高敏

【摘 要】 十九大報(bào)告指出，要促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端，培育若干世界級(jí)先進(jìn)制造業(yè)集群。作為推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的引擎，高端裝備制造業(yè)的發(fā)展必將提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。文章通過選取2012-2016年27個(gè)省市面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證研究我國(guó)R&D;投入與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)系。研究顯示，R&D;支出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，說明產(chǎn)業(yè)或部門的R&D;活動(dòng)越活躍，技術(shù)創(chuàng)新制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)化。

【關(guān)鍵詞】 研發(fā)投入 制造業(yè) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

作為立國(guó)之本、興國(guó)之器、強(qiáng)國(guó)之基，中國(guó)制造卻又舊疾沉疴：產(chǎn)品附加值低、工業(yè)品價(jià)格過于低等都阻礙中國(guó)制造的發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)成為產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界討論度極高的話題。探究研發(fā)支出對(duì)于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，探索優(yōu)化制造業(yè)結(jié)構(gòu)的作用途徑，更好的結(jié)合各方面生產(chǎn)要素，促進(jìn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的高效協(xié)調(diào)發(fā)展，讓中國(guó)成為真正的制造業(yè)大國(guó)、制造業(yè)強(qiáng)國(guó)。

對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究較多，但研發(fā)支出對(duì)于制造業(yè)的影響卻文獻(xiàn)較少。大多數(shù)研究?jī)H停留在微觀層面，如研發(fā)支出對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，沒有直接和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)聯(lián)系在一起。為了研究研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響，就需要聚焦制造業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)的表現(xiàn)。學(xué)術(shù)界對(duì)于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)普遍是認(rèn)為增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)包括生產(chǎn)率的增加和結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化，但是在定性上并沒有傾向于生產(chǎn)率的增長(zhǎng)而多數(shù)偏向結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

通過文獻(xiàn)整理，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，本文認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)高級(jí)不斷升級(jí)，高附加值產(chǎn)業(yè)的比重不斷增加，以知識(shí)密集的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比例不斷增加。以往的文獻(xiàn)研究多的是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑研究，側(cè)重于制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率的測(cè)量。對(duì)于研發(fā)支出，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究都是側(cè)重于研發(fā)支出對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，側(cè)重于微觀方面。筆者選擇研發(fā)支出這一屬于技術(shù)創(chuàng)新衡量指標(biāo)結(jié)合近5年的省市面板數(shù)據(jù)，焦距現(xiàn)在討論熱度極高的制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。本文將選取高端裝備制造業(yè)的研發(fā)支出，考慮其對(duì)于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響。本文結(jié)合中國(guó)的國(guó)情與政策，將制造業(yè)改變以往的分類。利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的高端制造業(yè)與制造業(yè)的總體比例來探究研發(fā)支出對(duì)于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，這是本文的創(chuàng)新點(diǎn)。

參考國(guó)內(nèi)對(duì)于從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的定義，選取高端裝備制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比作為被解釋變量，代表制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。R&D;研發(fā)投入作為被解釋變量，同時(shí)把實(shí)際利用外商投資作為控制變量，排除西藏、青海、寧夏、新疆四個(gè)省市通過27個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實(shí)證研究，時(shí)間跨度為2012-2016年。

1.變量的選取和數(shù)據(jù)來源

根據(jù)上述的理論模型，根據(jù)數(shù)據(jù)的選取先建立一般的面板數(shù)據(jù)模型如下：

解釋變量，研發(fā)（R&D;）投入是《中國(guó)制造業(yè)發(fā)展研究》（2004-2014）中構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。R&D;活動(dòng)的規(guī)模及強(qiáng)度可以反映一個(gè)企業(yè)、行業(yè)或國(guó)家創(chuàng)新投入水平的重要指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織2001年以R&D;強(qiáng)度（包括R&D;經(jīng)費(fèi)與產(chǎn)值之比、R&D;經(jīng)費(fèi)與增加值之比兩項(xiàng)指標(biāo)）為依據(jù)，作為分類依據(jù)。通過各省的對(duì)高端制造業(yè)的R&D;研發(fā)投入與當(dāng)年GDP的比值來表示科研水平，用R&D;來表示。通過2012-2016年的《高新技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》的R&D;經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出加總得到（排除R&D;經(jīng)費(fèi)的外部支出以防重復(fù)計(jì)量，不含西藏，青海和新疆，寧夏4個(gè)省，）共27個(gè)省市數(shù)據(jù)可操作，設(shè)為X1。

