王新紅 押榕 李世婷

摘 要：文中運(yùn)用熵值法和灰色關(guān)聯(lián)分析相結(jié)合的方法對(duì)我國(guó)“十二五”時(shí)期區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，研究發(fā)現(xiàn)，在“十二五”時(shí)期我國(guó)各省市的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力逐年提升，產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好；我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力發(fā)展不平衡，中東西部差距較大，但在“十二五”期間差距在逐步縮?。划a(chǎn)業(yè)升級(jí)能力整體提升，部分地區(qū)進(jìn)步明顯，但也存在個(gè)別區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力波動(dòng)較大，發(fā)展不穩(wěn)定；中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力不強(qiáng)的原因主要是基礎(chǔ)環(huán)境相比仍然薄弱，科技創(chuàng)新能力不足，投入-產(chǎn)出效率較低；中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在“十二五”期間逐年優(yōu)化，但仍不合理；我國(guó)人均GDP逐年上升，但單位能耗依然較高?；诖耍岢鲋形鞑康貐^(qū)應(yīng)加大基礎(chǔ)設(shè)施投入、完善互聯(lián)網(wǎng)通訊設(shè)施、加強(qiáng)中西部地區(qū)科技創(chuàng)新、建立中西部地區(qū)的優(yōu)勢(shì)品牌項(xiàng)目引進(jìn)外資等建議，以促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力能健康穩(wěn)定的均衡發(fā)展。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；“十二五”時(shí)期；區(qū)域評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F 207 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2018）03-0245-09

Abstract：The paper combined entropy method with gray correlation method to evaluate industrial upgrading capability of “12th Five-Year” period in China. It is found that industrial upgrading ability has increased year by year in“12th Five-Year” period，and the industry development trend is good；that the regional industrial upgrading ability of China is unbalanced，and there is a big gap between the Middle East and the West，but the gap is gradually narrowing during “12th Five-Year” period；that the overall industrial upgrading ability has been promoted gradually and some regions have made obvious progress，but individual regions have a large fluctuation，and its development is unstable. The reasons of the weak industrial upgrading ability of The Midwest regions are the weak basic environment，the lack of scientific and technological innovation ability，and the low efficiency of Input-Output. The industrial structure of The Midwest regions is optimized year by year during “12th Five-Year” period，but still unreasonable. Chinas per capita GDP is rising year by year，but unit energy consumption is still high. Based on these，in order to ensure a healthy and balanced development of Chinas industrial upgrading ability，The Midwest regions should invest more in infrastructure，improve Internet communication facilities，strengthen scientific and technological innovation in the Midwest regions，establish the advantaged brand project in the Midwest regions，and bring in foreign capital，etc.

Key words：industrial upgrading capability；innovation-drive；“12th Five-Year” period；regional evaluation

0 引 言

黨的“十八大”提出科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是國(guó)家發(fā)展的重要推動(dòng)力?！吨袊?guó)制造2025》報(bào)告明確指出在全球格局競(jìng)爭(zhēng)如此激烈的情形下，發(fā)達(dá)國(guó)家已紛紛實(shí)現(xiàn)再工業(yè)化戰(zhàn)略，發(fā)展中國(guó)家也在不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，為了搶占新一輪產(chǎn)業(yè)的制高點(diǎn)，中國(guó)必須走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的道路來(lái)實(shí)現(xiàn)全國(guó)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。而產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的綜合表現(xiàn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，能夠更加系統(tǒng)地把握住在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)道路上產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體現(xiàn)狀，能夠更加直觀地反映出全國(guó)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力之間的差異。要實(shí)現(xiàn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的全面轉(zhuǎn)型升級(jí)，東中西部地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展十分重要，通過(guò)對(duì)東中西部地區(qū)各省市產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的對(duì)比，分析中西部在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中存在的問(wèn)題，有助于全面提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。據(jù)此，本文針對(duì)中國(guó)31省市在“十二五”期間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角出發(fā)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)中國(guó)31省市的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，為中東西部產(chǎn)業(yè)升級(jí)及協(xié)調(diào)發(fā)展提供理論依據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧

目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的文獻(xiàn)主要集中在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵、影響因素、動(dòng)力和區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展水平等方面，但對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力評(píng)價(jià)的研究文獻(xiàn)為數(shù)不多。國(guó)外學(xué)者Dieter Ernst（1998）和Steven S（2008）都認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加值狀態(tài)向高技術(shù)、高附加值狀態(tài)轉(zhuǎn)變的過(guò)程[1-2]；朱衛(wèi)平、陳林（2011）則將產(chǎn)業(yè)升級(jí)定義為產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)勢(shì)從低端投入向高端投入轉(zhuǎn)變的一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程[3]。李曉陽(yáng)、吳彥艷（2010），靖學(xué)青（2011）則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)在宏觀上表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部的高級(jí)化，在微觀上表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的提高[4-5]。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵。洪銀興（2013）認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是利用技術(shù)、知識(shí)、企業(yè)制度等無(wú)形創(chuàng)新要素對(duì)現(xiàn)有勞動(dòng)力、資本、自然資源等進(jìn)行重新組合，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種模式[6]。Chiara Verbano（2016）通過(guò)研究企業(yè)和創(chuàng)新之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心是科技創(chuàng)新，它有助于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[7]；Kelly Sims Gallagher（2016）和Thomas Lager（2016）提出制造業(yè)必須利用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和工藝的創(chuàng)新，從而提升制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和制造業(yè)工作人員素質(zhì)，改善制造業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)升級(jí)[8-9]。我國(guó)的學(xué)者就創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)也做了大量的研究，代表性的文獻(xiàn)有：紀(jì)玉俊、李超（2015）研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有穩(wěn)定顯著的促進(jìn)作用，是地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵推動(dòng)力[10]；張銀銀和鄧玲（2013）認(rèn)為依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一條有效的路徑，可以通過(guò)技術(shù)、管理、制度等方面的創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，從而改善產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)[11]；張銀銀和黃彬（2015）運(yùn)用價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈理論思想，從技術(shù)、市場(chǎng)、全產(chǎn)業(yè)鏈3個(gè)角度設(shè)計(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑，為中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供理論支撐[12]；王娟（2016）則認(rèn)為要成為創(chuàng)新型國(guó)家就須堅(jiān)持以技術(shù)自主創(chuàng)新為核心，全方位統(tǒng)籌創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)[13]。產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的綜合表現(xiàn)。程艷霞、彭王城（2010）將產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力概括為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)3個(gè)方面[14]；劉延寶（2014）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是一系列因素的綜合反映，將這些因素劃分為外向推動(dòng)因素和內(nèi)向壓力因素，外向因素包括外商直接投資（FDI）和對(duì)外貿(mào)易，內(nèi)向因素包括需求供給、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)和信息化等[15]。關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力評(píng)價(jià)方面，邢善芳、趙慧芳（2012）從經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、信息化等方面建立產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用改進(jìn)的TOPSIS方法對(duì)2008年?yáng)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)[16]。赫連志巍、宋曉明（2013）運(yùn)用突變級(jí)數(shù)法評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力[17]。安忠瑾（2016）基于OEM的視角對(duì)，對(duì)制造業(yè)在2006至2013年間的升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)判，發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力總體呈上升趨勢(shì)[18]。綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)及產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力評(píng)價(jià)做了相關(guān)研究，從不同視角對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行詮釋，但對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)較少，大多數(shù)學(xué)者在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的評(píng)價(jià)時(shí)，局限于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，僅從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理化程度來(lái)評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化完全等同于產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升，并且目前還尚未建立起比較完善的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，而基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)則較少。本文認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是政府、企業(yè)、高校、個(gè)人等圍繞科技創(chuàng)新，利用知識(shí)、管理、制度、組織等要素對(duì)現(xiàn)有資本、勞動(dòng)力、物質(zhì)等資源進(jìn)行整合，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一種驅(qū)動(dòng)力量。產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是一種能夠整合現(xiàn)有資源以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向高素質(zhì)、高技術(shù)、高附加值狀態(tài)轉(zhuǎn)變并能夠?yàn)樯鐣?huì)帶來(lái)效益的一種能力。基于此，本文對(duì)我國(guó)“十二五”期間各地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)制約產(chǎn)業(yè)升級(jí)的原因，為“十三五”我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供理論支持。

2 我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

文中從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的內(nèi)涵出發(fā)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基礎(chǔ)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的自身狀況以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的效益狀況四個(gè)方面來(lái)構(gòu)建基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的我國(guó)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力指標(biāo)體系，具體可用圖1來(lái)表示。

