紀(jì)慰華

摘要：上海已提出了建設(shè)全球科創(chuàng)中心的新目標(biāo)，借鑒德國(guó)提升科技創(chuàng)新能力的成功經(jīng)驗(yàn)和做法具有現(xiàn)實(shí)意義。高效的創(chuàng)新體系是德國(guó)始終保持全球最具創(chuàng)新力的國(guó)家之一的最重要原因。德國(guó)科技創(chuàng)新能力的不斷提升與其各級(jí)政府的大力扶持密不可分。在德國(guó)典型的“官產(chǎn)學(xué)研”一體化模式中，政府主要在制定宏觀戰(zhàn)略和科技行動(dòng)計(jì)劃、直接扶持科研創(chuàng)新活動(dòng)、搭建基礎(chǔ)性研究和公共服務(wù)平臺(tái)、營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境等方面采取了積極主動(dòng)的措施。這對(duì)上海著力培育全球創(chuàng)新資源配置能力、推動(dòng)原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新、完善人才培養(yǎng)體系等方面，提供了寶貴借鑒。

德國(guó)是世界公認(rèn)的、領(lǐng)先的創(chuàng)新型國(guó)家之一。卓越的創(chuàng)新能力驅(qū)動(dòng)德國(guó)制造業(yè)不斷升級(jí)，使其成為“全球最具吸引力的研究與創(chuàng)新區(qū)位之一”，高端制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)始終保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。德國(guó)已成為“新工業(yè)”的領(lǐng)跑者，“德國(guó)制造”享譽(yù)全球。德國(guó)創(chuàng)新能力的不斷提高與其政府積極引導(dǎo)、支持的創(chuàng)新戰(zhàn)略密不可分。上海正致力于打造“具有全球影響力的科創(chuàng)中心”，著力培育強(qiáng)大的配置全球創(chuàng)新資源的能力，產(chǎn)生一批重大原創(chuàng)性的科技成果，在創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化上處于國(guó)際領(lǐng)先地位。充分借鑒德國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，有助于上海深入探索對(duì)標(biāo)國(guó)際最高標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制建設(shè)，深化產(chǎn)學(xué)研一體化、人才培育體系建設(shè)等。

一、德國(guó)持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力的顯著成效

在政府長(zhǎng)期的戰(zhàn)略引導(dǎo)和政策刺激下，德國(guó)的科技創(chuàng)新能力始終保持全球領(lǐng)先，位于全球創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者行列。

（一）全球排名長(zhǎng)期保持領(lǐng)先

世界經(jīng)合組織（OECD）的《2016科技與創(chuàng)新展望報(bào)告》顯示，德國(guó)的整體創(chuàng)新力持續(xù)增強(qiáng)，長(zhǎng)期保持國(guó)際頂尖地位（表1）。

（二）科技創(chuàng)新投入持續(xù)增加

德國(guó)在OECD國(guó)家中的研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)支出名列前茅。2015年德國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)首次達(dá)到GDP的3%，是全球研發(fā)投入最多的5個(gè)國(guó)家之一，尤其是在OECD認(rèn)定的6個(gè)“全球大趨勢(shì)”領(lǐng)域⑥，德國(guó)都作為研究資助的重點(diǎn)。德國(guó)歐洲研究中心（ZEW）在德國(guó)聯(lián)邦教研部（BMBF）的“創(chuàng)新調(diào)研報(bào)告”指出，2015年德國(guó)經(jīng)濟(jì)界的創(chuàng)新支出約達(dá)1 570億歐元，增長(zhǎng)約8.8%;在營(yíng)銷(xiāo)方面的創(chuàng)新支出比例，也稱(chēng)創(chuàng)新力度，增加了3%，創(chuàng)最高紀(jì)錄;中小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃投入增加約9.8%，約360億歐元。2016年，德國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新支出創(chuàng)紀(jì)錄地達(dá)到1 600億歐元，超過(guò)歐洲其他國(guó)家;初創(chuàng)企業(yè)共獲得22億歐元的風(fēng)險(xiǎn)投資，在歐洲排名第二，僅次于英國(guó)。

（三）科技創(chuàng)新績(jī)效顯著

巨大的投入換來(lái)了豐厚的回報(bào)，德國(guó)科技創(chuàng)新績(jī)效顯著、成果豐厚。[1]德國(guó)在國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、科學(xué)出版物數(shù)量均處于國(guó)際領(lǐng)先水平。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的數(shù)據(jù)，2016年德國(guó)的國(guó)際專(zhuān)利申報(bào)數(shù)量為18萬(wàn)份，國(guó)際排名第五，居歐洲首位（表2）。根據(jù)《2014年德國(guó)研究與創(chuàng)新報(bào)告》，德國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品每年出口的高科技產(chǎn)品達(dá)5 000多億歐元，占世界市場(chǎng)的份額達(dá)12%，僅次于中國(guó)，但高于美國(guó)和日本。此外，2012年全球公開(kāi)出版的學(xué)術(shù)出版物有7.2%來(lái)自德國(guó)，僅次于美、中、英，排名第四。

