袁以美 陳建生

摘要：針對蓄滯洪區(qū)建設(shè)項目及其社會穩(wěn)定風(fēng)險因素的特點，建立評價指標(biāo)體系和層次結(jié)構(gòu)模型，應(yīng)用模糊層次分析與熵權(quán)耦合的方法，在主觀賦權(quán)的基礎(chǔ)上增加能反映客觀要求的因素權(quán)重，并以蓄滯洪區(qū)為例進(jìn)行應(yīng)用研究，結(jié)果表明：雖然兩種不同方法產(chǎn)生的排在前3位的征地補償、移民安置、啟用后撤離與安置等社會風(fēng)險因素沒有變化，但其綜合權(quán)重發(fā)生了變化，分別由0.3812、0.2147、0.2254變?yōu)?.4321、0.2734、0.1815;經(jīng)耦合后啟用后撤離與安置權(quán)重變小，而征地補償、移民安置權(quán)重增大，主要風(fēng)險因素權(quán)重增大，也說明前期工作的重要性;與單一方法相比，模糊層次分析與熵權(quán)法耦合應(yīng)用于社會穩(wěn)定風(fēng)險分析，在一定程度上增強了分析結(jié)果的客觀性。

關(guān)鍵詞：蓄滯洪區(qū);社會穩(wěn)定風(fēng)險;模糊層次分析;墑權(quán)

中圖分類號：TV873 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

開展建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析工作有利于促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，有利于獲得群眾對實施重大工程項目的理解與支持，有利于從源頭上預(yù)防和減少社會矛盾[1]。根據(jù)《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》（SL 618-2013），水利建設(shè)項目應(yīng)在可行性研究階段進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險分析。產(chǎn)生社會穩(wěn)定風(fēng)險的根本原因是社會沖突，如果政策調(diào)整與利益分配不相適應(yīng)，容易激化社會矛盾。再加上突發(fā)性群體性事件和不合適的社會輿論導(dǎo)向，很可能引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險[2]。若應(yīng)對社會穩(wěn)定風(fēng)險不當(dāng)，將會引發(fā)一系列社會問題[3]。社會穩(wěn)定風(fēng)險分析主要包括風(fēng)險調(diào)查、風(fēng)險因素分析、風(fēng)險防范與化解措施和風(fēng)險分析結(jié)論等[4]。風(fēng)險因素分析是在風(fēng)險調(diào)查、風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險因素權(quán)重，從而進(jìn)行風(fēng)險估計，為制定風(fēng)險防范和化解措施提供基礎(chǔ)。其中，確定風(fēng)險因素權(quán)重是風(fēng)險因素分析的重要內(nèi)容。

風(fēng)險因素權(quán)重的確定方法主要有故障樹法、德爾菲法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)法、蒙特卡洛仿真模擬法、層次分析法（AHP法）等。其中，層次分析法在故障樹法的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步利用了人們的知識和經(jīng)驗，并將定性因素定量化，具有重要的理論意義和廣泛的應(yīng)用價值[5]。近些年來，陸續(xù)出現(xiàn)了一些基于層次分析法的改進(jìn)方法，如模糊層次分析法[6]、加速遺傳算法的層次分析法（AGA-AHP）、灰色層次分析法、熵權(quán)層次分析法[7]。本文在前人研究成果的基礎(chǔ)上，對層次分析法進(jìn)行改進(jìn)，提出模糊層次分析與熵權(quán)耦合法，并應(yīng)用于某蓄滯洪區(qū)社會穩(wěn)定風(fēng)險因素分析中。

蓄滯洪區(qū)建設(shè)與一般的重大水利工程建設(shè)不同，蓄滯洪區(qū)運用概率較低，區(qū)內(nèi)不可能全部移民。工程的建設(shè)既要做好一部分工程征地移民工作，還要考慮區(qū)域范圍內(nèi)的村鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將由此受到限制、啟用蓄滯洪區(qū)后的區(qū)內(nèi)群眾撤離及對群眾財產(chǎn)的淹沒賠償?shù)葐栴}[8]。在蓄滯洪區(qū)社會穩(wěn)定風(fēng)險因素分析中，為了在主觀賦權(quán)的基礎(chǔ)上反映客觀要求的權(quán)重，將模糊評判、層次分析法與熵權(quán)法相耦合，與單一的方法相比，評判結(jié)果更接近實際。

