聶輝華

今天的中國(guó)，最大的特點(diǎn)就是快速的變化不斷帶來各種機(jī)會(huì)，這也是一個(gè)快速發(fā)展的轉(zhuǎn)型大國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家的主要區(qū)別之一。這是我反復(fù)向外國(guó)學(xué)者和海外華人強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)，而我的個(gè)人經(jīng)歷也完全證明了這一點(diǎn)。

時(shí)光倒流，歲月穿梭。

二十年前（1998年），我沒有想到自己會(huì)去當(dāng)一名大學(xué)教授和經(jīng)濟(jì)學(xué)者。作為一個(gè)出生于貧困農(nóng)村的人，我小時(shí)候的最大夢(mèng)想是將老家對(duì)面的山坡改造為一個(gè)現(xiàn)代化農(nóng)莊，進(jìn)入人民大學(xué)讀本科之后的最大夢(mèng)想是巡牧一方。

十年前（2008年），我沒有想到自己居然會(huì)去哈佛留學(xué)。哈佛、MIT、耶魯、斯坦福，這都是無數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)子心中的學(xué)術(shù)圣殿。我更沒有想到一年后居然有機(jī)會(huì)在哈佛師從2016年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主奧利弗·哈特（Oliver Hart）教授，從事一年博士后研究。

五年前（2013年），我沒有想到自己會(huì)參與創(chuàng)辦一個(gè)大學(xué)智庫(kù)，并有幸成為這家國(guó)家高端智庫(kù)的主要負(fù)責(zé)人之一。那時(shí)，我還在準(zhǔn)備破格申請(qǐng)教授。劉元春教授在人大明德廣場(chǎng)上遇到我兩次，邀請(qǐng)我參與創(chuàng)辦一個(gè)研究機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心。我覺得這是一個(gè)好事，便欣然同意。不久，在前后幾任校領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和社會(huì)各界的關(guān)心下，中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院（簡(jiǎn)稱“人大國(guó)發(fā)院”）于2013年6月29日正式成立，之后快速發(fā)展，并且在2015年年底入選首批國(guó)家高端智庫(kù)試點(diǎn)單位。今天的人大國(guó)發(fā)院，絕不是一個(gè)普通的二級(jí)學(xué)院。它擁有專職人員30來名，兼職人員200多名，下轄20個(gè)研究中心和2個(gè)地方分院。最近幾年，人大國(guó)發(fā)院平均每年向中央提交內(nèi)參和報(bào)告200多篇，每年舉辦各類會(huì)議100多場(chǎng)。說實(shí)話，我從未想到人大國(guó)發(fā)院會(huì)發(fā)展到今天的巨大規(guī)模，否則我當(dāng)初可能沒有信心來承擔(dān)如此重任。

哈特教授曾很好奇地問我，像我這樣的大學(xué)教授去做一個(gè)智庫(kù)是一種怎樣的體驗(yàn)？我當(dāng)時(shí)可謂百感雜陳，一時(shí)竟默默無語。2018年6月29日是人大國(guó)發(fā)院成立五周年，我覺得是時(shí)候做一番檢討和反思。吾等愚拙，雖不能一日三省，五年一省，猶未為晚。是為此文。

做智庫(kù)的成本和收益

世間萬物，無非成本收益而已，經(jīng)濟(jì)學(xué)可謂抓住了根本。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，任何事情都有成本和收益，或者說“世上沒有免費(fèi)的午餐”。不過，對(duì)不同的人來說，成本和收益的表現(xiàn)形式不同。有些事情對(duì)有些人是成本，對(duì)另一些人則是收益；有些事情對(duì)有些人收益大，對(duì)另一些人則收益小。

