張秀榮 李增順

摘 要：本文基于自建語料庫，考察了中外醫(yī)學(xué)者在國際期刊科研論文中第一人稱代詞（we，our，us）的使用頻率及與“we”搭配的主要?jiǎng)釉~的使用情況，以探討不同文化背景下作者身份構(gòu)建方式的異同。研究結(jié)果表明：中國醫(yī)學(xué)者在論文的四個(gè)部分都明顯較少使用第一人稱代詞對(duì)個(gè)人觀點(diǎn)承擔(dān)責(zé)任和突出自己對(duì)學(xué)科領(lǐng)域的貢獻(xiàn)，尤其是在描述實(shí)驗(yàn)方法、陳述和討論實(shí)驗(yàn)結(jié)果時(shí)，與英美醫(yī)學(xué)者在構(gòu)建作者身份方面表現(xiàn)出很大差異。

關(guān)鍵詞：作者身份 第一人稱代詞 科研論文

一、引言

學(xué)術(shù)語篇的寫作過程也是構(gòu)建作者身份的過程。在這一過程中，作者運(yùn)用多種語言資源傳遞學(xué)術(shù)信息，表達(dá)個(gè)人觀點(diǎn)和立場，同時(shí)與讀者展開互動(dòng)，以使自己的研究獲得認(rèn)可，從而樹立自己在該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位。

作者身份的構(gòu)建可以通過使用多種語言資源如評(píng)價(jià)“appraisal”（Martin，2000），“evaluation”（Hunston &Thompson;，2000），立場“stance”（Hyland，1999），模糊限制語“hedge”（Salager-Meyer，1994），但使用第一人稱代詞是構(gòu)建作者身份最突出、最重要的方式之一（Tang&John;，1999；Hyland，2001，2002a，2002b）。他們認(rèn)為通過第一人稱代詞可以突出個(gè)人觀點(diǎn)、強(qiáng)調(diào)個(gè)人貢獻(xiàn)，同時(shí)傳遞出個(gè)人自信心和權(quán)威性，由此來構(gòu)建符合所屬學(xué)科群體的可信的作者身份。

雖然第一人稱代詞作為作者身份的顯性標(biāo)記是構(gòu)建作者身份的重要的修辭手段（Hyland，2002a：1093；Martínez，2005：175），但在多大程度上作者通過第一人稱代詞介入學(xué)術(shù)語篇一直是學(xué)術(shù)界爭議的問題，而且指導(dǎo)學(xué)術(shù)文體寫作規(guī)范的教科書在人稱代詞使用問題上也未能達(dá)成一致（Hyland，2001，2002a）。因此第一人稱代詞在學(xué)術(shù)語篇中的使用給一些學(xué)者尤其是非本族語學(xué)者造帶來一定的挑戰(zhàn)。（Martínez，2005；Elvan，2018）

目前國內(nèi)語言學(xué)領(lǐng)域針對(duì)作者身份的研究起步較晚且數(shù)量較少，大多是從社會(huì)文化維度來關(guān)注學(xué)習(xí)者的作者身份構(gòu)建（歐陽護(hù)華，2006；楊欣然，2015），而對(duì)中國學(xué)者在國際期刊如何構(gòu)建作者身份的研究尚不多見。本文擬在上述研究的基礎(chǔ)上，利用自建語料庫，考察國際英文期刊中外醫(yī)學(xué)者科研論文中第一人稱代詞的使用情況，以探討不同文化背景下作者身份構(gòu)建方式的異同。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究問題

本研究主要回答以下問題：第一，與本族語醫(yī)學(xué)者相比，中國醫(yī)學(xué)者在科研論文四個(gè)部分中第一人稱代詞（we，our，us）總的使用頻率和在各部分的使用情況是什么？第二，我國醫(yī)學(xué)者與本族語醫(yī)學(xué)者通過第一人稱代詞構(gòu)建的作者身份有何不同？