1 模糊層次分析與墑權(quán)耦合法

1.1 層次分析法

模糊層次分析法是將層次分析法與模糊綜合評價相結(jié)合的方法。層次分析法是指將一個復(fù)雜的多目標(biāo)決策問題作為一個系統(tǒng)，將目標(biāo)分解為多個目標(biāo)或準(zhǔn)則，進(jìn)而分解為多指標(biāo)的若干層次，通過定性指標(biāo)模糊量化方法得出層次單排序和總排序，以此進(jìn)行多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。其特點在于可為決策人提供多種決策方法，能夠有效解決很多難以完全用定量或定性方法解決的實際問題。但是，其局限性也很明顯，其基礎(chǔ)是專家的主觀判斷。層次分析法一般包括構(gòu)造遞階層次結(jié)構(gòu)、建立判斷矩陣A={a_ij}、層次單排序及一致性檢驗、層次總排序權(quán)重（W_j）及一致性檢驗。

1.2 模糊綜合評價[9]

模糊綜合評價的基本思想是：在確定評價因素、因子的評價等級和權(quán)值的基礎(chǔ)上，運用模糊集合變換原理，以隸屬度描述各因素、因子的模糊界線，構(gòu)造模糊矩陣，通過多層復(fù)合運算，最終確定評價對象所屬等級。首先，建立模糊評價因素集，即由層次分析法識別的各風(fēng)險因素的集合：

其次，建立風(fēng)險評價集：

V={V₁，V₂，…，V_m}（2）

第三，進(jìn)行單因素評判。根據(jù)已確定的評價等級標(biāo)準(zhǔn)，邀請相關(guān)行業(yè)專家對各個風(fēng)險因素進(jìn)行評價，可分別得出各子集B_i（i=1，2，…，m）中單要素的評價矩陣R_i，由B_i的權(quán)重系數(shù)向量W_i和評價矩陣R_i合成運算，得

第四，進(jìn)行綜合評判。根據(jù)單因素層次分析法結(jié)果，得到U各子集的綜合評價矩陣R：

R=[Y₁，Y₂，…，Y_m]^T（4）

最后，由下式可得到最終模糊綜合評價結(jié)果：

Y=WR=[y₁，y₂，…，y_m]（5）式中：W為U的各子集對總目標(biāo)的權(quán)重向量。

即可得到風(fēng)險因素的整體評價。

1.3 熵權(quán)法

嫡是表示熱力學(xué)系統(tǒng)的無序或混亂程度，在信息論中用于度量數(shù)據(jù)所提供的有效信息量。熵權(quán)是在各種評價指標(biāo)值確定的情況下，各指標(biāo)在競爭意義上的相對激烈程度系數(shù)。當(dāng)評價對象在某項評價指標(biāo)上的值相差較大時，嫡值較小，說明該評價指標(biāo)提供的有效信息量比較大，則該指標(biāo)的權(quán)重也較大[10]。因此，熵權(quán)法賦權(quán)實際上是一種較為客觀的賦權(quán)方法。

按式（6）至式（8）歸一化處理判斷矩陣：

（極大型指標(biāo)）

（極小型指標(biāo)）

評價指標(biāo)的信息嫡：

熵權(quán)可按下式計算：

1.4 耦合

根據(jù)u_j與模糊層次分析法得到的W_j，按下式進(jìn)行耦合：

即可得到耦合后的綜合權(quán)重T_i。

2 工程實例

2.1 工程概況

某蓄滯洪區(qū)為北江中下游防洪工程體系的有機組成部分，區(qū)內(nèi)的村莊依山傍水，堤圍外平坦開闊，堤圍內(nèi)多為低丘平原，低丘平原區(qū)地勢低洼縱深小，歷史上就是天然的滯洪區(qū)，遇大洪水時居民可較快速地撤離到附近的山崗。當(dāng)北江發(fā)生300a一遇洪水時，通過飛來峽水庫調(diào)度攔蓄13.07億m³洪量，水庫控泄16000m³/s，再經(jīng)該蓄滯洪區(qū)滯蓄4.11億m³洪量，將北江中下游防洪控制斷面石角站的洪峰流量控制在18800m³/s（100a一遇）以下，確保廣州、佛山、清遠(yuǎn)等珠三角重要城市的防洪安全。蓄滯洪區(qū)的堤防工程按20a一遇標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，區(qū)內(nèi)建設(shè)內(nèi)容包括建設(shè)安全區(qū)，新建、改建撤退道路，新建橋涵，購置搶險設(shè)施，建設(shè)蓄滯洪區(qū)通信預(yù)警系統(tǒng)等。根據(jù)規(guī)劃要求，蓄滯洪區(qū)內(nèi)需要控制已有村鎮(zhèn)的發(fā)展規(guī)模及人口的增長，在條件許可的情況下，有計劃地逐步減少當(dāng)?shù)鼐用?，同時限制永久性大中型工業(yè)項目的建設(shè)，交通、電力與通信等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)要充分考慮洪水風(fēng)險，并滿足安全轉(zhuǎn)移及恢復(fù)生產(chǎn)的要求。當(dāng)江口圩水位超過20.8m時，規(guī)劃蓄滯洪區(qū)范圍內(nèi)的所有堤圍全部恢復(fù)天然滯洪作用。工程建成后，發(fā)生大洪水時，一旦啟用蓄滯洪區(qū)，區(qū)內(nèi)居民必須臨時撤退，搬往安置區(qū)，洪水退后還要恢復(fù)生產(chǎn)，這必將凸顯利益付出者與受益者的矛盾[11]。此時是社會穩(wěn)定風(fēng)險的高發(fā)期。