（四）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和科技人員眾多

2012年德國(guó)大約有3.4萬(wàn)家研究型企業(yè)和超過(guò)11萬(wàn)家創(chuàng)新型企業(yè)，創(chuàng)新型企業(yè)占?xì)W洲同類(lèi)企業(yè)的一半。歐洲科研最強(qiáng)的企業(yè)有半數(shù)在德國(guó)。按照規(guī)劃，2020年，德國(guó)研究型企業(yè)將增至4萬(wàn)家，創(chuàng)新型企業(yè)增至14萬(wàn)家。此外，德國(guó)共有近60萬(wàn)人從事研發(fā)工作，2005年至2012年，研發(fā)領(lǐng)域共創(chuàng)造就業(yè)崗位11.4萬(wàn)個(gè)。

（五）首都柏林已躋身一線(xiàn)全球科創(chuàng)中心城市

近年來(lái)，德國(guó)首都柏林已逐漸成為全球最受歡迎的科創(chuàng)資本和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的集聚地。2015年，柏林初創(chuàng)企業(yè)募集到的資金達(dá)21億歐元，超過(guò)了倫敦;初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量從2012年的270家猛增至2015年的620家;2017年初美國(guó)最具影響力的科技博客Tech Crunch宣布把Disrupt互聯(lián)網(wǎng)會(huì)議遷往柏林;谷歌開(kāi)設(shè)了“柏林園區(qū)”，以提供免費(fèi)工作坊和培訓(xùn)班的方式增強(qiáng)柏林的創(chuàng)新力。

二、德國(guó)政府推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要舉措

德國(guó)是典型的“官產(chǎn)學(xué)研”一體化模式。政府在科技創(chuàng)新體系建設(shè)發(fā)揮了明顯的主導(dǎo)作用。

（一）制定和主導(dǎo)實(shí)施宏觀戰(zhàn)略計(jì)劃和科技行動(dòng)計(jì)劃

德國(guó)政府雖然主導(dǎo)了國(guó)家創(chuàng)新體系，但主要是通過(guò)政策、計(jì)劃等手段發(fā)揮有力的宏觀引導(dǎo)和推動(dòng)作用，是在明確經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)層面推出高科技戰(zhàn)略和計(jì)劃，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展指明方向，也促進(jìn)各類(lèi)創(chuàng)新主體在成長(zhǎng)過(guò)程中明確定位和主攻方向。德國(guó)自2006年制定了歷史上第一個(gè)全國(guó)范圍的《德國(guó)高科技戰(zhàn)略》（2006～2009年）后，聯(lián)邦政府相繼推出了諸多的高科技發(fā)展戰(zhàn)略和計(jì)劃，涉及從基礎(chǔ)研發(fā)到技術(shù)創(chuàng)新到商業(yè)推廣的全過(guò)程各領(lǐng)域、與創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的政策集合即創(chuàng)新政策（表3）。這已成為德國(guó)公共政策的重要內(nèi)容和德國(guó)再造國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的基本路徑。[2]

此外，德國(guó)政府還推出了一系列具體領(lǐng)域的推動(dòng)計(jì)劃：一是直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的計(jì)劃，如“IT-研究2006計(jì)劃（2002～2006年）”為信息和通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供了30億歐元的資助，“納米技術(shù)征服市場(chǎng)——德國(guó)納米技術(shù)的未來(lái)攻略（2004～2007年）”及“納米技術(shù)行動(dòng)計(jì)劃2015”在納米技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域提供2億歐元的資助，以及“服務(wù)業(yè)創(chuàng)新”“國(guó)家生物經(jīng)濟(jì)研究戰(zhàn)略2030”“健康研究框架計(jì)劃”等;二是緊密產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的聯(lián)合研究計(jì)劃，如“國(guó)家基因組研究網(wǎng)絡(luò)（NGFN）”“能力網(wǎng)計(jì)劃”“60億歐元科研發(fā)展計(jì)劃”等;三是加快科技人才培養(yǎng)的計(jì)劃，如為了推動(dòng)德國(guó)科學(xué)體制中資格評(píng)定結(jié)構(gòu)的改革，設(shè)置“青年教授席位”等，以使研究人員盡早開(kāi)始獨(dú)立的科學(xué)研究活動(dòng)。

2017年2月，德國(guó)研究和創(chuàng)新專(zhuān)家委員會(huì)（EFI）向聯(lián)邦政府提交的第十個(gè)“研究、創(chuàng)新和科技能力評(píng)估報(bào)告”提出：德國(guó)應(yīng)從加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化科學(xué)體系建設(shè)、加強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)化、改善政府管理并繼續(xù)推動(dòng)高技術(shù)戰(zhàn)略的實(shí)施、改善初創(chuàng)企業(yè)（Start-ups）的創(chuàng)業(yè)條件、大力支持企業(yè)尤其是中小企業(yè)創(chuàng)新這6個(gè)方面持續(xù)提升創(chuàng)新能力，并明確了2020年的具體目標(biāo)：一是研發(fā)投入占DGP的3.5%;二是至少3所德國(guó)大學(xué)進(jìn)入世界前30;三是風(fēng)險(xiǎn)投資翻一番，占GDP的0.06%;四是在數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域位于5個(gè)世界領(lǐng)先國(guó)家之列;五是數(shù)字化方面的資助經(jīng)費(fèi)翻一番;六是在電子政務(wù)領(lǐng)域處于歐洲領(lǐng)先地位。