此外選擇外省實(shí)際利用外資直接投資額作為控制變量。外資直接投資額，可由產(chǎn)業(yè)吸收消化，解放產(chǎn)能，釋放關(guān)鍵生產(chǎn)要素支持新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)促使制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。另一方面投資于擁有先進(jìn)技術(shù)國(guó)家的企業(yè)，可以通過研發(fā)資源共享、跨國(guó)并購(gòu)等渠道獲得逆向的技術(shù)外溢。根據(jù)wind數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)獲得27個(gè)省實(shí)際利用外資直接投資額與當(dāng)年的GDP的比重來衡量對(duì)外開放的水平排除通貨膨脹的影響，用FDI來表示，是模型中X2。其他缺失的年份省份數(shù)據(jù)通過各省統(tǒng)計(jì)年鑒補(bǔ)充。

被解釋變量借鑒孫寧華的看法，他認(rèn)為在分析整體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時(shí)，常用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比作為產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的度量，其次，選取高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與總產(chǎn)值之比作為制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的第二個(gè)度量指標(biāo)。因統(tǒng)計(jì)年鑒近幾年都是用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入來代替產(chǎn)值披露，與之相似本文采用高端裝備制造業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比作為制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量指標(biāo)，對(duì)應(yīng)模型中的Y。數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)處理之后，選擇不變參數(shù)模型隨機(jī)效應(yīng)模型，模型回歸結(jié)果如下：

2.實(shí)證結(jié)果與分析

根據(jù)上述模型的回歸結(jié)果，研究投入（R&D;）對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有顯著的正向作用，其邊際效應(yīng)為0.38，即R&D;投入變化率每增加1%，可使制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提高0.38%。需要注意的是模型設(shè)計(jì)中的R&D;是在高度裝備制造業(yè)的R&D;。對(duì)于高端裝備制造業(yè)的研發(fā)投入預(yù)測(cè)會(huì)對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生巨大的影響，而實(shí)際模型的比例并未達(dá)到預(yù)期效果。當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)正處于從資源、勞動(dòng)密集型向資金、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變階段，以R&D;投入為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性變化中起著決定性作用。

對(duì)于實(shí)際利用外商投資額，考慮到投入產(chǎn)業(yè)的比例不同，模型中的0.04比例較為合理。實(shí)際利用外商投資額反映出制度的寬松程度和金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度。從生產(chǎn)要素投入的資本密度來看，在勞動(dòng)要素投入不變的條件下，要提高企業(yè)資本技術(shù)要素投入對(duì)勞動(dòng)要素投入的比例，唯一的辦法就是依靠迅速增加資本技術(shù)要素投入通過增加設(shè)備投資的辦法提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。對(duì)制造業(yè)部門的資金投入，資本裝備率的提高，一方面可通過引進(jìn)外來先進(jìn)技術(shù)，另一方面外資的溢出效益可以引致自主創(chuàng)新，創(chuàng)新能力的提高可通過知識(shí)外溢來促進(jìn)高端裝備制造業(yè)的發(fā)展。

（1）分析R&D;的作用途徑。R&D;的投入會(huì)促使社會(huì)供求結(jié)構(gòu)變化，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的根本途徑。模型表明R&D;投入越多，技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，制造業(yè)的發(fā)展越迅速。對(duì)高端裝備制造業(yè)R&D;的投入將通過前向、后向、側(cè)向和技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，滲透擴(kuò)散發(fā)揮作用。通過供求結(jié)構(gòu)演化、資源優(yōu)化配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和進(jìn)出口結(jié)構(gòu)改善的途徑傳遞效用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)。以R&D;投入為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)促使新得產(chǎn)品、新的效能不斷出現(xiàn)，也必然會(huì)引起生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)和消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)。產(chǎn)品的多元化能有效的滿足消費(fèi)者的高端需求。需求量的增長(zhǎng)又會(huì)引起資金的重新配置到短期有超額利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè)中來從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)跟隨需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。