（二）國際期刊醫(yī)學(xué)英語科研論文語料庫（Corpus of Medical English Research Articles in International Journals）

基于學(xué)術(shù)性、代表性和可及性三個(gè)原則，我們選取在2013～2016期間發(fā)表于Elsevier上的四種醫(yī)學(xué)期刊：The Lancet，The American Journal of Emergency Medicine，British Journal of Oral and Maxillofacial Surgery，American Journal of Ophthalmology，這四種期刊都具有較高的影響因子。我們在期刊The Lancet選取了由中國作者署名和英美作者署名的論文各5篇，其余三種期刊上各7篇，共52篇科研論文。這些科研論文全部是實(shí)證性的，都具有標(biāo)準(zhǔn)的IMRD部分且全由多名作者署名。我們從這52篇論文中只選取其中的Introduction、Method、Results和Discussion四個(gè)部分，并刪除其中的圖表內(nèi)容，組成國際期刊醫(yī)學(xué)英語科研論文語料庫（Corpus of Medical English Research Articles in International Journals以下簡稱CMERA），庫容共計(jì)135205詞，包括兩個(gè)子語料庫，即英美醫(yī)學(xué)者論文子語料庫（NMRA），72349詞，中國醫(yī)學(xué)者論文子語料庫（CMRA），62856詞。

（三）語料分析

我們運(yùn)用AntConc3.2.1統(tǒng)計(jì)了在兩個(gè)子庫四個(gè)部分中第一人稱代詞（we，our，us）的使用頻率。出于分析的需要，也統(tǒng)計(jì)了與“we”搭配的主要?jiǎng)釉~的頻率，并對(duì)檢索行進(jìn)行逐一判斷，將包容性用法的第一人稱代詞排除掉，只保留第一人稱代詞排他性的用法，以確保其僅指代作者本人。

另外，本文關(guān)注的是Ivanic（1998：24-26）提出的學(xué)術(shù)寫作中的作者型自我身份（authorial self）——即在多大程度上作者介入語篇對(duì)個(gè)人觀點(diǎn)承擔(dān)責(zé)任，并表現(xiàn)出個(gè)人權(quán)威性。本文分析了語料中的所有排他性第一人稱代詞以確保其只表現(xiàn)作者型自我身份。然后將數(shù)據(jù)按每10，000詞為基數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并使用SPSS16.0對(duì)兩個(gè)子庫中第一人稱代詞的使用頻率進(jìn)行卡方檢驗(yàn)，以確定二者是否具有顯著性差異。

三、結(jié)果與討論

（一）“we”在語料庫四個(gè)部分的總體使用情況

從表1可見，中外醫(yī)學(xué)者英語科研論文的四個(gè)部分都出現(xiàn)了第一人稱代詞，這一結(jié)果再次推翻了認(rèn)為科研論文寫作中不能出現(xiàn)第一人稱代詞的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。

表1也表明中外醫(yī)學(xué)者在第一人稱代詞總的使用頻率上有顯著差異，英美醫(yī)學(xué)者使用的人稱代詞是中國醫(yī)學(xué)者的2.5倍；同時(shí)在論文四部分的使用頻率也都有顯著差異。本語料庫中外醫(yī)學(xué)者對(duì)第一人稱代詞的使用差異與Lindeberg（2004：8）認(rèn)為學(xué)術(shù)水平較高的國際英文期刊嚴(yán)格的質(zhì)量要求和層層審查過程使得本族語學(xué)者和非本族語學(xué)者撰寫的科研論文在語言的使用上已無差異的觀點(diǎn)不一致。

中外醫(yī)學(xué)者對(duì)于第一人稱代詞使用頻率的顯著性差異出現(xiàn)在論文的四個(gè)部分；而對(duì)于主格“we”的使用頻率，在論文的Method、Results和Discussion部分存在顯著差異。由于第一人稱代詞（we，our，us）中，we最能代表作者身份，為全面了解中外醫(yī)學(xué)者對(duì)we的使用情況，筆者對(duì)語料庫四個(gè)部分中與we搭配的主要?jiǎng)釉~進(jìn)行了逐一分析，本文接下來討論we在語料庫四個(gè)部分的具體使用情況。