（二）對(duì)科研創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行持續(xù)大量的資金扶持

德國(guó)政府對(duì)科技研發(fā)的投入可謂“不惜成本，持之以恒”，這也是德國(guó)科技始終保持活力和國(guó)際領(lǐng)先的根本保障。德國(guó)政府扶持與創(chuàng)新直接相關(guān)的活動(dòng)主要有三類(lèi)：

一是大力扶持科技研發(fā)活動(dòng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，德國(guó)政府的科研投入從1999年的155億歐元提高到2016年的超過(guò)1 600億歐元。甚至在金融危機(jī)時(shí)期，在各項(xiàng)財(cái)政預(yù)算普遍收緊的情況下，德國(guó)政府仍不斷追加科研經(jīng)費(fèi)。德國(guó)政府對(duì)科技創(chuàng)新的資金扶持主要采取幾種方式：第一是對(duì)研究活動(dòng)進(jìn)行直接資助。資助對(duì)象包括聯(lián)邦政府各部門(mén)直屬的各專(zhuān)業(yè)性研究機(jī)構(gòu)、國(guó)家四大骨干科研機(jī)構(gòu)，以及部分企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目或研發(fā)人員的資助。第二是通過(guò)政策性銀行提供信貸（貼息或低息）或參股（隱名參股或顯名參股）。德國(guó)建立了一套開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)引導(dǎo)、商業(yè)性金融廣泛參與的金融服務(wù)體系。這些開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)包括德國(guó)復(fù)興信貸銀行（KFW，下設(shè)專(zhuān)門(mén)的中小企業(yè)銀行）和18家州立擔(dān)保銀行。KFW利用國(guó)家信用支持發(fā)行債券，籌集低成本資金，再將資金批發(fā)給中小型銀行，并給予技術(shù)援助，實(shí)施政府銀行信貸項(xiàng)目。[3]第三是建立公私合資的風(fēng)險(xiǎn)投資基金。2005年，德國(guó)聯(lián)邦政府、復(fù)興信貸銀行集團(tuán)、BASF公司、德國(guó)電信和西門(mén)子公司共同出資2.62億歐元成立了高科技創(chuàng)業(yè)者基金。該基金每家企業(yè)最多投入50萬(wàn)歐元，采用顯名參股與貸款相結(jié)合的方式。被參股企業(yè)的自有資本須占基金參股額的20%，新的聯(lián)邦州和柏林的企業(yè)只需10%。企業(yè)總資本的一半由私人主導(dǎo)投資者投資。[4]

二是持續(xù)投入人才培養(yǎng)和職業(yè)教育活動(dòng)。德國(guó)另一個(gè)享譽(yù)全世界的稱(chēng)號(hào)是“工程師和發(fā)明家的國(guó)度”，這得益于德國(guó)的高等教育體制和職業(yè)培訓(xùn)體制。一方面，德國(guó)非常重視基礎(chǔ)教育和學(xué)歷教育。所有公立學(xué)校的學(xué)費(fèi)全免，教科書(shū)等學(xué)習(xí)用品部分減免。德國(guó)科學(xué)基金會(huì)每年用于扶持高校的科研經(jīng)費(fèi)達(dá)15億歐元。2006年德國(guó)“頂級(jí)大學(xué)”計(jì)劃正式實(shí)施，聯(lián)邦政府從科研預(yù)算中撥付了1億歐元的專(zhuān)項(xiàng)啟動(dòng)經(jīng)費(fèi);隨后6年里，聯(lián)邦和州政府按3∶1的比例提供19億歐元的專(zhuān)項(xiàng)資助。[5]因此，德國(guó)的大學(xué)擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力。根據(jù)湯森路透（Thompson Reuters）發(fā)布的2017年“歐洲前100所創(chuàng)新大學(xué)”名單，德國(guó)共有24所大學(xué)入選，名列第一，較排名第二的英國(guó)多7所;其中，排名前十的有兩所，分別是慕尼黑工業(yè)大學(xué)（TU Muenchen）排名第一，埃爾朗根紐倫堡大學(xué)（FAU Erlangen Nuernberg）排名第六⑦。另一方面，德國(guó)政府還大力支持“雙元制”的職業(yè)培訓(xùn)體系。德國(guó)職業(yè)教育實(shí)行“國(guó)家立法、校企合作、企業(yè)為主”的辦學(xué)制度。政府積極支持企業(yè)參與經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)政和企業(yè)管理等方面的職業(yè)培訓(xùn)，并為此提供補(bǔ)貼。2006年，聯(lián)邦政府推出的“東部培訓(xùn)崗位計(jì)劃”，創(chuàng)造了13 000個(gè)新的培訓(xùn)崗位。截至2009年底，聯(lián)邦教研部為該計(jì)劃提供了8 800萬(wàn)歐元的專(zhuān)項(xiàng)資助。[5]

