng)核心領(lǐng)域體系建設(shè)，提高激勵(lì)方式的有效性，帶動(dòng)企業(yè)活力。③在三主體上達(dá)到三個(gè)保證：保證應(yīng)用級(jí)別的有效性和多樣性；保證政策制定者的權(quán)威性和充分性；保證覆蓋企業(yè)的全面性。

5 研究結(jié)論與優(yōu)化路徑探究

本文的主要研究結(jié)論如下：①從宏觀層面結(jié)合十項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)的PMC指數(shù)，分析10項(xiàng)創(chuàng)新政策總體表現(xiàn)。②從微觀層面為10項(xiàng)創(chuàng)新政策提供了改進(jìn)建議，具體改進(jìn)順序并不唯一，需要結(jié)合實(shí)際情況。③以P5為標(biāo)桿，深度剖析了P3不足之處；根據(jù)P5和P3的對(duì)比結(jié)果，提出綠色能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“四三三法則”政策建議，圍繞政策的四個(gè)本質(zhì)特征，通過三個(gè)主體推動(dòng)三項(xiàng)工具的落地實(shí)施，進(jìn)而提升創(chuàng)新政策的效用。

基于以上研究成果和政策建議，為綠色能源產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化路徑選擇提供以下建議：第一，平衡供給與需求不匹配的現(xiàn)狀，新型環(huán)保產(chǎn)品要符合市場(chǎng)預(yù)期。例如，在汽車消費(fèi)市場(chǎng)上，新能源汽車在國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格高昂，不具有完全投放市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)條件相對(duì)應(yīng)的是消費(fèi)者缺乏新產(chǎn)品預(yù)期，進(jìn)而量產(chǎn)低檔新能源汽車符合企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略決策。在市場(chǎng)化推進(jìn)的過程中，一方面，要以降低研發(fā)成本和技術(shù)損耗為著力點(diǎn)，培育核心優(yōu)勢(shì)，以技術(shù)突破為目標(biāo)。另一方面，增強(qiáng)綠色能源的公眾宣傳，獲取主流消費(fèi)者的信任以鞏固市場(chǎng)地位。第二，構(gòu)建綠色能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈橋梁，完善區(qū)域配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。以東方日升新能源股份有限公司為例，在其光伏電站產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建中，上游主營(yíng)硅片切割、下游打造光伏電站開發(fā)垂直一體化建設(shè)，最終提升創(chuàng)新績(jī)效。這為全綠色能源產(chǎn)業(yè)鏈的整合提供了新思路。首先，上游提供研發(fā)評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注整體布局；其次，中游銜接上層技術(shù)支持和下游配套服務(wù)；最后，下游主攻核心要件生產(chǎn)，達(dá)成上游—中游—下游多維度梯次利用的合理架構(gòu)。第三，推動(dòng)人才基地建設(shè)是綠色能源技術(shù)革新和企業(yè)成長(zhǎng)的必然選擇。例如，華中科技大學(xué)與歐盟委員會(huì)共同合作建立了華中科技大學(xué)中歐清潔與可再生能源學(xué)院(簡(jiǎn)稱ICARE)，旨在推進(jìn)綠色能源人才交流和培養(yǎng)。在管理型人才戰(zhàn)略層面，關(guān)注人才管理思維；在創(chuàng)新型人才儲(chǔ)備環(huán)節(jié)，關(guān)注人才創(chuàng)新思路；在技術(shù)型人才培育上，關(guān)注人才研發(fā)能力，最終形成專性型和復(fù)合型為一體的人才戰(zhàn)略計(jì)劃，為完善綠色能源產(chǎn)業(yè)提供智力支持。