礎(chǔ)環(huán)境指標(biāo)是提升我國(guó)各省市產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的物質(zhì)保障。該指標(biāo)主要從內(nèi)部基礎(chǔ)環(huán)境和外部基礎(chǔ)環(huán)境衡量；科技創(chuàng)新能力是我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)角度出發(fā)，科技創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵推動(dòng)力，該指標(biāo)主要從科技投入和科技產(chǎn)出兩方面進(jìn)行衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的當(dāng)前自身狀況。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重不斷上升、霍夫曼比例系數(shù)上升、高技術(shù)、信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重不斷上升；效益狀況指標(biāo)是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來(lái)的效果，也是進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)各個(gè)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)力，本文主要從經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效益狀況。具體指標(biāo)體系及解釋見(jiàn)表1.

3 構(gòu)建基于熵值-灰色關(guān)聯(lián)分析法的評(píng)價(jià)模型

對(duì)我國(guó)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)是一個(gè)多屬性決策的問(wèn)題，多屬性決策的核心和關(guān)鍵在于權(quán)重和評(píng)價(jià)方法的確定，本文選用熵值法和灰色關(guān)聯(lián)分析相結(jié)合的方法對(duì)我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。熵值法能夠根據(jù)各指標(biāo)的具體數(shù)據(jù)，比較客觀的確定指標(biāo)權(quán)重，灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)樣本數(shù)據(jù)量要求不嚴(yán)苛，并且結(jié)果以排序的形式呈現(xiàn)，具有較強(qiáng)的靈活性，可以進(jìn)行有效的賦權(quán)評(píng)價(jià)和決策參考，因此結(jié)合2種方法能夠客觀并且有效的對(duì)我國(guó)各省市的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體操作步驟如下[19]。選取

4 實(shí)證評(píng)價(jià)

4.1 熵權(quán)的確定文中熵權(quán)是由2015年31省市產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的各指標(biāo)數(shù)據(jù)求得，以保證數(shù)據(jù)的可比性和權(quán)重的可靠性，以此為權(quán)重對(duì)2011—2015年各省的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，探討各區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力在“十二五”時(shí)期的變化情況。文中所有數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及全國(guó)31個(gè)省市2012—2016年統(tǒng)計(jì)年鑒。為了保證研究可比性與穩(wěn)定性，文中采用2015年我國(guó)31省市各指標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)算出各指標(biāo)的熵值、差異性系數(shù)、權(quán)重，見(jiàn)表2.

4.2 評(píng)價(jià)結(jié)果與分析根據(jù)2015年數(shù)據(jù)確定的熵值、差異性系數(shù)和權(quán)重得出2011—2015年我國(guó)各省市評(píng)價(jià)值及優(yōu)劣排序見(jiàn)表3.

通過(guò)以上實(shí)證評(píng)價(jià)結(jié)果，我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力在“十二五”期間呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。第一，在“十二五”期間，我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展良好，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力穩(wěn)步增強(qiáng)。

廣東、北京和江蘇五年間均保持在我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的前三名，且產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力得分約為0.6，“領(lǐng)頭羊”優(yōu)勢(shì)顯著，其他各省市的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力也在逐漸提升，向優(yōu)勢(shì)地區(qū)靠近?！笆濉逼陂g，國(guó)家重點(diǎn)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不斷優(yōu)化第三產(chǎn)業(yè)比重，加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度，使我國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力明顯提高，為全面進(jìn)行“十三五”戰(zhàn)略規(guī)劃奠定了良好的基礎(chǔ)。

第二，我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力發(fā)展不平衡，中東西部差距較大，但差距在逐步縮小。從表3中不難看出，我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力從整體來(lái)說(shuō)，東部地區(qū)發(fā)展較快，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)發(fā)展相對(duì)較慢。江蘇、廣東、北京、上海、浙江等省市五年間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力始終保持前列，而甘肅、貴州、青海等幾個(gè)西部地區(qū)的省份產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力相對(duì)落后，發(fā)展較慢。