三是日益注重對(duì)建立實(shí)質(zhì)性技術(shù)聯(lián)盟和戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的扶持。這是近年來(lái)德國(guó)科技政策的一個(gè)重要演變趨勢(shì)。德國(guó)政府推出的“創(chuàng)新聯(lián)盟”“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃”“精英團(tuán)隊(duì)計(jì)劃”等，都是通過(guò)建立科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)集群，推動(dòng)各創(chuàng)新主體間形成一個(gè)內(nèi)部緊密關(guān)聯(lián)、具有實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的特定技術(shù)領(lǐng)域或價(jià)值鏈關(guān)系的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其中，最成功的“集群策動(dòng)計(jì)劃”已明顯推動(dòng)德國(guó)產(chǎn)業(yè)以集群方式發(fā)展。德國(guó)的汽車(chē)、生物醫(yī)藥、信息通訊等產(chǎn)業(yè)集群都已具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）搭建各類(lèi)基礎(chǔ)性研究平臺(tái)和公共服務(wù)平臺(tái)

德國(guó)政府非常注重科研平臺(tái)建設(shè)，其資助也大多投入到各類(lèi)平臺(tái)建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施中。政府出資搭建的平臺(tái)主要有兩類(lèi)：

一是基礎(chǔ)性研究平臺(tái)。德國(guó)四大國(guó)家骨干研究機(jī)構(gòu)在國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮了基礎(chǔ)性作用（表4）。這四大骨干國(guó)家研究機(jī)構(gòu)分工有序、特色鮮明，[6]其運(yùn)營(yíng)和科研活動(dòng)都以國(guó)家支持為主。其中，弗朗霍夫協(xié)會(huì)2004年基本的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)約3.5億歐元，40%由政府提供;[7]馬普學(xué)會(huì)的年度預(yù)算每年約為14億歐元，80%以上由國(guó)家和州政府支持，另外百分之十幾是競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，不足5%來(lái)自工業(yè)界;赫爾姆霍茲協(xié)會(huì)每年經(jīng)費(fèi)預(yù)算超過(guò)20億歐元，約70%由聯(lián)邦政府和各州政府按9∶1的比例提供，30%為競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)。[8]

此外，德國(guó)政府還資助了國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)中心聯(lián)盟（ADT）、工業(yè)應(yīng)用研究所（AIF）、工業(yè)界聯(lián)合會(huì)（IGF）和為政府部門(mén)提供專(zhuān)門(mén)研發(fā)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)（Federal/German Lander Institutes）等。德國(guó)工業(yè)應(yīng)用研究所（AIF）成立于1954年，在中小企業(yè)合作研究和結(jié)網(wǎng)方面發(fā)揮了重要作用。一方面，它為中小企業(yè)就一些共用技術(shù)（或稱(chēng)“前競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)”）的合作研究提供公共服務(wù)平臺(tái);另一方面，也組織和協(xié)調(diào)技術(shù)應(yīng)用大學(xué)和中小企業(yè)在研發(fā)方面的合作，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)成合作網(wǎng)絡(luò)。協(xié)會(huì)還為中小企業(yè)提供培訓(xùn)、咨詢(xún)和信息共享服務(wù)等。截至2009年，協(xié)會(huì)共獲得中小企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展促進(jìn)資金80億歐元，完成了18萬(wàn)個(gè)研究項(xiàng)目，參研機(jī)構(gòu)達(dá)到1 235家，有約5萬(wàn)家中小企業(yè)受益。[9]

二是各類(lèi)公共服務(wù)平臺(tái)，包括技術(shù)貿(mào)易平臺(tái)、技術(shù)服務(wù)平臺(tái)、數(shù)據(jù)中心、信息中心等。為了激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，尤其是提升中小企業(yè)的技術(shù)水平，德國(guó)政府致力于搭建各類(lèi)公共服務(wù)平臺(tái)，如聯(lián)邦政府主導(dǎo)建設(shè)的SIGNO平臺(tái)、聯(lián)邦教育與研究部和聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)與技術(shù)部共同打造的“德國(guó)集群信息平臺(tái)”、巴州政府參與建設(shè)的“史太白”技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等。專(zhuān)業(yè)服務(wù)平臺(tái)以慕尼黑生物醫(yī)藥集群中的m4試驗(yàn)服務(wù)中心（m4 Trial Service Center）、m4生物銀行聯(lián)盟（m4 Biobank Alliance）、m4數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)（m4 Data Integration System）等為典型。這些功能性服務(wù)平臺(tái)為進(jìn)入?yún)^(qū)域的生物醫(yī)藥企業(yè)提供了“量身定制”的幫助。

（四）營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境

作為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)基礎(chǔ)，德國(guó)具有健全開(kāi)放、平等有序和法制化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，尤其是公平有序的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，極大地鼓勵(lì)了企業(yè)主動(dòng)努力成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