先說大學(xué)教授做智庫(kù)的成本。

對(duì)于大學(xué)教師來說，他們最關(guān)心的問題永遠(yuǎn)是發(fā)論文和評(píng)職稱，除此之外的事情對(duì)他們來說都是成本。做智庫(kù)（政策研究）與做學(xué)術(shù)研究不同：一是政策研究強(qiáng)調(diào)抓熱點(diǎn)，學(xué)術(shù)研究可以“炒冷飯”；二是政策研究強(qiáng)調(diào)實(shí)用性，學(xué)術(shù)研究強(qiáng)調(diào)理論價(jià)值；三是政策研究強(qiáng)調(diào)綜合性，學(xué)術(shù)研究強(qiáng)調(diào)某個(gè)方面的創(chuàng)新性；四是政策研究在表達(dá)方式上要求言簡(jiǎn)意賅、通俗易懂；學(xué)術(shù)研究要求嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋磉_(dá)。因此，雖然學(xué)術(shù)研究可以為政策研究提供基礎(chǔ)，但是要轉(zhuǎn)化成合格的政策研究成果（內(nèi)參或研究報(bào)告）仍然要付出較高的成本。這些成本主要包括：及時(shí)收集各類政策法規(guī)，到政府、企業(yè)里或社會(huì)上調(diào)研，到自己不太熟悉的領(lǐng)域?qū)W習(xí)相關(guān)背景知識(shí)，撰寫媒體文章或接受記者采訪，以及撰寫政策研究報(bào)告并與有關(guān)部門保持聯(lián)系。這些都需要耗費(fèi)大量時(shí)間，而且很多時(shí)間成本都是固定成本甚至是沉沒成本。此外，智庫(kù)研究的時(shí)效性很強(qiáng)，往往要求在短期內(nèi)提交成果。想象一下，如果一個(gè)人處于評(píng)職稱的關(guān)鍵時(shí)期，或者還有一堆學(xué)術(shù)論文沒有寫完或修改，卻要優(yōu)先考慮撰寫內(nèi)參或研究報(bào)告，內(nèi)心的焦慮如同飲冰。越是學(xué)術(shù)研究做得好的年輕學(xué)者，做智庫(kù)研究的機(jī)會(huì)成本越高；越是處于學(xué)術(shù)上升時(shí)期的學(xué)者，做智庫(kù)研究的機(jī)會(huì)成本越高。如果一個(gè)學(xué)者對(duì)現(xiàn)實(shí)問題非常感興趣，有強(qiáng)烈的改變現(xiàn)實(shí)的沖動(dòng)，又熟悉智庫(kù)研究的基本規(guī)則，那么中等水平的學(xué)者做智庫(kù)研究的機(jī)會(huì)成本可能是最低的。研究水平較低的學(xué)者，與其去做智庫(kù)研究，不如去做學(xué)術(shù)研究，至少造成的負(fù)外部性更小。當(dāng)然，機(jī)會(huì)成本高低與智庫(kù)研究水平高低并無對(duì)應(yīng)關(guān)系。在我們?nèi)舜髧?guó)發(fā)院，有少數(shù)幾個(gè)研究水平一流的成熟學(xué)者，其智庫(kù)成果多次得到黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的重要批示。

以上成本只是作為一個(gè)智庫(kù)研究者的主要成本，作為智庫(kù)管理者還需要付出更多成本。和大多數(shù)高校的行政管理崗位一樣，智庫(kù)管理者要花費(fèi)大量時(shí)間去管理和服務(wù)三類群體：一是管理行政人員，二是服務(wù)研究人員，三是協(xié)調(diào)有關(guān)部門。行政管理和學(xué)術(shù)研究完全是兩回事，差別太大了。隨便列舉幾個(gè)方面：一是做行政管理要看到別人的長(zhǎng)處，強(qiáng)調(diào)“寸有所長(zhǎng)”，才能人盡其才，做學(xué)術(shù)研究要看到已有文獻(xiàn)的短處，強(qiáng)調(diào)“尺有所短”，這樣才能創(chuàng)新；二是做行政管理要會(huì)團(tuán)結(jié)大多數(shù)人，做學(xué)術(shù)研究可以是孤家寡人；三是做行政管理要遵循體制的既定規(guī)則，不能隨心所欲，做學(xué)術(shù)研究可以天馬行空；四是做行政管理要理解人性，做學(xué)術(shù)研究只要理解被研究對(duì)象；五是做行政管理不能追求完美，做學(xué)術(shù)研究應(yīng)該（至少可以）追求完美。不夸張地說，其實(shí)大部分學(xué)者不太適合做行政管理，導(dǎo)致人才錯(cuò)配。因此，我個(gè)人主張“教授治學(xué)，專家治?！薄]有強(qiáng)大的行政力量支持，普通教授治理不了學(xué)校。很多人往往忽略了行政人員的專業(yè)價(jià)值。其實(shí)，越是懂行政管理的人，越是會(huì)看重行政人員和教授兩邊的互補(bǔ)價(jià)值，而不是仰賴一方。

