田衍亮 劉小英

（1. 中國石油川慶鉆探工程有限公司質(zhì)量安全環(huán)保處，四川 成都 610056；2.中國石油西南油氣田公司天然氣研究院，四川 成都 610213）

0 引言

HSE管理體系審核是評(píng)價(jià)組織HSE管理體系充分性、有效性、適用性的一種手段，是國際知名大公司的通用做法。中國石油川慶鉆探公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）從2012年開展一年兩次的HSE管理體系審核，2016年推行HSE管理體系量化審核，量化審核已成為公司提升HSE管理水平的有效途徑。

1 推行HSE管理體系量化審核的重要性

1.1 HSE管理體系量化審核是對(duì)組織的一次體檢

目前安全環(huán)保監(jiān)管從嚴(yán)是常態(tài)，HSE管理體系審核是對(duì)組織的一次體檢，HSE管理體系量化審核則是對(duì)組織HSE管理更精細(xì)的評(píng)價(jià)和體檢。量化審核引用開放式設(shè)計(jì)思路，考慮了被審核單位的專業(yè)特點(diǎn)，采用量化評(píng)價(jià)方法，定量評(píng)價(jià)HSE管理水平，便于被審核單位知曉自身HSE存在的差距和HSE管理水平，有助于被審核單位的改進(jìn)提升。推進(jìn)HSE管理體系量化審核是當(dāng)前安全環(huán)保管理從嚴(yán)、從細(xì)、從實(shí)的客觀要求。

1.2 推行量化審核是深入落實(shí)各項(xiàng)要求，提升HSE管理水平的有效途徑

中國石油集團(tuán)公司或公司的HSE管理體系量化標(biāo)準(zhǔn)是國家法律、法規(guī)，集團(tuán)公司、公司制度要求或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的集成，每個(gè)審核項(xiàng)、評(píng)分項(xiàng)和評(píng)分說明，都是具體工作的參照標(biāo)準(zhǔn)，告訴被審核單位、部門和崗位做什么、怎么做、做到什么程度等內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強(qiáng)調(diào)了各項(xiàng)管理活動(dòng)的過程管控，有利于推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)和不斷完善HSE管理體系。

2 HSE管理體系量化審核面臨的問題及原因

2.1 審核發(fā)現(xiàn)問題的技術(shù)含量不高、專業(yè)性不強(qiáng)

統(tǒng)計(jì)分析審核發(fā)現(xiàn)的問題，現(xiàn)場(chǎng)的問題多，機(jī)關(guān)的問題少，技術(shù)性問題或管理方面的問題較少，現(xiàn)場(chǎng)“低老壞”問題多。HSE管理體系審核目的是按體系的思路和理念評(píng)價(jià)各單位HSE管理水平，重點(diǎn)是審管理，現(xiàn)場(chǎng)的問題多，說明管理上應(yīng)該存在一定的問題，但審核發(fā)現(xiàn)的管理問題反而較少，兩者之間不成比例，見圖1。分析原因，一是HSE審核仍然停留在日常檢查的層面上，對(duì)檢查和審核的區(qū)別認(rèn)識(shí)不到位；二是審核現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題，沒有追溯其管理原因，追溯管理原因的能力和深度還不夠。

2.2 得分制評(píng)分方式未得到很好應(yīng)用

HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)的制定思路是采取得分制的評(píng)分方式，但在目前審核中，仍然沿用扣分制的打分方法，還是根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)問題的嚴(yán)重性扣減一定比例的分?jǐn)?shù)，而不是根據(jù)每條評(píng)分項(xiàng)或評(píng)分說明，進(jìn)行打分后累加得出企業(yè)的最終量化審核得分。分析不采用得分制評(píng)分方式的主要原因，一是實(shí)際審核中采用得分制評(píng)分方式，同一評(píng)分項(xiàng)在不同基層單位的表現(xiàn)差異大，有好有差，逐一打分用時(shí)長，工作量大；二是被審核的單位還沒有普遍接收正向激勵(lì)的審核方式，對(duì)審核還是被動(dòng)迎接的態(tài)度，主動(dòng)展示HSE管理工作及業(yè)績(jī)的習(xí)慣還沒有形成，所以量化審核中還是沿用扣分制的評(píng)分方式。