一是建立了全方位的公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。在明確扶持對(duì)象的方式上，德國(guó)普遍采取了競(jìng)賽評(píng)選的方式。這既能保證扶持的透明度、質(zhì)量和效率，又能激發(fā)科研主體自發(fā)的積極性和主動(dòng)性，還起到了樹(shù)立標(biāo)桿，鼓勵(lì)互相學(xué)習(xí)和互相促進(jìn)的目的。其中，最典型也最成功的就是聯(lián)邦政府2007年推出的尖端集群競(jìng)賽（Spitzen Cluster）。就是在全國(guó)范圍內(nèi)競(jìng)賽評(píng)選出最具潛力和活力的集群進(jìn)行扶持。該項(xiàng)目由德國(guó)聯(lián)邦教育與研究部負(fù)責(zé)，每隔一年半舉辦一次，每次從參賽的20多個(gè)集群中評(píng)選出最多5個(gè)尖端產(chǎn)業(yè)集群。評(píng)選出的尖端集群在5年內(nèi)共計(jì)可獲得4 000萬(wàn)歐元的政府資助，及來(lái)自企業(yè)的等額配套資金。[9]

二是建立了完善而嚴(yán)格的專(zhuān)利保護(hù)制度。德國(guó)1877年就公布了該國(guó)歷史上第一部專(zhuān)利法，專(zhuān)利保護(hù)立法歷史悠久。德國(guó)專(zhuān)利主要由1980年12月頒布的《德國(guó)專(zhuān)利法》進(jìn)行管理。該法共146條，涉及申請(qǐng)、專(zhuān)利局和專(zhuān)利法院設(shè)置、侵權(quán)處理等，內(nèi)容十分龐雜。其他相關(guān)法律法規(guī)有《德國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局條例》《德國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局專(zhuān)利管理?xiàng)l例》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)法》《生物材料遞交專(zhuān)利申請(qǐng)管理?xiàng)l例》《雇員發(fā)明法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》等。為了強(qiáng)化中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和克服專(zhuān)利申報(bào)中的困難，德國(guó)政府還啟動(dòng)了“激勵(lì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)界技術(shù)創(chuàng)新（INSTI）項(xiàng)目”（1995年）和“中小企業(yè)專(zhuān)利行動(dòng)（KMU-Patent-Aktion）項(xiàng)目”（1996年）。中小企業(yè)凡是首次申請(qǐng)專(zhuān)利，或距首次申請(qǐng)專(zhuān)利5年以上的，在兩年之內(nèi)，專(zhuān)利申報(bào)過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用的50%，可以申請(qǐng)政府資助（最多不超過(guò)8 000歐元）。

三是塑造了開(kāi)放的環(huán)境。近年來(lái)，德國(guó)政府越來(lái)越注重提高外向度，加大建立開(kāi)放創(chuàng)新環(huán)境的力度。2018年初，赫爾姆霍茲國(guó)家研究中心發(fā)表了“2017年至2022年的國(guó)際化戰(zhàn)略”，提出“拓展國(guó)際戰(zhàn)略伙伴關(guān)系、共同推進(jìn)歐洲層面尖端研究、匯聚全球精英和科學(xué)外交-研究搭建橋梁”四大目標(biāo)及具體舉措，還專(zhuān)門(mén)成立了有18個(gè)研究中心和聯(lián)合會(huì)管理部門(mén)代表參加的國(guó)際化工作小組，全面協(xié)調(diào)、按需調(diào)整聯(lián)合會(huì)的國(guó)際化進(jìn)程。德國(guó)國(guó)際化戰(zhàn)略的主要特點(diǎn)是：首先，德國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略的提出都是以占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，打造國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，尤其是在高附加值技術(shù)領(lǐng)域。近年來(lái)，德國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力更是明顯提高，主要工業(yè)部門(mén)的產(chǎn)品一半以上銷(xiāo)往國(guó)外，研究密集型產(chǎn)品的出口每年增長(zhǎng)超過(guò)8%。2002年，德國(guó)研發(fā)密集型產(chǎn)品的出口位居世界第二，達(dá)到3 500億美元，占研究密集型產(chǎn)品世界貿(mào)易總額的15%，僅次于美國(guó)（17.7%）⑧。其次，德國(guó)政府還大力支持利用全球資源促進(jìn)德國(guó)的研究。德國(guó)制訂的大學(xué)人才引進(jìn)計(jì)劃、Wolfgang-Paul和Sofja-Kovalevskaja獎(jiǎng)、“生物未來(lái)”計(jì)劃等，都極大地提高了德國(guó)高校的吸引力，引入了眾多的國(guó)外頂尖科學(xué)家。在2002～2003年寒假期間，外國(guó)學(xué)者的人數(shù)增加了10%以上⑨。最后，重視新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)際合作，如德國(guó)與全球眾多國(guó)家開(kāi)展了研究和創(chuàng)新合作。與俄羅斯的科技合作已由生物技術(shù)合作擴(kuò)展至生命科學(xué)領(lǐng)域;[10]與希臘的合作，在2018年后的3年內(nèi)，在生物經(jīng)濟(jì)、新能源研究、人文和社會(huì)科學(xué)、材料研究以及光學(xué)技術(shù)等方面投入高達(dá)900萬(wàn)歐元經(jīng)費(fèi)。