對(duì)我個(gè)人而言，這五年的確耗費(fèi)了大量的寶貴時(shí)間來做智庫(kù)，主要是行政成本很高。高峰期，我每天要參加三個(gè)會(huì)議，白天基本上就沒有時(shí)間做學(xué)術(shù)研究。我目前還能堅(jiān)持每年撰寫一兩篇自認(rèn)為不錯(cuò)的學(xué)術(shù)論文，一學(xué)期教一兩門課，每周參加學(xué)術(shù)討論，指導(dǎo)10個(gè)學(xué)生，我相信這是我這類行政管理者的極限了。

下面說說大學(xué)教授做智庫(kù)的收益。以我個(gè)人的感受，做智庫(kù)對(duì)做研究是有補(bǔ)充價(jià)值的，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。一是對(duì)現(xiàn)實(shí)問題更為敏感。我的碩士和博士論文都是研究企業(yè)理論的（不是企業(yè)管理），主要是做數(shù)學(xué)模型，屬于非常純粹的理論研究。這些年，我開始轉(zhuǎn)向應(yīng)用研究。我現(xiàn)在做學(xué)術(shù)研究，包括指導(dǎo)學(xué)生做研究，都要求從現(xiàn)實(shí)中找“真問題”，而不是從學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中找問題。我認(rèn)為，好的學(xué)術(shù)研究首先是找到真問題，其次才是找到理論解釋或解決辦法。我非常贊成張五常的一句話：最蠢的行為是去解釋一個(gè)不存在的現(xiàn)象。一個(gè)好的真問題，既要重要，又要有趣?？上?，現(xiàn)在大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)論文難以滿足這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)論文把太多時(shí)間花在討論所謂“因果關(guān)系”或“內(nèi)生性”這類技術(shù)性問題上，而忽略問題本身是否重要甚至問題是否存在。我無比贊同競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略之父、哈佛商學(xué)院邁克爾·波特教授的一句話：“要檢驗(yàn)一個(gè)理論是否正確，就要看這個(gè)理論是否同時(shí)適用于政策決策者、經(jīng)濟(jì)學(xué)者以及企業(yè)經(jīng)理人。”除了極少數(shù)純理論研究者，大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)者應(yīng)該勇敢地走出書齋。我更愿意參加社會(huì)學(xué)、政治學(xué)或公共管理學(xué)科的一些會(huì)議，至少它們提供了一些真實(shí)世界的案例。

二是對(duì)體制運(yùn)行更為了解。除了市場(chǎng)上的價(jià)格機(jī)制，權(quán)力是配置資源的最重要手段。當(dāng)今世上最火爆的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、MIT教授阿西莫格魯（Acemoglu）在一篇文章中尖銳地指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于權(quán)力太不夠重視了，因此難以解釋很多政治經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象。因此，只有正確地理解了權(quán)力及其運(yùn)行機(jī)制，才能正確地理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)象。從事智庫(kù)研究和管理智庫(kù)，使我有一些機(jī)會(huì)更深刻地觀察體制運(yùn)行。如果說五年智庫(kù)工作能夠給我?guī)硪恍┌参康脑挘蔷褪亲鳛橐粋€(gè)研究組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的人，終于有機(jī)會(huì)切身體驗(yàn)“權(quán)力”的邏輯了。

三是有更多機(jī)會(huì)觀察政府和企業(yè)。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中最重要的主體就是政府和企業(yè)。憑借國(guó)家高端智庫(kù)的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，人大國(guó)發(fā)院跟很多中央和地方政府部門及企業(yè)建立了良好的合作關(guān)系。因此，在過去五年里，我們得以近距離地參與很多政府內(nèi)部的決策咨詢和企業(yè)的調(diào)研。在2017年，我至少去過10家企業(yè)。作為一個(gè)腦子里裝滿了組織經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的學(xué)者，一旦接觸企業(yè)，就能夠進(jìn)行理論與現(xiàn)實(shí)的碰撞，然后找出思想的火花，那絕對(duì)是一件非常令人興奮的事情。我也經(jīng)常給企業(yè)或政府講授企業(yè)管理或政商關(guān)系的課程，背后的底氣除了扎實(shí)的研究基礎(chǔ)，主要就是自己去過大量企業(yè)深入調(diào)研，了解了企業(yè)的現(xiàn)狀和問題。