圖1 公司2016年HSE管理體系量化審核發(fā)現(xiàn)問題分布圖

2.3 審核發(fā)現(xiàn)問題整改不徹底

目前審核的現(xiàn)狀是年年審、問題年年有，而且有些問題每次審核都存在，問題的整改沒有做到舉一反三、追根溯源，沒有實(shí)現(xiàn)徹底銷項(xiàng)。分析原因一方面可能是發(fā)現(xiàn)問題的質(zhì)量不高，現(xiàn)場(chǎng)的“低老壞”問題只要求問題所在基層單位整改，沒有在其他基層單位系統(tǒng)運(yùn)行排查整改；二是對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題缺少科學(xué)系統(tǒng)、合理深入地統(tǒng)計(jì)、分析和歸納，缺乏問題原因剖析和管理原因分析，未能挖掘出導(dǎo)致問題發(fā)生的深層次原因，現(xiàn)場(chǎng)原因分析得多，管理原因分析得少，沒有從職責(zé)、流程、制度、策劃、運(yùn)行、監(jiān)督、考核等多方面綜合治理［1］。

3 HSE管理體系量化審核的改進(jìn)建議

3.1 系統(tǒng)策劃HSE管理體系審核

一是審核前應(yīng)對(duì)審核人員進(jìn)行培訓(xùn)，學(xué)習(xí)HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)，掌握審核單位的專業(yè)知識(shí)和主要風(fēng)險(xiǎn)，知曉審核方法技巧及工作要求，讓其知標(biāo)準(zhǔn)、懂規(guī)范、會(huì)審核，提升其審核技能。二是應(yīng)細(xì)化審核計(jì)劃，明確各自分工，審核應(yīng)結(jié)合審核單位的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和審核組成員的專業(yè)特長，合理安排審核時(shí)間和審核重點(diǎn)，審核行程應(yīng)基本覆蓋審核單位的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)源，應(yīng)根據(jù)審核重點(diǎn)、日常重點(diǎn)工作，有針對(duì)性地完善量化審核標(biāo)準(zhǔn)，或者選擇幾個(gè)關(guān)鍵審核項(xiàng)運(yùn)行量化打分。三是應(yīng)組織開展專項(xiàng)審核，針對(duì)HSE體系量化審核某個(gè)審核項(xiàng)、某個(gè)管理環(huán)節(jié)或某個(gè)重點(diǎn)工作，開展專項(xiàng)體系審核，如組織開展 “四新”管理情況的專項(xiàng)審核，重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)設(shè)備以及重點(diǎn)工作落實(shí)情況的專項(xiàng)審核等，精準(zhǔn)著力 “短板”，制定完善“補(bǔ)短”措施、封補(bǔ)漏洞［3］。

3.2 加強(qiáng)審核過程的管控

審核中既要審現(xiàn)場(chǎng)，又要審機(jī)關(guān)各部門；既要查隱患問題，又要查管理漏洞；既要訪談了解情況，又要驗(yàn)證管控效果。一是審核中要多角度、多方位評(píng)價(jià)HSE管理的情況，不僅聽怎么說、看資料全不全，還要注意平時(shí)生產(chǎn)過程中，HSE管理要求的結(jié)合和落實(shí)情況，更要關(guān)注日常管理過程的管控效果。二是應(yīng)提高審核發(fā)現(xiàn)問題的專業(yè)性和技術(shù)含量，審核發(fā)現(xiàn)不了問題是最大的問題，但發(fā)現(xiàn)的問題本身有問題就是更大的問題，審核提出的每個(gè)問題應(yīng)有依據(jù)，不能按典型做法或習(xí)慣做法審核，建議依照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，采用多種方式，評(píng)價(jià)某方面的能力或水平后得出結(jié)論。三是審核應(yīng)與培訓(xùn)相結(jié)合，應(yīng)針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題，積極與被審核單位進(jìn)行溝通交流，不僅指出和分析問題產(chǎn)生的根源及后果，幫助研究制定糾正與預(yù)防措施，還應(yīng)宣講培訓(xùn)國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，使體系管理知識(shí)得到普及，進(jìn)而全面提升HSE素質(zhì)技能。