（2）R&D;活動(dòng)優(yōu)化資源要素配置是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的基本路徑。R&D;投入產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新將不斷完善和更新生產(chǎn)工藝、技術(shù)流程和管理水平，以此改善產(chǎn)業(yè)間的內(nèi)在技術(shù)關(guān)系，使得生產(chǎn)要素的投入比例發(fā)生改變。我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，由于不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)和要素資源稟賦不同，技術(shù)創(chuàng)新將通過降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)效率進(jìn)而形成勞動(dòng)生產(chǎn)率差異。

（3）R&D;活動(dòng)改善外貿(mào)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)。在世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)下，國(guó)際分工愈發(fā)精細(xì)化和專業(yè)化，比較優(yōu)勢(shì)的凸顯使得貿(mào)易爭(zhēng)端、摩擦不斷出現(xiàn)。低附加值的產(chǎn)品，可替代性高，競(jìng)爭(zhēng)力弱。薄利多銷后是廉價(jià)勞動(dòng)力的血汗。只有自主品牌和高端科技不可替代，這才是未來的市場(chǎng)的搶奪點(diǎn)和制勝點(diǎn)。以R&D;投入促進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新可以重組生產(chǎn)要素來降低產(chǎn)品成本、改善產(chǎn)品品質(zhì)和開發(fā)新產(chǎn)品，形成自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，扭轉(zhuǎn)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的劣勢(shì)，進(jìn)而改善外貿(mào)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，這是戰(zhàn)略途徑。

3.政策與建議

R&D;投入導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)沿著供求結(jié)構(gòu)演化、資源優(yōu)化配置、產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)和進(jìn)出口結(jié)構(gòu)改善等途徑來完成對(duì)其它生產(chǎn)要素的滲透與優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的質(zhì)改善和提升，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)發(fā)揮根本性作用。所以要增加R&D;投入，進(jìn)一步釋放R&D;對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的力量，通過R&D;投入的增加實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)“R&D;——自主創(chuàng)新——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)”的良性循環(huán)。技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)鍵和長(zhǎng)期戰(zhàn)略，除了引進(jìn)創(chuàng)新外還有自主創(chuàng)新，還需雄厚的資金支持。“十三五”計(jì)劃中的國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，明確提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，形成產(chǎn)業(yè)新體系，中高端制造業(yè)、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)比重大幅提升，支撐產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平的目標(biāo)。響應(yīng)“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略實(shí)施，堅(jiān)持走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路，輔助一批新興領(lǐng)域發(fā)展茁壯成為支柱產(chǎn)業(yè)，持續(xù)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)中高端發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，努力把中國(guó)打造成具有全球影響力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展策源地和技術(shù)創(chuàng)新中心。

R&D;活動(dòng)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響變動(dòng)比例不高，要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化；大力發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)、增加服務(wù)業(yè)比重、努力提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平；要按照我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實(shí)際情況因地制宜的設(shè)計(jì)未來發(fā)展戰(zhàn)略。對(duì)技術(shù)密集度高的為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集中發(fā)展，重點(diǎn)配置配套的技術(shù)創(chuàng)新資源；要增加R&D;研發(fā)成員，用知識(shí)外溢進(jìn)一步提高R&D;使用效率。R&D;研發(fā)資金的使用上要自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)相結(jié)合，廣泛應(yīng)用高技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造和提升制造業(yè)；要形成制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的差異發(fā)展系統(tǒng)，優(yōu)化配置R&D;資源，使制造業(yè)區(qū)域化梯度發(fā)展和輻射周遭。完善R&D;投融資體系，資金來源方面的配比合理建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的循環(huán)動(dòng)力系統(tǒng)，保證R&D;資金的充分運(yùn)作，使制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)動(dòng)力源泉不斷涌流，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的可持續(xù)保障。