（二）“we”在語料庫四個(gè)部分的使用情況

1.“we”在Introduction部分的使用情況

從表1可見，在此部分中英美醫(yī)學(xué)者使用的“we”遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于中國醫(yī)學(xué)者，是后者使用頻率的近2倍，但二者沒有顯著差異。

在Introduction部分中，“we”主要集中出現(xiàn)在此部分的末尾（可通過AntConc3.2.1檢索軟件的可視化分布圖Concordance Plot確認(rèn)）。這一位置正是Nwogu（1997）劃分的醫(yī)學(xué)英語引言部分中的語步3——介紹當(dāng)前研究（Presenting New Research）。這一部分中，與“we”搭配的常見動(dòng)詞有aim（ed）to、hypothesiz（s）ed、report（ed）等。

另外，在科研論文中，信息的焦點(diǎn)通常是處于述位的正在討論的概念或事件，而選擇將人稱代詞位于句首，采用“we+動(dòng)詞主動(dòng)語態(tài)”這一明顯的結(jié)構(gòu)，這是作者有意識(shí)使用的一種指示語，目的是提示讀者文本中的這一重要信息（Hyland，2002a）。Harwood（2005）也認(rèn)為在前言部分作者大量明確使用人稱代詞“we”，是為了在論文一開始就向讀者強(qiáng)調(diào)正在進(jìn)行的研究工作的新穎和價(jià)值，并希望引起讀者足夠關(guān)注的一種巧妙的自我推銷手段?？梢姡型忉t(yī)學(xué)者都認(rèn)識(shí)到在論文一開始就通過“we”來凸顯自我身份以吸引讀者并推銷其研究的重要性。

2.“we”在Method部分的使用情況

Method部分主要是詳細(xì)描述所要研究的醫(yī)學(xué)對(duì)象（如病人、動(dòng)物、器官等）、所采用的實(shí)驗(yàn)方法及統(tǒng)計(jì)方法。

從表1可以看出中外醫(yī)學(xué)者在Method部分中“we”的使用頻率有顯著差異—即英美醫(yī)學(xué)者對(duì)“we”的使用明顯多于中國醫(yī)學(xué)者，是中國醫(yī)學(xué)者使用頻率的近7倍。

從表2可見，在兩個(gè)子語料庫中與“we”搭配的動(dòng)詞主要是與實(shí)驗(yàn)步驟和實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)相關(guān)如：used、calculated、assumed、considered等。但英美醫(yī)學(xué)者使用的主要?jiǎng)釉~種類較豐富且頻次較高，而中國醫(yī)學(xué)者使用的主要?jiǎng)釉~次數(shù)較少且種類單一。

陳述研究方法（Method）這一部分通常是由被動(dòng)語態(tài)來完成的，這也是Swales（2001：167）概括Method部分最顯著的特征之一，即這一部分自始至終由大量過去時(shí)的被動(dòng)句構(gòu)成。在這樣一個(gè)大背景下中外醫(yī)學(xué)者選擇使用“we+動(dòng)詞主動(dòng)語態(tài)”，經(jīng)筆者對(duì)“we”出現(xiàn)的語境逐一進(jìn)行定性分析（見表3①），發(fā)現(xiàn)英美醫(yī)學(xué)者使用“we”主要是用來描述不同常規(guī)的實(shí)驗(yàn)方法，對(duì)基于個(gè)人的選擇或決定提供明確的解釋，或?qū)@種新穎的實(shí)驗(yàn)方法的有效性進(jìn)行論證。有時(shí)，對(duì)采用的獨(dú)特的實(shí)驗(yàn)方法和實(shí)驗(yàn)步驟進(jìn)行了細(xì)致清晰地描述（例1），使描述的實(shí)驗(yàn)步驟條理分明，這樣既增加了實(shí)驗(yàn)方法的可信度和準(zhǔn)確度，避免同行對(duì)其實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)結(jié)果及其相關(guān)解釋的質(zhì)疑，也方便別人重復(fù)其研究。通過重復(fù)出現(xiàn)的“we”，反復(fù)提示讀者是作者采用了這種新穎的實(shí)驗(yàn)方法。