3.3 強(qiáng)化審核技巧的使用

量化審核標(biāo)準(zhǔn)采用正向激勵(lì)，量化打分的評(píng)價(jià)思路，審核中應(yīng)熟練使用追溯審核、溝通訪談、模擬演練等審核技巧，強(qiáng)化管理過程的審核驗(yàn)證。一是要善于觀察判斷，審核員到現(xiàn)場(chǎng)審核不能總想著找問題，如果不充分觀察了解現(xiàn)場(chǎng)的做法和效果，就很難給出客觀的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，難免造成還是用發(fā)現(xiàn)的問題扣分的方式得分。二是現(xiàn)場(chǎng)審核要營造良好的溝通訪談氛圍，結(jié)合操作活動(dòng)，了解崗位員工操作規(guī)程的熟悉、執(zhí)行情況，站在操作者的角度，關(guān)心指導(dǎo)溝通如何安全地作業(yè)，如何改進(jìn)或提升，不能讓?shí)徫徊僮髡哂芯o張或抵觸情緒。三是現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)突出審核隱患違章和現(xiàn)場(chǎng)管理的問題，機(jī)關(guān)審核重點(diǎn)應(yīng)采用追溯審核的方法，應(yīng)從現(xiàn)場(chǎng)問題查制度規(guī)定落實(shí)問題，從現(xiàn)場(chǎng)問題追溯到管理制度、管理部門履職等管理問題，深挖細(xì)找，釜底抽薪，把真正的“病根”挖出來，做到有的放矢、標(biāo)本兼治［2］。

3.4 注重審核結(jié)果的應(yīng)用

審核發(fā)現(xiàn)問題和量化審核的定級(jí)結(jié)果，不管是現(xiàn)場(chǎng)的問題還是機(jī)關(guān)的管理問題，都是HSE管理上存在的不足，是改進(jìn)的方向，提升的空間，應(yīng)高度重視審核發(fā)現(xiàn)的問題和量化定級(jí)的結(jié)果，應(yīng)將其作為管理提升著力點(diǎn)，但不能將審核結(jié)果納入績(jī)效考核。一是審核組應(yīng)站在被審核單位的角度，從發(fā)現(xiàn)的問題和得分率低的審核項(xiàng)著手，提出的改進(jìn)建議要與審核發(fā)現(xiàn)的主要問題相對(duì)應(yīng)，短板的提升方法及措施要有針對(duì)性、有效性和可操作性。二是被審核單位應(yīng)針對(duì)審核組提出的問題和得分率低的審核項(xiàng)，多角度、分層次分析自身HSE管理上存在的不足，按管理制度不完善、直線責(zé)任不落實(shí)、執(zhí)行不到位等適合問題性質(zhì)的分類方式，分類梳理并分析原因，制度不完善的問題要及時(shí)制修訂制度，執(zhí)行不到位的問題，應(yīng)采取措施落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化執(zhí)行，并在召開分委會(huì)會(huì)議時(shí)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，制定持續(xù)改進(jìn)措施；對(duì)普遍性問題，應(yīng)查找深層次原因，采取建立完善管理制度等措施；對(duì)重復(fù)性問題應(yīng)采取處罰措施，納入業(yè)績(jī)考核，督促提升管理效果。三是應(yīng)加強(qiáng)以往歷次審核發(fā)現(xiàn)問題的對(duì)比分析，引用信息化手段，采用大數(shù)據(jù)分析的方法，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題及得分情況進(jìn)行深入挖掘，探尋問題存在的深層次原因和內(nèi)在聯(lián)系，多維度客觀準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)審核單位的HSE管理水平、量化審核標(biāo)準(zhǔn)和審核工作。

4 結(jié)論

HSE管理體系量化審核是提升企業(yè)管理水平的有效途徑，推行HSE管理體系量化審核是HSE管理從嚴(yán)、從細(xì)、從實(shí)的需要，也是HSE管理體系建設(shè)的客觀要求。針對(duì)目前HSE管理體系量化審核存在的審核發(fā)現(xiàn)問題的技術(shù)含量不高、專業(yè)性不強(qiáng)、整改不徹底等問題，建議采取系統(tǒng)策劃HSE審核，強(qiáng)化審核過程的管理，采用追溯審核的方式和大數(shù)據(jù)分析的方法，注重審核結(jié)果的應(yīng)用等措施，持續(xù)提高審核質(zhì)量水平。