在“十二五”期間，東部地區(qū)大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸由勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)為資本密集型；而中西部地區(qū)除陜西、四川等個(gè)別省份外，科技創(chuàng)新程度較低，第二產(chǎn)業(yè)等重污染企業(yè)所占比重較大。在創(chuàng)新上差別較大的是：①2015年?yáng)|部地區(qū)R&D人員全時(shí)當(dāng)量總和為254.42，是中部地區(qū)的3.27倍，西部地區(qū)的5.82倍；②2015年全省規(guī)模以上工業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中，東部地區(qū)為7 439.96萬(wàn)元，遠(yuǎn)高于中部地區(qū)的1 906.23萬(wàn)元和西部地區(qū)的924.65萬(wàn)元；③2015年?yáng)|部地區(qū)發(fā)明專利的申請(qǐng)量為30 722件，是中部地區(qū)與西部地區(qū)之和的2倍。

但是在“十二五”期間，東部發(fā)達(dá)省份與西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力差距有縮小的趨勢(shì)。2011年，排名第一的廣東省產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力得分為0.677 9，第31名青海省為0.380 8，二者的差距為0.297 1；而2015年，排名第一的廣東省0.644 6的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力較青海省的差距為0.293 2，差距有所減小，但減小速度較為緩慢。廣東省重視創(chuàng)新能力的提升，科技創(chuàng)新的多項(xiàng)指標(biāo)在全國(guó)名列前茅，2015年R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到1 902.45億元，是青海省12.05億元的157.88倍；廣東省技術(shù)市場(chǎng)從成交額6 625.78億元，而青海省僅為46.88億元，二者差距明顯。區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力不平衡是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素之一。東部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)完善，教育水平較高，開(kāi)放程度強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也相對(duì)合理，特別是在科技創(chuàng)新能力上遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，建立了完善的創(chuàng)新機(jī)制推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升。這些都是其產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力高的原因。第三，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力整體提升，部分省市進(jìn)步明顯。我國(guó)31省市“十二五”期間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力均有所增長(zhǎng)，各項(xiàng)指標(biāo)都朝健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，部分省市依托自身優(yōu)勢(shì)和政策引導(dǎo)，在“十二五”期間發(fā)展較快。江蘇省在“十二五”期間，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力發(fā)展較快，除基礎(chǔ)環(huán)境優(yōu)越外，主要得益于江蘇省重視科技創(chuàng)新，2015年江蘇省R&D人員全時(shí)當(dāng)量為520 303，高于廣東省的501 696，也高于北京市的245 728；實(shí)用新型專利申請(qǐng)量多達(dá)154 281件，位于全國(guó)第一；全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率達(dá)到34.89%，超過(guò)廣東省的31.08%，也遠(yuǎn)超北京市的15.49%，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力較強(qiáng)。河南省在“十二五”后期全國(guó)排名由第20名增至第14名，河南省注重研發(fā)投入，2015年R&D經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)了35.13億元，全省規(guī)模以上工業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到306.55億元，較2014年增長(zhǎng)了9.4億元，技術(shù)市場(chǎng)成交額達(dá)到45億元，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)增長(zhǎng)了近1.5個(gè)百分點(diǎn)。