（1）A three-step process was used to calculate changes in QALYs.First，we converted changes in VFQ-25 scores to changes in VF-14（Visual Function Scale 14）scores using the highly statistically significant positive correlation of 0.899 calculated by Massof and associates…Second，we derived the relationship between the VF-14 scores and time trade-off（TTO）utilities using data from Brown...Third，we related VFQ-25 to utility. …（NMRA-Method）

結(jié)合表1和表3可知，在Method部分英美醫(yī)學(xué)者明顯大量使用“we”在文本中凸顯自我，主要用來描述不同常規(guī)的實(shí)驗(yàn)方法，Martínez（2005）認(rèn)為這是作者采用的一種策略，即對(duì)作者采用的不同常規(guī)的實(shí)驗(yàn)方法而主動(dòng)承擔(dān)個(gè)人責(zé)任，突出個(gè)人作為創(chuàng)新人員的身份。而與之形成鮮明對(duì)比的是，中國醫(yī)學(xué)者明顯少用“we”，且主要用來描述常規(guī)的實(shí)驗(yàn)方法，這說明中國醫(yī)學(xué)者不習(xí)慣利用“we”來突出其研究的創(chuàng)新性并主動(dòng)承擔(dān)個(gè)人責(zé)任，而更傾向于弱化其在文中的顯現(xiàn)程度，使研究顯得更加客觀，以構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的研究人員的身份。

3.“we”在Results部分的使用情況

在此部分中對(duì)“we”的使用，英美醫(yī)學(xué)者顯著多于中國醫(yī)學(xué)者。這種差異不僅表現(xiàn)在使用頻率上，也表現(xiàn)在與“we”搭配的主要?jiǎng)釉~的使用功能上。NMRA中與“we”搭配的主要?jiǎng)釉~是與實(shí)驗(yàn)步驟或與實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)有關(guān)的，如performed、restricted、estimated、evaluated等，其次是與實(shí)驗(yàn)結(jié)果有關(guān)的，如find/found；而CMRA中主要?jiǎng)釉~是與實(shí)驗(yàn)結(jié)果有關(guān)的如found，其次是與實(shí)驗(yàn)步驟有關(guān)的如increased。Williams（2010）研究也發(fā)現(xiàn)，本族語學(xué)者在Results部分中偏愛使用第一人稱代詞偏愛實(shí)驗(yàn)方法，尤其是用來描述不同常規(guī)的實(shí)驗(yàn)方法，而西班牙學(xué)者在此部分卻更傾向陳述研究結(jié)果。

英美醫(yī)學(xué)者在此部分較多使用與實(shí)驗(yàn)步驟或?qū)嶒?yàn)設(shè)計(jì)有關(guān)的動(dòng)詞，主要是強(qiáng)調(diào)采用的特殊的實(shí)驗(yàn)方法具有可行性、有效性和優(yōu)越性，而這種獨(dú)特的實(shí)驗(yàn)方法所帶來的實(shí)驗(yàn)結(jié)果是與作者的決定分不開的，否則實(shí)驗(yàn)結(jié)果可能截然相反。這樣通過人稱代詞“we”在文本中高度參與，努力使自己的研究成果吸引別人的注意，表明對(duì)研究結(jié)果的所有者身份，同時(shí)清楚地表現(xiàn)出作者的科研能力和專業(yè)水平，突出作者對(duì)整個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的貢獻(xiàn)，從而構(gòu)建作者的權(quán)威地位。