四是采取多種措施激發(fā)中小企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的積極性。中小企業(yè)是高新科技領(lǐng)域的主力軍，在德國(guó)被譽(yù)為“隱形冠軍”。中小企業(yè)已成為組成德國(guó)經(jīng)濟(jì)的主體部分和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，對(duì)中小企業(yè)的扶持政策也是德國(guó)國(guó)家創(chuàng)新政策的核心。[11]2014年，德國(guó)擁有364萬(wàn)家中小企業(yè)，占企業(yè)總數(shù)的99.6%，其營(yíng)業(yè)額為2.2萬(wàn)億歐元，占比達(dá)35.3%，中小企業(yè)的員工人數(shù)有1 640萬(wàn)，占全部就業(yè)人員的58.5%。為了更加充分發(fā)揮中小企業(yè)的創(chuàng)新主體作用，聯(lián)邦政府先后通過(guò)了“中小企業(yè)創(chuàng)新核心計(jì)劃”（ZIM）（表5），[12] 以及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)計(jì)劃”“中小企業(yè)研究合作促進(jìn)計(jì)劃”“歐洲重建基金”“創(chuàng)新代金券”“數(shù)字德國(guó)2015計(jì)劃”等。德國(guó)教科研技部還設(shè)立“小型企業(yè)參與基金”，每年提供約6億馬克（約占科研促進(jìn)總額的36%）促進(jìn)中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)革新計(jì)劃，特別鼓勵(lì)中小企業(yè)在加工技術(shù)、信息技術(shù)、材料研究、激光技術(shù)、生物技術(shù)和環(huán)保技術(shù)等領(lǐng)域進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，并為此提供優(yōu)惠貸款⑩。近年來(lái)，德國(guó)政府也日益注重促進(jìn)中小企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化創(chuàng)新合作。2018年1月1日起，德國(guó)啟動(dòng)了一個(gè)為期2年的ZIM網(wǎng)絡(luò)資助“國(guó)際化模式探索”項(xiàng)目，支持德中小企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)合作，建立國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)，開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。

三、德國(guó)經(jīng)驗(yàn)對(duì)上海全球科創(chuàng)中心建設(shè)的重要啟示

上海建設(shè)“具有全球影響力的科創(chuàng)中心”，必須樹(shù)立全球視野，對(duì)標(biāo)國(guó)際最高水平，不斷提升上海在世界科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革中的影響力和競(jìng)爭(zhēng)力，要聚焦體制機(jī)制改革、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的軟環(huán)境建設(shè)等多方面。德國(guó)在把握科技進(jìn)步方向、推進(jìn)官產(chǎn)學(xué)研深度融合、強(qiáng)化企業(yè)初期地位等方面的舉措對(duì)上海具有深刻的實(shí)踐意義。

第一，建立以政府為主導(dǎo)的，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的，各創(chuàng)新主體有機(jī)互動(dòng)的“官產(chǎn)學(xué)研”一體化創(chuàng)新體系。

首先，政府要成為創(chuàng)新體系的主導(dǎo)者和重要推動(dòng)者。德國(guó)作為成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)，但在技術(shù)創(chuàng)新方面，聯(lián)邦政府和地方政府都長(zhǎng)期發(fā)揮了極為重要的作用。因此，上海市各級(jí)政府也應(yīng)在科技創(chuàng)新中發(fā)揮主導(dǎo)，但并不是直接參與創(chuàng)新活動(dòng)，而更多是通過(guò)制定宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃、資金扶持、建立基礎(chǔ)研究平臺(tái)和公共服務(wù)平臺(tái)、塑造產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境等，發(fā)揮調(diào)控、監(jiān)管和服務(wù)作用。

其次，政府科研經(jīng)費(fèi)的投入重點(diǎn)是基礎(chǔ)性、前沿性、公益性研究和科技公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。德國(guó)政府的科研預(yù)算中，75%以上用于從事基礎(chǔ)性研究的大學(xué)、政府科研機(jī)構(gòu)和非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)，涉及教育、能源、可持續(xù)發(fā)展、衛(wèi)生、信息科技等約20項(xiàng)。因此，上海的創(chuàng)新體系建設(shè)也應(yīng)發(fā)揮政府在基礎(chǔ)性研究中的支柱作用，積極組建和扶持非營(yíng)利性的大型骨干研究機(jī)構(gòu)，推動(dòng)基礎(chǔ)性、前沿性理論研究的不斷創(chuàng)新。