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響下，各項(xiàng)指標(biāo)增幅明顯，尤其是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，第二產(chǎn)業(yè)比重降低至48.42%，第三產(chǎn)業(yè)比重為40.2%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占GDP的比重也由2014年的15.15%增長(zhǎng)至2015年的17.98%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸趨于合理，技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)；基礎(chǔ)環(huán)境方面，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資由2014年的30 782.2億元增長(zhǎng)至2015年的35 660.3億元，政府財(cái)政支出也較2014年增長(zhǎng)了770億元，基礎(chǔ)環(huán)境得到優(yōu)化，吸引外資能力顯著增強(qiáng)；效益狀況上，單位GDP能耗和單位GDP電耗均有所下降，環(huán)境污染治理強(qiáng)度在2015年更是達(dá)到了全國(guó)第一，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力明顯增強(qiáng)。廣西省地處內(nèi)陸，基礎(chǔ)設(shè)施條件較為薄弱，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)支柱能力較弱，隨著政府對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的部署和規(guī)劃，廣西省重點(diǎn)發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)旅游業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，積極吸引外資，2015年產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力排名有較大提升。海南省在“十二五”期間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力進(jìn)步明顯，海南省地處我國(guó)最南端，開(kāi)發(fā)較晚，信息相對(duì)閉塞?！笆濉逼陂g海南省積極推動(dòng)科技創(chuàng)新，升級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈，推進(jìn)以旅游、生態(tài)采摘等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，博鰲論壇等大型國(guó)際會(huì)議的順利召開(kāi)也為海南省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)，在“十二五”后期海南省華麗轉(zhuǎn)身，成功躋身于前列。第四，個(gè)別省市產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力變化較大，發(fā)展不穩(wěn)定。山西省在“十二五”期間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力排名變化較大，2011—2014年，保持在第10名左右，而2015年卻突然下降至26名，這主要是因?yàn)樯轿魇∈敲禾抠Y源大省，依托重工業(yè)發(fā)展，受全球性金融危機(jī)的影響和國(guó)家對(duì)重污染企業(yè)整治的政策出臺(tái)，山西省從金融危機(jī)后全面進(jìn)入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，調(diào)整產(chǎn)業(yè)比重，對(duì)私營(yíng)煤礦和小型煤礦進(jìn)行重組改制，對(duì)重污染企業(yè)進(jìn)行停頓整治，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力于2015年有所下滑主要是基礎(chǔ)環(huán)境這一指標(biāo)上有明顯下降，其中資源得分下降較為明顯。安徽省產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力由2014年的第10名下降至2015年的第17名，其科技創(chuàng)新能力雖有進(jìn)步但增長(zhǎng)緩慢，一些指標(biāo)還出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，研發(fā)機(jī)構(gòu)的個(gè)數(shù)由2014年的104個(gè)下降至2015年的102個(gè)，不利于創(chuàng)新能力的提高，也不利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的增長(zhǎng)。2015年，安徽省排名下降主要是由于效益狀況降低造成的，環(huán)境污染治理強(qiáng)度降幅明顯，居民消費(fèi)水平也由2014年的16 107.1元下降至2015年的13 941元，下降了2 166.1元，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力明顯降低。第五，中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力不強(qiáng)的原因主要是基礎(chǔ)環(huán)境相比仍然薄弱，科技創(chuàng)新能力不足，投入-產(chǎn)出效率較低?；A(chǔ)壞境是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的物質(zhì)保障，北京市2011年電話普及率和互聯(lián)網(wǎng)普及率分別為176.34部/百人和70.3%，2015年則達(dá)到181.73部/百人和76.5%，基礎(chǔ)設(shè)施覆蓋面進(jìn)一步增強(qiáng)，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額也由2011年的5 578.9億元增長(zhǎng)至2015年的7 496億元，基礎(chǔ)環(huán)境進(jìn)一步提高。中西部地區(qū)“十二五”期間基礎(chǔ)環(huán)境也有明顯改善，以陜西省為例，2011年陜西省的電話普及率和互聯(lián)網(wǎng)普及率分別為98.6部/百人和28.3%，兩項(xiàng)指標(biāo)在2015年分別為94.04部/百人和50%，整體呈上升趨勢(shì)；2011年基礎(chǔ)設(shè)施投資額為2 401.48億元，而2015年達(dá)到5 337.86億元，是2011年的2.22倍，增長(zhǎng)幅度明顯。但中西部地區(qū)的基礎(chǔ)環(huán)境與東部相比依然存在差距。