而中國醫(yī)學(xué)者在此部分中明顯較少使用“we”，其原因可能是為了使陳述的研究結(jié)果顯得客觀、可信，不受人為因素影響；另一方面中國學(xué)者謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度使其不愿突出個(gè)人研究成果的貢獻(xiàn)。

4.“we”在Discussion部分的使用情況

在此部分中，英美醫(yī)學(xué)者使用的“we”是中國醫(yī)學(xué)者使用頻率的2倍多，且二者具有顯著差異。

我們發(fā)現(xiàn)NMRA此部分中與“we”搭配的動(dòng)詞很多是認(rèn)知類動(dòng)詞，如：believe、think、suspect、considered等。“we+認(rèn)知?jiǎng)釉~”最能表達(dá)作者個(gè)人觀點(diǎn)，也最易受到批評(píng)質(zhì)責(zé)（如例2）。Hyland（2002a）在其研究中發(fā)現(xiàn)各學(xué)科的學(xué)者都大量使用第一人稱代詞來表明作者獨(dú)特的身份，對(duì)某一現(xiàn)象做出合理的解釋，并自信地進(jìn)行有力的論證，由此來構(gòu)建作者個(gè)人的權(quán)威性。他同時(shí)認(rèn)為以“we+認(rèn)知?jiǎng)釉~”的形式來表達(dá)個(gè)人觀點(diǎn)是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)高的策略，很容易受到同行的質(zhì)疑和批評(píng)，而無經(jīng)驗(yàn)的學(xué)者對(duì)此缺乏信心而避免使用此策略。

此部分中，英美學(xué)者采用“we+認(rèn)知?jiǎng)釉~”這一風(fēng)險(xiǎn)較高的策略來對(duì)個(gè)人觀點(diǎn)進(jìn)行有力的論證以贏得讀者的學(xué)術(shù)認(rèn)同，明確地以作者身份對(duì)研究結(jié)果和個(gè)人觀點(diǎn)大膽地承擔(dān)責(zé)任，表明自己對(duì)研究充滿信心，同時(shí)向整個(gè)學(xué)科群體傳遞這樣的信息，即作者研究中實(shí)驗(yàn)方法的新穎性、研究工作的突破性和研究結(jié)果的價(jià)值性。

而中國醫(yī)學(xué)者在解釋和評(píng)價(jià)研究結(jié)果時(shí)明顯少用象征權(quán)威性的第一人稱代詞“we”，而較多采用被動(dòng)式、it做形式主語句式或用實(shí)驗(yàn)結(jié)果、圖表或數(shù)據(jù)做句子主語的無人稱結(jié)構(gòu)的句式等這些“隱形的自我”來隱藏作者的身份，一方面采用這些策略能規(guī)避提出個(gè)人觀點(diǎn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，避免遭到同行的質(zhì)疑，但也反映出中國醫(yī)學(xué)者不愿在文本中凸顯作者身份，在表達(dá)個(gè)人觀點(diǎn)時(shí)非常謹(jǐn)慎，這也會(huì)被讀者認(rèn)為是缺乏自信心和權(quán)威性。

（2）We know of no study that has so far compared the effects of carbocisteine between smoking and non-smoking individuals.Our results showed significantly fewer COPD exacerbations in carbocisteine-treated patients compared with placebo after adjustment for smoking status.（CMRA-Discussion）