最后，促進(jìn)各創(chuàng)新主體間建立起實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新關(guān)系，相互促進(jìn)、融合發(fā)展。德國(guó)科技創(chuàng)新體系的核心就是要使各創(chuàng)新主體之間建立實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。因此，上海市各級(jí)政府扶持創(chuàng)新活動(dòng)的思路也應(yīng)從以往對(duì)具體項(xiàng)目、具體企業(yè)、具體園區(qū)的傳統(tǒng)思維，轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)在產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈上有實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)和創(chuàng)新關(guān)系的技術(shù)聯(lián)盟、戰(zhàn)略聯(lián)盟等的支持。真正推動(dòng)相關(guān)創(chuàng)新資源的緊密聯(lián)系和激烈碰撞，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的日益廣泛應(yīng)用，很多地理空間不相鄰，但網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)完善、以技術(shù)創(chuàng)新為紐帶的“跨區(qū)域聯(lián)盟”“虛擬集群”“臨時(shí)集群”，只要是符合地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方向，具有廣闊市場(chǎng)前景的，都可以作為扶持對(duì)象。

第二，以制造業(yè)為核心，科技研發(fā)活動(dòng)始終圍繞著提升制造業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)手段、產(chǎn)品科技含量和附加值為目標(biāo)。

不同于美國(guó)以金融、輕型高科技產(chǎn)品等為產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)，德國(guó)的科技創(chuàng)新活動(dòng)始終以制造業(yè)為核心，尤其是偏重的制造業(yè)。德國(guó)提出的高科技戰(zhàn)略、工業(yè)4.0計(jì)劃，都是以提升制造業(yè)的內(nèi)涵、生產(chǎn)方式、產(chǎn)品質(zhì)量為目標(biāo)，方向清晰明確。在新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和制造業(yè)提升背景下，上海市應(yīng)繼續(xù)強(qiáng)化制造業(yè)的支柱產(chǎn)業(yè)地位，保證其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中不低于25%的比例。同時(shí)，上海市各級(jí)政府應(yīng)順應(yīng)制造業(yè)“智能化、集約化、服務(wù)化”的發(fā)展趨勢(shì)，更加注重以智能產(chǎn)品、技術(shù)、裝備和理念改造提升傳統(tǒng)制造業(yè)，不僅能夠向全球提供利用智能制造系統(tǒng)生產(chǎn)的工業(yè)產(chǎn)品，同時(shí)也成為智能生產(chǎn)裝備、智能生產(chǎn)方式、新的交易模式、新的管理模型、先進(jìn)智能制造技術(shù)的創(chuàng)造者和供應(yīng)者，進(jìn)而打造真正的國(guó)際科創(chuàng)高地。

第三，推進(jìn)學(xué)校與企業(yè)的深度合作，建立起以滿(mǎn)足崗位要求為目標(biāo)的，企業(yè)積極參與的人才教育與職業(yè)培訓(xùn)體系。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也是高智能人才密集產(chǎn)業(yè)。德國(guó)人才培養(yǎng)和職業(yè)教育的最大特點(diǎn)就是企業(yè)積極參與、工學(xué)結(jié)合，培養(yǎng)出兼具專(zhuān)業(yè)技術(shù)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和工作能力的高素質(zhì)綜合性人才。因此，上海的教育培訓(xùn)體制要在政府的引導(dǎo)和推動(dòng)下，建立起與企業(yè)需求、市場(chǎng)需求緊密結(jié)合的實(shí)用型的培訓(xùn)體制。一是深化企業(yè)與學(xué)校的合作，建立起以“專(zhuān)業(yè)技術(shù)課+崗位實(shí)訓(xùn)課”為主干的課程體系。二是鼓勵(lì)扶持企業(yè)的廣泛參與，鼓勵(lì)有能力單獨(dú)按照培訓(xùn)章程提供全面和多樣化的職業(yè)培訓(xùn)企業(yè)自己建立培訓(xùn)基地。沒(méi)有能力的中小企業(yè)，政府搭平臺(tái)，建立跨企業(yè)的培訓(xùn)中心和學(xué)校工廠等。三是建立起互通式的培養(yǎng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各類(lèi)教育形式之間可以隨時(shí)分流。學(xué)生在接受了基礎(chǔ)教育之后，可以從普通學(xué)校轉(zhuǎn)入職業(yè)學(xué)校;職業(yè)學(xué)校的學(xué)生也可以在補(bǔ)習(xí)文化課后進(jìn)入高等院校學(xué)習(xí);已取得大學(xué)入學(xué)資格的高校學(xué)生也可以接受雙元制職業(yè)培訓(xùn)，以獲得一定的職業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)等。

第四，政府以有限的資金投入，充分發(fā)揮杠桿效應(yīng)，撬動(dòng)各類(lèi)社會(huì)資本的積極投入，建立起可持續(xù)的創(chuàng)新資金扶持體系。

德國(guó)雖以持續(xù)不斷、大量的研發(fā)投入而著稱(chēng)，但仔細(xì)分析其投入的組成可發(fā)現(xiàn)，政府公共財(cái)政承擔(dān)的部分有限，主要是發(fā)揮杠桿作用，撬動(dòng)更多的社會(huì)資本投入。德國(guó)目前的研發(fā)投入中企業(yè)的貢獻(xiàn)為65%，國(guó)家投入僅為35%。2007年德國(guó)聯(lián)邦政府啟動(dòng)的“創(chuàng)新聯(lián)盟”項(xiàng)目，總投入36億元，其中，政府投入資金6億歐元，實(shí)現(xiàn)了政府投入1：5的杠桿效應(yīng)。因此，上?？萍紕?chuàng)新的資金扶持體系也需要尋求一條可持續(xù)發(fā)展的道路，建立起官民合作的方式，以政府少量的財(cái)政投入為杠桿，通過(guò)政府參股或建立發(fā)展基金等方式，引導(dǎo)企業(yè)、銀行、擔(dān)保公司、風(fēng)投、創(chuàng)投等各種社會(huì)資金向創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行聚焦式投資，共同推進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)。