四是有更多機(jī)會(huì)學(xué)以致用。資中筠先生認(rèn)為，自古以來，中國(guó)士人有一種難以割舍的“家國(guó)情懷”，始終將“修身齊家治國(guó)平天下”作為自己的理想進(jìn)階。經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然對(duì)政府政策充滿警惕，但是一旦有機(jī)會(huì)將自己的理論變成政策，我相信誰都不會(huì)拒絕。法國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉豐（Laffont）生前就表示，很希望自己的規(guī)制理論能夠運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)世界。哈特教授雖然是研究純理論的，但是他告訴我，他也很看重自己理論的用武之地，并曾參加了國(guó)會(huì)聽證。然而，“學(xué)成文武藝，貨與帝王家”的幸運(yùn)者畢竟是少數(shù)。如今，中央高度重視智庫(kù)建設(shè)，投入了大量資源，這是學(xué)者們學(xué)以致用的良機(jī)。而且，我一再?gòu)?qiáng)調(diào)，好的學(xué)術(shù)研究與好的智庫(kù)研究是可以兼容的。一個(gè)學(xué)者，若是經(jīng)年累月研究了一個(gè)重要問題，發(fā)表了一篇重要的學(xué)術(shù)論文，同時(shí)能夠通過內(nèi)參或研究報(bào)告的形式引起政府重視（例如高層領(lǐng)導(dǎo)批示），從而推動(dòng)政策變遷，提升社會(huì)福利，我認(rèn)為這是一件利國(guó)利己的好事。

熱門問題回答

1.你認(rèn)為年輕老師是否應(yīng)該做智庫(kù)？

答：年輕老師剛起步時(shí)可以以理論研究為主，應(yīng)用研究為輔，之后可以逐步增加應(yīng)用研究（特別是中國(guó)問題）的比重。一旦涉及中國(guó)問題，適當(dāng)?shù)貐⑴c智庫(kù)研究，特別是將學(xué)術(shù)論文轉(zhuǎn)化為智庫(kù)成果，不會(huì)耽誤太多時(shí)間，而且有助于學(xué)術(shù)研究。

2.年輕學(xué)者做學(xué)術(shù)研究和智庫(kù)研究的邊界在哪里？

答：任何時(shí)候，大學(xué)的年輕學(xué)者都應(yīng)當(dāng)以學(xué)術(shù)研究為主。當(dāng)然，如果你不再年輕了，請(qǐng)忽略這句話。因此，一旦智庫(kù)研究阻礙了學(xué)術(shù)研究，那就是邊界了，請(qǐng)不要再投入更多時(shí)間。

3.我是做純理論研究的，有必要做智庫(kù)研究嗎？

答：基本上沒有必要。

4.你說的“年輕”老師有多年輕？

答：40歲以下。

5.你認(rèn)為年輕老師應(yīng)該做行政工作嗎？

答：在歐美大學(xué)，每個(gè)老師都要分擔(dān)一點(diǎn)行政事務(wù)或社會(huì)服務(wù)，只是多少有別。年輕老師可以適當(dāng)參與一些行政事務(wù)，包括擔(dān)任行政職務(wù)。40歲以下，擔(dān)任副處級(jí)職務(wù)不會(huì)耽誤太多時(shí)間，但是擔(dān)任單位正職領(lǐng)導(dǎo)或主持工作，要耽誤很多時(shí)間，請(qǐng)慎重考慮；40歲以上，可以多做一點(diǎn)行政工作。

6.如何在做好行政工作的同時(shí)能夠保持學(xué)術(shù)上的豐富成果？

答：恕我眼拙，還沒有見到這樣的人。

7.你得過領(lǐng)導(dǎo)人的批示嗎？真的能變成政策嗎？

答：得過很多批示，但未必都能變成政策。中國(guó)的高層政策是集體決策的結(jié)果，不是某個(gè)人可以輕易改變的。

（作者系中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院副院長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授）