四、結(jié)語

恰當(dāng)使用第一人稱代詞能提高作者的可信度，突出作者的獨(dú)特貢獻(xiàn)，并易于獲得學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，是科研論文中有力的修辭策略。從以上分析可知，英美醫(yī)學(xué)者在科研論文中具有較高的作者顯現(xiàn)度，能有效地借助第一人稱代詞來介紹當(dāng)前研究、描述實(shí)驗(yàn)方法、陳述和討論實(shí)驗(yàn)結(jié)果，從而強(qiáng)調(diào)了個(gè)人作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的享有者和對(duì)個(gè)人觀點(diǎn)的責(zé)任承擔(dān)者，由此在知識(shí)構(gòu)建過程中有效地創(chuàng)建了作者作為所屬學(xué)術(shù)群體可信的學(xué)術(shù)成員的身份。相比較而言，中國醫(yī)學(xué)者過少使用作為作者身份顯性標(biāo)記的第一人稱代詞，總是“自我模糊”，傾向采用其他隱性策略來規(guī)避由提出個(gè)人觀點(diǎn)而可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，弱化作者身份的顯現(xiàn)程度，不利于突出個(gè)人研究成果的創(chuàng)新性、強(qiáng)調(diào)個(gè)人觀點(diǎn)和構(gòu)建個(gè)人權(quán)威性。

本文認(rèn)為中國的傳統(tǒng)文化是影響中國醫(yī)學(xué)者身份構(gòu)建的重要原因。用來表明作者個(gè)人觀點(diǎn)和立場的第一人稱代詞與強(qiáng)調(diào)集體主義價(jià)值取向、重視群體身份高于個(gè)人身份的中國文化有著強(qiáng)烈的沖突，這就使得中國學(xué)者在科研論文中不愿凸顯自我、強(qiáng)調(diào)個(gè)人的貢獻(xiàn)；中國人奉行中庸之道，因而在論文中模糊作者凸顯度，故意淡化個(gè)人觀點(diǎn)以避免個(gè)人觀點(diǎn)的強(qiáng)加性，避免顯得鋒芒畢露、咄咄逼人；中國人的謙虛謹(jǐn)慎使得學(xué)者們在學(xué)術(shù)論證時(shí)盡量考慮照顧同行面子、保持和諧人際關(guān)系而隱藏自我，避免表現(xiàn)過于自信和權(quán)威性，這都使得中國學(xué)者難以突破中國傳統(tǒng)文化的束縛，難以在國際期刊中實(shí)現(xiàn)作者身份的轉(zhuǎn)變。

另一方面與中國學(xué)者長期所受的教育有密不可分的關(guān)系——即科技文體重在交流實(shí)驗(yàn)方法及實(shí)驗(yàn)結(jié)果，而實(shí)驗(yàn)的實(shí)施者應(yīng)該處于次要地位，避免使用或盡量少使用含有主觀色彩的第一人稱代詞會(huì)使研究顯得不受人為因素影響，從而更加客觀、科學(xué)，盡量呈現(xiàn)自己作為科學(xué)研究者的專業(yè)身份。中國醫(yī)學(xué)者的這種傳統(tǒng)謹(jǐn)慎的觀點(diǎn)反映了他們對(duì)科研論文的語言特點(diǎn)片面而陳舊的認(rèn)識(shí)，這限制了科研論文中第一人稱代詞的使用，從而影響了作者身份的構(gòu)建，也影響了作者融入其學(xué)科領(lǐng)域的國際化進(jìn)程。綜上所述，中國的傳統(tǒng)文化和長期的受教育經(jīng)歷共同作用于中國學(xué)者在國際期刊論文中身份的構(gòu)建，使作者身份較為隱性。

科研論文作為一種獨(dú)立的語體，是動(dòng)態(tài)的，處于不斷變化中。筆者希望通過本文使國內(nèi)的科技學(xué)者再次注意到這種變化，用一種更開放、更全面的觀點(diǎn)認(rèn)識(shí)現(xiàn)代科研論文的特點(diǎn)，同時(shí)突破中國傳統(tǒng)文化中對(duì)作者身份構(gòu)建的限制因素，自信地使用一些語言資源來積極構(gòu)建學(xué)術(shù)作者身份，與國際接軌以促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。

注釋：

①表3中“we”在Method部分的主要交際功能是參照Williams（2010）對(duì)醫(yī)學(xué)英語科研論文此部分we的主要交際功能而劃分的。

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