外部環(huán)境中，雖然引進(jìn)外資的能力自2011—2015年逐年上升但依然不足，以引進(jìn)外資能力最強(qiáng)的廣東省來(lái)說(shuō)，2015年廣東省實(shí)際利用外資額為286.75億美元，是陜西省的5.82倍，是甘肅省的62倍多，中西部地區(qū)外部環(huán)境依然不足，基礎(chǔ)環(huán)境缺乏，使得引進(jìn)人才和吸引外資的能力也不足，相比而言西部地區(qū)科技創(chuàng)新能力較弱?！笆濉逼陂g，科技創(chuàng)新能力排在前五位的始終為北京、江蘇、浙江、山東和廣東，而海南、貴州、西藏、青海和新疆排名靠后。東中西部科技投入差距較大，2011年，全國(guó)R&D投入強(qiáng)度達(dá)到2%（包含2%）的有4個(gè)省份且全部為東部地區(qū)，而2015年，投入強(qiáng)度達(dá)到2%（包含2%）的有10個(gè)省份，除陜西省外其余全部為東部省份，中西部地區(qū)差距明顯。在產(chǎn)出方面，全國(guó)各省市都積極的將科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果，但東部省份能力更強(qiáng)，2015年，僅北京市的技術(shù)市場(chǎng)成交額就達(dá)到3 454億元，約占全國(guó)的三分之一。反映出“十二五”期間，隨著各省市經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和科學(xué)技術(shù)的重要性愈演愈烈，區(qū)域間研發(fā)創(chuàng)新的意識(shí)也在逐漸增強(qiáng)，科技和創(chuàng)新帶給人類的滿足感也越來(lái)越明顯，但東中西部地區(qū)的差距依然顯著。第六，中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖有優(yōu)化，但仍不合理。自“十二五”開(kāi)始，我國(guó)著重調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化重工業(yè)企業(yè)布局，從2011年第二產(chǎn)業(yè)比重大于50%的19個(gè)省市下降至2015年的4個(gè)省市，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也逐漸由傳統(tǒng)的“二三一”模式轉(zhuǎn)變成較為合理的“三二一”結(jié)構(gòu)。但從指標(biāo)的具體數(shù)據(jù)中可以看出，中西部地區(qū)尤其是以資源為主要產(chǎn)值的省市依然以第二產(chǎn)業(yè)為主?；舴蚵壤禂?shù)作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的重要指標(biāo)，從2011年開(kāi)始，我國(guó)各省市霍夫曼比例系數(shù)逐年上升，但東中西部差距愈發(fā)明顯。不少中西部以重工業(yè)為主的地區(qū)與廣東省高于6%的霍夫曼比例系數(shù)相比，凸顯出重工業(yè)化的問(wèn)題，重工業(yè)化嚴(yán)重將不利于區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升?，F(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展已從重工業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)上來(lái)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占GDP比重以及信息化產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占GDP比重自2011年呈上升趨勢(shì)，但區(qū)域間差距依然較大。2015年，江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占GDP比重為40.69%，而貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏以及新疆的這一比例之和僅為33.19%，這反映出西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)較少，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的能力較弱，中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍需進(jìn)一步優(yōu)化。第七，我國(guó)人均GDP逐年上升，但單位能耗依然較高，環(huán)境保護(hù)意識(shí)薄弱。降低單位能耗、提高能源利用效率，有助于降低第二產(chǎn)業(yè)比重，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升?！笆濉逼陂g，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)發(fā)展能力都有著顯著的增長(zhǎng)，這與我國(guó)政府在“十二五”期間出臺(tái)節(jié)能減排、保護(hù)生態(tài)環(huán)境政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化有關(guān)，也是我國(guó)在“十二五”規(guī)劃中取得的成果。但較高的單位能耗也是制約中西部地區(qū)發(fā)展的重要因素，2011年，我國(guó)單位GDP能耗大于1的有11個(gè)省市，主要為煤炭等資源的集中開(kāi)采區(qū)，其中寧夏自治區(qū)最高，達(dá)到2.279；2015年，單位能耗降低，單位GDP能耗大于1的有6個(gè)省市，寧夏自治區(qū)依然最高，為1.195；單位GDP電耗中，“十二五”初期，全國(guó)最高的寧夏自治區(qū)單位電耗為3 446.56，約為西藏自治區(qū)的8.78倍，而2015年，全國(guó)最高的寧夏自治區(qū)約是最低的西藏自治區(qū)的7.64倍，單位GDP電耗降低，但依然較高。中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，主要依托重工業(yè)企業(yè)，除受資源條件的限制外，技術(shù)落后，人們環(huán)保意識(shí)較為薄弱，環(huán)境污染治理強(qiáng)度較低。