第五，建立開(kāi)放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，擴(kuò)大創(chuàng)新的國(guó)際合作，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”。

德國(guó)科技創(chuàng)新高度依托國(guó)際人才，并積極開(kāi)展形式多樣的國(guó)際合作，從而提升創(chuàng)新的效率、來(lái)源與多樣性。因此，上海提升全球化創(chuàng)新能力需要網(wǎng)聚世界各地的思想、信息、技能和人才。具體措施有：一是繼續(xù)鼓勵(lì)跨國(guó)公司在區(qū)域內(nèi)設(shè)立高層次的研發(fā)中心和創(chuàng)新基地，并提升原有的研發(fā)部門(mén)的能級(jí)，從過(guò)去僅僅提供技術(shù)支持的技術(shù)部門(mén)，逐漸成為全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分，參與到全球研發(fā)體系分工中。二是充分發(fā)揮跨國(guó)公司高度集聚的人才和技術(shù)溢出效應(yīng)。利用上海自貿(mào)區(qū)的人才體制機(jī)制創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)跨國(guó)公司高管和科技人員自主創(chuàng)業(yè)，擴(kuò)大跨國(guó)公司的技術(shù)溢出效應(yīng)。三是大力引入國(guó)際知名的研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)，在國(guó)內(nèi)建立聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)，開(kāi)展跨國(guó)研發(fā)合作、共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、人才培養(yǎng)基地、合作辦學(xué)等活動(dòng)。四是培養(yǎng)本地企業(yè)構(gòu)建全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和提升對(duì)國(guó)際科技資源的整合能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在世界范圍內(nèi)，更高層次、更強(qiáng)密度地調(diào)配科技創(chuàng)新資源，不斷提升企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造能力和發(fā)展邊界。五是復(fù)制和借鑒上海自貿(mào)區(qū)的國(guó)際高端人才引進(jìn)的政策，大力吸引國(guó)際一流人才及其專(zhuān)業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)，包括降低專(zhuān)業(yè)人才和緊缺人才的居留、移民和就業(yè)限制，提交國(guó)際資格證書(shū)的認(rèn)證、出入境便利化等。

注釋?zhuān)?/p>

①《歐盟委員會(huì)發(fā)布〈2017年歐洲創(chuàng)新指數(shù)記分牌〉》，見(jiàn)https：//wiki.antpedia.com/oumengweiyuanhuifabu2017nianouzhouchuangxinzhishujifenpai-1411728-news。

②《從〈2017年歐洲創(chuàng)新記分牌〉看我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效》，見(jiàn)http：//www.sohu.com/a/204225180_465915。

③《2016-2017年全球競(jìng)爭(zhēng)力排名》，見(jiàn)http：//www.sohu.com/a/116074481_474118。

④《德國(guó)科技創(chuàng)新簡(jiǎn)報(bào)》（2017年1-12月），見(jiàn)http：//www.fmprc.gov.cn/ce/cede/chn/kjcx/dgkjcxjb/。

⑤《2017年全球技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)首次發(fā)布 中國(guó)表現(xiàn)不凡》，見(jiàn)https：//item.btime.com/m_2s21s88v51v。

⑥OECD將6個(gè)為研發(fā)提供巨大潛力的領(lǐng)域作為“全球大趨勢(shì)”，即數(shù)字經(jīng)濟(jì)和社會(huì)、可持續(xù)經(jīng)濟(jì)和能源、創(chuàng)新型職業(yè)領(lǐng)域、健康生活、智能交通以及公民安全。

⑦《2017歐洲創(chuàng)新大學(xué)排名德國(guó)兩所大學(xué)躋身前十》，見(jiàn)http：//de.haiwainet.cn/n/2017/0510/c456991-30906246.html。

⑧《德國(guó)的創(chuàng)新之路》（2007年5月），見(jiàn)http：//www.sgst.cn/xwdt/shsd/200705/t20070518_93136.html。

⑨《德國(guó)聯(lián)邦政府科研政策性目標(biāo)、優(yōu)先權(quán)及相關(guān)舉措》，見(jiàn)http：//www.sgst.cn/xwdt/shsd/200705/t20070518_104388.html。

⑩《德國(guó)中小企業(yè)成功的奧秘及啟示》，見(jiàn)http：//wenku.baidu.com/link？url=fQo2cBt9Vk4LePJo-DjyroXRVE0uhRmO5jIu_i9f6xRUk0NkcuASlTjZng4xPZGm8teByp3OVGBRMUab7jztjVVKDD9Szr_8Wd-Ifh7p0W7。

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