2.2 指標(biāo)體系建立及AHP權(quán)重

在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，篩選出與本項目密切相關(guān)的社會穩(wěn)定風(fēng)險因素，共3類10種，分為目標(biāo)層（A）、準(zhǔn)則層（B₁～B₃）和指標(biāo)層（C₁～C₁₀）等3個層次（見圖1）。邀請社會評價專家和環(huán)境評價專業(yè)、征地專業(yè)、施工專業(yè)的專家共13人，采取1～9標(biāo)度法對每個風(fēng)險因素進(jìn)行打分，確定本項目第i種因素風(fēng)險的風(fēng)險概率p_i、風(fēng)險影響q_i及風(fēng)險程度R_i。準(zhǔn)則層B對于目標(biāo)層A的判斷矩陣、單排序權(quán)重、一致性檢驗結(jié)果見表1，指標(biāo)層C對于B₁～B₃的判斷矩陣、單排序權(quán)重、一致性檢驗見表2～表4，層次分析法各風(fēng)險因素總排序權(quán)重見表5。

2.3 熵權(quán)法權(quán)重及綜合權(quán)重

根據(jù)前述模糊層次分析法及熵權(quán)法耦合原理及公式，可得到AHP總排序權(quán)重W_i、歸一后的熵權(quán)u_i及耦合后的綜合權(quán)重T_i，見表6。

2.4 討論

（1）從AHP總排序權(quán)重W_i、礁、歸一后的熵權(quán)u_i及耦合后的綜合權(quán)重T_i來看，該工程社會風(fēng)險因素排在前5位的均為征地補償、移民安置、工程建設(shè)與設(shè)施協(xié)調(diào)、施工管理、啟用后撤離與安置，這5個因素權(quán)重之和分別為91.48%、91.48%、99.25%，而群眾支持、利益訴求、社會輿情、社會治安及其他為相對次要的因素，這5個因素權(quán)重之和分別為8.52%、8.52%、0.75%。這與類似工程結(jié)論是一致的[12]。

（2）AHP總排序中，排在前3位的社會風(fēng)險因素為征地補償、移民安置、啟用后撤離與安置，其權(quán)重分別為0.3812、0.2147、0.2254，占總權(quán)重的82.13%。模糊層次分析法及熵權(quán)法耦合后，主要因素仍然為征地補償、移民安置、啟用撤離與安置，但綜合權(quán)重發(fā)生了變化，分別為0.4321、0.2734、0.1815，占總權(quán)重的88.70%。相對AHP總排序，模糊層次分析法及熵權(quán)法耦合后的征地補償及移民安置權(quán)重有所增大，啟用后撤離與安置權(quán)重有所減小。

（3）考慮熵權(quán)法后，在主觀賦權(quán)的基礎(chǔ)上反映客觀要求的權(quán)重，主要風(fēng)險因素權(quán)重增大。當(dāng)前期工作做得充分時，后期啟用后撤離與安置風(fēng)險權(quán)重減小，也意味著風(fēng)險降低，這說明了前期工作的重要性。綜上所述，模糊層次分析法及熵權(quán)法耦合后的權(quán)重，比單純應(yīng)用AHP法得到的權(quán)重更貼近工程實際，并體現(xiàn)了前期工作的重要性。

3 結(jié)論

在層次分析法的基礎(chǔ)上，將模糊層次分析與熵權(quán)法耦合應(yīng)用于某蓄滯洪區(qū)社會穩(wěn)定風(fēng)險分析中，體現(xiàn)了在主觀賦權(quán)的基礎(chǔ)上反映客觀要求的權(quán)重。雖然排在前3位的社會風(fēng)險因素沒有變化，但其綜合權(quán)重發(fā)生了變化。啟用后撤離與安置權(quán)重變小，而征地補償、移民安置權(quán)重增大，說明主要風(fēng)險因素權(quán)重增大，也說明前期工作的重要性，當(dāng)前期工作做得充分時，后期風(fēng)險就會降低。這一結(jié)論更符合工程實際，與單一的方法相比，模糊層次分析與熵權(quán)法耦合應(yīng)用于社會穩(wěn)定風(fēng)險分析，在一定程度上增強了分析結(jié)果的客觀性。

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