5 結(jié)論及建議

通過(guò)以上對(duì)“十二五”期間我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的實(shí)證研究，得出“十二五”期間，我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力逐年提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，但我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力依然存在著一些問(wèn)題。首先，我國(guó)東中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力不平衡，中西部地區(qū)雖有提升，但與東部地區(qū)相比差距較大。其次，在科技創(chuàng)新能力上，中西部地區(qū)較“十一五”時(shí)期明顯上升，但投入—產(chǎn)出效率較低，科技創(chuàng)新能力弱，不能將科技創(chuàng)新有效地轉(zhuǎn)化為成果應(yīng)用到實(shí)踐中。第三，中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，一些西部省份第二產(chǎn)業(yè)比重依然過(guò)高，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)相對(duì)較少。最后，中西部地區(qū)的環(huán)境狀況較東部地區(qū)來(lái)說(shuō)較為薄弱，經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)等效益狀況有待提升。針對(duì)這些問(wèn)題本文提出以下建議。

1）加強(qiáng)科技創(chuàng)新，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。我國(guó)中西部地區(qū)在“十二五”期間依然以第二產(chǎn)業(yè)為主，北京市的第二產(chǎn)業(yè)比重基本保持在21%，而多數(shù)中西部地區(qū)為45%，山西省2015年第二產(chǎn)業(yè)比重高達(dá)50.48%，較高的第二產(chǎn)業(yè)比重不利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升。政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有宏觀引導(dǎo)作用，面對(duì)我國(guó)東中西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀，鼓勵(lì)支持中西部地區(qū)積極發(fā)展電子信息、生物技術(shù)和新能源等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，不斷壯大具有低耗能、高附加值特征的產(chǎn)業(yè)比重；加大資金扶持力度，設(shè)立淘汰落后產(chǎn)能、節(jié)能、減排專項(xiàng)資金；實(shí)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)問(wèn)責(zé)制度，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整水平納入經(jīng)濟(jì)考核指標(biāo)體系中。同時(shí)，重視科技創(chuàng)新的作用，圍繞當(dāng)前產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題積極與高等院校、科研機(jī)構(gòu)合作，建立以企業(yè)為中心產(chǎn)、學(xué)、研相互融通的溝通平臺(tái)；相關(guān)部門應(yīng)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化方面的法律法規(guī)，對(duì)侵權(quán)行為嚴(yán)厲制裁，并設(shè)立專門技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；通過(guò)稅收優(yōu)惠、政策導(dǎo)向等推廣高技術(shù)產(chǎn)業(yè)落戶中西部地區(qū)。2）加大基礎(chǔ)設(shè)施投入，留住人才。完善的基礎(chǔ)設(shè)施是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要保障，東部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施較為完善，能夠支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的一系列問(wèn)題。2015年，浙江省的基礎(chǔ)設(shè)施投資額為7 418億元，而寧夏自治區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資額僅為412億元，東部與中西部差距明顯。應(yīng)加大對(duì)中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資額，完善基礎(chǔ)設(shè)施，在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，尤其是要加大對(duì)互聯(lián)網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施完善力度，加大教育經(jīng)費(fèi)的投入力度，引進(jìn)優(yōu)秀的人才，留住人才，為其發(fā)展注入新的活力。3）抓住“一帶一路”機(jī)遇深化改革，積極引進(jìn)外資。隨著“一帶一路”政策的逐步深入，為我國(guó)中西部地區(qū)的發(fā)展帶來(lái)了良好的契機(jī)。中西部地區(qū)應(yīng)抓住政策優(yōu)勢(shì)，積極推進(jìn)和發(fā)展優(yōu)勢(shì)品牌，與國(guó)外企業(yè)合作，引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，設(shè)立跨區(qū)域、跨部門的自貿(mào)區(qū)，制定優(yōu)惠稅收政策，減少外商投資審批手續(xù)，突破行政審批慢、效率低、時(shí)間長(zhǎng)的機(jī)制障礙。同時(shí)，中西部地區(qū)的企業(yè)要“走出去”，要將自己的優(yōu)勢(shì)推廣到周邊國(guó)家乃至全世界范圍內(nèi)，讓世界了解中西部，從而更好地吸引更多外商到中西部地區(qū)投資。4）完善生態(tài)文明建設(shè)，加大環(huán)境整治力度，構(gòu)建綠色中國(guó)。習(xí)近平總書記指出：環(huán)境就是民生，青山就是美麗，藍(lán)天也是幸福；要像保護(hù)眼睛一樣保護(hù)生態(tài)環(huán)境，像對(duì)待生命一樣對(duì)待生態(tài)環(huán)境。構(gòu)建綠色中國(guó)，需實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)和監(jiān)管制度，完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，建立生態(tài)環(huán)境損害賠償制度，加大舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，以控制高污染、高排放行業(yè)的發(fā)展，成立環(huán)境治理基金，加大對(duì)環(huán)境污染治理投入力度，提高環(huán)境污染治理能力；同時(shí)，中西部企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)積極采用新能源、積極研發(fā)環(huán)保節(jié)能技術(shù)，建設(shè)綠色工業(yè)園區(qū)，實(shí)現(xiàn)高效節(jié)能和清潔生產(chǎn)。

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